價值鏈分工與技術關聯雙重關系嵌入下企業創新績效研究

李 剛

(哈爾濱劍橋學院 工商管理學院，黑龍江 哈爾濱 150069)

世界各國企業已經圍繞核心產品形成了多條價值鏈，中國企業也已經嵌入在各條價值鏈中，通過分工與協作關系共同創造產品價值。中國企業由于技術創新進步晚于西方國家，在價值鏈中一直處于重點制造位置，“中國制造”也是對中國企業的較多定位評價標簽。近年來，隨著中國科技創新能力的不斷提升，中國企業也不斷改變價值鏈位置，由制造階段向研發設計階段(位置)位移。部分產品的價值鏈中國企業已進入核心位置，因此中國企業會對原有價值鏈進行重構。

在中國企業由制造向研發轉型中，由于長期處干制造位置，在轉型中需要借助于價值鏈中其他企業。因此，中國企業轉型遇到了阻礙型企業和助推型企業。在長期合作的價值鏈中，原有的研發企業因競爭優勢，需要對制造企業轉型采取競爭策略，但基于價值創造的共同目標，依然需要中國制造企業的合作加工生產，不能采取直接阻礙而采用間接壁壘障礙。價值鏈中還存在技術輸出型企業，比較傳統研發企業，制造轉型企業更愿意購買技術。價值鏈在重構過程中，技術輸出和技術引進已經成為企業位置變動的主要來源因素。在價值鏈中企業均會不斷調整自身戰略，以更好適應環境。

在生存環境中，企業調整位置和業務類型均會對其他企業產生影響，整體價值鏈利潤總額在發生快速增長時，企業間關系將通過利潤分配進行動態博弈，以守住自身的市場份額和利潤率，并伺機搶占其他企業的份額和利潤。博弈過程中，以守住自身利潤為前提，但由于搶占市場份額可能會導致原有位置被同類企業取代，由此，不少中國制造企業創新轉型需要考慮其價值。

中國制造業企業長期嵌入在世界價值鏈制造體系中，隨著中國企業不斷加大研究開發投入，進行產品與技術創新，與原有的世界價值鏈分工產生摩擦。在全球價值鏈重構格局影響下，對企業創新績效進行研究，識別出在原有的價值鏈分工中，中國制造企業創新狀況。重構價值鏈帶來的創新變革情況，數據來自于中國A股市場的制造企業。在對樣本群進行分析時，使用對比分析法，若企業與價值鏈中其他企業之間存在科技關聯，則可以分析其價值鏈區域創新程度，若企業與其他企業之問沒有科技關聯，則直接分析其對價值鏈整體的影響程度，分析企業是否不斷調整其在價值鏈中地位。

一、研究假設

(一)區域創新與產業價值鏈分工

區域創新對產業價值鏈分工的影響研究。余泳澤等(2021)針對區域創新價值鏈分工與產業價值鏈攀升，提出區域創新對產業價值鏈分工的影響，直接促進企業變革。[1]郭欣(2021)針對區域創新價值鏈分工對產業價值鏈升級的影響研究，提出區域創新對產業價值鏈升級的影響，最終推動企業技術產品升級。[2]潘安等(2020)針對制造業服務化、技術創新與全球價值鏈分工地位，提出從更大范圍的技術創新對產業價值鏈分工的影響。[3]楊水利等(2019)針對技術創新模式對全球價值鏈分工地位的影響，提出技術創新模式改變了全球價值鏈分工[4]，林學軍等(2019)以全球創新鏈提升中國制造業全球價值鏈分工地位研究，提出全球創新鏈為中國制造業在價值鏈設計了新的分工地位[5]，田路路(2019)認為創新效率對中國制造業全球價值鏈分工地位升級的影響研究，創新效率對全球價值鏈分工地位升級起到了重要作用。區域創新對產業價值鏈分工的影響研究已經形成比較完善的理論，區域創新對產業價值鏈分工變革的路徑也比較清楚。[6]本文借鑒區域創新對產業價值鏈分工的相關研究，從產業價值鏈分工對區域創新的角度，進一步擴展到企業創新績效。

(二)技術關聯與產業創新

技術關聯與區域產業創新，李偉等(2021)研究了中國區域產業演化路徑——基于技術關聯性與技術復雜性的研究，劃分出受技術關聯性影響的區域產業演化路徑[7]， 鐘珊(2020)利用產業技術關聯對區域協同創新能力的影響效應分析，區域內產業技術關聯對協同創新有積極影響，能有效推動跨區域協同創新[8]， 高洋等(2020)針對生產性服務業技術關聯下的制造業發展新動能，提出生產性服務業通過技術關聯實現了信息與創新技術擴散，成為制造業發展的新動能。[9]郝均等(2020)根據中國中部地區技術關聯對產業創新的影響研究，提出了技術關聯對地區產業創新和創新績效具有重要影響。[10]王亞超(2020)通過技術關聯、產業政策對制造業動態演化的影響，提出區域產業的動態演化受到技術關聯的顯著影響，即區域傾向于發展與本地產業結構關聯性高的產業。[11]本文從技術關聯與區域產業創新的關系，探究技術關聯對企業創新績效的影響。

(三)價值鏈分工與技術關聯雙重關系嵌入與創新績效

將價值鏈分工定義為市場導向，將技術關聯定義為技術導向，在前文基礎上考察市場導向與技術導向之間的均衡與創業企業雙重關系嵌入均衡的邏輯關系。[12]市場導向與技術導向對創業企業本土網絡嵌入均具有顯著的正向影響，其中市場導向的正向影響效應比技術導向要強；技術導向對創業企業海外網絡嵌入具有顯著的正向影響，研究結果表明本土網絡嵌入與海外網絡嵌入的聯合均衡以及匹配均衡對創業企業績效都具有顯著的正向影響[13]。此外，內部吸收能力以及政策環境在雙重關系嵌入聯合均衡與創業企業績效之間的關系中發揮顯著的負向調節作用，母國網絡嵌入和東道國網絡嵌入均有助于提升企業國際化績效，且項目組合管理能力的不同維度對雙重關系嵌入與國際化績效的關系起到部分中介作用。[14]?；诳鐕倦p重關系嵌入的特性，深度解析雙重關系嵌入視角下跨國公司研發協同，并依據雙重關系嵌入對跨國公司研發協同的作用機理。雙重關系嵌入對跨國公司的知識轉移績效具有正向影響；知識來源在雙重關系嵌入中對跨國公司知識轉移績效的影響起中介作用。本地化網絡嵌入對學習深度有正向影響，而對學習寬度有負向影響；超本地化網絡嵌入對學習寬度有正向影響，而對學習深度有負向影響。

研究假設1：值鏈分工和企業創新績效呈現異質性存在門檻效應，在不同的地區，不同行業，這種差異性更加明顯。

研究假設2：值鏈中企業存在技術關聯時對企業創新績效正相關，但沒有技術關聯企業對創新績效并沒有顯著影響，創新績效異質性趨同。

二、理論研究

根據分工與合作理論，價值鏈分工與技術關聯合作，是企業進行創新的主要理論基礎。通過分工與協作關系共同創造產品價值，中國企業由于技術創新進步晚于西方國家，在價值鏈中一直處于重點制造位置[15]，“中國制造”也是對中國企業的評價標簽。在價值鏈整體利潤提升緩慢情況下，利用價值鏈分工與技術關聯合作改善企業自身利潤水平，依靠企業創新提升利潤，但是企業創新不能僅僅依靠自身，還需要價值鏈整體的分工與技術關聯合作，由于分工與合作的不同，企業創新績效變動也需要價值鏈分工合作，有受益方，也有受損方，分工合作的收益分配，以創新過程或者創新結果為導向。[16]

從管理理論角度，根據創新職能理論，企業創新是以企業發展和利潤提升為導向，價值鏈中還存在技術輸出型企業，比較傳統研發企業，制造轉型企業更愿意購買技術。[17]價值鏈在重構過程中，技術輸出和技術引進已經成為企業位置變化的主要來源因素。創新職能拋開價值鏈企業間關系不能單獨實現，必須將技術輸出和技術引進放在創新過程中。[18]

三、 實證研究

(一)變量設計說明

從研究假設和理論研究方面進行變量設計，區域創新驅動的價值鏈分工的變量劃分：區域創新程度可以應用制造企業所在區域創新程度，產業價值鏈位置可以應用制造企業所在產業價值鏈位置，新技術行業分類可以應用制造企業所進行技術創新是否屬于新技術行業分類。[19]

技術關聯的變量劃分：技術關聯可以應用制造企業與產業價值鏈其他企業技術關聯程度，引入技術可以應用制造企業引入技術，技術合作可以應用制造企業技術合作。

創新績效評價劃分為：創新機會可以應用制造企業帶動其他企業創新，創新風險可以應用制造企業創新風險。具體變量劃分見表1：

表1 變量

(二)數據獲取

在數據獲取方面，為了使得結論更加準確，從不同區域進行樣本選擇。從行業選擇角度，主要采用制造業數據。從行業內的技術對比看，在接受調查企業銷售的全部新產品中，2021年全國領先的新產品銷售額的占比達到了12.6%，較2019年提升了1.2個百分點。在創新的形式上，工藝創新和產品創新能力較為突出。調查企業中有生產方法工藝創新的企業比重達 64.2%，有產品創新的企業占比為 59.5%。從樣本數據數量來看，只要能夠符合回歸分析的樣本數據量，發放調查問卷150份，回收146份有效問卷。

根據變量選擇中國A股上市公司(制造業公司數據)，企業平均研發支出在2019-2021的三年間平均增速達 15.4%。另外2019-2021年間，接受調查的中國制造企業的平均研發強度從 1.8% 增長到 2.2%，平均每年提升0.2個百分點。值得注意的是，創新投入持續提升的一個重要原因是創新收益越來越明顯。對于企業來說，創新收益最明顯的標志就是新產品的出現。數據顯示，在接受調查的銷售企業中，2019年，新產品銷售占銷售總額的比重為24.6%，這一數據在隨后兩年里明顯增長：2020年為26.4%、2021年達到 29.1%，年均提升 2.3 個百分點。

不過，不同類別企業在創新能力上也體現出一定的差異性，民營企業特別是小微企業創新動能不足是制約創新能力提升的主要挑戰。數據調查顯示，民營企業設立研發部門的比重為 46.3%，較整體水平要低2.9個百分點。另外，有專利的小型企業占比為 18%，遠遠低于中型企業和大型企業的水平。在技術創新之外，質量升級同樣是中國企業當下的主要發展特色。近三年內，企業的質量投入明顯增長的達 80.7%，質量水平有明顯提升的企業占85.4%。

四、計量研究

(一)描述性統計

對樣本數據進行描述性統計分析，具體數值見表，分別統計了146個樣本，9個變量指標的最小值、最大值、均值、中位數、標準差等數據，發現變量波動程度較低，集中趨勢比較明顯，可以利用回歸分析進行統計。

表2 描述性統計

(二)相關系數

對樣本數據進行描述性統計分析后，根據146個樣本數據關于9個變量指標的回歸分析，初步回歸分析獲取變量直接的相關系數。變量間的相關系數，在1%的誤差情況下，波動程度較小，可以進行實證分析。

表3 相關系數

(三)實證結果

模型(1)對區域創新程度和產業價值鏈位置關系進行回歸分析，模型(2)和模型(3)對區域創新程度、產業價值鏈位置、新技術行業分類、技術關聯、引入技術關系進行回歸分析，模型(4)和模型(5)對技術合作、創新機會、創新風險關系進行回歸分析。根據各模型回歸分析的結果，發現區域創新程度和產業價值鏈位置關系0.13和0.04，區域創新程度和產業價值鏈位置與新技術行業分類、技術關聯、引入技術之間的系數為0.11，0.02，0.14，0.09，區域創新程度和產業價值鏈位置與技術合作、創新機會、創新風險之間的系數為0.01，0.03，-0.05。從整體角度，根據模型5分析的結果可以得出，值鏈分工與企業創新績效正相關，但是不同類型企業表現不同。在不同的地區，不同行業，隨著企業雙重嵌入價值鏈，企業創新績效會有明顯的差別。因此，研究假設1：值鏈分工和企業創新績效呈現異質性存在門檻效應，在不同的地區，不同行業，這種差異性更加明顯，且得到驗證。

表4 回歸分析

模型(6)對區域創新程度和產業價值鏈位置關系進行回歸分析，模型(7)和模型(8)對區域創新程度、產業價值鏈位置、新技術行業分類、技術關聯、引入技術關系進行回歸分析，模型(9)對技術合作、創新機會、創新風險關系進行回歸分析。

根據各模型回歸分析的結果，發現區域創新程度和產業價值鏈位置關系0.22，區域創新程度和產業價值鏈位置與新技術行業分類、技術關聯、引入技術之間的系數為0.77，0.13，0.20，0.02，0.12，區域創新程度和產業價值鏈位置與技術合作、創新機會、創新風險之間的系數為0.05，-0.05，0.76，從整體角度，根據模型9分析的結果可以得出，技術關聯作為重要影響因素，既影響技術引進，也會影響技術合作，最終影響企業創新，這種技術關聯最終體現在企業的創新績效。在樣本回歸分析中也發現，如果企業在價值鏈中的位置比較獨特，沒有與其他企業形成技術關聯時，價值鏈位置和區域創新程度成為引起企業創新績效好壞的因素，不同地區和不同行業的企業，創新績效變動程度相似。因此，研究假設2：值鏈中企業存在技術關聯時對企業創新績效正相關，但沒有技術關聯企業對創新績效并沒有顯著影響，創新績效異質性趨同。

表5 回歸分析

(四)基于OLS的空間計量模型

然后建立OLS的空間回歸模型。表1回歸結果中，模型的擬合優度R2為0.88，模型整體上達到顯著。整個模型除了新技術行業分類、技術關聯、創新風險未通過5%水平下的顯著性檢驗外，其他均通過了顯著性檢驗，說明這兩個變量外其余均對創新績效沒有影響，區域創新程度、產業價值鏈位置、引入技術、技術關聯的回歸系數均為正，說明它們對創新績效有顯著的正向作用，而創新機會、技術合作的回歸系數為負，這說明它們對創新績效呈現出抑制作用。

根據表1分析，剔除新技術行業分類、技術關聯、創新風險變量再次建立OLS的空間回歸模型，得表2所示。結果表明，模型的擬合優度R2為0.88，而整個模型中所有變量都通過了5%水平下的顯著性檢驗，但回歸系數較表1有一定的波動。具體表現在價值鏈重構的回歸系數由表1的-0.39到-0.41，說明在剔除變量后，創新機會對創新績效的抑制作用增加；區域創新程度對創新績效作用上升；城鎮化、引入技術、技術關聯對創新績效促進作用降低；技術合作對創新績效抑制增加。

表6 創新績效差異因素的OLS估計

(五)基于SLM模型和SEM模型的實證分析

經過以上分析，說明創新績效存在明顯的空間相關性，需要采用空間計量經濟模型進行估計，而表2中區域創新程度、產業價值鏈位置、新技術行業分類、技術關聯、引入技術、技術合作、創新機會、創新風險的P值非常接近，無法判斷該模型是SLM模型還是SEM模型，這可能是這種判斷不是特別嚴格所引起的。為此本文利用極大似然估計模型分別給出了SLM和SEM的估計結果，根據LogL值和AIC、SC值判斷最優模型，并對以上提出的有待檢驗的假設進行估計和驗證。

表7 創新績效差異因素的OLS估計

表8

表9

五、結 論

中國制造業企業長期嵌入在世界價值鏈體系中，隨著中國企業不斷進行研究開發投入，進行產品與技術創新，與原有的世界價值鏈分工產生摩擦。價值鏈分工和企業創新績效呈現異質性存在門檻效應，在不同的地區，不同行業，這種差異性更加明顯，價值鏈中企業存在技術關聯時對企業創新績效正相關，但沒有技術關聯企業對創新績效并沒有顯著影響，創新績效異質性趨同。中國制造業企業在產業鏈和價值鏈中的分工不同，技術關聯也不同，中國企業面對不同的經濟發展階段，所處的位置不同，由于發展變化過程中企業不斷調整自身的位置，技術創新能力也不同，和上下游關聯企業之間的合作競爭關系也不同。世界價值鏈體系重構，中國制造企業既需要考慮產業鏈和價值鏈整體發展變化，也要考慮自身發展，對于創新和技術引進采用不同的發展方式，異質性特征非常明顯。

利用實證研究，力圖在理論方面得到補充與創新發展。從經濟理論角度，根據分工與合作理論，價值鏈分工與技術關聯合作，是企業進行創新的主要理論基礎；從管理理論角度，根據創新職能理論，企業創新是以企業發展和利潤提升為導向，分工與協作在價值鏈整體角度進一步提升企業創新績效。創新驅動對于企業的價值鏈位置提升和自身長遠發展都有更大優勢。