研究生教育高質量發展的三個發力點
——專訪復旦大學環境科學與工程系馬臻教授

□馬臻，淳潔

2020年，全國研究生教育會議開啟了新時代研究生教育發展的新篇章；《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》指明了全面升級研究生教育的新方向；《研究生導師指導行為準則》明確了研究生導師指導行為的基本規范。研究生教育受到前所未有的關注，提升研究生教育質量成為擺在研究生導師面前的一道考題。 研究生導師肩負著科研與育人的雙重使命，是研究生培養的第一責任人，其對育人規律的精準把握，對導學關系的正確認識，對推動研究生教育高質量發展至關重要。

《大學》“高端訪談”欄目是展示學術研究成果及教師風采，宣揚優秀教育思想，弘揚學術正氣的重要學術陣地，旨在傳播高等教育領域前沿學術思想。 訪談對象有著比較廣闊的學術視野，具備較高的學術水平，對學界熱點問題有著敏銳的直覺，如教育部領導、高校校長或書記、企業高管、學術領軍人、科研新星等；主要內容涉及高等教育發展與改革的重要問題，如高校建設與管理、人才培養、國際交流與合作、教學改革、校企合作等。

本期高端訪談，大學編輯部對話復旦大學馬臻教授，就育人規律、導學關系、研究生能力提升等方面探究研究生教育高質量發展的實現路徑。

記者：您認為當下我國研究生教育有哪些特點？

馬臻：我國大學和研究所多，招生規模大，導師規模也大。由此帶來的問題是：不同院校的教學科研水平有很大差異，不同導師的教育和科研水平參差不齊，不同研究生的水平也有很大區別。換言之，研究生教育存在著發展不平衡、不充分的問題。

并且，研究生教育管理以及相關政策正在發展變化中。近年來，專業學位碩士生招生規模擴大；有的學校對導師招生的資格審查更加嚴格，要求導師手頭科研經費數量超過一定的標準才能招生；各高校對研究生畢業論文質量把控也有更加嚴格的趨勢。

此外，研究生教育還受到時代發展產生的新情況影響，比如有很多研究生將來不準備繼續科研，于是就想把更多時間花在實習、考證上；但碩士生的學制長，畢業要求和國外相比相對較高（有的學院需要學生發表科研論文），于是形成了研究生完成學業和職業發展的矛盾。

從更加宏觀的角度來看，我國非常重視研究生教育頂層設計，近年陸續出臺了多個文件，比如《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》等［1］。我國還比較重視學科評估、學位點評估、“雙一流”建設等工作，這就使得院系管理人員忙于整理各種材料、研究院系研究生教育發展的經驗、做法。

總之，隨著我國對研究生教育越來越重視，研究生招生規模逐漸擴大，各方面要求也越來越嚴格，面臨的各種新情況、新問題也日漸增多。

一、應對挑戰——新時代呼喚高質量研究生教育

記者：您在《科學新聞》2022年第1 期發表了一篇題為《導師指導研究生的難點》的文章［2］，請您談談當下研究生教育的難點和痛點。

馬臻：研究生教育涉及方方面面，不僅僅是施教者和受教者的事，研究生教育的好壞還取決于院系、研究生院、學校以及上級主管部門的管理和政策、措施。

談及研究生教育，不同的人關注的內容也并不相同。研究生往往更關注能否取得科研進展，能否順利畢業，能否找到工作。有些導師則以科研項目為導向，把研究生融入自己的科研攻關團隊；有些導師以“刷工分”為導向，即把研究生招進來，年終考核就有了相應的工分，他們對研究生缺乏有效的指導。

很多研究生缺乏角色認知，缺乏科研激情和科研能力，面臨著完成學業和職業發展之間的矛盾。如今科研和畢業要求水漲船高，要想完成學業就必須把精力花在做科研上，但職業發展也在搶占研究生的時間，用人單位又希望招收有豐富實習經歷的學生，如此一來研究生就面臨時間、精力分配上的矛盾。

導師自身情況以及擁有的條件也是不完美的。缺乏科研經費、缺乏實驗空間和辦公條件不足是常見問題。導師還存在能力不足以及時間嚴重碎片化等問題，并非每一位導師都是指導研究生的高手。還有的導師對學生過于嚴厲，甚至被說成是“壓榨”研究生。

當把目光從課題組這個微觀體系轉移到更加宏觀的體系時，就會發現研究生教育不僅僅需要導師辛勤地開展日常工作，還需要各種頂層設計、總結報告撰寫和經驗做法展示。研究生導師日常授課、指導研究生都是他們的基礎工作，這些基礎工作是必須要做的，也是構成研究生教育的基石。但問題是，學科評估、學位點評估看的并不是“教師講了課、指導了研究生”等這些常規工作，關注更多的是院系層面是否有一些特色做法（比如是否組織了全國的博士生論壇和科技創新比賽），是否有亮點（比如相關做法是否被主流媒體報道）。這就產生了沖突，即衡量研究生教育的好壞不但看“里子”，還要看“面子”。換言之，研究生教育不但要“低頭拉車”，還要“抬頭看路”，僅僅靠課題組，很難把方方面面的工作都做好。

衡量研究生教育的好壞不但看“里子”，還要看“面子”。換言之，研究生教育不但要“低頭拉車”，還要“抬頭看路”，僅僅靠課題組，很難把方方面面的工作都做好。

研究生教育不僅僅涉及科研，還涉及教學。目前存在的問題有：教師對研究生課不重視，上課較隨意；缺乏自編的研究生課程教材等，這些問題都值得重視。

記者：《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》要求，圍繞學科專業調整、提升導師隊伍水平、完善人才培養體系等任務，積極謀劃，深入改革，全面升級研究生教育［1］。您認為，新時代呼喚怎樣的研究生教育？對研究生教育提出了哪些要求？

馬臻：我認為，新時代呼喚高質量的研究生教育。我不提“一流”，是因為雖然“一流”這個單詞聽起來“高大上”，但是不清楚在什么范圍（或者和誰比）一流？在什么指標上達到一流水平？能否實現每所學校都一流？而“高質量”是研究生教育的“最大公約數”。“高質量”并不排斥“一流”。反過來，“一流”也并不排除“高質量”。我說“新時代呼喚高質量的研究生教育”，潛臺詞是如今我國研究生教育的質量還不夠高，還有提高的余地。

表面上看，研究生教育的出口是研究生畢業，其實，研究生教育涉及招生、培養、畢業、質量控制等方方面面。不但涉及由導師和研究生組成的課題組，還涉及研究生課程的任課教師、院系和學校研究生院的管理人員，而且受到科研項目和教育管理政策的影響。換言之，研究生教育涉及微觀（課題組，即研究生教育的基本實施單元）、中觀（院系和學校）以及宏觀（市教委、省教育廳、教育部）三個圈層。

新時代對研究生教育提出的要求也是方方面面的，不僅僅是對研究生和導師提出要求。可以看到，《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》提出的是方方面面的要求，微觀、中觀、宏觀圈層均有涉及，這些意見全面、系統，值得好好學習領會。

二、精準服務——管理學視角的新型導學關系

記者：影響高校導學關系的因素有哪些？

馬臻：影響導學關系的主要因素是導師和研究生對于讀研或者畢業的要求是否一致、導師和研究生的性格脾氣以及行事風格是否匹配、導師是否對指導研究生有足夠投入、研究生對完成學業是否有足夠投入。比如導師對學生不停催促或者不讓研究生畢業，就會導致師生矛盾。

如果導師面臨非常大的申請科研項目和升職的壓力，就有可能把壓力轉移到研究生身上；如果研究生面臨很大的經濟壓力、就業壓力或者科研進展不順，則會影響導學關系。

還有一類因素稱為輿論環境。如果院系非常在意導學關系，倡導和諧的師生關系，那么“惡導師”就沒有市場；研究生的親人、戀人、同學在聽到研究生敘述自己和導師之間的一些事后，發表的評論或者勸解也會影響導學關系。

記者：您認為什么樣的導學關系最有利于研究生人才培養，為什么？

馬臻：已經有很多文章涉及導學關系，不同的人有不同的說法，他們多從經驗的角度出發來談論這個話題。

根據管理方格圖理論，任務型管理關心生產但不關心人，鄉村俱樂部型管理關心人但不關心生產，貧乏型管理既不關心生產也不關心人，團隊型管理既關心生產又關心人。顯然，既關心科研又關心學生的導學關系最有利于研究生培養［3］。道理很簡單，如果不關心科研，對研究生沒有科研要求（對應于貧乏型管理和鄉村俱樂部型管理），那么課題組沒有了科研產出，以后就很難申請到科研項目，于是就失去了培養研究生的基礎。如果不關心學生（對應于貧乏型管理和任務型管理），那么學生可能會遇到更多的困難，并產生思想情緒。

從以上四種管理來看，最好的是團隊型管理，任務型管理次之，鄉村俱樂部型管理再次之，最差的是貧乏型管理。

記者：您曾在《為〈中國研究生〉寫稿》一文中提到：“精準服務研究生群體、反映研究生積極向上的生活、構建師生交流平臺，也成了《中國研究生》獨特的‘生態位’。”［4］作為研究生導師，應該如何踐行“精準服務研究生群體”呢？

馬臻：“服務研究生群體”有幾種情況（場景）。第一種情況是日常指導自己課題組的研究生，這是研究生導師的主要職責。第二種情況是以上課、講座的形式服務本院系的或者校內的研究生。第三種情況是通過給報刊撰稿、在網上發文以及參加網上直播的形式，服務更大范圍的研究生群體。

服務研究生的方式有幾種。第一種是具體指導研究生做科研。第二種是指導研究生做科研和寫作的方法。第三種是作為過來人，提供對為人處世的指導［5］。當指導自己課題組的研究生時，更多的是需要指導他們做科研。服務更廣大的研究生群體時，顯然，指導別的課題組的學生做具體的課題并不是此類“公共導師”的職責。這類“公共導師”一般分享讀研或者做科研、寫科研論文的方法，也可分享做人做事的道理。

三、能力提升——研究生教育的根本目的

記者：日前，教育部辦公廳、農業農村部辦公廳、中國科協辦公廳發布《關于推廣科技小院研究生培養模式 助力鄉村人才振興的通知》。據介紹，科技小院研究生培養模式是指研究生培養單位把研究生長期派駐到農業生產一線，在完成理論知識學習的基礎上，重點研究解決農業農村生產實踐中的實際問題。您認為，這一文件對其他學科的研究生培養有什么啟發？

馬臻：這涉及“理論聯系實踐”或者“面向國家需求”的問題。這一文件對其他學科的研究生培養的啟發是：可以借助培養專業學位碩士和工程博士的契機，加強校企合作，提升研究生工程應用的能力，并為企業解決實際問題。

但是，專業學位碩士和工程博士的培養目前還有不成熟之處，主要在于培養模式和評價體系的不匹配。傳統的研究生培養是以學生發表科研論文并寫出學位論文為導向的。為了寫出科研論文和學術論文，研究生需要從事科研工作，但他們并不是簡單地從事科研工作就能畢業的。研究生從事的科研工作必須是原創性的，還要具有一定的工作量，最終還得能寫出科研論文和學術論文。

培養專業學位碩士，理論上要求把研究生送到企業做一段時間課題。但問題是，讀研的時間本來就短，除了上課、找工作，能用來做研究的時間不多。如果研究生到企業所做課題能夠和導師課題組的研究結合起來，而且能滿足畢業要求，那很好。但現實情況是，研究生在自己課題組做的課題和到企業去做的課題銜接不上，在企業做的研究往往無法整理成文發表，這就導致“兩頭不著杠”。于是，有些導師實際上把專業學位碩士生當學術學位碩士生使用，讓他們只是在自己的課題組做研究，最終以找企業人士“敲圖章”的方式“完成”培養方案里要求的企業實習。

培養工程博士，理論上博士生除了上課外，大部分時間在企業做課題。設立工程博士的原本設想是讓博士生更多地接觸企業的實際課題，在工程設計和研究中解決實際問題。但在實際培養過程中，有可能在職的工程博士生從事的企業課題滿足不了博士論文通過的要求，他們也沒有很多時間從事和博士論文相關的研究，最終導致工程博士生無法畢業［6］。而且，不同學科和企業合作培養工程博士的難易程度不一樣。如微電子專業的博士培養較容易與企業相結合，因為有的微電子企業本身具有很強的研發水平和研發部門。而有的專業的博士培養較難與企業相結合。這種情況，給研究生培養提出了新的挑戰。

記者：您認為研究生應具備的核心能力是什么？他們應如何把握在校時間，培養這一能力？

其他學科也可以借助培養專業學位碩士和工程博士的契機，加強校企合作，提升研究生工程應用的能力，并為企業解決實際問題。

導師在研究生教育中發揮的作用其實并不局限于指導自己課題組的學生或者課堂上的學生。導師還可以成為學校研究生教育督導，也可以通過在媒體撰文以及開設線上講座等形式對研究生教育事業作出貢獻。

馬臻：研究生應該具備的核心能力是提出問題、分析問題、解決問題的能力。這種能力主要通過科研過程得以鍛煉。當然，不僅僅在科研中，還涉及做事和職業發展的方方面面。

讀研期間，研究生需要通過聽課、文獻調研、參加組會、開題報告、做實驗、分析數據、撰寫學術論文、中期考核、撰寫畢業論文、撰寫畢業論文以及實習、找工作、與人相處等，全方位地提高自己提出問題、分析問題、解決問題的能力。

那么，如何把握在校時間，培養這一能力？簡而言之，讀研的過程分為“輸入”“轉化”“輸出”三個部分。這并非時間軸上界限分明的三個區域，而是可以在一定程度上同時存在的。

研究生聽課、閱讀文獻、聽報告、接受導師的指導是“輸入”。研究生做實驗、處理數據、寫論文是“轉化”。“輸出”是指發表科研論文和提交學位論文。“輸入”“轉化”“輸出”這三者的協調以及產生最終的成果很重要。以往，有些研究生只是一味地閱讀文獻（輸入），沒有及時地轉化和輸出，這是讀研的大忌。掌握了讀研方法的研究生，則能把握好“輸入”“轉化”“輸出”的先后順序和所花時間的比例，有的甚至在正式入學前就通過提前閱讀文獻來“輸入”。

記者：導師應該在研究生教育過程中發揮哪些作用？如何發揮作用？

馬臻：導師對于研究生而言，有幾種功能：價值引領、知識傳授、能力培養。這是個籠統的說法。

根據“路徑-目標”理論，一個好的管理者要給下屬定義目標，明確路徑，移除障礙，提供支持。我認為，導師可以從“路徑-目標”理論獲得啟示。即在完成學業和職業發展兩方面，分別給研究生定義目標、明確路徑、移除障礙、提供支持［7］。

例如在完成學業方面，我給碩士生定義的目標是發表科研論文，寫出碩士論文，并順利畢業。路徑就是研一上學期認真聽課，并調研課題；研一下學期開始做實驗，爭取在研二完成兩篇科研論文，并寫好碩士論文的初稿；研二暑假外出實習，研三繼續完成碩士論文，找工作。移除障礙：當學生遇到學業困難時，我幫學生分析科研問題，提供解決問題的思路。提供支持：給學生提供測試費，讓他們能把樣品送到校外測試機構做測試，給學生提供生活資助，幫助他們完成學業。

在職業發展方面，我給碩士生定義的目標是找到工作。路徑就是盡可能把科研工作提前完成，研二暑假外出實習，研三繼續完成碩士論文，并找工作。移除障礙：碩士生找工作的主要障礙是缺乏實習經歷，并且不善于面試，于是我答應碩士生在完成科研論文和寫出碩士論文初稿后，可以在研二暑假實習，研三還有大量時間找工作。提供支持：我請企業HR 經理到學校給研究生們開設職業發展講座，我自己還指點學生求職應聘。

導師在研究生教育中發揮的作用其實并不局限于指導自己課題組的學生或者課堂上的學生。導師還可以成為學校研究生教育督導，也可以通過在媒體撰文以及開設線上講座等形式對研究生教育事業作出貢獻。