山西省屬科研院所科技人才離崗創(chuàng)業(yè)存在的問題及原因分析＊

孫志華，朱文海

（1.山西省科技資源與大型儀器開放共享中心，山西 太原 030000；2.山西高等創(chuàng)新研究院，山西 太原 030032）

隨著新一輪科技革命和產業(yè)變革席卷全球，科技創(chuàng)新正深刻改變著人類的生產生活方式。中國經濟發(fā)展正處在新舊動能轉換和結構升級的關鍵時期。創(chuàng)新是社會進步的靈魂，創(chuàng)業(yè)是推進經濟社會發(fā)展、改善民生的重要途徑，創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)相連一體、共生共存，是推動國家和民族向前發(fā)展的重要力量。黨的十八大以來，尤其是黨的十九大以及十九屆一中、二中、三中、四中和五中全會以來，以習近平同志為核心的黨中央把科技創(chuàng)新擺到了中國現代化建設全局中的核心位置，從思想到戰(zhàn)略到行動，大力實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。當前中國科技創(chuàng)新力量逐步實現了由科研人員為主向全社會拓展，開創(chuàng)了大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的歷史性新局面，開啟了建設世界科技強國的新征程。

1 科技人才和科技人才離崗創(chuàng)業(yè)的定義

作為國家人才資源的重要組成部分和科技創(chuàng)新的關鍵因素，科研院所科技人才是推動國家經濟社會發(fā)展的不竭動力源泉。從普遍意義上來說，科研院所科技人才是指隸屬于科研院所、有品德有科技才能或有某種特殊科技特長的人，是掌握知識或生產工藝技能并有較大社會貢獻的人。科技人才利用所具有的專業(yè)知識和專門技能，從事創(chuàng)造性的科學技術活動。

作為知識型人才的典型代表，科技人才具有如下特征：①探索性與創(chuàng)造性；②個體性與協作性；③社會性與時代性。科研院所科技人員離崗創(chuàng)業(yè)，其本質就是科技創(chuàng)業(yè)科研人員帶著科研項目和成果、保留基本待遇離崗到企業(yè)開展創(chuàng)新工作或創(chuàng)辦企業(yè)。具體而言，一般認為是由科技人員創(chuàng)辦或者科技人員為主體創(chuàng)辦的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是發(fā)生在高科技領域、具有深遠意義的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，創(chuàng)業(yè)者通常具有某項發(fā)明專利，或是在專有技術的基礎上，為特定的市場提供獨特的具有高技術含量的產品或技術服務的創(chuàng)業(yè)。

2 科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要性

當前，以新基建、新技術、新材料、新裝備、新產品、新業(yè)態(tài)為代表的“六新”發(fā)展模式已經成為引領區(qū)域發(fā)展的制高點，圍繞“六新”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)也成為當前創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要形式，而科研院所的科技人才作為科技創(chuàng)新的主力軍，是實現科技創(chuàng)新驅動的最主要力量。國家為推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，先后推出若干深化體制機制改革政策，支持合鼓勵符合條件的科技人才離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

支持和鼓勵科研院所科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，破除制約科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的體制機制障礙，解除其后顧之憂，營造支持鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的制度政策環(huán)境，形成推動科技創(chuàng)新強大合力，是促進和強化科技同經濟對接、創(chuàng)新成果同產業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現實生產力對接的重要舉措，是鼓勵研院所的科技人才合理利用時間，挖掘創(chuàng)新潛力的重要舉措，是提高人才流動性，最大限度激發(fā)和釋放創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力的重要舉措，也是促進事業(yè)單位全面參與國家創(chuàng)新體系建設，充分發(fā)揮事業(yè)單位人才和技術資源優(yōu)勢，加快科技創(chuàng)新的重要舉措[1]。

3 山西省屬科研院所離崗創(chuàng)業(yè)的現狀及原因分析

為了支持和鼓勵科研人員積極參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，山西省積極落實并推動省內各類科研機構、高等院校和企事業(yè)單位符合條件的科研人員采取多種形式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，2016年中共山西省委組織部、山西省人力資源和社會保障廳就在《關于鼓勵支持高等院校、科研院所專業(yè)技術人員離崗創(chuàng)業(yè)有關問題的通知》（晉人社廳函〔2016〕505 號）中，對山西省事業(yè)單位專業(yè)技術人員離崗創(chuàng)業(yè)或者到企業(yè)開展工作設計的手續(xù)辦理、待遇和管理等有關問題作出規(guī)定。但截至目前，山西省科技人才離崗創(chuàng)業(yè)（含兼職在崗創(chuàng)業(yè)）的比例很低，高校和科研院所中的科研人員利益職務創(chuàng)業(yè)或成果創(chuàng)業(yè)主動性和意愿性不高，全職離職創(chuàng)業(yè)的科技人才占科技人才總量比幾乎為零。

以省屬科研院所為例，截止2020年底，全省共有省屬科研院所102 家，據問卷調查，省屬科研院所中科研人員有離職創(chuàng)業(yè)意向不足5%，兼職或在職創(chuàng)業(yè)意向比例不足30%。其中科研人員對參與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新積極性不足的主要因素主要有主觀因素和客觀因素2 大部分組成。

3.1 科研人員對離崗創(chuàng)業(yè)認可度偏低

與沿海地區(qū)和發(fā)達地區(qū)相比，山西省省屬科研院所多數為傳統(tǒng)事業(yè)單位，少部分為大中型國有企業(yè)下屬研究院所或部分改制科研院所，科研人員多數屬于“體制內”管理模式，長期以來的事業(yè)單位管理體制又在很大程度上限制了科研人員離崗創(chuàng)業(yè)的積極性和主動性。如何真正邁出離崗創(chuàng)業(yè)的步伐，還需要一個心理適應的過程，主要表現為，一方面渴望通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體現自身價值，但另一方面，認為自身離崗創(chuàng)業(yè)的風險較大，許多科研人員對自身離崗創(chuàng)業(yè)成功持有懷疑態(tài)度[2]。

3.2 部分科研院所對科技人才離崗創(chuàng)業(yè)行為認識不足

目前多數省屬科研院所中無論是傳統(tǒng)事業(yè)單位法人還是企業(yè)法人（含改制單位），上級主管單位對科研單位考核內容中很重要一部分是科研項目和成果考核完成情況，而離崗創(chuàng)業(yè)的科研人員多數為本單位的核心或骨干員工，其離崗創(chuàng)業(yè)必然對本單位科研工作帶來較大影響，因此，種種因素之下，多數科研院所對推動本單位員工離崗創(chuàng)業(yè)工作的積極性和主動性明顯不足。

3.3 現行創(chuàng)新生態(tài)下，對科技人才離崗創(chuàng)業(yè)的支持力度不足

近年來，黨中央、國務院多次強調要賦予科研機構和人員更大的自主權，實行以增加知識價值為導向分配政策，大力支持和鼓勵科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。山西省委、省政府和相關廳局也先后出臺了一系列鼓勵和支持科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的相關政策和規(guī)定。但整體而言，現有的多數政策和規(guī)定主要涉及離崗創(chuàng)業(yè)前端業(yè)務層辦理，而對科技人才離崗創(chuàng)業(yè)的過程支持和服務相對欠缺。創(chuàng)業(yè)是一個系統(tǒng)工程，其不僅涉及到科技成果轉移轉化，還涉及到資金、場地、人員、運營和市場管理等等一系列關鍵因素，如何鼓勵科技人才離崗創(chuàng)業(yè)并不單單只是從原單位給予3年、6年離崗期限，在社保公積金和職稱評定等予以認可等方面的支持，更重要的是如何在整個社會上營造出一種創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的生態(tài)和氛圍，如何形成科學規(guī)范的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)評價體系，如何完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)容錯機制和失敗補償機制等等。

3.4 科技人才利用職務成果創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)還存在一定的壁壘

在有意向離崗創(chuàng)業(yè)的科技人才中，目前絕大多數創(chuàng)業(yè)項目都是在現單位所產生的職務創(chuàng)新成果，因此，涉及到產權所屬、創(chuàng)業(yè)收益等等一系列問題。雖然國家和山西省針對職務發(fā)明和科技創(chuàng)新包括成果收益分配機制等等出臺了一系列文件和規(guī)定，但從實際執(zhí)行過程中來看，科研成果向第三方的轉移轉化所產生的利益分配機制相對簡單，但科技人才自身利用職務發(fā)明成果離崗創(chuàng)業(yè)所涉及的利益分配模式則往往難以界定，比如對許多傳統(tǒng)事業(yè)單位省屬院所而言，本單位員工利用職務發(fā)明成果離崗創(chuàng)業(yè)所產生的收益如何分配還處于探索階段，尤其是當部分科技成果還涉及到本單位其他在崗人員貢獻時，往往在界定上還存在許多問題。

3.5 科技人才離崗創(chuàng)業(yè)期間涉及到內部公平、公正問題未得到有效緩解

為了支持和鼓勵專業(yè)技術人員離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，現行政策規(guī)定在離崗創(chuàng)業(yè)期間，專業(yè)技術人員依法繼續(xù)在原單位參加社會保險、工資及醫(yī)療等待遇。執(zhí)行原單位職稱評審、培訓、考核、獎勵等管理制度。離崗創(chuàng)業(yè)期間取得的業(yè)績、成果等可以作為其職稱評審的重要依據；返回的離崗人員，如無相應崗位空缺，可暫時突破崗位總量，并逐步消化等，上述規(guī)定和政策在目前現行科研機構的考核評價和人事聘用關系下，會產生一定的內部公平、公正問題，對本單位在崗人員以及單位內部人員聘用和工作安排會產生一定的影響。

4 鼓勵和支持科技人才離崗創(chuàng)業(yè)的對策建議

目前無論從科技人才本身還是科研機構乃至主管單位和部門都并未對科技人才離崗創(chuàng)業(yè)做好實際的準備和安排，這是影響和制約山西省屬科研院所科技人才離崗創(chuàng)業(yè)的最關鍵因素。因此，要改變目前科研院所科技人才離崗創(chuàng)業(yè)存在的各類問題，就需要從主觀因素和客觀因素及政策環(huán)境等方面綜合考慮，堅持科技創(chuàng)新和科技創(chuàng)業(yè)雙輪驅動，從科技人才、科研院所、主管部門和創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境等因素考慮，多維度出發(fā)，切實提出推進山西省屬科研院所科技人才離崗創(chuàng)業(yè)的路徑選擇和對策建議[3-4]。

加快科技人才分類體系建設，積極完善應用型、創(chuàng)業(yè)型科技人才分類認定評價體系。除部分企業(yè)性質科研院所或轉制單位外，省內多數科研院所并未對本單位科研人員進行科學分類，在對人才認定時，往往僅按照職稱、專業(yè)、學歷學位等信息進行簡單分類，調查發(fā)現，現有科技人才中從事基礎研究人員離崗創(chuàng)業(yè)意愿最低，而從事應用研究或成果轉移轉化或項目管理工作的科技人才創(chuàng)業(yè)意愿則相對較高，這說明科研院所中科技人才的創(chuàng)業(yè)意愿與科技人才的研究方向、領域和工作內容有直接相關，而基礎研究人員在選擇離職創(chuàng)業(yè)方向時，多數人員創(chuàng)業(yè)方向與自身研究內容和方向不相關。而應用型人才或項目管理人員則多數希望利用科研成果或項目咨詢服務等方向和領域作為創(chuàng)業(yè)首選方向。這就要求在支持和鼓勵科技人才離崗創(chuàng)業(yè)時，應建立和完善人才分類體系，在科技人才離崗創(chuàng)業(yè)政策上應以鼓勵科技人才利用科研成果和項目管理成果進行創(chuàng)業(yè)為主，支持基礎研究的科技人才以兼職或柔性等方式參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，并注意在科技成果轉移轉化過程中根據科學技術創(chuàng)新一般規(guī)律，合理認定基礎研究和應用研究在科技成果轉化過程中的價值和作用。

合理引導科技人才離崗創(chuàng)業(yè)積極性，有序推進離崗創(chuàng)業(yè)在晉落地實施。針對省內科技人才離崗創(chuàng)業(yè)認識不足、積極性不高等問題，我們應從主觀因素和客觀因素2 方面考慮：從主觀上，要消除科技人才離崗創(chuàng)業(yè)的政策性顧慮和市場化顧慮。科技人才應深刻領會黨和國家鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政治要求，要敢于利用自身在科學技術和創(chuàng)新能力等方面的優(yōu)勢，要敢于創(chuàng)業(yè)，勇于創(chuàng)業(yè)，要改變現有省內科研項目主要依靠縱向課題為主的局面，引導鼓勵通過橫向課題、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目等方式以研促產，以產助研，實現科研人員科研項目動態(tài)循環(huán)、良性循環(huán)，促進科研項目在科研院所的持續(xù)性和連續(xù)性。從客觀上，省屬科研院所黨政負責人要對科技人才創(chuàng)業(yè)統(tǒng)一認識，要從大局出發(fā)，要認識到科技人才離崗創(chuàng)業(yè)和本單位發(fā)展之間的關系，要克服科技人才離崗創(chuàng)業(yè)是本單位損失的認識，認真落實現有各項促進科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策和要求，結合本單位實際情況出臺科技人才離崗創(chuàng)業(yè)的具體細則，對離崗創(chuàng)業(yè)人員的離崗期限、離崗期間待遇、社保公積金繳納、考核評定和職稱評審、工作安排等作出細致化的安排，既要有對離崗人員鼓勵創(chuàng)業(yè)的規(guī)定，也要有對主要在崗人員的安撫和激勵機制，既要考慮離崗人員權益，也要保證本單位和在崗人員的集體利益。省屬科研院所要逐步走出傳統(tǒng)人事觀念，要在所在單位開展基于項目和科研工作的“雙聘”“合作專家”等創(chuàng)新型聘用模式，鼓勵離崗創(chuàng)業(yè)人員在離崗期內與本單位開展科技攻關、項目服務、人次服務、技術支持等多方多維度合作，推動省屬科研院所科研項目管理體制機制不斷創(chuàng)新。

建立并完善省屬科技人才離崗創(chuàng)業(yè)時對科研院所補償機制。在現行事業(yè)單位機制體制內，許多事業(yè)性質省屬科研院所人事聘用受編制和名額等因素限制，一旦現有科技人才出現離崗創(chuàng)業(yè)的情況下，用人單位按規(guī)定要保留離崗人員事業(yè)單位身份，導致科研院所無法及時補充新鮮血液，雖然可以臨時招聘，后期消化，但實際過程中具體操作審核相對煩瑣復雜，這也在很大程度上制約了科研院所鼓勵科技人才離崗創(chuàng)業(yè)的積極性。因此建議在后續(xù)政策規(guī)定中，由部分地方或科研院所試點開展人才補償機制，即在現行編制人數外，科研院所設立補償崗位，補償崗位按照1∶1 的原則，不需要編辦審批，可由本單位直接聘用。

完善省屬科研院所考核與評價機制，將離崗創(chuàng)業(yè)人員創(chuàng)業(yè)質量和效果等作為對省屬院所考核指標之一。要徹底解決現行科研院所內部員工離崗創(chuàng)業(yè)與本單位科研績效考核“兩張皮”的問題，打破主管部門對省屬科研院所考核長期以科研項目執(zhí)行情況、項目申請情況、科技創(chuàng)新成果（文章、專利、研究報告等）等考核體系，將科研院所科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)作為考核評價指標之一，實現以科技驅動創(chuàng)新，以創(chuàng)新帶動創(chuàng)業(yè)、以創(chuàng)業(yè)助力科研的科技創(chuàng)新“閉環(huán)”模式。

加快省屬科研機構科技創(chuàng)新平臺建設，推動構建新型政產學研融合聯合創(chuàng)新體。為了實現科技創(chuàng)新驅動轉型發(fā)展，作為科技創(chuàng)新的主體之一，要鼓勵有條件的科研院所設立專門的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)輔助部門或機構，對于離崗創(chuàng)業(yè)的科技人才，不能“一放了之”，而是要成為科技人才積極開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的堅強“后盾”，要從政策扶持、項目管理、成果轉移轉化、人才支持、資金金融等方面給予科技人才足夠的支持和協助，鼓勵有條件的省屬科研院所設立成果轉移轉化孵化平臺（中心），將離崗創(chuàng)業(yè)科技人員納入本單位成果轉移轉化孵化平臺（中心）管理體系。除此之外，省科技創(chuàng)新主管部門和各級政府應該盡快完善科技創(chuàng)新成果評價體系，盤活省內外現存的科技成果，鼓勵科研人員開展給予科技成果、技術入股、項目總監(jiān)等形式多樣的離崗創(chuàng)業(yè)活動，切實推動創(chuàng)新聯合體建設，將科技人才、科研院所、資本和企業(yè)等創(chuàng)新要素充分融合貫通。

加快推進山西省科技人才離崗創(chuàng)業(yè)政策、措施的完善工作。針對科技人才離崗創(chuàng)業(yè)所面臨的政策執(zhí)行難、限制條件多、利益分配不均衡、創(chuàng)業(yè)運營效果不理想等一系列問題，為了促進山西省科技創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實施，應嘗試在省內對現有的科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策予以規(guī)范和完善，具體如下。

第一，要從財政和審計環(huán)節(jié)打通在職人員離崗創(chuàng)業(yè)所可能涉及到的審計問題和財務問題。要明確離崗創(chuàng)業(yè)人員在離崗創(chuàng)業(yè)期間的社保和公積金等保障措施的繳納和承擔比例（原則），要因地因事因時制宜，可以要求科研院所和科技人才就上述權益承擔比例簽署專項協議，允許單位和個人就雙方承擔比例進行約定，支持部分科研院所按照最低社保、公積金繳費基數為離崗人員繳納相關費用，支持部分省屬事業(yè)單位性質的科研院所，對單位按照規(guī)定為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員繳納社保公積金等福利待遇時能夠符合審計和財務相關要求。

第二，要完善離崗創(chuàng)業(yè)人員考核評級體制。首先要在確保兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)人員繼續(xù)享有參加職稱評審、項目申報、崗位競聘、培訓、考核、獎勵等各方面權利的同時不會占用或侵害在職其他人員的合法權利；其次要支持部分科研院所將考核期內離崗創(chuàng)業(yè)所產生的收益或投入的創(chuàng)業(yè)資本作為員工考核的指標進行評定，將支持離崗人員創(chuàng)辦企業(yè)的科研經費視同為橫向經費予以認定；對離崗創(chuàng)業(yè)與本單位所開展的部分聯合科研活動，可視同為本單位橫向合作項目；建立創(chuàng)業(yè)失敗容錯機制，針對創(chuàng)業(yè)失敗返崗的科技人才，其前期創(chuàng)業(yè)投入仍可視為項目經費予以認定。

第三，支持符合條件的省屬科研院所以科研項目、成果轉移轉化孵化、基金等方式參與科技人才離崗創(chuàng)業(yè)活動，或者在離崗協議中應明確創(chuàng)業(yè)收益應以項目、職務發(fā)明轉化收益等方式返還本單位。

第四，建議省科技主管部門或行業(yè)主管部門建立專項創(chuàng)業(yè)資金，用于對離崗創(chuàng)業(yè)科技人才進行項目前期支持，并將上述資金視同為縱向科研項目予以管理。

第五，鼓勵離崗創(chuàng)業(yè)科技人才引進職業(yè)管理機制，完善創(chuàng)業(yè)產品首臺套補償機制和市場強行推廣補償機制，對省內外購買科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產品的企事業(yè)單位給予財政補償機制，對于因客戶對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產品使用的反饋意見所需要的技術升級和產品改進經費，可納入專項技術升級項目予以支持。

5 小結

山西省“十四五”規(guī)劃強調，要把創(chuàng)新驅動放在轉型發(fā)展全局中的核心位置，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展、科教興省、人才強省戰(zhàn)略，全力打造一流創(chuàng)新生態(tài)，充分激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)造創(chuàng)業(yè)的潛力和動能。

作為省內科技創(chuàng)新重要組成部分之一，省屬科研院所有大量的科研人才，有眾多的科研成果，如何把這些科研成果同市場相結合，轉化為現實生產力，能夠更好地實現創(chuàng)新驅動，重塑經濟結構，實現創(chuàng)新驅動轉型升級發(fā)展，如何真正盤活山西省科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造的積極性和活力，使得科研人員走出實驗室，敢于面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，走進市場需求第一線，目前還有很長的一段路要走，要從科技人才主體、科研院所、主管部門和社會經濟環(huán)境乃至文化氛圍和輿論環(huán)境等各個因素統(tǒng)籌考慮，最終做到科研與創(chuàng)新雙輪驅動，創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)比翼齊飛的一流創(chuàng)新文化和創(chuàng)新生態(tài)在三晉大地落地生根。