基于專利分析維度的工信部直屬七校科技發展態勢比對

顧潮琪　吳　楠　楊　果　胡曉行　孫浩思　尤學穎　樊凌雯　蔡尚峰

基于專利分析維度的工信部直屬七校科技發展態勢比對

顧潮琪1吳楠1楊果1胡曉行1孫浩思2尤學穎2樊凌雯2蔡尚峰3

（1.西北工業大學，陜西 西安 710072；2.合享匯智信息科技集團有限公司，北京 100192；3.中國科技開發院廣西分院，廣西 南寧 530022）

我國7所工業和信息化部直屬高校是具備悠久建校歷史的高校，也是為我國國防事業作出巨大貢獻的高校。作為我國國防工業的中堅力量，工信部直屬7所高等學校擁有我國頂尖的國防工業科技實力和高質量的科技成果，與此同時，高校知識產權的創造、運用和管理為科技成果的創造、保護、轉化落地均提供了重要的技術支撐。文章以專利分析及政策環境維度比對工信部七校科技發展態勢，對明晰各類高校學科發展的優勢及特色和推動國防工業重點院校明確自身定位具有重要意義。

高校；專利分析；知識產權政策；國防

引言

我國工業和信息化部直屬高等學校主要包括北京航空航天大學、北京理工大學、哈爾濱工業大學、西北工業大學、哈爾濱工程大學、南京航空航天大學及南京理工大學[1]。該7所大學中的4所為我國的“985工程”高校，3所為“211工程”高校。作為我國國防工業的中堅力量，工信部直屬7所高等學校擁有我國頂尖的國防工業科技實力和高質量的科技成果，與此同時，高校知識產權的創造、運用和管理為科技成果的創造、保護、轉化落地均提供了重要的技術支撐。2020年，教育部、國家知識產權局、科技部聯合印發《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》，進一步強調2022年實現涵蓋專利導航與布局、專利申請與維護、專利轉化運用等內容的高校知識產權全流程管理體系更加完善，并與高校科技創新體系、科技成果轉移轉化體系有機融合[2]；到2025年，高校專利質量明顯提升，專利運營能力顯著增強，部分高校專利授權率和實施率達到世界一流高校水平。可見，充分認識知識產權，尤其是專利的重要價值，橫向比對同類院校專利發展水平，明晰各類高校學科發展的優勢及特色，利于推動國防工業重點院校明確自身定位，有計劃、高質量地實現學校、學科間技術成果的借鑒，技術思路的進一步推廣及啟迪。

1　數據與方法

1.1　數據檢索范圍與策略

本研究選擇我國7所工業和信息化部直屬高等學校作為專利申請人或受讓人，選擇公開日為1985年4月1日至2022年9月15日，對申請號進行合并的專利作為本研究的樣本范圍。選擇分總的檢索策略，分別對7所工業和信息化部直屬高等學校的專利進行單獨檢索，選擇標準化專利權人，再合并檢索結果，得到本研究的專利檢索策略。

1.2　數據資源與數據庫

數據庫包括專利數據庫和非專利數據庫。其中，專利數據庫選擇Incopat科技創新平臺（包括全球150余個國家/組織/地區1836年以來1億多條專利文摘數據；80余個國家/組織/地區專利法律狀態數據；50余個國家/組織/地區的專利同族信息等；非專利數據庫包括中國知網CNKI、維普、萬方等）。

1.3　研究方法

本研究采用比較分析、定性分析與定量分析相結合、調研分析等研究方法，綜合對7所高校的重點專利分析維度開展分析研究，得到7所高校的發展定位及未來發展啟示。

2　數據結果分析

2.1　專利數量分析

我國工業和信息化部7所直屬高校的專利數量分析顯示，專利申請數量最多的為哈爾濱工業大學，共涉及相關專利35820件；其次為北京航空航天大學。

就原因分析，哈爾濱工業大學成立于1920年，在我國國防建設中發揮了重要作用，成功將全球首個微小型探測器發送到月球軌道，在神五載人飛船上天過程中也功克了諸多難題并圓滿完成任務，在以上等關鍵技術中均可看到哈爾濱工業大學的重要貢獻，因此，專利數量相對較多。西北工業大學的專利數量在7所高校中排名第5，僅次于北京理工大學，說明學校本身具備一定的專利實力。

專利趨勢分析顯示，在2010年以前，專利申請曲線相對平緩，其中哈爾濱工業大學和北京航空航天大學在2007—2010年間專利申請曲線基本重合，年均專利申請量自1000件上升到2000件；自2010年以后，相對處于高位的仍為哈爾濱工業大學，最高年申請量為5277件。西北工業大學在2010—2015年間，年專利申請量在1000件左右，隨后逐年上升，最高將近年均2700件。

2.2　專利類型及授權發明專利分析

我國工業和信息化部7所直屬高校的專利類型分析顯示，各高校占比最大的仍然為發明申請，其次為實用新型，再次為外觀設計。其中，哈爾濱工業大學發明申請占比學校所有專利的93.4%，實用新型占比6.16%；西北工業大學的特色在于具有相對較高的外觀設計專利，發明、實用新型及外觀設計的占比分別為82.1%、10.9%和7.0%。

授權發明專利分析顯示，授權發明專利量最大的為哈爾濱工業大學，共計18596件，占比7所高校授權發明專利總數的26.5%；西北工業大學授權發明專利共計7164件，排行第五位。就授權發明專利占比分析顯示，占比最高的為北京航空航天大學，占比達到62.9%；西北工業大學的占比為38.0%。

2.3　IPC專利布局分析

我國工業和信息化部7所直屬高校的IPC專利布局分析顯示（表1），哈爾濱工業大學主要專利布局在應用電子設備識別、體系結構、學習方法等維度；西北工業大學與南京航空航天大學、北京航空航天大學的布局一致。

表1　工信部7所直屬高校IPC專利布局列表

續表1

北京理工大學G06K9/62（應用電子設備進行識別的方法或裝置）650 G06N3/04（體系結構，例如，互連拓撲）585 G06N3/08（學習方法）502 G06F17/50［計算機輔助設計（靜態存儲的測試電路的設計入G11C29/54）］392 G06K9/00［用于閱讀或識別印刷或書寫字符或者用于識別圖形，例如，指紋的方法或裝置（用于圖表閱讀或者將諸如力或現狀態的機械參量的圖形轉換為電信號的方法或裝置入G06K11/00；語音識別入G10L15/00）］333 西北工業大學G06F17/50［計算機輔助設計（靜態存儲的測試電路的設計入G11C29/54）］661 G06K9/62（應用電子設備進行識別的方法或裝置）633 G06N3/04（體系結構，例如，互連拓撲）512 G06N3/08（學習方法）466 G06K9/00［用于閱讀或識別印刷或書寫字符或者用于識別圖形，例如，指紋的方法或裝置（用于圖表閱讀或者將諸如力或現狀態的機械參量的圖形轉換為電信號的方法或裝置入G06K11/00；語音識別入G10L15/00）］334 南京理工大學G06K9/62（應用電子設備進行識別的方法或裝置）551 G06N3/04（體系結構，例如，互連拓撲）424 G06N3/08（學習方法）354 G06K9/00［用于閱讀或識別印刷或書寫字符或者用于識別圖形，例如，指紋的方法或裝置（用于圖表閱讀或者將諸如力或現狀態的機械參量的圖形轉換為電信號的方法或裝置入G06K11/00；語音識別入G10L15/00）］350 G06F17/50［計算機輔助設計（靜態存儲的測試電路的設計入G11C29/54）］300 哈爾濱工程大學G06K9/62（應用電子設備進行識別的方法或裝置）431 G06N3/04（體系結構，例如：互連拓撲）330 G06N3/08（學習方法）287 G01C21/16（采用積分加速度或速度的方法，即慣性導航）259 G06F17/50［計算機輔助設計（靜態存儲的測試電路的設計入G11C29/54）］247

2.4　專利法律狀態分析

我國工業和信息化部7所直屬高校的專利法律狀態分析顯示，有效專利數量最多的為哈爾濱工業大學和北京航空航天大學，分別為15447件和10497件；西北工業大學有效專利共計5830件；有效專利占有效、失效及審中專利占比較高的為哈爾濱工業大學、北京航空航天大學、北京理工大學及南京航空航天大學，占比均超過了本校所有專利的40.0%；西北工業大學占比約為35.0%。失效專利占所有類型專利比例較小的為南京航空航天大學和北京理工大學，占比約為35.0%；西北工業大學的失效專利約達到40.0%。審中專利數量較多的為哈爾濱工業大學和南京航空航天大學，分別達到了7327件和5549件；西北工業大學為5122件，數量也不小。就審中專利占比分析顯示，占本校所有專利比例較大的為南京理工大學、西北工業大學及南京航空航天大學，均達到或接近本校專利的30.0%。

2.5 專利有效率及轉讓情況分析

我國工業和信息化部7所直屬高校的專利有效率分析顯示，有效專利占授權專利比例最高的為哈爾濱工程大學，占比達到了80.0%；西北工業大學的專利有效率為55.5%。

專利轉讓量分析顯示，轉讓量最高的為哈爾濱工業大學，共計轉讓專利2085件，在7所高校中的轉讓占比也最高，為5.8%；西北工業大學的轉讓專利共計762件，但占比相對較高，為4.0%。就7所高校作為轉讓人進行分析，哈爾濱工業大學大量相關專利主要在省內轉讓，除轉讓給研究院及機器人公司外，還包括資產投資經營及技術開發公司；西北工業大學除在陜西落地外，還涉及重慶、東莞等地。

3　高校所在省主要知識產權政策分析

7所高校所在省主要涵蓋了黑龍江省、北京市、陜西省及江蘇省，對高校所在省主要知識產權政策進行分析顯示，黑龍江省相關知識產權政策主要包括《黑龍江省知識產權強省建設綱要（2021—2035年）》等，重點提出通過結合本地發展特色及優勢，在創新特色工作、堅持市場導向及高質量發展、中期及長遠目標相結合，并在專利獎勵中提出促進關鍵核心技術突破和轉化，在金獎、銀獎、優秀獎中發明專利所占比重原則上不少于70%。北京市相關政策主要包括《北京市知識產權保護條例》等，重點提出，支持企業、高等院校、科研機構等探索移動互聯網、大數據、人工智能、量子科技、前沿生物技術等新技術、新產業、新業態、新模式的知識產權管理措施和保護模式，并重點強調了對知識產權運用轉化的支持。陜西省主要政策包括《關于進一步加強高校科技成果轉化的若干意見》等，重點強調知識產權轉讓過程中對國家安全及我國重要領域核心關鍵技術創新發展能力的影響。江蘇省主要政策包括《江蘇省知識產權強省建設綱要（2021—2035年）》等，重點提出“1＋3＋10＋N”科技創新平臺體系的搭建，著力在創新“高原”上豎起更多“高峰”；并在創新體系構建、前沿技術布局、重點專利轉化運用等維度均提出了相應政策。

4　結論與啟示

4.1　主要結論

本文通過對我國工信部直屬7校的專利分析發現，相對亮眼的為哈爾濱工業大學和北京航空航天大學，二者在專利分析的諸多指標中均占有優勢。兩所學校在7所高校中的年度收支預算也排名前2位，2022年二者均達到了142億元以上，為科技發展提供了重要的資金支持；兩所學校的發明申請數量較其他高校也多出6300件以上；授權發明專利數量二者最高，分別占7所高校授權發明專利總數的20.0%以上；有效專利最高的也為哈爾濱工業大學和北京航空航天大學，說明學校非常重視專利儲備及專利價值的充分應用，也反映出學校的科研實力；兩所學校的專利轉讓量均達到了1300件以上，轉讓占比均達到了5.5%以上，具備明顯的領先優勢。另外，就哈爾濱工業大學，其在多項指標中排名首位，尤其專利申請數量最多，共涉及相關專利35820件，PCT專利申請數量達到241件，遠遠高于其他高校70件以上，說明學校在提高技術創新高度及具備全球專利布局方面進行了較多工作[3]，為此，學校專利共布局了14個國家，值得相關高校學習借鑒。究其原因，哈爾濱工業大學建校時間最早，成立于1920年，且常年在我國國防建設中發揮重要作用，在我國“天眼”“長征七號”“天宮一號”“神州十一號”等關鍵技術中均可看到哈爾濱工業大學的重要貢獻。

與此同時，分析顯示7所高校排名前5位的IPC專利布局基本一致，基于各高校的支撐優勢學科，也綜合考慮了未來全球數字化、智能化的發展方向。另外，哈爾濱工程大學的專利有效率最高，除高校專利體量的原因以外，對專利的重視及經費投入也有直接關系。西北工業大學在2022年度收支預算也達到了105億元以上，在7所高校中排名第四，可以預測，學校仍將持續加大對專利的支持；西北工業大學的特色還在于具有相對較高的外觀設計專利，說明學校在某些領域具有較高水平的產品設計能力；西北工業大學雖然專利整體體量處于中位，但在專利轉讓布局方面突破了本省的限制，在外省市有一定比例的布局。

高校所在省的政策分析顯示，各省均制定了較大力度的知識產權政策，尤其現階段處于“十四五”的開局階段，政策均體現出本省的發展特色及優勢，并在政策制定過程中強調重點發展高質量專利培育、專利轉化運用、體現前沿技術，與新技術、新業態、新模式相結合的特點；江蘇省更是提出了體系化科技創新平臺的搭建。

4.2　政策啟示

根據以上結論，本文提出以下政策啟示。

第一，宏觀層面。近兩年，國家也制定出臺了《推動知識產權高質量發展年度工作指引（2022）》，以及針對高校院所的《關于推動科研組織知識產權高質量發展的指導意見》《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》《提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》等一系列政策文件，旨在充分利用高校院所科技資源聚集的特點，以開展高價值專利培育，并進一步實現專利的經濟價值。建議在現有政策方向下，深挖高校及所處地區自身的特色及優勢，將高校知識產權建設與國家發展方向、領域發展優勢充分結合，讓知識產權為強國建設貢獻最大力量；探索引進社會資本投入民營領域的知識產權轉化，實現資金和專利價值的雙贏共建；探索專利價值維護的有效手段，如構建相應對接平臺及定時發布轉移轉化專利清單，并定向尋找需求企業，或早期以需求為導向構建技術開發模式，以利于后期應用方對專利的有效維護；建議就達到“走出去”水平的產品相關的專利進行重點支持，尤其是構建技術上、流程上、布局上的咨詢指導及可能出現的維權舉措的重點服務平臺；建議推動高校開展專利運營轉化的系列支持，可分階段給予不同類別的支持與指導，以達到將專利價值充分實現的目標[4]。

第二，高校層面。建議明確優勢領域、不同發展方向的專利申請類型應結合技術、產品的不同而發揮所長；應就高校自身特點，構建圍繞優勢學科方向、有效、授權的專利儲備，在突出學校特色的同時，利于在關鍵領域突破發展；建議高校重視專利的全球布局，從布局策略的掌握到合理應用需要持續地實踐和探索[5]，因此，高校應就現階段可創造價值的技術或相關產品給予政策及資金上的指導與支持；建議高校在充分利用現有政策基礎上，繼續充分發揮高校教師的專利轉化積極性，構建更順暢的成果轉化機制及發展模式借鑒。

[1]百度百科. 國防七校[EB/OL]. https://baike.baidu.com/item/%E5%9B%BD%E9%98%B2%E4%B8%83%E6%A0%A1/2475493?fr=Aladdin, 2022-4-23.

[2]邵飛云. 區域技術創新能力形成機理探析[J]. 管理科學學報，2006，9(4): 1-11.

[3]柳卸林，胡志堅. 中國區域創新能力的分布與成因[J]. 科學學研究，2002，20(5): 550-556.

[4]鮑志彥. 高校技術創新能力評價實證研究——基于專利信息的測度分析[J]. 農業圖書情報學刊，2016，28(8): 5-10.

[5]徐迎，張薇. 專利與技術創新的關系研究[J]. 圖書情報工作，2013，57(19): 75-80.

Comparison of Science and Technology Development Trends of Seven Universities Directly under the Ministry of Industry and Information Technology Based on the Dimension of Patent Analysis

The seven universities directly under the Ministry of Industry and Information Technology in China are universities with a long history of establishment and have made great contributions to China's national defense. As the backbone of China's national defense industry, seven colleges and universities directly under the Ministry of Industry and Information Technology have China's top scientific and technological strength in national defense industry and high-quality scientific and technological achievements. At the same time, the creation, application and management of intellectual property rights in colleges and universities provide important technical support for the creation, protection and transformation of scientific and technological achievements. This paper compares the scientific and technological development trend of the seven universities of the Ministry of Industry and Information Technology with patent analysis and policy environment dimensions, which is of great significance for clarifying the advantages and characteristics of the discipline development of various universities and promoting the key universities of national defense industry to define their own positions.

colleges and universities; patent analysis; intellectual property policy; national defense

G644

A

1008-1151(2022)10-0197-04

2022-07-05

顧潮琪（1979－），男，浙江蕭山人，西北工業大學博士研究生，助理研究員，研究方向為知識產權、成果轉化。