知識產權示范城市對企業創新的影響研究

焦 航

(南京財經大學，江蘇 南京 210023)

一、 引言

為確保達到2035 年建設知識產權強國的目標，國家知識產權局于2011 年制定了《國家知識產權試點和示范城市(城區)評定辦法》，于2012 年評選出武漢、廣州、深圳等23 個國家知識產權示范城市，并于 2013、2015、2016、2018 及 2019 年擴大了試點城市范圍，截至2022 年共評選出77 個國家知識產權示范城市，其中副省級城市15 個，地級市(區)53個，縣級市9 個。 各試點城市根據自身的產業優勢、戰略布局、人才建設等出臺了知識產權示范城市建設工作方案，旨在通過知識產權創造來促進知識產權示范城市的建設。 知識產權示范城市意味著通過知識產權創造量質并進、運用水平和保護力度提升、管理服務能力加強以及知識產權與經濟科技的融合發展等方式加大知識產權對城市發展的貢獻度，而企業的技術創新則是實現該目標的關鍵要素。 國家層面對知識產權示范城市建設的高度重視以及試點城市的不斷增加，均表明該試點政策在推動中國知識產權強國建設中的重要性，因此本文試圖闡述該試點政策的實踐成效，為進一步實施政策的合理性以及后續試點的知識產權示范城市建設提供經驗和參考。

二、 相關文獻研究

1987 年英國學者Freeman 提出了“國家創新體系”的概念，此后Nelson 和Winter 的進一步研究形成了演化熊彼特主義，認為社會制度與政治因素和企業之間的相互作用極大地影響了新技術的產生、應用以及擴散，直觀來講就是政府的相關政策對技術創新起到了重要作用。 他們認為政府有責任出臺相應的政策來扶持、資助和鼓勵基礎技術的發明和創新，并且推動和促進基礎技術創新的傳播和應用。由于我國國情特殊，政府的宏觀政策往往是產業的先導，它極大地影響了資源的配置，比如：資金的流向、人才的聚集等，政策的制定對我國企業的發展方向、發展方式以及未來前景都具有極大的影響。 因此，國家知識產權示范城市這一宏觀政策必然會對微觀企業產生影響。

本文從知識產權保護政策對企業技術創新的影響以及知識產權示范城市的相關研究兩個維度進行文獻綜述。

(一)知識產權保護政策對企業創新的影響

關于知識產權保護政策對企業技術創新的影響，已有文獻存在分歧。 一種觀點是政府出臺知識產權保護政策加強對知識產權的保護對企業技術創新具有促進作用。 例如，王桂梅等基于中國2008 ～2018 年30 個省市區的面板數據研究得出知識產權保護對高技術產業的創新效率具有顯著的正向影響，且區域經濟越發達，效果越明顯。 盧現祥和笪瓊瑤則研究了知識溢出、知識產權保護與企業創新三者之間的關系，認為通過加大知識產權保護力度能夠提高知識溢出水平從而激勵企業進行創新，進一步還發現越靠近技術前沿的企業創新活動受知識溢出的影響越小，但受知識產權保護的影響越大。 金培振等基于中國 283 個城市 2003 ～2016年涉及的知識產權與環境保護的制度文本，運用空間計量模型得到城市專利在數量與結構方面的空間分化趨勢與制度供給高度相關的結論。 另一種觀點則認為知識產權保護政策對企業創新沒有明顯作用或者是有抑制作用的。 例如，鮑宗客等在評估產權制度改革的效果時發現中國知識產權戰略并沒有改善企業發明專利數量和新產品產值率，長此以往可能導致企業不愿、不敢進行創新。 周客放和喬永忠研究發現，盡管我國的專利立法保護已處于較高水平，但專利執法的不到位使得我國專利保護強度對高技術企業的影響并不顯著。 孫銘壕等基于FDI 視角研究發現知識產權保護力度與地區創新負相關，因為知識產權保護的加強會增加FDI 的流入，導致我國企業技術創新成本增加。

(二)知識產權示范城市對企業創新的影響

關于知識產權示范城市的研究主要分兩個方向。 已有部分文獻對知識產權示范城市試點政策的實施效果進行了分析和評論。 紀祥裕和顧乃華考察了示范城市建設對城市創新質量的影響，發現城市行政等級、市場化程度都會對創新質量產生影響。 張建剛等運用雙重差分模型定量評估示范城市政策對城市創新的效果，結果表明該政策縮小了內部創新差距，促進了示范城市之間的良性競爭。 覃波和高安剛研究發現知識產權示范城市建設對產業結構升級具有顯著的促進作用，并且在城市規模越大、人力資本水平越高的城市促進作用越明顯。 還有部分文獻從指標體系構建和知識產權服務能力方面評價知識產權示范城市試點政策的有效性。 這些研究都表明知識產權示范城市試點政策的實踐已初見成效。

三、 知識產權示范城市建設驅動創新發展

(一)知識產權保護

目前，我國主要是通過專利數量和質量來衡量企業創新成果，企業擁有的專利數量越多、質量越高，企業的創新能力就越強。 盡管我國的年專利產出數量已位居世界前列，但是我國對知識產權的保護還很薄弱，維權程序繁雜且成本較高，因此侵權事件屢見不鮮，推出“國家知識產權示范城市”試點政策將有力改善這一局面。 第一，各城市為了評選上“國家知識產權示范城市”必須對本地區內存在的知識產權亂象進行整改，絕大部分地區都出臺相關政策明確執法維權內容和獎懲措施，包括增設維權途徑、鼓勵群眾舉報以及開展突擊檢查工作等，最值得關注的是，各地區都會公布處理侵權案件的成果，這不僅需要各地完善相關知識產權的規章制度，也需要各地執法人員了解有關知識產權保護的專業知識，在一定程度上提升了各主體對維權行為的重視程度，嚴厲打擊了侵權違法行為。 第二，在獲得“國家知識產權示范城市”稱號期間，各地區對知識產權不僅停留在保護層面，還創新了知識產權盈利模式，比如專利保險和專利質押融資，這進一步挖掘了專利的市場價值，激發企業創新熱情。 各地區為支持企業實現專利產業化，紛紛鼓勵并且規范知識產權交易，一部分地區由知識產權局牽頭，與知名運營機構合作打造“知識產權專利成果交易平臺”，通過線上網站和手機App 操作，可實現項目推廣、在線評估、在線交易等，給交易雙方帶來了極大的便利，免去了許多溝通交流成本，最重要的是，官方部門的加入增強了供需雙方的互信，為成功交易保駕護航。第三，相關城市為順利完成為期三年的試點考核驗收并在綜合評比中取得好名次，會全面升級知識產權創造、運用、保護和服務等能力，提高本地區各主體自覺尊重知識、保護知識產權的意識。

(二)科技成果轉化

創新成果只有轉化成生產力才具有價值，有部分企業或者個人即使擁有專利但也無法獲利，歸根結底是無法實現科技成果轉化。 而各地區在建設“國家知識產權示范城市”時尤其注重提升知識產權運用能力。 第一，通過開發完善的知識產權轉化運用機制，鼓勵并協助知識產權擁有者通過實施許可、交叉許可以及專利轉讓等方式促使專利技術產業化，讓專利權人最大限度地享受到科技成果的經濟價值。 第二，引導知識產權與金融業融合，創新知識產權轉化途徑。 目前，已有不少地區在嘗試推動知識產權質押融資項目并且已取得初步成效，最值得關注的便是金融機構推出的知識產權質押貸款類金融產品，能夠讓企業在短期內利用知識產權籌集資金，幫助企業緩解財務壓力。 當然，金融產品向來是風險與收益并存的，因此，政府相關部門需要加強監管甚至介入，形成企業投入、金融支撐、政府引導的知識產權投融資體系。 第三，建立知識產權轉化激勵機制，首先，各地區根據知識產權質量和法律狀況明朗程度對知識產權進行評級，對擁有高價值知識產權的企業和個人進行獎勵，鼓勵他們發揮模范作用；其次，將知識產權與職位晉升和職稱評定相掛鉤，讓企業員工能夠切實享受到科技成果轉化的好處；最后，還可以采用股權激勵方式，比如對有技術創新貢獻的員工給予股權獎勵、允許員工技術入股等方式來提升員工創新的成就感和獲得感，提高知識產權貢獻者在企業的話語權，這會大大增強他們參與企業創新的“主人翁”意識，讓員工的目光不再局限在自己本職工作的“一畝三分地”上，還時刻關注企業的創新動向以及技術進程，部分員工甚至會為此提高自己的專業技術能力，以期在企業中獲得晉升優勢。

(三)人才培養與引進

無論是知識產權示范城市建設還是企業創新，最重要最根本的專業領域的人才，必須堅持人才引進與培養相結合。 雖然我國擁有全世界最完整、規模最大的工業體系，但是還面臨相當一部分核心技術掌握在發達國家手中導致受制于人的情況，而破解這一難題的方法就是攻克核心技術，提升自主創新能力，因此，各地區都需要引進和培養“高、尖、精”人才。 首先，“國家知識產權示范城市”試點政策向各界人才拋出“橄欖枝”，各地紛紛出臺相關人才引進政策，吸引海外人才回歸以及本土人才留在家鄉。 其次，由于試點政策的影響，各地也更加注重培養創新型人才，政府相關部門與高校和企業合作，舉辦大學生專利競賽和職工專利競賽，培養學生創新興趣和能力，挖掘企業中潛在的創新人才。

(四)企業轉型與城市產業升級相結合

知識產權示范城市建設不僅會對知識產權保護、科技成果轉化以及人才培養與引進產生影響，也會對企業轉型和城市產業升級帶來積極效應。 首先，地方政府想要打造“國家知識產權示范城市”必然要與當地企業通力合作實現雙贏，各地均積極頒布有關知識產權的獎勵補助政策以及為企業提供創新補貼，而企業為了獲得政府資助享受政策紅利或者為了維系良好的政企關系必然會主動響應政府號召，加大研發投入，提高創新產出，并且抓住機遇實現自身轉型。 其次，我國經濟邁入“新常態”，更注重可持續發展，在此時進行“國家知識產權示范城市”試點對產業結構不合理的城市而言是一次不可多得的發展機遇，全市乃至全省目標明確、資源傾斜，各行各業產生的知識溢出效應和技術溢出效應不僅會帶動企業轉型，同時也會促進城市的產業升級。 此外，為應對知識產權得到重視帶來的一系列影響，地區內相關專業資質機構的專業水平和服務能力得到了大幅度的提升，比如律師事務所拓展了知識產權領域的業務，對知識產權維權的專業度更高；專利質押和專利交易業務量的猛增也催生了一批相關專利鑒證和評估機構。

四、 結論與政策啟示

我們已進入高速發展的信息化時代，機遇與挑戰并存，創新則是抓住機遇迎接挑戰的制勝關鍵，因此，無論是國家還是企業都需要激發創新活力，提高創新水平。 本文通過梳理相關文獻以及對“國家知識產權示范城市”試點政策進行分析，認為該試點政策能夠驅動創新發展，在促進知識產權保護、加快科技成果轉化、引進和培養人才、促進企業轉型以及城市產業升級方面發揮積極作用。 基于以上分析，本文提出如下建議：第一，政府應繼續推廣“國家知識產權示范城市”試點政策，各地區相關部門應積極配合，給企業提供優惠政策或補貼，鼓勵企業進行創新；第二，企業應該積極響應政府號召，利用政府提供的便利加快自身的轉型升級，在市場中保持優勢地位。