企業自主創新是一項系統工程

周如雪

（上海工程技術大學 管理學院，上海 201620）

引言

一、問題的提出

眾所周知，沒有創新，不論是社會，還是民族都無法發展下去，所以我國尤其重視企業的創新。1989年至今，我國積極學習并借鑒外國的技術，取長補短，并將其運用到國內生產、管理等方面，推動企業獲得了飛速的發展。但是，在對經濟發展的原因進行分析的基礎上可以發現，國內企業雖然加緊發展步伐，但是在自主創新方面仍舊存在短板，它們缺乏核心技術，并在此方面過于依賴他方，從而導致技術空心的狀況。同時，產品使用的關鍵零件不能自主生產，還需要從國外進口，這極大地降低了企業的競爭力。在這些行業之中，制造業面臨的處境最為艱難，它身處全世界產業鏈、價值鏈的底部。隨著全球化的深入，如果繼續依舊延襲此種模式，就會降低企業的競爭力，將影響我國的國際經濟地位。

二、創新與自主創新的概念

（一）創新的概念

對于創新的概念，可以這樣理解，即按照當下的思維模式，提出全新的見解，并以此為導向。這種新見解和一般的思想不同，是依托當前具備的知識、物質，在一定的環境下，基于理想化的需求，抑或是現實社會需要，對事物進行改造的各種方式、元素、途徑以及環境等，最終的結果是有益的行為。1912年，“創新”這一概念首次出現在《經濟發展理論》一書中，提出者為經濟領域知名學者約瑟夫·熊彼特（J.A．Sehumpeter）。他將工業生產作為切入點，對創新進行了全新的界定，在他看來，創新就是“企業家把生產要素重新組合在一起”。創新活動是一個完整的流程，從最初新思想的萌發，接著到產品設計、創制，再到市場營銷。熊彼特的定義主要是把已發明的技術發展成合乎社會要求的，能夠創造商業價值的活動。由于社會進步，創新的理論不斷豐盈，整個學界對創新的含義有了更深層次的理解，拓寬了它的內涵。創新內涵豐富，涵蓋了新思想、學說、方式、理論、技術，它不僅涵蓋事物發展的過程，還包含事物發展的結果。

（二）自主創新的概念

傅家驥教授最早提出“自主創新”這一概念，他站在企業的層面，對自主創新進行了界定：“企業憑借努力，通過探索，實現技術的突破、突破技術方面的難點，基于此，憑借自身努力，持續進行創新驅動，將技術轉化為商品，獲得利潤，實現既定的目標。”陳勁在研究我國企業的學習模式對創新的作用時，認為自主創新是發展中國家技術引進的最終目標。張煒、楊選良認為，自主創新是發展中國家在創新實踐中提出的一個概念。在宋河發等人看來，自主創新的含義是“主體通過努力的付出，獲取創新產權，實現創新收益，開展的長期競爭的活動”。很多研究者針對自主創新，從多個層面進行了分析，尚未達成一致意見。本文認同的觀點是，企業自主創新指以企業為主體，通過對各種創新資源進行整合，采用原始性創新、集成創新、引進消化吸收再創新等創新形式，掌握核心技術，將其轉化為產品，從而在整個市場之中獲取競爭優勢。相較于以往的看法，這一觀點側重于創新的能動性、主導性以及可持續性。

三、自主創新的主體與必要性

（一）自主創新的主體

由于市場經濟特征的影響，所以在創新活動中，企業是主體。不論是商品的開發，還是技術的創新，抑或是產品的產業化，都與企業密不可分，這些活動都需要企業開展。以發達國家為例，它們的技術創新和經驗告訴我們，企業承擔著技術創新的主要責任，而且只有尊重企業的主體地位，才可以將產學研力量融合在一起，煥發出更大的力量。同時，還要對已有的科技資源進行合理的配置，從而調動起高等院校的科研積極性，相互配合，進而為企業發展注入源源不斷的創新動力。

（二）自主創新的必要性

對于企業而言，全球化不僅是機遇，也是挑戰。如何把握好這一趨勢，最重要的是樹立正確的思想，拓寬自己的事業，對有利和不利條件進行合理的審視。依托改革創新，實現發展。如何獲得優勢，在當今的市場競爭之中仍是值得注意的問題。一家企業的自主創新能力是與它的競爭力掛鉤的，對國家的高質量發展也尤為關鍵。當前，我國經濟發展進入關鍵期，正在進行新舊動能的轉換。值得注意的是，國內創新能力剛剛起步，發展水平不高，假使一直處于這個狀態，就會對我國經濟的未來發展產生阻礙。

四、我國企業自主創新方面存在的主要問題

（一）研發經費投入仍顯不足

近年來，我國加大了R&D的投入力度。在整個國民生產總值之中，設立R&D經費、開展產學研合作的企業所占比例持續上升，但與發達國家相比仍然偏低，中國的R＆D經費還有很大的增長空間。

（二）企業自主創新能力欠缺，在核心技術能力方面仍是空白

總的來看，1989年至今，雖然我國的科技創新取得了一些成就，尤其是航空、計算機等行業，在全球范圍內獲得了較高的贊譽，但是總體水平有待提升，在某些方面仍然依賴進口。

（三）引進技術消化再創新能力薄弱

很長一段時間內，在計劃經濟的影響下，國內產學研脫節現象比較嚴重，很多高等院校將論文的數量作為考核的主要依據和指標，將科研和論文完全割裂開來，產生了很多不利影響。國內企業因為過度依賴勞動、資源的比較優勢，忽視了技術進步、自主研發，學習意愿較低，不愿意脫離自己的舒適區，阻礙了企業新知的獲取。在技術消化方面，國內企業再創新能力存在短板。

壓縮機在長時間運行的過程中，不僅會將壓縮機中各個部件的間隙逐漸變大，從而引起壓縮機的振動會越來越大，對壓縮機中的各個零部件造成損壞，影響了壓縮機的使用壽命。由于PLC技術可以直接對實際震動情況給予全面性的分析和探究，所以可以定期采用有效的方法提前對壓縮機進行維護和保養，不僅可以延長壓縮機的使用壽命，還可以使設備在安全的狀態下進行運行，極大提高了設備的安全性，降低了安全事故的發生率。

（四）高層次自主研發人才隊伍建設不足

近年來，我國大幅度提高了企業研究人員的比例，企業在自主研發人才隊伍的投入方面正在不斷加大力度。但是目前的發展狀況仍然與國外優秀的創新型企業有著一定的差距。當下亟須解決的問題之一是我國極度缺乏高層次人才。

（五）自主創新的政策體系有待完善

盡管我國目前在創新體系建設方面有了巨大的進步，但是也必須承認仍然有問題和不足存在，相關財政政策、激勵和保護政策支持企業進行自主創新的力度不夠大，支持金融發展的政策還有待進一步健全和完善，制度在企業用來保護自主創新知識產權方面還沒有被實施到位，不夠完善的企業自主創新科技中介服務體系等等，都是我國創新體系建設過程中存在的問題和不足。

五、我國企業自主創新能力弱的原因

第一，我國的相關法律制度在企業自主創新能力建設方面有待完善，社會創新服務體系無法支撐企業自主創新，引導企業自主創新的力度不夠，沒有有效發揮政府扶持的作用。

第二，我國實施的一些涉及產業技術發展的國家計劃中，項目實施主體主要還是高等學校和科研院所，企業雖然被鼓勵參加，但往往只是陪襯，一些計劃項目即使獲得了預想的關鍵技術，但并沒有能力使作為創新主體的企業通過國家計劃項目的實施，獲得自主創新能力。

第三，沒有真正建立人才創新的激勵制度，高科技人才目前面臨流失嚴重的情況，許多產權仍不清晰，這些不清晰的產權包括知識、技術、發明等。這樣的狀況抑制了企業自主創新能力的積極性，也在高端人才方面造成了嚴重的人才流失。

六、自主創新是全方位的創新

在當前經濟發展背景下，經濟社會發展的決定性力量是科學技術的進步與創新，無論是企業還是國家，只有具有技術創新能力，掌握核心技術和自主知識產權，才能更好地應對未來的發展。核心技術是我國企業在與跨國公司競爭時最沒底氣的一塊，這種情況導致了發達國家的跨國公司憑借先進的科技，在國際產業分工體系中以對我國市場高度壟斷的方式謀取了大量超額利潤。因此，掌握未來競爭的主動權，關鍵是要具備技術創新能力，形成自己的核心技術。但在現代化社會的競爭中，技術創新往往不是決定競爭力的唯一因素。創新在熊彼特的理論中指的是生產要素的重新組合，包括新產品的創新、新生產方法的發明、新市場的開辟、新原料來源的發現、新的企業組織形式的采用在內的五種形式。由于對各種要素進行新的組合，不可避免地要引起相關方面的變革和創新。

通過借鑒外國著名企業的成長經歷，可以得出自主創新離不開技術創新的結論。但自主創新除了技術創新還有其他內容。福特汽車公司在20世紀初領先全球汽車業，其主要原因是，福特汽車公司采用了大規模流水線的生產方式，這使得福特汽車公司在生產同一款式的“T”形車時，像生產別針或火柴那樣容易。雖然在20世紀初，福特公司遠遠超過了通用汽車公司，但是過了沒有多少時間，通用汽車公司就頂替了福特公司的位置，成了汽車業的世界霸主。這種情況的產生原因是通用汽車公司改變了汽車生產模式，不只制造一種車型，實施“每一個錢包，每一種用途”汽車生產政策，這與它創造了分權制組織有著不可分割的關系。微軟公司在專業技術方面算不上領先，WINDOWS系統也不是微軟公司的發明之一，但它成了全球信息產業的領先者，是因為它具有市場目光深邃、經營戰略很高明、市場創新堅持不懈等品質。而在狹小的專業領域里艱難生存的卻是技術發明者——蘋果公司。由此可以得出結論：自主創新和技術創新不是完全相同的，自主創新具有全方位性，需要多方面創新因素共同推動才能實現自主創新。多方面創新因素包括技術創新、制度創新、營銷創新、文化創新、觀念創新等。它們具有互動性、關聯性，有不能夠被分開的聯系在它們之間存在，它們之間還有著相互輔助、相互成就、互相增益彼此的關系。正因如此，所以要以自主創新為軸心，驅動各個方面的創新。

七、自主創新方案的評價與實施

自主創新的基本特點有很多，有市場與技術的率先性、能力和知識支持的內在性等。除此之外，還具有其自身的特性，包括新奇、具有價值、系統統一、風險高、持續時間長等。因此，在具體實施自主創新方案時，要根據自主創新的特性以及企業的實際情況，對方案進行評價，選擇最適合企業進行自主創新的方案并加以實施。

（一）新穎性

自主創新要以取得新成果為目標，把起點定在新思想、新理論、新技術、新方法、新模式和新知識方面。

（二）價值性

經濟發展戰略是自主創新的本質，判斷自主創新是否成功的主要標準之一是其是否取得實際應用價值，也可以說具有得到社會承認的價值是自主創新成果的特點之一。

（三）系統性

分別從兩個角度對其進行分析：一是以從內在角度來看，企業的自主創新會受到各個因素的影響，如企業自身的因素、社會因素和合作伙伴的因素，所以要克服這些因素帶來的影響，就要讓企業的自主創新系統化。二是從外在角度來看，企業的自主創新涉及的范圍廣且時間很長，如果要解決這個難題，那就需要政府帶動人民群眾的創新積極性，讓更多的人積極參與其中，且政府要把增強自主創新能力作為國家發展的主要目標，使其能夠更加系統化。

（四）風險高和時間長

自主創新的不確定因素極高，特別是前人沒有探索過的創新，所以很難確保最后的結果是好的，這就要求我國要營造好的創新環境，培育先進的創新文化。另外，自主創新的時間很長，不能因為自主創新前期的表面結果而去把許多有發展前景的自主創新淘汰掉，企業要耐心等待自主創新的最后結果。在等待過程中，企業也要避免出現只追求數量不追求質量和盲目對比的現象。

八、提升企業自主創新能力的建議

自主創新是一個復雜的系統，包含了許多組成成分，如政治、經濟、科技和文化等，需要企業、政府、高校、科研院所乃至全社會各方面的共同推進。據新經濟增長理論分析，一個國家科學技術的發展主要取決于國家制定的制度和政策以及所處的社會環境。每個企業都存在潛意識的創新思想。熊彼特曾說過，企業家本身就存在創新的能力，但他們的創新能力與國家的激勵政策是掛鉤的。所以政府在對制度進行改革，對體制建設進行完善和對企業進行引導時，要以思想和理論創新為核心，為企業提供一個良好的自主創新環境。

（一）建立以企業為主體、產學研相結合的創新體系

企業要提高技術創新水平，加大對市場方面的研發，建立與市場相關的研發小組，加快研發成果的形成。政府應出臺相關的專利政策，建立健全科研管理體制，鼓勵企業積極參與高新技術生產，為企業和高校及科研院所搭建技術創新平臺，加大資金投入以及鼓勵和引導技術研發機構向企業轉型。地方政府部門也要重視中小型企業的發展，完善其相關的創新產業政策制度，建立為中小型企業服務的中介機構，提高中小型企業的科技創新能力。

（二）加強科研機構改革，建立現代科研院所制度

想要促進企業自主創新發展，政府就要加大力度支持以為人民服務和為國家事業無私奉獻為宗旨的科技型人才建設，且政府要不斷深化科研機構的管理體制改革，發展和完善相關的政策，進一步促進高校與企業、科研機構的合作和交流。影響企業自主創新的最主要因素是人才，只有讓高校的科技型人才加入企業，才能促進企業自主創新能力的提升。同時，高校與企業合作有利于學生將實踐與理論相結合，有利于正確引導和培養高校科技型人才，提高高校科研成果的成功率。

（三）加強人才隊伍機制建設，為科技創新提供有力保障

一個企業在創新領域中處于優先地位的具體體現是有好的科技創新成果，而擁有一個好的創新成果的前提是需要有一個好的創新隊伍，一個好的創新隊伍必然要聚集各方面科技人才，所以影響企業發展技術創新的最主要因素是人才，企業間最主要的競爭是人才的競爭。企業想要提升自主創新能力，就要自己培養人才、引進人才，且要對公司內部人才結構進行完善，為科技創新打下良好的基礎。

（四）加強科技投入平臺建設

科技創新的前提是良好的科技基礎和優質的科技投入平臺。想要提高企業的自主創新，就要不斷擴大企業獲得資金的來源，向他們提供各種不同的融資方式，且政府也要加大對創新企業的資金支持力度，使得企業可以有更多獲得資金的渠道。政府的大力支持，是解決企業和個人創新發展難題的核心。政府要加強對企業創新的支持和對風險的投資，完善我國相關的政策，建立健全融資體系，通過直接投入、稅收優惠等方式充分利用現有資源。

（五）營造良好的創新環境和創新文化氛圍

一個好的創新環境決定了企業自主創新能力的高低。政府可以針對政治、法律、稅收、科學和教育等領域制定相關政策，促進企業的創新意識和創新環境的形成。使得創新團隊處于一個敢于嘗試、敢于失敗、積極主動和自由發展的環境中，使其形成輕松自由、積極向上以及合作競爭的創新文化氛圍。