以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選評(píng)價(jià)框架研究*

■ 張浩 楊嘉敏 張攀科 孫蘭

1 河南科技大學(xué)管理學(xué)院 洛陽(yáng) 471000

2 天津市科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院 天津 300171

1 引言

隨著我國(guó)科技投入的逐年增高，科技成果的產(chǎn)出數(shù)量逐年增加，并呈現(xiàn)“有成果無(wú)應(yīng)用”的現(xiàn)狀[1]。2020 年，我國(guó)在《專(zhuān)利合作條約》框架下提交了6.9 萬(wàn)件專(zhuān)利申請(qǐng)，位居世界第一，但有效專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓率僅為4.4%、許可率為6.3%。為了促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，國(guó)家出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償管理暫行辦法》等多項(xiàng)政策法規(guī)，規(guī)范和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。從創(chuàng)新鏈末端推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，亦應(yīng)從源頭優(yōu)化應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選評(píng)價(jià)機(jī)制。科研項(xiàng)目遴選作為整個(gè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的最前端環(huán)節(jié)，是決定科技項(xiàng)目質(zhì)量、影響科技成果轉(zhuǎn)化成敗及效果的重要環(huán)節(jié)[2]。

雖然我國(guó)科技評(píng)價(jià)體系緊跟國(guó)家政策要求和科技發(fā)展的步伐不斷推進(jìn)，但是仍存在部分不足，有待完善[3]。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳于2018 年7 月印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)和機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，國(guó)務(wù)院辦公廳于2021年7 月印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求深化科技評(píng)價(jià)體系改革，推進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究分類(lèi)評(píng)價(jià)制度建設(shè)，發(fā)揮好評(píng)價(jià)指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，全面、準(zhǔn)確反映科技成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，著力強(qiáng)化科技成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。現(xiàn)行的應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選指標(biāo)維度注重項(xiàng)目的創(chuàng)新性、技術(shù)可行性以及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新潛力，對(duì)項(xiàng)目可轉(zhuǎn)化性、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)化能力的評(píng)價(jià)和論證較為籠統(tǒng)或未涉及，指標(biāo)缺乏廣度和深度，未能有效地發(fā)揮成果轉(zhuǎn)化的導(dǎo)向作用。重“新穎”而輕“轉(zhuǎn)化”，導(dǎo)致科研項(xiàng)目與市場(chǎng)需求脫節(jié)[4]，形成了大量“賣(mài)不掉的頂尖技術(shù)”，對(duì)研發(fā)資源造成浪費(fèi)。科技評(píng)價(jià)對(duì)科研活動(dòng)具有重要導(dǎo)向性，也是科技資源有效配置的重要依據(jù)[5]。以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向建立應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)有效引導(dǎo)科技研發(fā)活動(dòng)、促進(jìn)高質(zhì)量科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義。

2 有關(guān)科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的研究綜述

目前，有關(guān)科技評(píng)價(jià)的研究主要聚焦于科技人才評(píng)價(jià)、科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、區(qū)域科技競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)等，有關(guān)科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的研究，根據(jù)科技項(xiàng)目的階段特征，分為前期評(píng)估、中期評(píng)估、后期評(píng)估及跟蹤評(píng)估，對(duì)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)的研究主要集中在對(duì)評(píng)估過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)因素和專(zhuān)家因素的研究。沈輝等[6]從公平性角度構(gòu)建了科技創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)分核算模型。楊健安等[7]基于相對(duì)逆序數(shù)概念建立了專(zhuān)家可信度評(píng)價(jià)模型。李曼迪等[8]從顛覆性技術(shù)項(xiàng)目高風(fēng)險(xiǎn)特性的角度，研究了顛覆性技術(shù)項(xiàng)目同行評(píng)議機(jī)制的改進(jìn)策略。張洪濤等[9]采用證據(jù)推理法將專(zhuān)家的熟悉程度引入科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估方法中，構(gòu)建了平行框架和遞進(jìn)框架并存的混合評(píng)價(jià)框架。杜寧寧等[10]就科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估流程和專(zhuān)家遴選，提出采用等級(jí)錨定法進(jìn)行量化評(píng)估。蔡乾和等[11]從微觀、中觀和宏觀3 個(gè)層次分析瑞典科研資助的評(píng)估體系。弗勞曼（Fraumann）[12]、曾燕等[13]探究了替代計(jì)量指標(biāo)在科技評(píng)價(jià)中的應(yīng)用。基于分類(lèi)角度對(duì)應(yīng)用研究型項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的文獻(xiàn)相對(duì)較少。孫興等[14]分析了貴州省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估體系構(gòu)建思路與方法。李虹等[15]從財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)角度分析了應(yīng)用研究項(xiàng)目立項(xiàng)相關(guān)問(wèn)題。

現(xiàn)有研究重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的創(chuàng)新性以及評(píng)價(jià)的有效性[16]，而忽略了項(xiàng)目的可轉(zhuǎn)化性。苗玉寧等[17]、基姆（Kim）[18]、鐘衛(wèi)等[19]、安德森（Anderson）等[20]在評(píng)價(jià)研究中注重專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、論文數(shù)量等中間產(chǎn)出量化指標(biāo)。專(zhuān)利數(shù)量反映的是創(chuàng)新性，不能代表其可轉(zhuǎn)化性，專(zhuān)利發(fā)明不一定能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，現(xiàn)存許多專(zhuān)利均未得到過(guò)應(yīng)用。以論文、專(zhuān)利數(shù)量作為項(xiàng)目預(yù)期科技成果產(chǎn)出容易誤導(dǎo)研發(fā)人員過(guò)度重視中間過(guò)程的產(chǎn)出，盲目追捧科技成果數(shù)量和新穎性，忽略科技成果的質(zhì)量及應(yīng)用價(jià)值[21-22]。王婉等[2]采用多元回歸驗(yàn)證了基于產(chǎn)業(yè)需求科技立項(xiàng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化具有正向影響，提出科研評(píng)價(jià)要關(guān)注對(duì)社會(huì)價(jià)值和產(chǎn)業(yè)價(jià)值的評(píng)估，但未對(duì)具體價(jià)值效益指標(biāo)進(jìn)行全面、深入的分析。科技創(chuàng)新將逐漸從經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向融入民生、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、政治和文化等國(guó)家發(fā)展的各領(lǐng)域之中，其經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益實(shí)則涉及多方面，在現(xiàn)有研究中未能充分體現(xiàn)。

已有研究為科技評(píng)價(jià)奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，但仍存在一些缺陷，有待進(jìn)一步研究。科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)未充分體現(xiàn)分類(lèi)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，立項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)的創(chuàng)新性，忽略了對(duì)項(xiàng)目可轉(zhuǎn)化性的評(píng)估，對(duì)科技成果預(yù)期效益形式的評(píng)價(jià)較為籠統(tǒng)單一，評(píng)價(jià)指標(biāo)有待擴(kuò)寬廣度、延伸深度。針對(duì)現(xiàn)有研究存在的缺陷，本研究在基于項(xiàng)目階段特征的基礎(chǔ)上進(jìn)行了分類(lèi)評(píng)價(jià)，并構(gòu)建了以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選評(píng)價(jià)框架。

3 評(píng)價(jià)維度構(gòu)建的理論分析

應(yīng)用研究項(xiàng)目具有3 個(gè)特征：新穎性、可行性、可轉(zhuǎn)化性。①科技創(chuàng)新是原創(chuàng)性科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的總稱(chēng)，科技創(chuàng)新可以產(chǎn)生新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備、新方法、新知識(shí)等，因此，新穎性是應(yīng)用研究項(xiàng)目的基本特征。②不同于基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究要走出實(shí)驗(yàn)室，探索開(kāi)辟基礎(chǔ)研究成果可能的新用途，其目的是解決和改造客觀世界中的實(shí)際問(wèn)題。因此，可轉(zhuǎn)化性是應(yīng)用研究項(xiàng)目的標(biāo)志性特征。現(xiàn)行的應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選，重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)的新穎性，對(duì)可轉(zhuǎn)化性評(píng)估不夠重視，而項(xiàng)目是否能夠成功轉(zhuǎn)化在很大程度上取決于一個(gè)好的開(kāi)端，即項(xiàng)目選題的可轉(zhuǎn)化性[23]。與市場(chǎng)需求脫節(jié)的項(xiàng)目即使投入大量資金，其科技成果也只能成為“象牙塔”中的陳列品，后續(xù)的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用將面臨巨大的挑戰(zhàn)和困難，即使做到成熟度較高的階段，也難以得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用。因此，應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選中，對(duì)項(xiàng)目可轉(zhuǎn)化性的評(píng)估具有至關(guān)重要的作用。③技術(shù)方案切實(shí)可行是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目創(chuàng)新價(jià)值的重要因素，否則一切美好的設(shè)想都將是烏托邦。因此，可行性是應(yīng)用研究項(xiàng)目的保障性特征。

不同于基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究項(xiàng)目既要“頭頂天”，也要“腳踏地”，不僅要探索新方法，也要立足需求解決實(shí)際問(wèn)題（見(jiàn)圖1）。從我國(guó)科技被“卡脖子”的材料領(lǐng)域來(lái)看：一方面，我國(guó)科研人員近十年來(lái)在世界知名材料領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊上發(fā)表的高水平文章數(shù)量已超越美國(guó)；另一方面，與美國(guó)材料制造業(yè)相比，我國(guó)仍處于弱勢(shì)，許多高端材料仍依靠進(jìn)口，科研人員更熱衷于追求新穎性、研究新奇材料，而脫離了現(xiàn)實(shí)需求，其成果雖然是國(guó)際首創(chuàng)領(lǐng)先，但較難進(jìn)行工業(yè)應(yīng)用。因此，在科技成果數(shù)量和技術(shù)水平上看，我國(guó)的科技似乎已經(jīng)位居前列，但在產(chǎn)業(yè)方面仍存在較大差距[24]。科研項(xiàng)目與市場(chǎng)需求脫節(jié)，這也是造成轉(zhuǎn)化率較低的主要原因之一[25]。應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選應(yīng)從新穎性、可轉(zhuǎn)化性和可行性3 個(gè)方面展開(kāi)評(píng)價(jià)。

圖1 應(yīng)用研究項(xiàng)目的3 個(gè)特征Figure 1 Three characteristics of applied research projects

4 評(píng)價(jià)指標(biāo)框架構(gòu)建

4.1 新穎性評(píng)價(jià)

應(yīng)用研究項(xiàng)目的新穎性，主要通過(guò)技術(shù)相關(guān)指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)項(xiàng)目產(chǎn)出的新技術(shù)在應(yīng)用領(lǐng)域中的新穎程度，具體表現(xiàn)為4 個(gè)層面：①采用技術(shù)或知識(shí)的創(chuàng)新程度，包括產(chǎn)品性能優(yōu)化、產(chǎn)品壽命提升以及產(chǎn)品成本降低的比率；②預(yù)期成果技術(shù)先進(jìn)程度，指技術(shù)參數(shù)專(zhuān)業(yè)指標(biāo)提升程度；③預(yù)期成果產(chǎn)出的技術(shù)復(fù)雜程度，是技術(shù)或知識(shí)的難易程度和組成結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)，可以通過(guò)技術(shù)報(bào)表工作分解進(jìn)行評(píng)估，在一定程度上反映技術(shù)產(chǎn)品被模仿的難易程度；④技術(shù)的替代性，是指通過(guò)對(duì)技術(shù)所處的環(huán)境的分析，預(yù)測(cè)技術(shù)產(chǎn)品的生命周期，評(píng)價(jià)技術(shù)成果或產(chǎn)品被其他技術(shù)代替的可能性。

有關(guān)技術(shù)新穎性的評(píng)價(jià)，目前在評(píng)價(jià)實(shí)踐及研究中已經(jīng)發(fā)展較為成熟，我國(guó)的科技成果不乏新穎性，關(guān)鍵問(wèn)題在于應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選時(shí)對(duì)其可轉(zhuǎn)化性的評(píng)估。

4.2 可轉(zhuǎn)化性評(píng)價(jià)

應(yīng)用研究項(xiàng)目的根本目的是要將科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)中，以滿(mǎn)足現(xiàn)實(shí)需求，因此，具有一定的價(jià)值和需求是應(yīng)用研究項(xiàng)目可轉(zhuǎn)化性評(píng)價(jià)的重要標(biāo)志。

4.2.1 應(yīng)用研究項(xiàng)目轉(zhuǎn)化兩階段價(jià)值分析 分析應(yīng)用研究項(xiàng)目的需求價(jià)值，首先要厘清其價(jià)值流向。應(yīng)用研究項(xiàng)目?jī)r(jià)值實(shí)現(xiàn)的過(guò)程可為兩個(gè)階段（見(jiàn)圖2）。

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段的價(jià)值流向Figure 2 The two-stage value flow of technology transfer

第一階段為項(xiàng)目最初在科研機(jī)構(gòu)或研發(fā)中心中形成的階段，該階段的科技成果產(chǎn)出主要表現(xiàn)為新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備、專(zhuān)利、論著等成果，此階段的經(jīng)濟(jì)收益主要來(lái)自于企業(yè)所支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可費(fèi)用，屬于中間產(chǎn)出收益。當(dāng)前，應(yīng)用研究立項(xiàng)評(píng)價(jià)中多以預(yù)期專(zhuān)利數(shù)量、技術(shù)合同成交金額等作為主要預(yù)期產(chǎn)出指標(biāo)，專(zhuān)利指標(biāo)可以反映組織的創(chuàng)新能力，但并不能反映創(chuàng)新的價(jià)值，現(xiàn)存的許多專(zhuān)利從未完成創(chuàng)新全過(guò)程，只是未實(shí)現(xiàn)任何經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值的技術(shù)發(fā)明[26]。若以成果和專(zhuān)利的預(yù)期數(shù)量來(lái)衡量項(xiàng)目產(chǎn)出，則會(huì)導(dǎo)致研發(fā)人員盲目追捧科技成果數(shù)量而不關(guān)注科技成果質(zhì)量及其應(yīng)用價(jià)值。同樣地，技術(shù)合同成交金額也不能夠作為產(chǎn)出價(jià)值的衡量。雖然有些成果被企業(yè)承接并收取了一定的費(fèi)用，但技術(shù)產(chǎn)品可能存在投放使用效果不理想導(dǎo)致停產(chǎn)的情況，這對(duì)于研發(fā)單位而言本身是成功的，但對(duì)于企業(yè)而言這項(xiàng)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用是失敗的，并沒(méi)有帶來(lái)最終商業(yè)價(jià)值。

應(yīng)用研究項(xiàng)目?jī)r(jià)值的真正實(shí)現(xiàn)是在第二階段，即科技成果在企業(yè)中轉(zhuǎn)化應(yīng)用，投入到生產(chǎn)銷(xiāo)售中，提高生產(chǎn)率、提升產(chǎn)品性能、形成新產(chǎn)品或新產(chǎn)業(yè)，滿(mǎn)足用戶(hù)的需求，并使企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)收益，此階段實(shí)現(xiàn)了科技創(chuàng)新的終極價(jià)值。

部分學(xué)者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化兩階段的效率做了對(duì)比，發(fā)現(xiàn)中間產(chǎn)出效率相對(duì)較高，最終產(chǎn)出效率較低，兩者產(chǎn)生巨大差異的主要原因是政策的引導(dǎo)只是滲透至中間階段[27]。應(yīng)用研究項(xiàng)目的根本目的是通過(guò)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用產(chǎn)生實(shí)際價(jià)值，對(duì)項(xiàng)目預(yù)期效益評(píng)價(jià)當(dāng)以最終價(jià)值需求作為衡量。

4.2.2 應(yīng)用研究項(xiàng)目的需求方向 國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《政府工作報(bào)告》以及習(xí)近平總書(shū)記在2020 年9 月科學(xué)家座談會(huì)上提出的“四個(gè)面向”戰(zhàn)略部署，對(duì)科技研發(fā)指出了明確的需求方向，即面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求以及面向人民生命健康。“面向科技前沿”體現(xiàn)了科技研發(fā)在政治層面和文化層面的重要需求，旨在掌握領(lǐng)先技術(shù)，推動(dòng)人類(lèi)文化進(jìn)步，在全球競(jìng)爭(zhēng)中掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)。“面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)”是指要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展。黨的十九大提出我國(guó)經(jīng)濟(jì)要由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系，提高研發(fā)的質(zhì)量和效益，發(fā)展綠色技術(shù)，推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化，開(kāi)拓新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)之間、人與自然之間的和諧發(fā)展。該戰(zhàn)略方向體現(xiàn)了科技研發(fā)在經(jīng)濟(jì)層面和生態(tài)層面的重要需求。“面向國(guó)家重大需求”指出了科技的發(fā)展方向要緊扣國(guó)家重大的經(jīng)濟(jì)、政治和民生方面的需求，將科技作為提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、保障國(guó)家安全的重要支撐，擺脫核心技術(shù)受制于人的局面。“面向人民生命健康”表明了國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃將建設(shè)健康中國(guó)作為科技工作的重心。黨的十九大指出了我國(guó)目前的主要矛盾是人民日益增長(zhǎng)的美好生活需求與不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾，并將其作為今后科技創(chuàng)新的時(shí)代方向。這體現(xiàn)了科技研發(fā)在提高全民健康質(zhì)量、保障民生方面的重要作用。

為了滿(mǎn)足我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略需求，科技創(chuàng)新要兼顧經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、綠色發(fā)展、民生改善、國(guó)家安全建設(shè)以及文化進(jìn)步等各方面的價(jià)值效益，堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先、協(xié)調(diào)發(fā)展，可從經(jīng)濟(jì)層面、民生層面、政治層面、生態(tài)層面和文化層面5 個(gè)維度展開(kāi)對(duì)應(yīng)用研究項(xiàng)目需求價(jià)值的評(píng)估，這5 個(gè)維度之間相互制衡、相互促進(jìn)，可有效避免單一方面效益評(píng)價(jià)造成的不均衡發(fā)展。

4.2.3 應(yīng)用研究項(xiàng)目需求價(jià)值具體表現(xiàn)形式 《完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》中提出要實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，對(duì)其經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值進(jìn)行全面分析評(píng)估。價(jià)值理論認(rèn)為，價(jià)值是客觀世界中事物對(duì)人類(lèi)生存發(fā)展意義的認(rèn)識(shí)，從主體的需要和客體是否能夠滿(mǎn)足以及如何滿(mǎn)足主體需要的角度，評(píng)價(jià)各種物質(zhì)現(xiàn)象和精神現(xiàn)象。科技作為人類(lèi)認(rèn)識(shí)和改造世界的有效手段，其價(jià)值在人類(lèi)社會(huì)中的多個(gè)領(lǐng)域均有所體現(xiàn)，包括物質(zhì)方面的價(jià)值和精神方面的價(jià)值。物質(zhì)方面的價(jià)值主要表現(xiàn)為將項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或作用于生產(chǎn)工藝，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力、滿(mǎn)足人們生活所需，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、政治價(jià)值、生態(tài)價(jià)值和文化價(jià)值；精神方面的價(jià)值主要體現(xiàn)在通過(guò)對(duì)科技成果直接或間接的應(yīng)用，產(chǎn)生社會(huì)文化層面的價(jià)值，包括方法論價(jià)值、認(rèn)識(shí)論價(jià)值以及倫理價(jià)值等（見(jiàn)圖3）。

圖3 應(yīng)用研究項(xiàng)目?jī)r(jià)值表現(xiàn)Figure 3 Value of applied research projects

（1）經(jīng)濟(jì)價(jià)值

項(xiàng)目預(yù)期成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程并形成產(chǎn)品，以滿(mǎn)足用戶(hù)需求，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益。一方面，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展體現(xiàn)在技術(shù)轉(zhuǎn)化形成新產(chǎn)業(yè)或?qū)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益，顛覆性技術(shù)能夠形成新興產(chǎn)業(yè)，開(kāi)拓新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)；另一方面，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈具有帶動(dòng)作用，增加了對(duì)上游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)原料需求以及下游產(chǎn)業(yè)的原料供應(yīng)。

應(yīng)用研究項(xiàng)目對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)或新產(chǎn)業(yè)培育所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益可用利稅增加額作為論證評(píng)估指標(biāo)，科研人員應(yīng)聚焦于產(chǎn)業(yè)需求，以降低企業(yè)成本、滿(mǎn)足用戶(hù)需要為目標(biāo)，為企業(yè)和國(guó)家?guī)?lái)利稅增長(zhǎng)。對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的帶動(dòng)可將產(chǎn)值作為論證評(píng)估指標(biāo)。

（2）社會(huì)價(jià)值

社會(huì)價(jià)值具體表現(xiàn)為3 個(gè)方面。第一，應(yīng)用研究項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化為實(shí)用型產(chǎn)品，可以滿(mǎn)足人們對(duì)美好生活的需求，提高生活質(zhì)量。第二，項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能夠形成先進(jìn)的藥物和醫(yī)療器械，或是改進(jìn)有關(guān)健康的產(chǎn)品性能，使人們的健康水平得到提升。例如，水田雜草安全高效防控技術(shù)，使水稻增產(chǎn)的同時(shí)，較同類(lèi)產(chǎn)品解毒效果更好、安全性更高，有效減少農(nóng)藥殘留對(duì)人體的危害；空調(diào)舒適性智能控制項(xiàng)目研發(fā)了紅外人體智能檢測(cè)、空氣射流、平均熱感覺(jué)指數(shù)（Predicted Mean Vote，PMV）智能舒適控制等核心技術(shù)，空調(diào)可根據(jù)使用者的性別、年齡等特點(diǎn)自動(dòng)設(shè)置適宜溫度，解決“空調(diào)病”難題，從而滿(mǎn)足用戶(hù)的健康需求。第三，科技創(chuàng)新帶動(dòng)就業(yè)，也能夠?yàn)槿藗兲峁└哔|(zhì)量的就業(yè)崗位，改變以往繁重的機(jī)械化勞動(dòng)和高危職業(yè)。因此，社會(huì)價(jià)值主要表現(xiàn)為提高生活質(zhì)量、健康質(zhì)量以及就業(yè)質(zhì)量3 個(gè)方面。其中，生活質(zhì)量可使用技術(shù)轉(zhuǎn)化滿(mǎn)足美好生活需求的程度作為測(cè)度，健康質(zhì)量的提升表現(xiàn)在對(duì)現(xiàn)有疾病的治療以及對(duì)未來(lái)疾病的防御控制和健康水平的提升，就業(yè)質(zhì)量則可以通過(guò)減輕勞動(dòng)強(qiáng)度或職業(yè)危害、提供高質(zhì)量就業(yè)崗位數(shù)量來(lái)反映。

（3）政治價(jià)值

應(yīng)用研究項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)使我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展不受制于人，擺脫進(jìn)口依賴(lài)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中占據(jù)一定的主動(dòng)權(quán)，提升國(guó)家在國(guó)際中的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)與國(guó)防技術(shù)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用在保障國(guó)家安全層面具有重要價(jià)值，包括軍事安全、信息安全、資源安全、社會(huì)安全、生態(tài)安全等。可通過(guò)對(duì)提升國(guó)家產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)程度和對(duì)保障國(guó)家安全的貢獻(xiàn)程度來(lái)反映應(yīng)用研究項(xiàng)目的政治價(jià)值。

（4）生態(tài)價(jià)值

綠色技術(shù)使傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品得到改進(jìn)，從而提升資源效率和環(huán)境質(zhì)量，產(chǎn)生生態(tài)效益。根據(jù)生產(chǎn)過(guò)程，資源效率提高主要體現(xiàn)在3個(gè)階段：首先，是生產(chǎn)資料的節(jié)約，通過(guò)提高原料的利用率來(lái)實(shí)現(xiàn)；其次，是生產(chǎn)過(guò)程中能耗的節(jié)約；最后，是生產(chǎn)后所剩余的廢棄物的回收利用。因此，資源效率的提升可從生產(chǎn)資源節(jié)約效率、能耗降低效率以及廢棄物資源化利用比率3 個(gè)方面來(lái)反映。環(huán)境質(zhì)量提升主要以有害物質(zhì)排放減少量和環(huán)境污染治理效果來(lái)反映。

（5）文化價(jià)值

科技與文化之間是相互促進(jìn)的，先進(jìn)的文化理念是科技創(chuàng)新的思想基礎(chǔ)，科技創(chuàng)新亦是滿(mǎn)足人們精神需求、推動(dòng)文化進(jìn)步的主要途經(jīng)。應(yīng)用研究項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品后，消費(fèi)者通過(guò)使用新產(chǎn)品能夠間接地獲得新知識(shí)，例如，部分媒體技術(shù)產(chǎn)品的使用為人們帶來(lái)了更多的信息量、知識(shí)量，提高人們的文化水平。此外，研究成果的直接應(yīng)用為人們帶來(lái)相應(yīng)的知識(shí)增量，促進(jìn)知識(shí)體系的進(jìn)化，提高社會(huì)的知識(shí)水平。顛覆性的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用也可能給人們帶來(lái)新的認(rèn)識(shí)論、方法論與價(jià)值觀，先進(jìn)價(jià)值觀念和新知識(shí)能夠有效地推動(dòng)文化的繁榮發(fā)展[28]。因此，文化價(jià)值主要體現(xiàn)在價(jià)值觀念和知識(shí)水平的提高，價(jià)值觀念可從技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來(lái)的先進(jìn)價(jià)值觀念來(lái)反映，先進(jìn)性主要體現(xiàn)在新的價(jià)值觀念比舊的價(jià)值觀念更適宜當(dāng)前的社會(huì)環(huán)境和社會(huì)關(guān)系，與更多人的利益更加相符，具有更高的開(kāi)放性與包容性，能夠更好地促進(jìn)社會(huì)全面進(jìn)步。知識(shí)水平可通過(guò)研究成果所含的“知識(shí)增量”來(lái)反映，關(guān)鍵看其是否包含通過(guò)創(chuàng)造性的信息重組而形成的知識(shí)結(jié)晶，以及其含量的多少。

4.3 可行性評(píng)價(jià)

現(xiàn)有的實(shí)踐及研究中，對(duì)可行性評(píng)估重點(diǎn)關(guān)注了技術(shù)上的可實(shí)現(xiàn)程度，缺乏對(duì)成果轉(zhuǎn)化可實(shí)現(xiàn)支撐性條件的評(píng)價(jià)。此外，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制主要從技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)角度進(jìn)行評(píng)估，忽略了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和預(yù)防。下文從技術(shù)可行性、轉(zhuǎn)化支撐性和多維風(fēng)險(xiǎn)控制3 個(gè)方面構(gòu)建應(yīng)用研究項(xiàng)目可行性評(píng)價(jià)維度。

4.3.1 技術(shù)可行性 技術(shù)可行性通常從計(jì)劃方案設(shè)計(jì)、成員結(jié)構(gòu)及其創(chuàng)新潛力、基礎(chǔ)條件等方面對(duì)項(xiàng)目研發(fā)的可行性綜合評(píng)估。①計(jì)劃方案設(shè)計(jì)是決定項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)指標(biāo)是否能夠?qū)崿F(xiàn)的關(guān)鍵識(shí)別點(diǎn)，評(píng)審專(zhuān)家從可操作、可實(shí)現(xiàn)角度對(duì)技術(shù)路線、計(jì)劃安排、經(jīng)費(fèi)概算等展開(kāi)專(zhuān)業(yè)評(píng)判。計(jì)劃安排是保障項(xiàng)目研究如期進(jìn)行的合理依據(jù)，經(jīng)費(fèi)概算為項(xiàng)目研究分配提供合理的資金支持。②成員結(jié)構(gòu)及其創(chuàng)新潛力是評(píng)審專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目方案實(shí)現(xiàn)的可信依據(jù)，項(xiàng)目成員已承擔(dān)的項(xiàng)目、高水平論文專(zhuān)利、獲獎(jiǎng)等代表性學(xué)術(shù)成果被作為科研人員創(chuàng)新潛力的標(biāo)志。③基礎(chǔ)條件包括前期研究基礎(chǔ)、相關(guān)硬件設(shè)施以及軟件支持，是項(xiàng)目研究的基礎(chǔ)保障。

4.3.2 轉(zhuǎn)化支撐性 轉(zhuǎn)化支撐性是指項(xiàng)目預(yù)期成果轉(zhuǎn)化為商品、形成產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部支撐條件，包括項(xiàng)目承擔(dān)方轉(zhuǎn)化意識(shí)和能力以及項(xiàng)目承擔(dān)單位轉(zhuǎn)化條件兩個(gè)方面。當(dāng)前，我國(guó)的科研現(xiàn)狀呈現(xiàn)“項(xiàng)目申請(qǐng)-項(xiàng)目研究-項(xiàng)目結(jié)題-項(xiàng)目申請(qǐng)”的循環(huán)現(xiàn)象，其主要原因在于科研人員的轉(zhuǎn)化能力及成就在立項(xiàng)評(píng)價(jià)中未得到充分重視，部分科研人員承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量較多，但其轉(zhuǎn)化意識(shí)薄弱，項(xiàng)目成果的應(yīng)用性較弱。根據(jù)強(qiáng)化理論，對(duì)希望重復(fù)發(fā)生的行為予以肯定，在一定程度上會(huì)促進(jìn)這種行為的重復(fù)發(fā)生。將科研人員以往的成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為評(píng)價(jià)其轉(zhuǎn)化意識(shí)與能力的依據(jù)，有利于引導(dǎo)科研人員根據(jù)實(shí)際需求選題，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率。

根據(jù)證據(jù)推理方法，可將申請(qǐng)者已承擔(dān)項(xiàng)目或已取得成果的實(shí)際轉(zhuǎn)化效益作為其轉(zhuǎn)化意識(shí)和能力強(qiáng)弱的重要依據(jù)[9]，將申請(qǐng)者所在單位的科技成果轉(zhuǎn)化效率、轉(zhuǎn)化政策、轉(zhuǎn)化部門(mén)設(shè)置以及專(zhuān)業(yè)人員情況作為轉(zhuǎn)化條件的評(píng)價(jià)依據(jù)[29-30]。

4.3.3 多維風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)控制主要包括3 個(gè)方面：第一，技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，主要來(lái)自技術(shù)創(chuàng)新的不確定性；第二，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，主要來(lái)自市場(chǎng)的不確定性對(duì)項(xiàng)目轉(zhuǎn)化應(yīng)用的阻礙、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等；第三，技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)，主要來(lái)自技術(shù)的兩面性，科學(xué)技術(shù)在實(shí)現(xiàn)物質(zhì)價(jià)值的同時(shí)，也可能產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，如環(huán)境破壞、健康威脅，同時(shí)基因編輯、大數(shù)據(jù)安全、人工智能等也會(huì)對(duì)人類(lèi)社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。對(duì)技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)有利于相配套的政策法規(guī)領(lǐng)先一步于技術(shù)，從而正確引導(dǎo)和規(guī)制科技的健康持續(xù)發(fā)展。應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選應(yīng)將項(xiàng)目技術(shù)潛在的負(fù)面影響以及前瞻性預(yù)防措施納入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)維度[31]。

4.4 應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選評(píng)價(jià)指標(biāo)匯總

通過(guò)上述以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的應(yīng)用研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)維度以及評(píng)價(jià)指標(biāo)分析，本研究匯總了應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選評(píng)價(jià)指標(biāo)框架。該框架包含3 個(gè)評(píng)價(jià)維度、12 個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及相應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)和測(cè)度指標(biāo)，如表1 所示。

表1 應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選評(píng)價(jià)指標(biāo)匯總Table 1 Summary of evaluation indexs of applied research project selection

該指標(biāo)框架適用于相關(guān)科技部門(mén)等項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)用研究項(xiàng)目的遴選評(píng)價(jià)，指標(biāo)框架具有普適性，對(duì)各學(xué)科領(lǐng)域項(xiàng)目遴選均可適用。需要注意的是，對(duì)于不同學(xué)科領(lǐng)域而言，各指標(biāo)權(quán)重的確定需結(jié)合領(lǐng)域特點(diǎn)，權(quán)重的呈現(xiàn)可能有所差異。

5 結(jié)語(yǔ)、局限與展望

科技評(píng)價(jià)對(duì)科技項(xiàng)目研發(fā)活動(dòng)具有方向性指引作用。本文通過(guò)對(duì)應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選評(píng)價(jià)維度的理論分析，從新穎性、可轉(zhuǎn)化性和可行性3 個(gè)維度構(gòu)建應(yīng)用研究項(xiàng)目遴選評(píng)價(jià)框架，突出對(duì)應(yīng)用研究項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、生態(tài)和文化價(jià)值效益的重視。以高質(zhì)量轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的項(xiàng)目遴選框架有助于引導(dǎo)應(yīng)用研究項(xiàng)目圍繞多層面價(jià)值需求進(jìn)行選題和評(píng)價(jià)，從創(chuàng)新鏈前端優(yōu)化項(xiàng)目遴選質(zhì)量，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化效率，提升科技研發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的貢獻(xiàn)。

實(shí)證研究是檢驗(yàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)合理性的重要方法，該評(píng)價(jià)框架的適用性應(yīng)以大量應(yīng)用研究項(xiàng)目作為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，才能充分驗(yàn)證其合理性。由于研究數(shù)據(jù)資源獲取渠道受限，因此，本研究?jī)H從理論角度分析和評(píng)價(jià)指標(biāo)框架，為擁有數(shù)據(jù)資源的相關(guān)實(shí)踐人員提供框架思路，這也是本研究的局限所在。在未來(lái)研究中，按學(xué)科領(lǐng)域分類(lèi)，制定差異化指標(biāo)權(quán)重及評(píng)價(jià)模型，以應(yīng)用研究項(xiàng)目為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。