加強科研機構知識產權管理工作的思考

楊雅冉

（中國科學院遺傳與發育生物學研究所，北京 100101）

0 引言

2021 年9 月22 日，中共中央、國務院正式印發了《知識產權強國建設綱要（2021—2035 年）》（以下簡稱《綱要》），成為我國未來十幾年內知識產權事業良好發展和布局規劃的主要依據。《綱要》發布于中國經濟轉型升級、貫徹新發展理念和建立社會主義現代化強國的新發展格局階段，與《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》的實施時間同步，體現了鮮明的時代特征。

《綱要》的目的是推動中國由知識產權大國向知識產權強國轉變。“知識產權強國”是在國際競爭背景下提出的概念，其要求的不僅是數量和規模，更是知識產權綜合實力的強大。換句話說，知識產權強國不僅在知識產權創造、運用、保護、管理和服務方面有一定的能力，而且必須在擁有良好的知識產權制度環境和文化意識的前提下，具有較高的知識產權運營績效，在國際競爭力和國際影響力上都具有絕對優勢。

知識產權管理工作對加強知識產權保護及運用起到了十分重要的作用，也是國家科技興國戰略的重要保障與支撐，有利于為國家科技工作者提供更好的產權服務。然而，科研機構在執行知識產權戰略規劃的過程中仍然存在一些問題，如創造、運用、保護、管理以及服務之間存在一定的偏差。特別是處于弱勢的知識產權管理環節，已經嚴重阻礙創造質量、運用水平和保護機制的提高與完善。鑒于此，加強知識產權管理，達到成熟的管理狀態，尤為重要。

1 知識產權及其管理概述

知識產權又被稱為知識財產（Intellectual Property，IP），是智力成果形成的財產性權利，同時也是一種能夠依法取得的民事權利。知識產權只在一定時間和固定地域內生效。知識產權管理是一項系統性較強的活動，其圍繞著強化知識產權創造、保護及利用開展，重點不僅是以權力為核心的權利義務關系，也是知識產權資源的配置和有效利用。知識產權管理的日常工作分為知識產權的獲取、保護和利用等，而調控和運營以知識產權創造與運用為核心的社會關系才是知識產權整體工作的關鍵。

科研機構的知識產權管理概念可以從兩個方面來說。一方面，從宏觀上看，科研機構知識產權管理是指在特定的環境中實現知識產權創造、應用和保護活動的最佳目標，并對其進行有效的規劃、組織、管理和控制的綜合性活動。以科研為主導的知識產權管理有利于促進知識產權制度高效運行。宏觀概念的闡述也明確了科研機構知識產權管理的基本職能。另一方面，從微觀上看，科研機構知識產權管理的主要任務就是通過制定戰略規劃、政策措施，優化知識產權資源配置，提高知識產權的創造、應用和保護能力。

2 科研機構知識產權管理工作面臨的問題

2.1 科研機構工作人員知識產權保護意識薄弱

科研單位在使用知識產權的過程中，其成果的產出主體是科技工作者和高級科技創新人才，同時也是引領前沿科學技術、攻克關鍵技術和現代工程重要領域的主體結構。總的來說，我國科技工作者對知識產權保護的重視程度還有待進一步提高，及時保護知識產權的意識也有待進一步增強，且缺乏對具體技術是否需要形成知識產權保護的全面、系統的理解。另外，科研單位的業績評價和職稱評定是以高水平論文數量、高級別科研項目、經費、專利數量以及獲獎數量等為衡量標準，對以產品和工程為導向的科研人員進行考核。同時，與專利等成果相比，評審人員更關注有高影響力的論文產出，這一點在很多重視基礎理論的科研機構中尤為突出。這就間接造成了科研工作者對專利等知識產權的保護缺乏足夠的重視。很多科技成果被盜用或丟失的原因在于科研工作者對知識產權的保護意識不強，沒有及時進行相關的知識產權保護，只通過論文、會議報告等方式發布科研成果，這不僅使科研成果失去安全保障，還可能損失一定的市場經濟價值。

2.2 知識產權經費分配及管理不協調

目前，我國科研項目中的知識產權管理專項經費分配出現了較大的偏差。因為專利的種類不同，專利的保護期也是有差別的。比如，發明專利的保護期是從申請之日起20 年，而實用新型專利的保護期一般為10 年，在有效的保護期內要支付一定的年費，但研究項目的執行時間一般為3～5 年，比專利的保護時間要短。現有的基金管理辦法并沒有明確規定要提前支付知識產權的維護費用，而研究項目完成后，該項目產出的專利仍需每年繳納專利費用，且專利年費逐年上升，這將導致那些已經授權的專利因為缺乏足夠的資金無法得到管理和維護。

2.3 缺乏專業的知識產權復合型人才

我國知識產權研究起步比較晚，專門從事此項工作的人員專業水平比較低，且科研機構的技術工作人員結構規模較小，難以形成穩定的團隊模式。我國科研機構擁有的團隊中，人員專業水平低、技能較差。從事知識產權管理不僅要擁有理工科、法學、工商管理以及經濟等方面的知識產權知識，也要對科研機構下屬企業經營、技術、產品和管理有較深的了解，通曉知識產權各項工作內容和流程，具備全局思維，能夠全面把控知識產權工作，包括日常管理事務和基于科研機構的知識產權戰略布局，與外部專業人員協作，實現科研機構知識產權創造、運用、保護、管理和服務的目標，創造知識產權效益。然而，部分科研院所對培養復合型人才缺乏足夠的關注，大部分知識產權教育只停留在提高人員的認識水平上，缺乏對人才知識產權管理能力的培養。

3 知識產權管理創新思路與方法

3.1 建立規范的知識產權管理體系

知識產權管理是科研機構創新管理的基礎性工作，對科研單位的科技成果轉移、轉化起到重要的支撐作用。建立規范的知識產權管理體系或機制，對于增強科研機構的創新能力、激發科研人員的創新活力具有重要的意義。

2016 年12 月，我國頒布了《科研組織知識產權管理規范》（GB/T 33250—2016），其中充分明確了科研機構工作中知識產權管理體系的具體規劃、實施、應用、檢查以及完善等要求，包括知識產權政策、管理目標、組織結構基礎管理及科研項目管理等的操作規范。對此，科研機構要結合自身發展的需要和特點，對創新、實施、運營等各個環節的管理進行細化和優化，建立符合自身發展特點的科學、系統和規范的管理體系，不斷提高創新、應用、管理、保護和服務水平。

3.2 妥善制定科研機構知識產權的戰略布局規劃

嚴格、高效和完整的知識產權保護體系是提高某一特定行業競爭優勢的關鍵。首先，要根據科研機構的定位和發展戰略制定相應的政策和目標。比如，要形成具有高附加值的專利，就要有針對性地制定政策。知識產權管理的目的應當與策略規劃相結合，而且能夠被評價，如高價值專利的數量、轉化數量及轉化金額等。最重要的是，制定策略的人員要將知識產權的相關政策與目標以書面形式提交給高層主管，以保證各個部門的員工能夠了解且有效實施。其次，科研人員要想了解國內外技術現狀和競爭對手專利布局情況，可以對本單位研發的特色領域進行相關知識產權檢索和分析，檢索出該領域的先進技術，并通過知識產權咨詢圖表，對各個國家的科研院所、公司和發明者在該技術領域的占有情況進行深入分析，劃分該領域的技術熱點和技術差距，這對后期研發規劃、專利申請以及科技成果轉化等具有一定的參考價值。

3.3 建立有能力的知識產權管理人才隊伍

作為知識產權長期穩定持續發展的根源，科研機構要自覺建立一支以高級管理人員或主管領導為主要負責人的高素質、綜合型知識產權管理人才隊伍。該隊伍全面負責知識產權工作，在有效提高對知識產權管理認識的同時，還需提高知識產權管理工作的落實效果及效率。科研機構需要完善知識產權管理人員和專利代理人的知識更新制度，鼓勵相關人員參加法律職業資格考試，加強在職培訓和專業技能培訓，提高知識產權服務水平，培養和造就一批具有國際視野、熟悉尖端科技發展、了解知識產權法律知識、能夠從事跨國研究和知識產權經營的人才，并促使他們積極參與國際技術研發合作和技術轉讓，提高自身產品質量或技術水平，參與國際競爭。除此之外，科研機構還可以設立專利代理師或知識產權專員，對規模較大、知識產權數量較多、價值較高以及轉化需求較強的研究團隊進行單獨管理，以提高知識產權的價值產出比。

3.4 制定依托于科研項目知識產權整體的管理制度

科研項目是科研機構在技術創新中形成和積累專利的重要途徑，其實施的結果將直接影響到其產出的質量，進而對其效益產生影響，而高層的管理戰略無法深入具體的項目實施過程中。鑒于此，科研機構要構建以科技項目為基礎的知識產權管理體系，在項目立項審批、實施、驗收以及成果轉化等各個環節加強對知識產權的診斷分析、跟蹤預警、監督評估和運營規劃，使其融入整個科技創新的過程。

此外，科研機構要建立知識產權信息分析體系，在項目開始或簽署技術合同前，對其進行檢索和分析。在項目研發過程中以及研發結束后，要對其進行動態跟蹤和風險預警，防止出現重復研究和侵權糾紛。在項目驗收階段，科研機構需要對現行知識產權工作實施情況進行復查、完善和總結，檢查關鍵技術點，核對知識產權臺賬，檢查知識產權進度，編制項目知識產權驗收報告。在技術成果轉化的過程中，科研機構還需要對知識產權進行科學合理的評價，對其進行自主實施或者通過轉讓、許可等方式進行。

3.5 助力知識產權成果轉化

科研機構應嚴格按照國家政策法規要求，將知識產權工作落實到位，并根據科技成果轉化需要建立完善的機制，這是科技創新的必要保障。除此之外，科研機構還需要完善科技成果轉化運行流程，提高科技成果轉化的運行效率。

科研機構應當設立專門負責科技成果轉化的管理部門，組織專家從法律、技術及經濟價值等方面對科技成果進行評價和分級，對市場調研和評估結果進行綜合分析，根據分析結果制訂一套有組織的規劃、推廣和對接計劃，然后進行合同評審和簽署、知識產權盡職調查，做好后期項目實施管理和合同爭議處理。

3.6 完善知識產權庫與檔案管理

知識產權保護要做到“線上線下”融合，知識產權的文件、報告以及戰略規劃等都是科技創新的寶貴資源，要在“線上”建設知識數據庫、知識檔案中心、知識文檔等，對知識產權機密文件進行分類、存儲、整理、共享和保存，保證知識不斷更新、轉化和創新，為科技研究工作提供服務。“線下”應將最終成文的正式書面文檔納入知識產權檔案庫并進行分類，如知識產權戰略、知識產權證書、知識產權轉讓合同、備案證明、維權證明、各類檢索信息、布局以及分析報告等，保證管理過程的有效記錄和結果等有據可查。

4 結語

2021 年是“十四五”時期增強國家科技戰略力量和創新能力的開局之年，也是《綱要》推動中國從知識產權大國向知識產權強國轉變的第一年。知識產權和創新驅動戰略要求賦予了科研機構更大的社會責任，科研機構在促進國家科技創新體系完善和國民經濟發展的過程中發揮了重要作用。健全知識產權管理體系，是落實創新驅動發展戰略和推動經濟社會全面發展的根本保障。因此，這一時期是科研機構全面提高知識產權管理和創新水平、為國家科技創新發展作出貢獻的關鍵時期。同時，為了實現知識產權的長期有效發展，科研機構應根據其發展目標制定相應的知識產權戰略，在機構內部推行知識產權標準化，全面督導科研項目，進一步提高知識產權數據庫和檔案管理水平。科研機構必須要加大宣傳力度，提高知識產權保護意識，積極建立以知識產權為核心的科技成果轉化機制。此外，科研機構要重視知識產權人才的培養，完善知識產權管理和應用體系，為我國科研事業的發展作出貢獻。