淺析現(xiàn)代大學自治的走向

李雪

（武漢理工大學 馬克思主義學院，湖北 武漢 430070）

大學自治作為“高深學問最悠久的傳統(tǒng)之一”，與學術(shù)自由、教授治校共同被認為是現(xiàn)代大學的普遍精神。隨著知識經(jīng)濟時代的到來，當代大學受到了來自社會的各種力量的影響，大學自治面臨著新的困境和挑戰(zhàn)。本文運用歷史研究法、文獻分析法，結(jié)合當代大學發(fā)展的實際情況，探析大學自治的發(fā)展歷程，研究目前大學自治面臨的瓶頸，進而探討大學自治的新走向，以期為大學自治的變革與發(fā)展提供理論建議與參考。

一、大學自治的內(nèi)涵

《大美百科全書》對大學自治的定義是：“大學自治是大學作為一個法人團體在法律范圍內(nèi)享有的自主辦學，自己管理自己及自理內(nèi)部事務(wù)的權(quán)力。”具體到大學自治的內(nèi)容，在理論界和不同的國家政策規(guī)定中略有不同。英國學者艾里克·阿什比認為大學自治主要包括六個方面：（1）在學校管理中抵制學術(shù)干預的自由；（2）學校自主分配經(jīng)費的自由；（3）聘用教職員工并決定其工作條件的自由；（4）招生的自由；（5）課程設(shè)置的自由；（6）決定考試標準與方式的自由。美國卡內(nèi)基高等教育委員會的一份報告對大學自治的界定更加廣泛，認為其自主權(quán)力主要包括：（1）制定資金使用于特殊的目的；（2）支出的費用僅受審計的監(jiān)督；（3）決定大學雇員的分配、工作負擔、薪資升遷；（4）教師、行政人員及學生的管理；（5）建立有關(guān)等級、學位授予、開設(shè)課程及發(fā)展計劃上的學術(shù)政策；（6）研修有關(guān)學術(shù)自由。1993年，《中國高等教育改革和發(fā)展綱要》提出，大學要真正成為面向社會、自主辦學的法人團體，至少應(yīng)該擁有七項辦學自主權(quán)，包括專業(yè)設(shè)置權(quán)、自主招生權(quán)、人事管理權(quán)、教師評聘權(quán)、自籌資金權(quán)、機構(gòu)調(diào)整權(quán)、自主留學權(quán)等。1998年，《高等教育法》規(guī)定中國高等學校的辦學自主權(quán)包括：自主招生權(quán)、專業(yè)設(shè)置權(quán)、教學權(quán)、科學研究權(quán)、對外交往權(quán)、校內(nèi)人事權(quán)、財產(chǎn)權(quán)。

以上是國內(nèi)外關(guān)于大學自治這一概念的核心表達。根據(jù)以上表述，大學自治可以被理解為具體的、可以遵守并且操作的規(guī)則，而不僅僅是意識層面的理想狀態(tài)。自主招生權(quán)意味著大學在選擇與錄取生源時，完全可以根據(jù)生源的考試情況劃定分數(shù)線，并根據(jù)自己的辦學容量最大限度地選擇相對優(yōu)秀的生源，這便從源頭上保證了大學辦學主體的質(zhì)量，是后續(xù)教學活動實施的良好開端。專業(yè)設(shè)置權(quán)則可以讓大學緊跟社會發(fā)展的步伐，對應(yīng)社會發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)新增相關(guān)的專業(yè)，提高學生步入社會所需的職業(yè)契合度，或刪減已經(jīng)不適合社會的發(fā)展的專業(yè)，盡可能地減少學生無法找到專業(yè)對口工作的情況。教學權(quán)則保證了教師的教學活動不受到外界的干擾。教學活動本身是教師對已有知識的傳授，而這個傳授過程不同于機器的輸入或者復制粘貼，是帶有主觀能動性的。教師對知識有自己的理解，而將這種理解進行加工的程度又各有深淺。在完成意識層面的加工后，教師再對學生進行傳授，表達的方式、程度和意義都有極大的不確定性，因此，保證該過程不受到非專業(yè)人士的干擾是教學本身的規(guī)則。科學研究權(quán)的自主是保證一部分科研工作者從事科學研究的對象、語言、使用的器材、沿用的算法等過程，只需遵循科學本身的規(guī)則。對于科學研究達到學術(shù)本身要求的結(jié)果是一種保障。對外交往權(quán)保證了師生共同的與外界從事學術(shù)性交流的權(quán)限，這一權(quán)利幫助大學借鑒其他團體的良好做法，同時及時反映出自身辦學的不足并加以修正。校內(nèi)人事權(quán)是對大學這一團體中所有的教職工人員的保障與約束，這一權(quán)利能夠保證所有工作人員都致力于校園的建設(shè)與發(fā)展，還能對不符合學校運行的情況進行良好的約束。財產(chǎn)權(quán)則從資金鏈的層面維護了大學辦學的尊嚴，是教學活動進行的保障。

二、大學自治的發(fā)展歷程

大學自治是伴隨著現(xiàn)代大學的產(chǎn)生而出現(xiàn)的，“自治是高深學問最悠久的傳統(tǒng)之一”。最初的大學自治模式以法國巴黎大學的“教授自治”模式和意大利波隆那大學的“學生自治”為代表。大學自治權(quán)力的是在與教會、政府等力量的不斷博弈中獲得的。學者團體管理自己內(nèi)部的事務(wù)，享有設(shè)立法庭、免除賦役和兵役、教師參政、罷課、學校遷移和授予學位等特權(quán)。此后，大學自治成為歐洲中世紀大學發(fā)展的一項基本制度。16世紀英國牛津和劍橋大學形成了以行會為基礎(chǔ)的現(xiàn)代法人自治制度，標志著大學自治開始從學者行會的特權(quán)自治過渡到法人自治。與此同時，大學逐漸成為“象牙之塔”，學者與學生以“閑逸的好奇”精神作為追求知識的目的，課程主要講授哲學、神學、法律、醫(yī)學，嚴重脫離社會現(xiàn)實。

1810年德國柏林大學的建立被看作是大學自治史上的一個標志性事件。洪堡創(chuàng)辦柏林大學的理念包括三個方面：大學應(yīng)有相對獨立性與學術(shù)自由；大學的教學與研究具有統(tǒng)一性；學與術(shù)分離。從洪堡的角度來看，大學的發(fā)展有其固有的規(guī)則和定律，國家作為主體的承載，絕不能要求大學直接性地、完全意義上地為之服務(wù)。大學自治這一概念的核心意義應(yīng)該理解為：大學作為一個機構(gòu)，具備獨立地處理自己的內(nèi)部事情的能力。第一，大學作為一個特殊的機構(gòu)，發(fā)展出了一套自己的管理方式；第二，大學作為一個特殊的機構(gòu)，理應(yīng)能夠決定自己的各項政策。參與創(chuàng)辦柏林大學的著名神學家和古典語言學家施萊爾馬赫認為：科學不應(yīng)屈從于任何外部的權(quán)威，也唯有在精神的完全自由的狀態(tài)和氛圍中，科學才能達到其自身的目的，即對世界和人類自身的正確認識，所以便延伸出了如下主張：大學作為一個教育的載體，應(yīng)該完全與國家區(qū)分并且獨立開來。在柏林大學的創(chuàng)辦者的共同努力以及普魯士當局政府的支持下，大學自治的兩大核心內(nèi)容——學術(shù)自由和教授治校在這里都得到了貫徹和落實。此后，“學術(shù)自由、大學自治、教授治校”也被看作是現(xiàn)代大學普遍的精神而得以傳承。

三、大學自治面臨的困境

隨著科學革命時代的到來，科學技術(shù)被直接運用于社會的生產(chǎn)力發(fā)展和社會關(guān)系的變革中。社會的發(fā)展與大學性質(zhì)和功能的關(guān)聯(lián)日益密切。現(xiàn)今時代的大學和社會意識普遍而又廣泛地接受著“威斯康星思想”，大學更大程度上被看作是一個“社會服務(wù)站”，發(fā)展大學的社會服務(wù)功能成為一個不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。因此，世界各國政府都增強了對大學的直接管理與控制，大學自治面臨著新的困境。

（一）政府參與管理的權(quán)力日益擴大

在現(xiàn)代社會，國家之間的競爭越來越依賴科技與人才的競爭。人才的培養(yǎng)與該國所具有的高等教育資源息息相關(guān)。因此，各國政府都將大學視為一個重要的社會組織機構(gòu)，對大學的控制日趨嚴密。“就像戰(zhàn)爭意義太重大，不能完全交給將軍們決定一樣，高等教育也相當重要，不能完全留給教授們決定。”世界上高等教育領(lǐng)域內(nèi)的重要的強國，比如德國、英國、美國以及意大利等，都設(shè)立了國家一級的教育行政部門對國家的高等教育進行總體規(guī)劃，在各級政府也成立了相關(guān)部門管理當?shù)氐母叩冉逃？傮w上，全世界的高等教育都在朝向加強集權(quán)管理的方向發(fā)展。另外，一般來說，學校的學術(shù)地位與社會聲望越崇高，為國家?guī)淼慕?jīng)濟收益越大，政府對其的管理與控制越嚴格。

（二）大學規(guī)模的擴張帶來行政權(quán)力的深化

目前，全世界的高等教育發(fā)展進程漸進地從“精英化”階段起步、邁向并逐步靠近著“大眾化”階段。大學作為一個實體，辦學規(guī)模急劇擴大，迫切地要求著內(nèi)部管理體制的改革。在此背景下，當今世界的大學發(fā)展，接納了馬克斯·韋伯的科層制理論。此理論所具有的嚴密性、合理性、穩(wěn)定性與普遍性論證了官僚制確實能為組織帶來高效率。從而，大學也開始面臨官僚制化的歷程。當大學將科層制管理方式引入時，便意味著行政權(quán)力在大學中的正式確立。當今世界各國的大學中都存在行政權(quán)力，區(qū)別在于行政權(quán)力與學術(shù)權(quán)力孰強孰弱。

（三）大學財政對政府和社會的依賴程度加深

中世紀，大學主要依賴私人的捐助，自己解決經(jīng)費問題，因而可以獨立自主地處理大學內(nèi)部的事務(wù)。而在現(xiàn)代社會，大學的經(jīng)費越來越依賴政府和社會各界力量的支持。單純依靠私人的捐助難以支撐現(xiàn)代大學龐雜的管理機構(gòu)和學術(shù)組織的正常運轉(zhuǎn)。大學需要政府和社會提供財政支持，必然需要滿足各界力量對于招生工作、科研方向、教師聘用等各方面的要求。因此，經(jīng)費支持成為外界管理力量進入大學的一條重要途徑。

（四）大學的傳統(tǒng)課程受到實踐知識的沖擊

現(xiàn)今社會的大學更加直接并且快捷地服務(wù)、應(yīng)用和支持在社會思想、經(jīng)濟、文化發(fā)展的方方面面，大學的地位從社會的邊緣地帶躍向了中心地帶。大學不僅是教書育人的場所，更承擔著多種多樣社會職能。傳統(tǒng)的專業(yè)設(shè)置、課程組織結(jié)構(gòu)受到了實踐技術(shù)知識的強有力的沖擊，授課方式也根據(jù)社會需要進行了調(diào)整，甚至師生雙方的職業(yè)選擇與治學態(tài)度也積極適應(yīng)著市場需要。在當今大學中，以“閑逸的好奇”精神追求知識為目的的情況已經(jīng)不復存在。

四、大學自治的走向

大學自治在“學術(shù)自由、大學自治、教授治校”的傳統(tǒng)與外界力量干預的沖突中逐漸走向融合，大學自治將是一種得到政府與社會力量的支持，而又維持其自身特征的大學管理方式。在新的時代背景下，大學緊密聯(lián)系社會的趨勢不可逆轉(zhuǎn)，“如果沒有學院和大學，那么，想理解我們復雜的社會問題就幾乎是不可能了，更不用說解決問題了。過去根據(jù)經(jīng)驗就可以解決的政府、企業(yè)、勞動、原料、國際關(guān)系、教育、衛(wèi)生等等問題，現(xiàn)在則需要極深奧的知識才能解決。而獲得解決這些問題所需要的知識和人才的最好場所就是高等學府。”所以政府、社會及個人對高等教育的關(guān)注都達到了前所未有的高度，高等教育的質(zhì)量成為衡量一個國家綜合國力的重要標志，高等教育與國家的科技、經(jīng)濟、文化等各方面的發(fā)展密切相關(guān)。政府通過監(jiān)督高校教師的任命、招生工作的進行、課程的設(shè)置、學校規(guī)則的制定以及大學經(jīng)費的撥付與運轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)，對大學實行多方面的管理。社會各界力量也根據(jù)自身集團利益的需要，通過多種途徑管理大學事務(wù)，培養(yǎng)為本利益集團服務(wù)的人才，所以大學不可能脫離政治與社會因素的影響而緊閉于象牙塔內(nèi)。具體表現(xiàn)為在法國等中央集權(quán)國家，校長由政府任命而非通過選舉產(chǎn)生，校長直接向?qū)W校傳達政府的法令，貫徹執(zhí)行相關(guān)政策，成為政府管理高校的直接代言人。高校無權(quán)決定學位資格的審查與授予，學位證書的頒布需要得到國家的統(tǒng)一認可。對于教師的聘任，也由政府統(tǒng)一考核與任命。學校的一切事務(wù)都處于政府的監(jiān)督之中。美國由董事會管理高校內(nèi)部的具體事宜，校長由董事會選舉產(chǎn)生。董事會則是社會各種利益團體的代表，代表著治校的各種意見，對于大學的各項事務(wù)都有決定權(quán)，如課程設(shè)置和學校規(guī)則的制定，大學經(jīng)費的使用，大學雇員的分配、工作負擔、薪資升遷，校舍設(shè)備的管理等等。政府和社會力量積極而廣泛地參與到現(xiàn)代大學的管理中，大學已經(jīng)無法實現(xiàn)嚴格意義上的自治。

阿什比為英國劍橋大學的知名校長，他認為大學是遺傳和環(huán)境的產(chǎn)物。但是當今社會的大學機構(gòu)都開始忽略自身成長與發(fā)展過程中的遺傳因子，也可以解讀為大學存在與發(fā)展的內(nèi)在邏輯，而過分關(guān)注與外界的聯(lián)系，過多受到了政府的管理。但是，大學這一機構(gòu)存在有其首要的職能和本質(zhì)的特征，即傳播和創(chuàng)新知識。目前，忽視這些特征而將大學完全視為“社會的服務(wù)站”的現(xiàn)象導致了大學自身價值的喪失，引起了對大學自治的思考，現(xiàn)代大學的健康發(fā)展需要遵循其內(nèi)在的發(fā)展邏輯。

當今的大學需要更多的辦學自主權(quán)來決定其教師的聘任、課程的設(shè)置、科學研究等多種學術(shù)活動，管理其內(nèi)部事務(wù)需要相應(yīng)的學術(shù)自由去探索真理，傳授高深知識。教師最理解并且懂得大學中傳授的高深學問講了哪些內(nèi)容，因此他們才最有發(fā)言權(quán)去決定應(yīng)該開設(shè)哪些上課的科目，并且知道怎么傳授相關(guān)知識。教師應(yīng)該是最有資格制定從學生入學到畢業(yè)的一系列教學活動規(guī)則的主體。因為他們可以判斷哪些學生符合了入學的條件，在教學活動過程中和結(jié)束后，他們可以通過筆試或者面試等形式做出客觀公正的評價。最后教師能夠根據(jù)自身的專業(yè)性，判斷學生是否達到了畢業(yè)的要求。更有甚者，教師相互之間更加清楚誰能成為教授，誰能成為副教授，誰能成為講師或助教。德國慕尼黑路德維西·馬克斯朱蘭大學校長A·赫爾德里奇也指出：“即使在21世紀，大學在決定它們的發(fā)展項目和未來的基本特征方面應(yīng)該保持自主。”如果大學完全失去獨立的自治權(quán)力，便失去了其探索真理、傳遞高深知識的制度保障，喪失其引領(lǐng)社會發(fā)展的功能。同時被提倡的現(xiàn)代大學自治是有限度的，是與現(xiàn)代社會政治環(huán)境相適應(yīng)的。正如聯(lián)合國教科文組織高等教育委員會委員尤斯廷·托倫斯所說：“大學并非為其本身或為科學而存在，大學的存在是為了造福人類和社會，是因其功效及社會作用而存在的。因此，學術(shù)自由和大學自治必須是有益的，確實必要的，能夠使大學繼續(xù)發(fā)揮社會賦予它們的作用，大學又通過教學、研究和其他提供給社會的服務(wù)而完成自己的工作，學術(shù)自由和大學自治才是合理的。”因此大學自治是一種大學團體與社會管理力量相互博弈與平衡的結(jié)果，這是大學發(fā)展的一個基本特征。因為“傳統(tǒng)的高等教育自治現(xiàn)在不是，也許從來都不是絕對的”。

因此，通過解讀大學的發(fā)展歷程，可以推斷得出一種理想狀態(tài)——大學是自治的。我們可以看出國內(nèi)外盡管在大學發(fā)展的歷史、進程甚至是具體的大學運行過程中的規(guī)定不一樣，但是關(guān)于大學自治這一概念的解讀，本質(zhì)是一樣的：最大限度地保護大學精神的學術(shù)自由，大學作為一個傳播知識的載體的運轉(zhuǎn)自由。雖然這種自由不是絕對而是相對的。但是他們在中西方文化語境下實現(xiàn)了意蘊一致。大學自治和學術(shù)自由融匯貫通，平衡地發(fā)展。基于理論分析之后的實踐解讀便是：大學自治的基礎(chǔ)和依托是大學作為純粹的象牙塔，里面的純粹的學術(shù)性的理論研究與外界社會發(fā)展的各方面所需要的應(yīng)用型的研究自行結(jié)合，理論為依據(jù)，應(yīng)用為用途。大學作為一個獨立的載體的自行解決發(fā)展問題的模式適應(yīng)當今社會的開放的發(fā)展生態(tài)。從而形成一種理想：在完成大學自身使命的同時，推動社會的進步。