基于D-AHP和TOPSIS的湖南省新能源汽車供應鏈風險評估

高昕欣，雷倩，胡佳

基于D-AHP和TOPSIS的湖南省新能源汽車供應鏈風險評估

高昕欣，雷倩，胡佳

（湖南財政經濟學院 工商管理學院，湖南 長沙 410205）

目前，中國的新能源汽車銷量已是全球第一，但供應鏈風險仍然存在．鑒于此，根據湖南省新能源汽車產業發展現狀及相關文獻，識別其所面臨的供應鏈風險并建立風險評估指標體系，運用D-AHP方法計算７個一級指標和25個二級指標的權重，并進行排序，同時結合專家評估結果，采用TOPSIS方法確定綜合風險評價值．結果表明，湖南省新能源汽車供應鏈的風險等級為中等，其面臨的主要風險有生產風險，采購風險以及外部環境風險等．根據評估結果提出針對性建議，以更好地防范、管控風險．

新能源汽車供應鏈；風險評估；D-AHP；TOPSIS；湖南省

2018—2019年，中國新能源汽車銷量在全球市場占比均超過40%，領先優勢明顯，已成為新能源汽車市場中的絕對主力．湖南省現已聚集比亞迪、長沙眾泰等一批新能源汽車整車生產企業，初步形成了包括新能源整車、電機電控、動力電池和電池材料在內的較為完整的產業鏈．在政策和市場的雙重紅利下，湖南省新能源汽車產業迎來了前所未有的機遇，但又因處于初期發展階段，面臨巨大的生產風險、采購風險、外部環境風險等．因此，識別并評估湖南省新能源汽車供應鏈風險具有較大的實踐意義．

目前，國內有關新能源汽車研究主要集中于風險識別、風險評估、發展戰略、定價決策以及產業創新等方面，而國外則是集中在風險評估、消費者偏好、政府補貼以及供應鏈各環節所存在的問題等方面．為識別新能源汽車所面臨的風險，楊洋[1]等運用SCOR模型以及問卷調查法識別企業在計劃、采購、生產、配送以及退貨5個階段存在的風險．武建龍[2]等結合創新生態系統理論，研究新能源汽車創新生態系統演進階段存在的系統脆弱性風險、盲目擴張風險和匹配依賴風險．張識宇[3]等提出了評估新能源汽車風險投資項目的關鍵要素，包括產業環境、經濟環境、產品性能和關鍵技術競爭力．陳偉[4]等將新能源汽車集群創新網絡分為外生性風險和內生性風險．Cao[5]等從內生和外生兩個角度分析了新能源汽車行業風險形成機制，其中內生風險包括基礎風險、結構風險和網絡風險，外生風險包括政策風險、環境風險、市場風險以及消費者認知風險等．對于風險評估模型與方法方面，許多國內外學者已根據探索性因子分析和主成分分析法[6]、蒙特卡羅方法[7]、模糊故障模式與影響分析[8]、變權值和云模型[9]、模糊綜合評價[10]等方法對新能源汽車供應鏈方面的風險進行了研究．

風險評估涉及大量的風險指標，TOPSIS作為多屬性決策的重要方法，已有較多學者將其應用到風險評估中[11-13]，且取得了較好的研究成果．但由于本研究評估指標體系過于復雜，較難求解指標權重，且TOPSIS方法只能對風險評估方案進行排序，無法對風險因素進行排序，所以本文引入了Deng[14]等提出的基于D數偏好關系的AHP方法來求解權重，并根據風險的權重大小進行排序，該方法可以在一定程度上解決由于評估專家主觀判斷能力不足或經驗差異等原因造成的權重不夠合理的問題．目前，D-AHP已被應用于圍填海對海洋資源影響評估[15]，戰時空空導彈裝備保障效能灰色評估[16]、隧道施工風險評估[17]、環境績效評價[18]等領域．國內外學者已通過實例分析驗證了D-AHP與TOPSIS方法結合使用的有效性．彭道剛[19]等使用D-AHP方法求解工業控制系統評估體系各指標影響權重，再使用TOPSIS法求解專家權重，最后得到電廠控制系統信息安全風險值．許碩[20]等通過構建 D-AHP 層次結構模型求解應急管理能力各評估指標的影響權重，同時結合專家的評估結果，利用 TOPSIS 方法對評估對象的突發事件應急管理能力水平進行排序．Chen[21]等基于D-AHP與Possion法，確定當代電網的災備計劃評價體系中的指標權重和時間權重，并利用TOPSIS方法對3種電網容災智能備選方案進行排序，選擇出最能適應當前情況的方案．Tong[22]等將D-AHP方法與模糊TOPSIS方法結合，提出了一種新的選擇供應商的多準則決策方法，通過實例和靈敏度分析驗證了方法的有效性．

基于分析，本文通過構建評估指標體系建立層次結構模型，并利用D-AHP法和TOPSIS法分別求解各指標影響權重和專家權重，以權衡湖南省新能源汽車供應鏈風險值，并據此提出相應的風險防范建議，從而為湖南省政府及相關新能源汽車供應鏈的上下節點企業風險管理提供參考依據．

1　評估指標體系構建

本文評估對象為湖南省新能源汽車供應鏈風險，評估方法流程見圖1．

在湖南省新能源汽車供應鏈初成階段，其所面臨的風險是多樣化的．為了保證評估結果的準確性和科學性，本文邀請部分湖南省新能源汽車制造企業的各部門人員、供應鏈風險評估專家以及高等院校供應鏈風險領域研究人員填寫調查問卷并對指標打分．共發放問卷45份，回收有效問卷32份，有效回收率為71.1%，其中有8份來自企業工作人員．13份來自企業供應鏈風險評估專家，11份來自高等院校供應鏈風險領域研究人員．識別湖南省新能源汽車供應鏈所面臨的計劃、銷售、采購、生產制造、配送、售后、外部環境等7個方面的風險，并構建評估指標體系（見表１）．

表1　新能源汽車供應鏈風險評估指標體系

2 風險因素權重求解

表２　基數偏好矩陣

計算不一致系數為

根據矩陣解方程組

同理可求得各二級指標對于一級指標的權重以及他們的綜合權重（見表３）．由表３可以看出，各二級指標綜合權重分別為0.059，0.081，0.040，0.046，0.024，0.063，0.074，0.042，0.032，0.121，0.071，0.009，0.032，0.007，0.019，0.003，0.025，0.002，0.025，0.033，0.027，0.075，0.035，0.035，0.055.

表3　評估指標權重

3 TOPSIS法綜合評判

表4　專家評判矩陣

表5　評價矩陣與正負理想解的綜合距離

4　結果分析及建議

4.1 結果分析

新能源汽車較傳統汽車存在顯著的區別，生產制造風險值較高的原因一方面在于產品質量對行業發展的影響較大，另一方面在于新能源汽車對于技術的依賴程度較高．從產品質量風險來看，雖然目前的政策紅利使國內新能源汽車的產量和銷量都得到大幅提升，但在質量和性能方面與高水平新能源汽車還存在較大差距，缺乏與世界一流廠商競爭的實力．從技術研發角度來看，相關關鍵技術在研發過程中由于受行業起步較晚、缺乏相應的理論及經驗指導等客觀因素影響，難以突破目前的瓶頸和關鍵卡口．此外，一旦出現效率更高且成本消耗更少的技術，目前應用于行業的技術就存在著較大的被替代風險．

采購風險值較高的原因主要在于供應商水平難以評估、交貨時間不確定等方面．產業前期發展不規范，缺乏獨立統一的供應鏈體系，對相關供應商的準入要求寬松，供應商的整體水平偏低，存在供應商合作意識不強、交貨時間延遲等不確定現象．

政策是影響新能源汽車發展的重要因素．任何政策均具有階段性，國家及相關部門在一項政策不符合國家及社會發展需要的時候會對該項政策及時調整．新能源汽車行業發展受政策影響主要表現為：第一，我國經濟向高質量發展的轉型升級需要對生態環境提出新的要求，這成為新能源汽車發展的重要依托．第二，國家當前對新能源汽車的支持與鼓勵也是影響該產業發展的重要因素，國家政策的連貫執行和落實是該產業蓬勃發展的重要支撐．

4.2 建議

生產制造是新能源汽車供應鏈中最重要的環節；供應鏈風險來源廣泛，包括供應商、外部環境、采購及銷售等．為增強新能源汽車行業的風險應對能力，對企業及政府提出以下建議：

產品質量是新能源汽車的關鍵競爭力之一，對于湖南省所有的新能源汽車企業來說，需要在技術上攻堅克難，獲取自主研發的核心技術，逐步在市場競爭中占據主導地位．國家和地方推出的各項政策對新能源汽車的推廣依然起到了決定性作用．因此，企業應充分評估當前的政策導向和環保形式，規避相應的政策風險．

湖南省新能源汽車處于產業鏈初成階段，政府需要肩負主導作用．政府應加強政策引導，大力推廣新能源汽車的應用，推進部分行駛范圍較為固定、日行里程不長的車輛轉型，如市內公交、公務用車、出租車等．同時，應扶持重點企業，鼓勵企業在技術、模式等方面進行創新，推動湖南省新能源電動車產業的健康穩步發展．

目前，湖南省新能源汽車在初期發展階段中迎來了新的機遇和挑戰，識別和評估其供應鏈存在的風險并提出防范措施對促進新能源汽車產業的長足發展來說勢在必行．只有供應商、企業本身、消費者等參與供應鏈的多方主體協同合作，才能實現多方共贏．此外，新能源汽車行業正處于發展上升期，面臨著大量不確定因素，本文未全面考慮各種因素對風險管理的影響，存在指標不健全的情況．因此，下一步將在這方面做出改進，并進行深入的研究．

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[2] 武建龍，劉家洋．新能源汽車創新生態系統演進風險及應對策略：以比亞迪新能源汽車為例[J]．科技進步與對策，2016，33（3）：72-77．

[3] 張識宇，蘇雯璟．基于G1-熵值-TOPSIS的新能源汽車風險投資項目評價[J]．世界科技研究與發展，2018，40（2）：172-181．

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Supply chain risk assessment of new energy vehicles in Hunan Province based on D-AHP and TOPSIS

GAO Xinxin，LEI Qian，HU Jia

（School of Business Administration，Hunan University of Finance and Economics，Changsha 410205，China）

At present，the sales volume of new energy vehicles in China is the first in the world，but its supply chain risks still exist．As such，according to the development status of new energy vehicle industry in Hunan Province and related literatures review，the supply chain risks it faces are identified and the risk assessment index system is established，then the D-AHP method is used to calculate and sort the weights of seven primary indicators and twenty-five secondary indicators．The TOPSIS method is employed to determine the comprehensive risk evaluation value in combination with the results from expert evaluation．The results show that the level of the new energy vehicle supply chain risk in Hunan Province is medium，and its main risks include production risk，procurement risk and external environmental risk．Finally，based on the evaluation results，the targeted suggestions are put forward to better prevent and control risks．

new energy vehicle supply chain；risk assessment；D-AHP；TOPSIS； Hunan Province

1007-9831（2022）10-0021-07

O29∶F426

A

10.3969/j.issn.1007-9831.2022.10.006

2022-01-28

湖南省大學生創新創業訓練計劃基金項目（S202111532030）——湖南省新能源汽車風險識別與評估

高昕欣（1984-），女，湖南桃源人，講師，碩士，從事物流與供應鏈管理研究．E-mail：76078552@qq.com