軍事科研成果數據規范建設研究

尹巖青，鐘玉潔，楊 震，趙晉巍

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第二十一條提出：“國家建立、完善科技報告制度和科技成果系統，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識產權信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。”在國防和軍隊建設領域，全面建設和開發利用軍事科研成果資源，提高軍事科研成果管理效益，是實施創新驅動發展戰略的一項重要舉措。建立標準統一的軍事科研成果數據規范，是有效開展軍事科研成果資源建設和各類軍事科研成果管理工作的前提和基礎。現階段軍事科研成果的登記、評價、共享交流和轉化運用發展緩慢，主要是存在理念、政策、機制、條件等多方面的制約因素，尤其是缺乏一套科學合理、多方共識的軍事科研成果數據規范。由于軍事科研服務國防利益和國防安全的特殊性，其任務來源、成果種類、評價標準、應用范圍和成果轉化運用方式等特色鮮明，無法直接引用國家已有的通用成果數據規范。因此，有必要深入研究建立符合軍事科研成果特點的數據規范，推進軍事科研成果數據資源的建設、利用和成果管理等，促進軍事科研成果轉化為部隊戰斗力和社會生產力。

1 軍事科研成果數據規范建設的必要性

科技成果是指在科學技術研究和生產實踐活動中通過創造性勞動所取得的具有深化認識或改造客觀世界作用的成就或結果［1］。軍事科研成果是在軍事科研活動中產生的科技成果，是指軍事科學學科體系各層次研究或實踐活動中產生的一切有價值的科技成果，包括軍事理論研究成果、國防科技成果和理技交叉研究成果［2］。

1.1 成果資源建設的重要前提

隨著科研投入的加大，軍事科研成果與日俱增。廣泛收集科研產出的軍事科研成果，將其匯聚成為涵蓋技術、理論、人才等信息的寶貴成果資源，對防止重復研究和資源浪費、開展科研攻關具有十分重要的作用。建立成果數據規范，明確成果采集的范圍、要素及相關要求，是軍事科研成果數據收集的必要前提，是開展軍事科研成果登記、整合等成果資源建設工作的重要基礎。

1.2 信息互聯互通的必備條件

開展軍事科研成果共享交流是盤活軍事科研成果資源的有效途徑。如果缺乏統一的軍事科研成果數據規范，會導致各部門、各單位成果數據參差不齊，既不利于成果信息交流，也無法實現與科研項目、知識產權、論文專著、領域專家等其他各類數據的交互融合。建立統一的成果數據規范，有利于各部門、各單位提供互通互用、規范有序的科研成果數據，為軍事科研成果和相關數據的互聯互通創造條件。

1.3 成果轉化運用的必要基礎

實現軍事科研成果轉化運用是軍事科研創新的最終目標。軍事科研成果要向國防和軍隊建設領域或國民經濟建設領域轉化運用，首先要摸清軍事科研產出成果的基本情況、應用性質、應用領域等，才能有的放矢地實施成果轉化運用。建立軍事科研成果數據規范，有利于收集和摸清各類軍事科研成果底數，制定相應的成果轉化運用策略，為開展成果轉化運用打下良好的基礎。

2 軍內外成果數據規范的分析

梳理軍內外歷年來科技成果數據規范，發現已有科技成果數據規范主要涵蓋科技成果登記、科技獎勵成果申報和科技成果信息服務3 類。

2.1 科技成果登記類

2.1.1 國家層面

在國家層面，科技成果登記類規范主要包括國家科技成果登記表、國家科技成果轉化項目庫登記表和國家科技管理信息系統科技成果數據互聯互通規范。

國家科技成果登記表從成果全貌視角規范登記內容，保證了國家科技成果登記制度的有效運行。國家要求執行各級、各類科技計劃（含專項）產生的科技成果應當登記，不同任務來源、不同地區和部門產出的成果均采用統一、規范的科技成果登記表，并且隨著需求變化不斷更新［3］。國家科技成果登記表分為以下2 種。第一種是面向基礎理論類和軟科學類研究成果［4］，其中基礎理論類成果揭示的是事物的基本原理和規律，軟科學類服務的是管理和決策，無須登記知識產權和成果轉化情況。第一種成果登記內容包括成果概況、立項情況、評價情況、成果完成單位情況和成果完成人情況等30 余個數據項。第二種是面向應用技術類研究成果［4］，此類研究是針對具體的、有預定實際目標的研究，重視成果產生的經濟效益。成果轉化情況和知識產權情況是第二種成果登記的重點內容，具體包括50 余個數據項。

國家科技成果轉化項目庫成果登記表從成果轉化視角規范登記內容，支撐了國家科技成果轉化基金的順利實施。為推動國家科研計劃項目產出成果的轉化，隨著國家科技成果轉化基金的設立和國家科技成果轉化項目庫的建設，設計了國家科技成果轉化項目庫科技成果登記表，用于收集適合轉化的國家科技計劃產出成果。登記內容比較簡潔，主要包括成果狀態、成果應用行業、應用場景、轉化方式等十幾個反映成果應用屬性的數據項。目前，國家科技成果轉化項目庫網站信息約1 萬余條。

國家科技管理信息系統科技成果數據互聯互通規范從成果匯聚視角規范登記內容，探索了國家科技管理平臺科技信息數據的互聯互通。為提高國家科技計劃項目管理的規范化，加強各類計劃科技信息數據互聯互通，防止形成“數據孤島”，中國科學技術信息研究所研究擬制了國家科技管理信息系統科技成果數據互聯互通規范（試行），規范了科技成果所屬項目編碼、所屬項目名稱、成果類型、成果名稱、關鍵詞、完成單位、獲獎情況等數據元，在平臺內部用于國家科技系統建設與運行。

2.1.2 國防和軍隊建設層面

在軍隊系統和國防科技工業系統，按照時間發展脈絡，主要有《國防科學技術成果登記格式要求》（GJB849-90）、軍隊科技成果鑒定登記表、軍隊科技成果登記表、國防科技工業科技成果登記表等。

《國防科學技術成果登記格式要求》作為國家軍用標準保證了原國防科工委時期國防科技成果登記的規范有序。1998 年之前原國防科工委時期成果登記的范圍包括各國防工業部等，各大軍區、各軍兵種和國防科工委，各地國防科工辦以及委托地方協作完成并通過鑒定的國防科技成果［5］。1990年該標準的實施規范了國防科技成果登記內容，提高了各層次成果管理的效率和質量，促進了國防科技成果登記的繁榮發展和國防科技成果的推廣應用。該標準規范了國防科學技術成果及其鑒定等術語，以及登記的目的、內容與格式。登記的內容主要包括名稱、密級、主要完成單位、主要完成人、任務來源、鑒定單位、鑒定時間、內容摘要、獎勵情況、商品化程度、轉讓方式、受讓條件等30 余個數據項［6］。

現行軍隊科技成果登記表和國防科技工業科技成果登記表難以滿足全范圍科技成果登記需求。1998 年裝備管理體制調整后，國防和軍隊建設領域的成果登記由軍隊系統和國防科技工業系統分散實施，成果登記制度剛性不足，附屬于科技獎勵工作，登記范圍僅限于科技獎勵申報成果，難以覆蓋到所有科研產出成果。軍隊系統先后采取了成果鑒定后登記備案、科技獎勵申報成果登記的做法，現行軍隊科技成果登記表嵌入科技獎勵推薦系統，包括成果名稱、所屬領域、關鍵詞、成果簡介、持有單位、聯系人等簡要信息。國防科技工業系統的科技成果登記表規范內容與之類似，增加了任務來源、應用情況，同樣服務于獎勵工作，要求只有進行成果登記方能報獎［7］。

2.2 科技獎勵成果申報類

科技獎勵成果一般不是單一的成果，而是一個或多個科研項目（任務）產出的成果組合，是國家、軍隊、某行業或某領域有影響力的高水平成果，通常由科技獎勵推薦書加以規范。我國科學技術獎以政府科學技術獎為主體，社會力量科學技術獎為補充。政府科學技術獎由國家科技獎、省部級科學技術獎（含軍隊科學技術獎和國防科學技術獎）組成，有30 余種。在國家科技獎勵辦公室備案的社會力量科學技術獎近300 種，每種科技獎勵成果信息由各自的獎勵推薦書加以規范。

與國防和軍隊建設領域密切相關的獎勵成果申報規范主要包括國家科學技術獎勵推薦書、軍隊科學技術獎推薦書和國防科學技術獎推薦書。自1999 年國家科學技術獎勵改革后，這3 類推薦書的規范內容相對穩定，一般包括成果名稱、任務來源、成果類別、成果研究起始時間、成果簡介、主要創新點、應用情況、完成單位情況、完成人情況、證明材料等數據項。幾類推薦書內容要求不一，且常隨需求變化做適度調整。軍隊各部門分別實施軍隊科技獎勵期間，推薦書要求登記的內容各不相同，為軍事科研獎勵成果信息資源的建設帶來一定難度。

2.3 科技成果信息服務類

科技成果登記的主要目的是實現科技成果的信息交流與轉化運用。除“國家科技成果網”“國家科技成果轉化項目庫”“國防科技成果推廣轉化網（已停）”外，各地政府、科技中介機構紛紛建立成果轉化網站，展示交流科技成果。成果信息服務內容各異，主要包括成果名稱、所屬領域、成果簡介、持有單位、聯系人等簡要信息。

綜上所述，我國科技成果數據規范建設已有30 年的發展歷史，主要涉及成果登記、科技獎勵成果申報和成果信息服務3 類情況，其中，成果登記數據以科研項目為單元進行采集，獎勵成果是成果資源的重要組成部分，成果信息服務以促進成果轉化運用為主要目的。但是其體系性建設尚顯不足，未能完全覆蓋成果數據采集、加工和服務的全過程。在國防和軍隊建設領域，成果數據規范建設出現了很長時間的中斷，目前成果數據規范建設相對薄弱，亟待結合最新一輪的調整改革，對標新頒布的軍事科研法規的有關規定，系統開展軍事科研成果數據規范建設。

3 軍事科研成果數據規范的體系建設

3.1 成果數據規范體系

新形勢下，軍事科研成果信息資源建設與利用工作以加快成果信息資源共建共享、推動軍事科研創新和成果轉化運用為目標，以合理順暢的機制制度為保障，以多級聯動的科研單位和數據中心為力量，以科學可行的數據規范為基礎，以快捷高效的信息平臺為手段，運用數據倉庫理念和大數據技術，健全與軍事科研管理緊密銜接的軍事科技成果登記體系，整合規范分散存放的軍事科研成果歷史數據，開展成果數據的處理分析、深度挖掘和增值服務，為科研管理決策、軍事科研創新和成果轉化運用提供支撐［8］。

應圍繞軍事科研成果信息資源建設與利用的總體目標，借鑒軍內外科技成果數據規范的基礎上，結合軍事科研工作的特點規律和軍事科研成果的現實狀況，建立健全涵蓋軍事科研成果采集整理、加工處理和共享服務的軍事科研成果數據規范體系。該體系主要包括與科研項目（任務）緊密結合的軍事科研成果登記數據規范，針對科技獎勵成果存量與增量數據的軍事科研獎勵成果整合數據規范，基于軍事科研成果分析服務的軍事科研成果加工處理數據規范，面向不同用戶群體的軍事科研成果分級服務數據規范。

3.2 成果登記數據規范

3.2.1 設計原則

軍事科研成果登記數據規范面向全軍廣大科研人員，針對全軍各類科研計劃項目（任務）產出的成果，涉及種類多、覆蓋范圍廣。在規范設計中應遵循以下原則。

一是理技融合原則。充分展現軍事科研工作特色，兼顧軍事技術研究成果、軍事理論研究成果，軍事技術與軍事理論相融合的研究成果等的特征設計數據項［8］。

二是全壽命全要素原則。充分考慮成果從產生、評價到轉化的全過程，全方位展現成果的狀態和屬性，諸如任務來源、成果形式、成果評價、科技獎勵、成果轉化等各類情況；考慮到成果資源后續的多維度服務，除成果名稱、密級、簡介等成果基本信息外，還要登記專利、論文、實物、軟件等體現科研成效的原始成果信息，以及成果完成人、成果完成單位等成果關聯信息。

三是互聯互通原則。以科研項目為單元進行有序采集，既突出科技攻關的創新點，也保證成果采集的全面性。同時，充分考慮不同類別計劃、不同單位的成果信息的互聯互通，與科技統計、職稱評審、科研項目等各類系統數據的融合對接，采用提煉共性、體現個性的思路設計數據項，保證一處填寫，多處使用。

四是化繁為簡原則。設置數據項不宜過多，盡量將填寫內容設計為規范的數據項值，采用勾選方式填寫，同時設計成果信息采集的必填項和選填項，方便科研人員填寫，減輕科研人員登記成果的工作量。

3.2.2 構成要素

遵循上述設計原則研究設計的成果登記數據規范解決了當前軍事科研成果信息資源系統性采集的難題，直接應用于軍事科研成果登記信息平臺建設，為成果資源的建設與服務提供了重要的基礎支撐。該規范由成果名稱、成果密級、成果類別、所屬領域、成果形式、成熟程度、成果評價、科技獎勵、轉化運用等成果基本信息，專利、論文、專著、標準、報告、軟件、新材料、新裝備、醫藥新品種等成果原始信息，以及成果完成單位和完成人等成果關聯信息3 種屬性的數據項構成，歸類設置為成果基本情況、成果評價情況、成果轉化運用情況、知識產權論文專著情況、實物軟件情況、完成人完成單位情況等6 類，每類由反映該部分內容的數據項支撐，共計40 余個數據項、近百個數據元組成。其架構如圖1 所示。

圖1 軍事科研成果登記數據規范架構

該規范對每個數據項、數據元及其填寫內容進行大量深入細致的研究，從充分反映軍事科研特色、厘清國防科技成果和軍事理論研究成果的角度，列出詳盡釋義、錄入規范和約束條件，且盡量列出標準規范的內容選填；在此基礎上，形成所有數據元集合的數據元字典，通過數據元標記、中文名稱、英文名稱、定義、必備性、數據類型、長度限制、值域和示例等進行數據元描述［9］。下面以“成果基本情況”和“成果轉化運用情況”為例進行說明。

“成果基本情況”主要從成果名稱、成果登記號、登記日期、關鍵詞、成果密級及期限、成果來源、投入時間、研究起止時間、成果類別、成果屬性、成果形式、服務方向、所屬領域、成熟程度、創新點或關鍵技術點、成果圖片等數據項進行展示。在成果來源中，考慮成果與科研項目的對應關系，指出了總項目、子項目的邏輯關系。在成果類別、成果屬性、服務方向等數據項充分考慮成果的軍事特色。“成果轉化運用情況”主要從轉化運用狀態、轉化運用范圍、轉化運用方式、軍事社會經濟效益、轉化運用前景等數據項進行展示。在數據項設置和數據項描述上，充分考慮成果的轉化運用特點和軍事特色，方便數據的后續使用，如對于“成果運用范圍”，從“軍用、民用、軍民兩用”性質、“在軍隊系統轉化運用”和“向地方單位轉化運用”3 種角度進行描述，且分別設定了“在軍隊系統轉化運用”和“向地方單位轉化運用”的具體范圍。

3.3 獎勵成果整合數據規范

獎勵成果往往是為實現一個攻關目標而開展的多個項目成果的集合，先進性、創新性強，代表了一定時期國家或國防科研的方向和水平，是有待挖掘利用的寶貴資源。軍事科研獎勵成果數據規范針對的是歷年來產出的軍隊獲獎成果數據和每年新增的獲獎成果數據，國家科技獎國防專用項目成果數據，以及國防科技工業獎勵成果數據。

針對不同歷史時期不同來源的數據項、數據類型多樣，數據格式不統一問題，要通過比較分析，進行數據格式、內容和語義的映射、轉換，重新定義統一的成果整合數據規范，將多個數據源數據匯總到一個數據源，實現數據標準化。目前，立足軍隊獲獎成果，通過對原國防科工委獲獎成果紙質檔案和原各部門分別實施獎勵期間獲獎成果電子數據的分析，研究形成軍事科研獎勵成果整合數據規范。該規范直接應用于軍事科研獎勵成果整合工作，其架構如圖2 所示。

圖2 軍事科研獎勵成果整合數據規范架構

3.4 成果加工處理數據規范

針對軍事科研成果數據加工處理的實際需求，制定軍事科研成果數據加工過程中的數據存儲、數據組織、流程控制及質量管理等環節的標準規范。一方面，針對軍事科研成果數字化加工流程，定義掃描、圖像處理、信息提取、文字識別、文字校對、數據封裝等各個環節操作要求和數據組織規范。另一方面，瞄準當前和未來成果數據分析服務需求，針對成果數據處理工作，規范從成果原始數據到結構化數據的映射關系、各數據項值的標準表達等內容。

3.5 成果分級服務數據規范

成果信息服務類數據規范側重反映成果的所屬領域、成果簡介等簡要信息，將促進成果轉化運用作為成果信息服務的主要目標。軍事科研成果密級由低到高可分為公開、秘密和機密3 種類型，針對不同密級的目標服務群體，制定軍事科研成果分級服務數據規范和技術標準，確保服務內容安全、合規。一般考慮以下成果信息可提供服務：成果名稱、成果類型、密級、關鍵詞、完成單位、完成人、成果簡介、成果推廣應用情況、知識產權、聯系人、聯系電話等簡要信息。對軍隊用戶、社會公眾等不同級別的服務群體和互聯網、軍網、局域網等不同的網絡條件，遴選不同的數據項提供服務。

4 結語

在大力倡導科學數據資源開放共享的新時代，隨著軍事科研工作各項政策制度的健全，全面開展軍事科研成果的資源建設和開發利用成為大勢所趨。在各類計劃、各大單位紛紛將此納入工作日程的情況下，為防止形成成果“信息孤島”，建議在軍事科研成果數據規范研究的基礎上，加快形成軍事科研成果數據規范體系，建設實施軍事科研成果登記國家軍用標準，為該項工作高起點高質量的開展打下堅實基礎。