基于深層學習理論的教育考試機構專業化建設

尹堅毅

教育考試機構專業化，是相對于過去機構行政化的一種轉型，是適應教育考試改革新態勢的變革。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》和《國務院關于進一步深化考試招生制度改革的實施意見》都提出了考試招生制度改革，從國家教育發展戰略的高度提出了建設專業化教育考試機構的目標[1，2]。促使專業化實現的基本途徑是學習。教育考試機構長期行政化管理情境下形成的接受性學習方式，已不適合解決當前所面臨的矛盾和問題。筆者認為，美國心理學家斯特蘭·奧爾松（Stellan Ohlsson）提出的“深層學習”（deep learning）理論，特別是其中的創造、調適和轉變機制，可以為教育考試機構專業化建設提供參考。

一、教育考試機構專業化

專業化，是指某種職業經過一段時間歷練后成功地滿足專業性職業標準的過程。它涉及兩個同時進行并可獨立變化的過程：其一是作為地位改善的專業化和作為職業發展、專業知識提高；其二是專業實踐中技術改進的專業化[3]。有學者認為，提出教育考試機構專業化的問題，是因為時至今日教育考試機構服務水平已不能完全適應新時代我國教育事業改革發展的需要，必須從傳統的“行政管理型”組織結構轉變為專門管理和服務的專業化機構。專業化的轉變過程，實際是對教育考試管理運行機制的繼承和發展。

國家教育咨詢委員會認為，專業化建設至少應注重以下六方面：一是樹立教育考試評價服務理念；二是構建國家教育考試安全體系；三是提高考試評價技術；四是建立國家教育考試評價服務體系；五是建立考試評價質量控制標準體系，把質量控制分解到考試各個環節，以提升整體考試服務質量；六是加強考試評價專業化人才隊伍建設[4]。也有專家認為，開展專業化建設應以“四個中心”為建設目標：一是考試理論研究中心；二是考試技術研發中心；三是考試政策研究中心；四是考試評價服務中心，深入挖掘考試數據，研究數據所包含的信息，根據不同“顧客”群體的需要，提供個性化的評價信息，完善與高校、學生及政府、社會的溝通服務機制，為高考制度改革營造良好的外部環境[5]。

加快專業化建設，不斷提高其服務能力和水平，不僅是《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020 年）》的要求，也是教育考試機構適應教育形勢發展的必然趨勢。近年來，隨著我國教育改革日趨深入，教育考試機構的專業化建設也得到較快發展，考試管理體系日臻完善，現代考試技術應用更為廣泛，服務功能不斷擴大。教育考試機構專業化，不是過去機構模式在改革新情境下的遷移，而應是一種推陳出新。專業化的教育考試機構建設，必須有一個建設學習型組織的準備階段。機構組織的學習是要從學習中獲得觀念創新、思維創新和行為創新的心智能量，促使專業化建設工作向預期目標穩健推進。由此，需要從深層學習中下功夫、找出路、想辦法，通過學習來推動教育考試機構的專業化建設。

二、適應非單調變化的深層學習理論

（一）非單調變化

單調變化是指單一而不豐富、重復且易確定的變化。非單調變化則與單調變化相反，側重指多元而復雜、多變且不確定的變化。我們生活在一個多變的時代，變化是客觀現象，人的認知也有單調變化和非單調變化之別。非單調變化的特點在于不確定性，且難于準確預測判斷。

面對單調變化，人們可以憑借現有的知識經驗去適應環境或處理事情，學習的要求和花費的成本不高。如果面對的是非單調變化的復雜環境或復雜問題，僅僅依靠過去掌握的知識經驗，不重新學習，難免事倍功半，甚至無法完成既定的任務。研究復雜性理論的哲學家埃德加·莫蘭認為：恰切的認識應該正視復雜性（complexus），這是一種不同要素交織在一起的東西[6]。確實，當不同的要素（例如社會的、政治的、經濟的、技術的、心理的）不可分離地構成一個整體時，當認識對象與它所處的環境之間、各部分與整體之間、各部分彼此之間存在相互依存、相互作用、相互反饋的組織時，就存在復雜性。事物的復雜性，也表現出統一性與多樣性之間的聯系。人類社會特有的發展使我們愈益經常和愈益不可避免地面臨復雜性的挑戰。因此，人們應該積極主動地通過新的有效的學習來適應非單調變化的環境。

（二）深層學習

學習是個復雜的認知過程。心理學家對學習規律和學習方式方法等問題進行了長期研究，獲得了許多研究成果，對人們的學習實踐起著積極的指導作用。基于教育考試專業化建設的學習，美國心理學家斯特蘭·奧爾松倡導的“深層學習”，是值得嘗試的一種學習方式。

“深層學習”理念的產生，與我們生存的環境有關：在一個復雜而混亂的世界中，唯一不變的是變化。而且，變化是徹底的、顛覆性的。先前的經驗不起作用，甚至在很多時候是一種誤導。在這樣的世界中，除了經驗歸納，還需要認知能力，在學習中尋找規律以及用這些規律預測未來。人類進化的方式主要是依靠學習而非天生的行為，這使人類進化出能夠超越先前經驗的認知機制[7]。

奧爾松對這種能夠超越先前經驗的認知機制進行了系統的研究，出版了學術著作《深層學習：心智如何超越經驗》。深層學習統合的理論框架如圖1所示。該理論框架描述了“事物創造”“技能調適”和“信念轉變”等三種類型的認知變化，它們具有共同的核心，即對非單調性變化的認知。從本質上看，深層學習就是基于非單調認知變化所構建的超越經驗的統合型心智活動，即基于系統思維來分析構成系統的各要素特征，并在分析的基礎上進行綜合，以形成對系統及其變化的整體認知。

圖1 深層學習統合理論框架

奧爾松建構“深層學習”理論的基本假設是：人們在基礎行為改變（從先天結構到對知識、技能的獲取）的過程中，進化出了認知過程和機制。這使他們能抑制經驗并超越經驗的動作指令。奧爾松的“深層學習”理論并不否認認知機制在經驗基礎上所起的作用，歸納學習在嚴格的條件下也可以幫助人們將情景信息編碼到記憶中，形成預期和計劃等，從而產生出與原有知識一致的新知識。不過，這種添加性的知識增長，只能算是單調性學習過程的結果。人類完整的學習理論中還具有另外一種非單調性的學習機制，該學習機制不僅能夠引導學習者放棄、否決、拒絕或者抑制先前已接受了的陳舊知識，而且能夠創造一種心理空間去接納變化甚至矛盾的概念、信念和策略，以解決現實問題和預測未來。這種學習機制允許人們超越先前的知識經驗，創造新的知識。

三、深層學習與考試機構專業化建設

我國教育考試機構專業化建設處在社會經濟與教育改革的非單調變化環境中，為了實現其專業化建設目標，選擇“深層學習”理論機制來支持所需要的觀念創新、思維創新和行為創新是符合自身邏輯的。

（一）創造機制與考試機構專業化

“深層學習”理論認為：環境是變化的源頭，且人們不得不去適應。適應環境強加的變化，人們通常認為這是“學習”；如果是主動發起的變化，人們則視之為創造。表面看來，學習與創造是兩種不同的事件，但更深入的研究揭示了二者有著內在的相似性。“深層學習”認為，人們基于適應環境所發生的認知變化和為了創造所產生的認知變化，終究是一脈相承的認知實踐，是生存和發展之道。在過去的學習認知中，學習與創造往往是割裂開來的兩種概念，分別具有各自的研究方法，這種認知不利于學習與創造的協同發展。“深層學習”著力將學習和創造兩種情況歸入同一學習理論框架，以實現不同研究領域的統合。

2014 年9 月《國務院關于深化考試招生制度改革的實施意見》頒布以來，新高考改革開始進入千家萬戶的視野，高考政策的每一點變動都牽動著每一個高考家庭的心弦。促使這種變革的新高考試點方案，無疑有著國家教育考試機構的智慧和貢獻。2019 年，教育部考試中心研發出《中國高考評價體系》。該體系的創新點在于：梳理了高考考查各要素之間的邏輯關系；遵循正確的研究方向、目標和科學的路徑、方法，創造性地提出高考命題理念從“知識立意”“能力立意”向“價值引領、素養導向、能力為重、知識為基”轉變的理論基礎與方法論基礎。中國高考評價體系是一個以價值為引領的、系統的、科學的、創新的評價體系，有助于在高考的各項工作中切實落實立德樹人的根本任務[8]。

新高考改革的破冰之旅首選上海、浙江兩地。高考究竟怎樣改革？兩地憑借深層學習更新觀念，創新思維，創意設計。上海市最終以“打開多元化大門，改變一考定終身”的核心理念推出本市的新高考試點方案。其方案明確提出“分類考試、綜合評價、多元錄取”，著力遏制應試教育，推行素質教育，堅持立德樹人，促進科學選才。浙江省基于“擴大學生學校雙向選擇權”這一核心理念，出臺不分文理、七選三、“三位一體”的新高考試點方案，該方案強調評價選拔的綜合性，推進人才評價選拔從單一向綜合轉變[9]。教育考試機構專業化建設過程中進行深層學習，不僅要對創造機制的作用有所認知，而且要運用該機制去發現問題和解決問題。對此，首先要有問題意識，這是產生創造動機的出發點。放眼目前的高校考試招生情況，雖然較過去已有長足進步，但深入觀察思考之后，還是可以發現不盡如人意的地方和尚待完善的對策。發現問題是為了解決問題，更是為了創造性地解決問題，從而找到實現教育考試任務創新的突破點。一旦有了新的創意，人們的思維又重新走上邏輯思維的途徑，直至將創意轉化為可以實施的行動計劃。這種漸變性邏輯思維與突變性非邏輯思維的交互作用，也是創造性思維能量釋放的作用機理[10]。

（二）調適機制與考試機構專業化

技能的運用與一定的任務情境相關。如果我們去執行尚不熟悉的任務，這種情境被稱為“工作中的學習”。在這種學習過程中，人們需要反復嘗試執行一項尚未完全掌握的任務，在任務完成之前當事人最期望的是掌握某種技能，促使能力的增長。“深層學習”理論認為，人們在生產生活中會出現各種各樣的錯誤，而且層出不窮。而組織機構出錯，一般與管理規則和執行策略無法適應變化的環境有關。對于運轉多年的組織機構來說，都有一套基于管理規則集合的通用策略，規則集合為特定任務的規則充當了模板。在實際工作中，過于寬泛的規則或通用策略模板可能失靈。如果情況果真如此，那么根據“深層學習”的調適理論，就應該通過整合任務環境中越來越多的信息，將規則特異化。隨著技能的調適，組織機構制定的每條規則的約束條件將變得越來越嚴格，規則被亂用或誤用的概率將越來越低。當然，我們也希望基于約束條件的特異化，最終能夠讓其中的某些規則在合適的任務情境中被激活，并發揮出應有的積極作用。

專業化建設需要“深層學習”理論的支持，更多的情況是對非專業化時期習得的教育考試技能進行調適，以適應教育考試制度變革情境下的行動方案。由于當前的教育考試改革比過去更為復雜艱巨，教育考試機構在“工作中的學習”情境下習得的教育考試招生技能已變得不合時宜，墨守成規地進行教育考試決策和執行難免出現這樣或那樣的失誤。例如，為了引導學生德智體美勞全面發展，打破固有的文理分科模式，國家也實行過讓學生選考科目的改革方案，先試省市采用了“6選3”或“7選3”的選科模式，但在實施結果中發現了考生趨易避難、棄考物理、扎堆生物的現象。對此，后來的試點省不得不進行調適，換成“3+1+2”的科目組合，即語數外3 科必考，從物理和歷史兩科中選1，再從其他科目中選2。調適后的選考模式基本上能滿足高校對學生物理素養或歷史素養的需求。

高校招生考試改革過程中產生出的新問題，讓人們深感教育考試改革的復雜性和艱巨性。無論考試科目組合、考查命題要求、評價指標體系，還是招生錄取方式等，較之過去都有明顯的改變，這意味著教育考試機構處在非單調變化的情境之中，教育考試機構的思想觀念、思維方式、隊伍素質、組織體系、理論研究、技術發展等方面都要進行技能調適，以適應新情境，解決新問題。考試學是一門研究考試現象及其規律的新興社會科學。它以人類測度、甄別人的素質與智能個別差異的社會活動——考試為研究對象，探求考試發生、發展、演變的成因，研究考試的內在結構、外部關系及其功能，揭示考試的固有規律，論述考試的基本理論、程序、原則與方法，以指導考試實踐[11]。此外，還可以學習教育學、公共管理學和社會心理學等學科知識，補充和完善知識結構，為考試技能調適提供知識支持。

（三）轉變機制與考試機構專業化

在“深層學習”理論中，除了事物創造機制和技能調適機制外，還有信念轉變機制。信念是情感、認知和意志的有機統一體，具有穩定性、執著性和多樣性等特點。信念的主要作用在于指導行動，特別是在不熟悉的情境中。

聯系教育考試機構的專業化建設問題，其中同樣存在核心信念轉變問題。缺乏具有穩定性和執著性的考試機構專業化信念，任何關于教育考試機構的職能專業化、隊伍專業化和手段專業化的對策都會在實施中落空。專業化的成功才會致使人們對專業化信念的認可。這看起來是一種悖論，但在現實中的確如此。當教育考試機構在專業化建設方面持續創新并且卓有成效時，人們才會堅信走專業化之路是教育考試機構持續發展的不二選擇。如何才能促使教育考試機構的考試管理和服務從“行政化”轉向“專業化”，這是值得探究的問題。有專家在論及考試機構專業化建設內容與途徑時，提到了“價值的專業化”[3]，這點命中了考試機構專業化信念轉變的要害。丹尼爾·貝爾認為，任何社會都是一種道德秩序，它扎根于一種共同的價值體系。社會如此，機構亦然。從倫理的維度看，我國教育考試機構專業化建設能否如愿，除了人們經常提及的職能專業化、隊伍專業化和手段專業化等信念之外，還需要價值專業化這種重要信念的形成和堅守[3]。

我國的教育考試機構逐步形成了獨具特色的專業價值觀，如顧客意識、科學精神、公平原則和高效管理。專業化的教育考試機構必須堅持立德樹人、服務選才和引領教學的教育考試價值觀，通過考試機構文化建設來落實新的考試信念的轉變。彼得·圣吉在《第五項修煉》中提出了建立學習型組織的五項學習技術，即自我超越、心智模式、共同愿景、團隊學習與系統思考。這五項修煉均與思維方式的改變有關[12]。根據其中的“自我超越”修煉技術，可以要求教育考試機構的員工在追求自我發展的過程中，通過深層學習逐步實現內心深處最想實現的愿望，而且這種愿望應與考試機構的專業化發展預期相吻合。根據“改善心智模式”的修煉技術，可以要求教育考試機構的員工將根深蒂固于心中的經驗模式改善為深層學習所期望的創造、調適和轉變模式。基于“建立共同愿景”的修煉技術，就是要求教育考試機構形成一個有共有目標、價值觀與使命感的組織信念，擁有一種能夠凝聚并堅持實現共同愿景的核心競爭能力。關于“團隊學習”的技術，可以提示教育考試機構注重專業團隊建設，并且通過團隊深層學習開發團隊人力資源，形成強大合力，使之在事物創造、技能調適和信念轉變等方面發揮骨干作用。至于系統思考的技術，則意味著教育考試機構需要改變傳統的點狀思維和線狀思維，學會具有全面、動態和本質特點的系統思維，防止在教育考試決策時出現工作失誤。