基于三螺旋理論的鐵路行業科研誠信問題研究

章麗萍，熊愷琦，趙選利，王浩浩，肖雪怡

（1. 華東交通大學經濟管理學院,江西 南昌 330013; 2. 中鐵二十局集團有限公司,陜西 西安 710032）

中國鐵路工程是我國經濟的大動脈，在我國交通運輸系統中發揮著重要導向作用。 隨著鐵路技術的快速發展與更新完善，不斷有新的思路、新的技術與新的工藝產生。 基于我國高鐵的蓬勃發展，我國正在步入高鐵時代并成為世界高鐵強國，中國鐵路在世界鐵路系統中占據舉足輕重的地位[1]。 但基于我國人口密度及龐大的需求, 我國鐵路建設仍需不斷推進。 鐵路行業科研人員的工作至關重要。

近幾年來，科研誠信問題引起社會各界的廣泛關注。 各種抄襲剽竊、造假、重復發表等學術不端事件屢見不鮮。 2013 年曝出的張曙光學術造假、受賄索賄一案引發輿論嘩然。 2021 年3 月，國家鐵路局發布《關于進一步加強鐵路行業科研誠信建設的若干意見》的文件，各地鐵路高校也相繼發出“學術不端行為查處辦法”的通知。 可見路行業科研人員也存在部分誠信問題，需引起重視。 科研誠信是保證科技創新的首要前提， 要大力推進科研誠信建設，杜絕學術不端事件，才能使我國鐵路行業科研事業蓬勃發展。 本文以三螺旋理論為基礎， 從高校、政府、 企業3 個方面探究鐵路行業科研人員誠信問題，并提出建議。

1 三螺旋理論與鐵路科研的三方聯動

1.1 三螺旋理論

三螺旋理論（Triple Helix Theory）由美國學者亨利·埃茨科維茲（Henry Etzkowitz）于1995 年提出，洛埃特·雷迭斯多夫（Loet Leydesdorff）教授對此進一步研究并提供理論體系。 三螺旋結構由大學、政府、企業3 個主體交替重疊而成：大學，包括高等院校、科研實驗室等機構；政府，涵蓋立法、行政和司法機關，按級別可劃分為“國、省、司、部、科”五級；企業，包括大型企業集團、跨國公司等[2]。 該理論認為高校、 政府與企業是相互獨立又相互影響的，在保持自身功能的同時，又能承擔另兩方的一些職能[3]。 它們受市場的影響而協同作用，形成了三方交叉重疊、相互作用的三螺旋關系，共同推進知識的生產、改進、創新以及實踐[4]。 這與簡單的雙螺旋相比要更復雜，但也更符合現代社會的需求。 根據三螺旋理論，高校、政府、企業三方處于平等的地位，不強調某一方的主導地位，三者的交疊部分才是核心組織。

為滿足科技創新、制度創新等發展需求，國內外學者對三螺旋理論進行深入研究，不斷豐富其理論體系，使其從國家主義、自由主義三螺旋模型發展成創新三螺旋模型，強調大學、政府、企業間的協同創新作用，進而演變成協同創新理論[3]。 協同創新理論由學者彼得·葛洛（Peter Gloor）提出，是小組成員為實現共同目標，借助網絡分享思路心得、溝通工作情況，形成協同合作關系的過程[5]。 戴艷萍等[6]認為，協同創新與自主創新的區別就在于，協同創新強調主體間的協同效應，通過吸取對方的長處來強化自身的技術， 并不斷通過動態變化進行反饋，從而進行交流并相互進步。 國內有學者提出，協同創新的主要模式就是“產學研”協同創新。 “產學研”協同創新的目的在于充分發揮高校、政府、企業的優勢，進行嚴謹且高效的交流與合作，做到資源共享，風險共擔[7]。

1.2 高校、政府、企業的科研誠信治理三方聯動

由三螺旋的3 個主體入手，高校、政府、企業都是鐵路行業科研不可或缺的環節，且有各自明確的任務。 高校不僅為鐵路行業科研工作培養與輸送人才，還能提供良好的科研氛圍與環境，推動鐵路行業科研工作的進行。 高校會根據當下市場需求，培養出不同的科研人才， 來滿足社會建設的需要；政府是為公眾服務的機構，它最主要的目的就是保證社會的有序發展， 其次就是通過相關政策的制定，來促使國家經濟、文化等方面的進步。 鐵路行業科研人員相關的行為準則、監管制度都要靠政府相關部門進行制定；而企業的最終目的就是使企業的經濟利益達到最優，在追求利益的過程中就需要源源不斷的優秀人才的加入， 才能使企業高效運作下去。 高校、政府、企業在保持自身功能的同時，又能相互影響、密切合作，對鐵路行業科研誠信問題進行協同治理。3 個主體間的聯動關系見圖1。大學為企業輸送人才，借助企業平臺來驗證、實現學術理論、觀點及技術，同時獲取企業資金贊助，從而更好地進行學術研究；而企業則通過大學平臺來接收技術人才，獲取其欠缺的前沿理論和新技術，提升產品價值以謀取更多利益[8]。 政府則以法律條文約束并鼓勵各組織，政府對高校人才培養、科研研究和企業日常經營都能起到監管、引導作用[9]。 在三螺旋理論的作用下，高校、政府、企業既協同又獨立，三者合作共贏，形成全新的治理模式。 這3 個主體的共同目標是實現科研與經濟利益的共贏，三者的重要性都是相同的。 它們互相影響、螺旋作用，產生交疊的三螺旋結構，衍生出各種混合型組織。 在鐵路行業科研系統中，高校、政府、企業兩兩重疊，形成三類雙邊混合組織，代表單位分別有國家重點實驗室、中國鐵路發展基金、中國鐵道科學院；三方合作形成一類三邊混合組織，如中國鐵路總公司等[10]。三螺旋結構中的每一個組織都在相應的領域發揮各自的作用，各方協同并進，努力實現“1+1+1≥3”。

圖1 基于三螺旋理論的高校、政府、企業三方聯動Fig.1 Based on the triple helix theory，the tripartite linkage between universities, government and enterprises

2 我國科研誠信監管政策演進

2.1 第一階段：科研誠信政策空白期（1949—1979）

在1949—1979 年， 中國科研誠信政策處于空白期，政府并未發布科研誠信相關政策。 這段時期，政府更著重于國家的基礎建設， 恢復國民經濟、解決民生問題，科研誠信問題未被重視。 我國科研活動進度緩慢，更沒有科研誠信問題的困擾。

2.2 第二階段：科研誠信政策萌芽期（1980—2001 年）

隨著國家的發展以及改革開放進度的推進，政府開始重視教育與科研的發展。 1980—2001 年期間，隨著我國教育水平不斷提升，科研工作開始推進，我國科研誠信政策進入萌芽期。1980 年，我國首次出臺涉及“科研誠信”的學位條例，條例規定，對于已授予的學位，若發現舞弊等情況，該學位可以撤銷，這一條例的出臺，為我國科研活動提供保障，同時對我國科研誠信建設起推動作用。 但“科研誠信”“科研不端”等詞還未在政策話語體系中出現[11]。我國科研誠信制度建設相比于某些國家仍嚴重滯后。20 世紀90 年代中后期，我國科研誠信方面的建設才正式開始推進。 1996 年我國科研部門建立“科學道德建設委員會”， 對部門內部的科研活動進行監控管理，使科研工作規范化。 1998 年“國家自然科學基金委員會監督委員會”正式成立，依據相關管理辦法，對科學基金問題進行監督[12]。 這段時期，科研誠信政策雖開始萌芽，但由于時代背景，我國仍以經濟建設為主要發展目標，科研誠信工作進展緩慢，相關政策處于從無到有的階段，且未涉及各部門、各主體間的聯合治理。

2.3 第三階段：科研誠信政策發展期（2002—2011 年）

2002—2011 年， 我國科研誠信政策進入發展期。 這段時期，我國政府出臺的政策數量明顯增多。2006 年，國家科技部第一次發布處理科研不端行為的具體辦法，從6 個方面提出了具體要求。2009 年，科學技術部、教育部、財政部等部門發布《關于加強我國科研誠信建設的意見》的通知，要求科研機構、高校和企業切實履行各自的職責，分工合作，共同監督。 同時，這一時期也發生多起科研不端事件，如陳進、李連生科研造假事件等等，這些科研不端行為引起相關部門與民眾的高度關注，促使我國科研誠信相關政策逐步發展，政策數量明顯增多，政策條文用語也更專業化、規范化。

2.4 第四階段：科研誠信政策快速發展期（2012—2021 年）

2012 年開始， 隨著信息化與大數據的迅速發展，科研誠信問題開始凸顯，相關治理力度急劇加大，科研誠信政策迎來快速發展期。2017 年召開了全國科技創新大會，會議指出，要嚴查集體撤稿事件及其所有的涉事主體，杜絕論文造假現象，堅決抵制學術不端行為。2018 年中共中央辦公廳、國務院辦公廳出臺《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，首次明確出現“科研誠信”一詞。 意見中提到，科研誠信是科研創新的基石。 同年，修訂學位條例、 制定學位法被列入立法規劃，2021 年3 月教育部就學位法草案公開征求意見。 從條例到法律，我國學位法工作逐漸規范， 科研誠信制度也逐漸完善，政策涉及的聯合部門越來越多，各界都開始關注并參與到科研誠信建設工作中[13]。 各高校也相繼發出“學術不端行為預防和處理辦法”，不斷推進科研誠信建設工作。 這段時期，我國在科研誠信建設方面取得了巨大進步，相關的工作章程、教育培養、獎懲制度等都有所改善，雖然整體仍有短板與不足，但仍在快速發展與完善中。

3 我國鐵路行業科研誠信現狀及問題分析

3.1 科研誠信制度不完善

我國科研誠信政策已發生巨大變化， 在數量上、質量上都明顯提高，但實踐效果卻非常有限，未充分發揮高校、 政府和企業間的協同創新優勢，這都源于現行制度的不完善， 具體體現在評價制度、規范制度和獎懲制度的不完善。 在評價制度方面，在我國鐵路行業科研誠信體系中，科研評價占據極其重要的位置，與鐵路行業科研工作者的利益息息相關。 我國現有的評價體系過于單一，評價標準模糊不清，評審過程有可能流于形式，比如有些評價第三方在某些領域不深入，不能從專業的角度進行評價，最后只會變成數數量，拼數量。 學者們更傾向同行評議制度，但缺陷仍然存在，比如有些評價人員為了維護機構與相關者之間的利益關系，能鑒別出學術不端行為卻故意忽視， 導致該行為被掩蓋。如2017 年的集體撤稿事件， 即是作者偽造同行評價，弄虛作假[14]；其次是規范制度方面，政策制度在向下傳達時容易被弱化，部分高校沒有規范的制度準則，管理混亂。 比如一些高校與科研中心制度不規范， 存在科研學術被行政部門過多干預的現象，造成行政超越科研占領主導地位， 擁有科研立項、資源分配等權利，極易損害公平性、權威性，學術不端事件頻頻發生，甚至引起腐敗現象；最后是獎懲制度方面，現有的獎懲制度在級別劃分和獎懲力度上都有所欠缺：對待認真搞科研的人員是缺失相應的激勵措施；而一些科研不端人員僅僅是被撤銷相關獎勵稱號，一些高校甚至僅僅只對科研不端人員進行提醒和警告，沒有相應的懲罰措施，導致失信成本過低，未能起到鼓勵及震懾的作用。

3.2 學術道德和科研價值觀缺失

良好的科研環境是保障科研誠信的基礎。 在現代社會大環境的影響之下，很多人變得功利、浮躁，部分鐵路科研人員為了在短期內獲取大量科研成果以及聲望名利， 丟棄了科研人員該有的基本素養，做出一些違背科研誠信的行為。 如2013 年開庭審理的原鐵道部運輸局局長、副總工程師張曙光的案件，張曙光為了參選中科院院士而找學者代筆編寫專著與論文，毫無學術道德、科研底線。 究其根本原因， 就是科研界學術道德和科研價值觀的缺失。目前看來，政府政策在道德教育中，沒能起到良好的導向作用，德治與法治未得到良好的融合。 而高校在進行課程設置時，大都偏向科研知識的傳授，缺少科研誠信教育課程的開展， 導致部分學生及科研人員都未形成科研價值觀， 容易受到權錢等因素的誘惑。 在科研道德建設方面，企業更是幾乎未參與其中，企業在校企合作中僅僅提供了實踐的平臺，未參與培養制度的設計及課程的制定， 一些企業領導甚至還起到反面作用，身居高位卻觸犯底線，導致未形成良好的風氣。 同時，“三螺旋”的3 個主體間缺少交流與合作，尚未形成“產學研”協同模式。

3.3 科研誠信信息管理不到位

科研行為是一種明顯的長期行為，且具有動態性[15]。 科研不端行為可能出現在科研項目從立項到應用的全過程，這使科研不端行為的認定需要耗費大量人力、財力及物力。 這時，大數據平臺的構建就顯得尤為重要，包括科研檔案和文獻數據平臺的構建。 而我國還未建立全面的采集、篩查系統，管理部門想要獲取信息大多依靠科研主體提供，而科研主體更傾向于提供對自己有利的信息； 部分機構、人員歸檔意識淡薄，對項目研究過程的監管也不夠重視，極易忽視項目研究材料的收集，使得信息缺失；近年來鐵路科研項目數量急劇增多，科研主體也變得更加復雜多樣， 這也造成歸檔工作面臨更多挑戰；高校、政府、企業三者間存在屏障，缺乏溝通，信息不互通；這些因素都導致了我國鐵路行業科研檔案不夠完善，信息收集缺乏系統性、全面性。 在進行科研不端檢測時，我們常用到知網、維普、萬方等文獻數據庫， 但現有的數據庫大多局限于同一語言，且外文文獻收錄不完全，部分科研不端人員利用這一漏洞，將外文文獻翻譯成中文發表。 這些信息數據的不完善，都會影響科研不端行為的檢測與監管過程，使監管缺乏數據支持，增加監管難度。

4 建議與對策

科研誠信是保證科研活動有序進行的基石，是科研活動不可觸犯的底線。 綜合上述分析，現從制度、教育、信息技術3 方面入手，對我國鐵路行業科研誠信問題，提出以下幾點建議。

4.1 完善科研誠信制度建設

政府作為政策的制定者， 處于統籌決策的地位， 應該根據具體需求出臺規范的制度與法律，確保有法可依，保障高校、企業、鐵路科研中心等組織權益[16]。例如構建多元化評價體系；規范各機構的結構體系，明確各部門職權劃分[17]；建立健全整合式問責模式，從法律法規方面加大懲戒力度，起到震懾作用[18]。高校應基于政府的制度政策，在結合自身情況制定具體、詳細的準則。 在評價體系方面，明確評價目標，減少非專業第三方進行評審，杜絕“拼數量”與“唯論文論”，應根據鐵路行業科研的學科特色進行科研評價；規范制度方面，減少不必要的行政監管，將部分權力下放給科研部門和具體利益主體，制定合理的利益分配機制，減少因利益分配而產生的不必要沖突；在獎懲方面，細化現有的信用評級機制，對科研不端人員設置“禁入”門檻，限制其后續科研活動，對科研不端“零容忍”。 并制定相應獎勵措施，通過物質獎勵、精神獎勵等方式鼓勵鐵路行業科研人員進行研究與創新。 企業則應高度配合、嚴格執行政府下發的制度文件，規范化管理企業內部科研活動。

政府應通過不斷優化制度結構和管理模式，加強統籌化管理，用政策引導打破三螺旋3 個主體間的壁壘，使鐵路行業科研誠信建設得以有序開展[19]。政府可以構建一個協調、整體的制度體系，進一步完善法律法規，優化治理模式，將不同管理機構、部門有機結合起來，通過加強政府、高校和企業之間的協作與交流，形成鐵路行業科研誠信的整體性治理模式[20]。

4.2 加強誠信教育，構建正確科研價值觀

政府仍應從律法入手，用法律法規來促進學術道德的培養，采取制度約束與道德教育相結合的治理模式，推動科研誠信建設，打造世界科技強國。 高校作為承擔科研教育的主體，在科研誠信教育方面占據主導地位，應充挖掘發其在科研誠信中的作用與價值。 高校應該在進行知識培養的同時，多開展科研誠信的素質教育，豐富文化建設。 高校可以多開展新聞宣傳、政策宣講、案例警示等活動，將科研倫理、誠信教育融入到必學課程，日積月累地養成學生的學術道德以及科研價值觀[21]。 科研誠信教育不是一次性的，而應納入日常的教育體系，誠信教育也不應只針對高校學生，更應包括資深的科研人員。 企業與科研機構也應多參與道德教育活動，優化科研環境，讓領導起到帶頭作用，誠信科研、知法守法，一心一意搞科研，減少科研人員急功近利的思想行為，創造企業良好的科研環境。

加強學術道德建設， 營造良好的科研學術氛圍，才能帶動科研的積極發展。 建立高校、政府、企業協同育人機制。 企業不能只做科研成果的享用者，還應該為科研教育搭建平臺，參與高校的培養計劃制定。 政府則應與高校、企業建立良好的溝通交流機制，提供政策支持，引導大學發揮學科優勢，打造鐵路行業科研誠信“政產學研”相結合的發展模式[22]。

4.3 利用區塊鏈技術構建大數據平臺

政府應發揮區塊鏈技術與數字化優勢，構建一個國家型鐵路科研大數據平臺。 建立科研誠信信息收集、存儲及使用體系，借助云計算、人工智能等技術手段，進行鐵路行業科研誠信大數據檢測，做到精準監管與防范。 政府還應大力促進國內合作乃至國外合作，保證文獻數據庫的中文收錄、增加外文收錄；還應開發數據庫的多語言監測功能，避免抄襲外文文獻的事件再次發生。 高校可以利用區塊鏈技術，將鐵路行業科研人員的個人信息、科研成果及科研誠信情況都錄入區塊鏈中，借助區塊鏈去中心化、無法篡改刪除等優勢，形成具有保存和應用價值的文字、圖表等數據資料，將其都儲存在區塊鏈中，以此作為科研誠信管理、科研人員監督和科研不端行為追責的依據[23]。 企業也應協助政府和高校， 將企業內的科研人員及科研項目信息如實上報，同時起到監督作用，保證信息數據的真實有效性。

在構建大數據平臺時，三方應做到信息互通共享、分工合作并存。 政府統籌管理、高校構建信息、企業協同監督。 并建立信息公開共享制度與個人隱私保護制度， 在保證個人隱私與信息安全的同時，推動大數據平臺的相關數據信息在各領域交流共享，打破各領域間的信息屏障，加強各組織之間的互動、合作與監督，鼓勵科技創新。

5 結論

科研誠信是保證科研活動有序進行的基石，是科研活動不可觸犯的底線，需引起重視。 通過運用三螺旋理論對我國鐵路行業科研人員誠信現狀進行研究，圍繞高校、政府、企業這3 個主體及其協同關系進行分析，得出以下結論。

1） 我國鐵路行業科研誠信制度仍不夠完善，政府應加強統籌化管理，構建一個協調、整體的制度體系，用政策引導高校及企業協同合作，共同打造整體性治理模式。

2） 我國部分鐵路行業科研人員存在學術道德和科研價值觀缺失問題，需建立高校、政府、企業協同育人機制，加強誠信教育，構建正確科研價值觀，努力建設世界高鐵強國。

3） 我國鐵路行業科研誠信信息管理面臨挑戰，應借助大數據進行頂層設計，以區塊鏈技術、云計算、人工智能等手段構建大數據平臺，進行大數據檢測，做到精準監管與防范，同時促進各領域互動合作。