生計資本對國家重點生態功能區農戶可持續生計影響研究
——以陜西省為例

袁 梁

（渭南師范學院 經濟與管理學院，陜西 渭南 714000）

0 引言

生計資本與農民生活息息相關，我國目前的研究集中于對生計資本的探究，對生計資本與生活用能的關聯性探究較為缺乏。生計方略是為了改善民生而存在的，包含生產領域與再生產選擇等。采取相異的生計方略的農民，其生計資本的使用情況也不同，所以，筆者探討相異生計方略下生計資本對農民的影響，并從生計資本的視角展開探究。生計資本會影響農戶的消費慣性，而伴隨非農生產的增多，生計資本會逐步轉變成消費產品資源。

1 理論解讀：生計資本對農民生計方略選擇的影響

在遷移后生計復原的環境下，生計資本與生計復原的關聯性極強。生計資本在可持續生計發展中的地位尤其重要，亦為農民組織生計活動、完成生計編排的前提。參考可持續生計架構，筆者把農民的生計資本分成天然資本、物質資本、人力資本、金融資本與社會資本五大類。生計方略是農民家庭在擁有能夠運用的生計資本的前提下對生計活動的選擇性參加，通過參加生計活動獲得生計活動需要的物質與精神資源的方略，能夠實現生計可持續發展。生計方略分為單獨的生計或多元化的生計，單獨的生計即農民家庭只開展一類生計運動，多元化的生計即農民家庭開展多種類的生計運動。在相異的生計資本水準與結構下，相異生計活動的相互融合有利于生計方略的最終實現。農民所有或可供使用的生計資本不但會推動生計活動，更可以調整生計方略。生計資本對農民進行以農牧為核心的生計、以非農為核心的生計或多元化的生計有關鍵性影響。即農民選擇與踐行生計方略會受到制約，并且經濟元素、社會元素與資本元素都會被圈定在既定的范疇內發揮效能。過往的研究表明，比較頻繁地使用天然資本、物質資本與社會資本的家庭通常從事以農牧為核心的生計活動；頻繁使用金融資本與人力資本的農民家庭偏向于以非農為核心的生計方略。因此，農民所擁有的生計資本也在具體的生計活動中影響生計方略的實施。

很多研究表明，農民是其繁雜生計資本整合的戰略管控人員。安德森與伍德羅在農民應付災難功能的探究中，對農民實施生計資本組合的功能予以肯定，農民依照災難情況通過整合自身擁有的各類生計資源實現自我保護。農民的遷移活動會致使農民家庭的生計資本發生本質性的改變。農民可以在遷移后從事適當的生計活動來養家糊口，最為關鍵的緣由是通過使用其生計資本的取代與融合效應來應對因為遷移導致的社會元素的改變造成的打擊。生計資本取代與生計資本結構整合對農民生計建設或復原有決定性的影響。一部分專家也證實已有的生計資本可以被其他形式的資本所取代，農民可以使用其他形式的資本去完成生計復原與調試方略，進而出現可持續生計，這也佐證了生產資本的改變并非生計轉惡的主因。農民脫貧致富通常是遷移后生計資本融合的“功勞”，其應對方略也參考家庭生計資本敲定，而且該應對方略也會對生計活動造成影響。

2 陜西省生態功能區概況

我國首批重點生態功能區名錄覆蓋了436 個縣級行政地區，其中陜西省達到41 個，占比9.4%，2016 年陜西又有3 個縣獲得重點生態功能區增補資格。陜西省成為我國重點生態功能區的核心地區，在陜西省107個縣市中的比例達到38.3%，占陜西省總面積的39.4%，這也說明陜西省為我國核心生態功能區建設中的重點地區。筆者對陜西省核心生態功能地進行簡單介紹。

陜西省的核心生態功能區包括黃土高原丘陵地區水土維持生態功能區與秦巴生物多元性與水源涵養類生態保護區，前者隸屬陜北區域，后者隸屬陜南區域。相比較而言，秦巴生物多元化與水資源涵養類生態保護區是中國物種多元化最為顯著的水資源涵養地區，對生態資源的保護要求極為苛刻；此地域整體經濟欠繁榮、發展基礎較差，自然生態面臨的保護難題沒有妥善化解。因為這部分生態功能地域實際上與中國的貧窮地域疊合，自然生態情況等客觀元素也讓脫貧攻堅的難度大增，化解我國核心生態功能區的脫貧困局亦為中國脫貧攻堅必須面臨的課題。

3 提高民眾可持續生計水準的策略

3.1 優化民眾生計可持續性的生態補貼策略

生態補貼策略具有保護自然環境兼顧民生的雙重功能，《國家重點生態功能區轉移支付辦法》強調，要將轉移支付資金用在生態保護與改善民生的公共服務行業中。所以，改善民生亦為我國核心生態功能區生態補貼策略的根本任務。以上理論佐證與實例論證都說明生態補貼策略不但能夠直接提高民眾的可持續生計水準，還能夠通過增值使用好生計資本。例如，從論證成果來說，生態補貼策略的直觀效果是：如果生態補貼策略變量疊加，其比例是1%，民眾可持續生計增幅就達到0.182%，間接功能即生態補貼策略與人力資源、金融資源、物質資源、自然資源、生態資源、心理元素之間是正相關關系，而各種生計資本與民眾可持續生計之間也是正相關關系。再比如，生態補貼策略對民眾可持續生計的直觀影響只達到0.182，然而其間接效果高達0.582。所以，實施生態補貼策略，對全方位提升我國重點生態功能區民眾的生計水準有關鍵性的作用。生態補償的政策建議主要有以下三個方面。

3.1.1 加大投入，提高生態保護技術

補償居民生態保護成本的方式，除了提高轉移支付外，還應從根本上提高生態保護技術，降低生態保護成本，這才是生態補償的關鍵性措施。具體操作可從兩個方面入手：一方面，中央政府和地方政府可通過成立重點生態功能區生態環境保護技術基金會的方式，加大生態環境保護技術研究、基礎設施建設等相關方面的投入，從而推動生態保護技術的進步；另一方面，其他受益地區在向國家重點生態功能區所在地政府提供適度的資金支持的同時，還可以在人才、技術等方面為該地區提供支持，從而提高國家重點生態功能區居民的發展能力。除此之外，各級政府還可通過選派技術骨干、生態保護能手下鄉等方式，來加強新技術的宣傳，幫助當地居民進行技術改造，提高當地居民的生態保護意識。

3.1.2 提高非政府組織和社會精英團體的參與度

我國實行自上而下的生態保護制度，這種制度決定了我國政府必須充分發揮主導作用。但是我們也必須看到，對于提高生態環境保護技術來說，僅僅依靠政府部門的努力還遠遠不夠，還必須充分發揮非政府組織以及社會精英團體的作用。具體主要可從如下兩個方面操作：第一，鼓勵民間組織、社會精英對生態保護加大投入，并對能有效提高生態環境保護技術的技術研發予以物質獎勵和精神獎勵，從而提高生態保護技術研發的積極性。第二，鼓勵非政府組織組織專門的技術人員下鄉宣傳生態保護技術，并通過講座、宣傳海報等方式，加大生態保護技術宣傳力度，或者就居民關心的新技術問題進行現場技術指導。

3.1.3 轉變監管方式，提高監管效率

作為一種事前激勵措施，生態補償政策已初見成效，然而對于生態保護來說，做好事后監管即生態保護效果檢查，也是非常重要的。政府應建立方位監管機制，優化監管方式，最大限度發揮生態補償政策的效果。筆者通過走訪發現，政府有關部門對生態保護效果的監督檢查很少，這種不作為可能會導致居民產生消極思想，認為生態保護只是在走過場，這勢必會影響生態保護的最終效果，甚至可能會導致無人參與生態保護。鑒于此，政府相關部門應組織專人定期抽查生態保護效果，提高居民生態保護的積極性。此外，還可以構建生態環境保護評價、獎勵機制，并根據檢查結果給予精神獎勵和物質獎勵，從而提高生態保護的主動性和積極性。

3.2 強化人力資本開發，建立人力資源資本增值系統

首先，完善生活保障與醫保體制。我國重點生態功能區民眾尤其是移民的健康情況是影響可持續生計的關鍵因素，因為當地居民本身薪酬水平很低，因病導致貧窮的實例屢見不鮮。因此，優化與完善新型農村養老保險體制極為重要。2009 年9 月1 日，國務院頒布《關于開展新型農村社會養老保險試點的指導意見》，對中國鄉村民眾的社保體制建設進行了引導，然而我國重點生態功能區的地理位置較為偏僻，當地居民參與保險的力度不夠。在筆者研究的區域，鄉村養兒防老的理念由來已久。例如，從724 份有效問卷中能夠看到，參加社保的人數比例只達到31.29%。根據本區域政府的調查情況可以看到，本地民眾繳付的養老金層級也很低。所以，為確保我國重點生態功能區民眾老有所依可以從兩個方面入手：第一，適度增加養老補貼；第二，加大宣傳力度，變更農戶的養老觀念，強化民眾的新農保意識，規避由于已有老舊的思想與對新農保策略的不關心等情況導致當地居民形成認識誤區，消極看待養老保險的風險。

其次，想方設法提高當地居民受教育水平。教育經濟學認為，人力資本的形成來源于對人力的投資，因此教育投資必然是人力資本獲得并實現長足發展的關鍵渠道。相比較而言，國家重點生態功能區的農業基礎相對落后，存在隱性失業現象，國家禁限政策也嚴重影響當地其他產業的發展，因此對于當地農村青年來說，要想獲得較好的發展是比較困難的。尤其是當地師資、教育基礎設施等方面的欠缺，使得一些學生厭學、逃學，甚至退學，這對提升年輕勞動力的教育水平和勞動技能來說，只有害處沒有益處。因此，為了改變這種狀況，應從“硬件”方面改進辦學條件，從“軟件”方面提升師資水平，從而從根本上提高當地的教育水平。

最后，加強職業教育，提高就業能力。當前，國家重點生態功能區應以基礎教育、職業教育為主，以提高當地居民的綜合素質為根本目的。提高當地勞動力的綜合素質，必然能提高他們的就業能力和就業競爭力，那么綜合收入必然會增加。一方面，量入為出，根據當地財政狀況，調整教育投資結構，加強基礎教育，并構建以政府投資為主，以社會、企業和家庭投資為輔的多元化投資格局。另一方面，根據當地宏觀產業發展戰略需求，加強有針對性的職業教育，在提升職業教育機構數量的同時嚴把職業教育質量關，并做好基礎教育與職業教育之間的銜接。現代企業往往高度專業化，一個產業鏈條上可能需要多個專業性非常高的企業相互配合，因此普通基礎教育并不能滿足企業對專業化技能人才的需求。為了提高當地勞動力的專業技能，必須大力發展職業教育，這是經濟、市場等多方面的要求。然而，目前我國職業教育資源存在城鄉嚴重錯配狀況，也就是說農村職業教育資源極度缺乏，但是城市職業學校卻招不滿人，部分教育資源閑置。針對這種情況，可以通過城鄉聯合辦學將城市職業教育資源轉移到農村，以此彌補農村職業教育的欠缺。

3.3 優化金融脫貧系統，建立金融資本增值系統

2011 年12 月，中共中央、國務院頒布了《中國農村扶貧開發綱要（2011—2020 年）》，提出金融領域是中國脫貧致富方略的核心領域；2014 年，中國人民銀行聯合七部委出臺了《關于全面做好扶貧開發金融服務工作的指導意見》，將金融資本當成戰略性脫貧資本，金融脫貧也演變成中國脫貧攻堅的核心模式。

在該前提下，建立民眾金融脫貧系統勢所必然。首先，發掘熟人社會信用資源，構建民眾信用系統。對中國西部國家核心生態功能區民眾來講，用房產、地皮等質押擔保的金融體制，因為與之配套的風險辨識、管控等軟件基礎薄弱，在具體應用中往往會出現漏洞。因此，要基于民眾自身情況，加速民眾信用系統的構建，從而構建縣鎮村戶征信管理新格局，這也是化解貸款限制的首選途徑。其次，政策引導，完成金融與最貧窮群體的銜接，逐步構建精準金融脫貧的體制。在市場經濟環境中，出于對信貸風險的考慮，商業銀行信貸貸款對貧困戶有著自然的排斥性。所以，必須啟用外界力量進行干預。目前，國務院與中央金融機構針對我國核心生態功能區的貸款惠民政策實踐中，更注重政策性幫扶，真正落到實處的極少。因此，建檔建卡能夠加大金融領域農村惠民政策的幫扶力度與財政補助強度，例如，提升金融領域對我國核心生態功能區民眾貸款財政補助的比例等。再次，地方政府需立足國家重點生態功能區規劃以及當地生態環境現狀，尋找與當地情況相符的建設項目，進而構建相應的項目庫。拓寬獲取資本的渠道，將國家重點生態功能區轉移支付、民間資本、外資等各種資本，通過以工代賑項目庫，擇優選取群眾參與性高的項目，優先安排當地居民，尤其是貧困戶及建檔立卡貧困戶，參與到項目建設中來，從而引導貧困戶逐漸實現脫貧致富。最后，確保以工代賑資金到位。綜合當前我國扶貧各項數據來看，通過扶貧優惠政策的引導而投向扶貧開發項目的資金流，仍不足以支撐我國扶貧開發事業，資金缺口仍比較大，這是因為項目投資風險等相關問題還沒有得到徹底解決，導致傳統商業金融機構會排斥貧困地區的項目。這就是以項目為導向的扶貧資本在實際運行中所遇到的困難。鑒于這種情況，各級政府應給予相應的信用擔保，以調動貧困地區參與項目建設的積極性。

4 結語

綜上所述，文章僅對國家核心生態功能區農戶生計資本與可持續生計問題進行論述，還未論及失業民眾、老少邊窮地區民眾的可持續生計問題，這是筆者下一時段的研究重心。筆者希望通過橫向比較，探討相異外界狀況下民眾可持續生計問題，以精準辨識生計可持續性差的緣由，提升民眾的可持續生計發展水平。