開放獲取演進下的圖書館數字賦能策略研究*

鄭紅京 王小兵 文庭孝 李友良

（1. 湖南工學院圖書館 湖南衡陽 421002；2. 湖南工學院商學院 湖南衡陽 421002；3.中南大學 長沙 410083；4.衡陽師范學院圖書館 湖南衡陽 421002）

隨著用戶學習方式、閱讀習慣和信息需求的改變，在全球眾多研究型圖書館的主導和提倡下，開放獲取作為一種新型資源建設模式應運而生。開放獲取考驗的是圖書館的資源優化配置能力、資源服務創新能力和技術駕馭能力，包括觀念、技術、方法在內的各種要素的重新組合與配置[1]。圖書館開放獲取動態主要體現在資金投入的增加、網絡基礎設施的建設與完善、網絡資源的開放與整合、線上資源服務的創新、機構間的合作共建。數據挖掘、組合轉化和訪問使用作為圖書館開放獲取的核心，研究圖書館數字賦能策略是發展趨勢。數字賦能是在“理念—技術—平臺—實施”等層面構建智慧服務體系，是一種資源整合與保存行為和措施，是圖書館服務功能的多元拓延和新形勢下的新發展[2]。數字賦能推動圖書館開放獲取發展，強調資源主動保存與開發，借助技術驅動、資源聚合、協同關系重構、集成管理、能量循環遞增等機制促進圖書館的資源開放獲取生態融合，創新了圖書館資源建設賦能技術平臺，拓展了圖書館資源開放獲取路徑。

1 開放獲取現狀概述

開放獲取（OA）作為互聯網環境下的新型學術傳播機制，尊重作者知識產權，免費提供學術研究成果[3]。開放獲取的信息資源類型包括學術期刊、電子印本、電子圖書、學位論文、會議論文、研究報告、專利、標準、多媒體、數據集、工作論文、課程與學習資料等。開放存取資源大部分都是通過同行評議的，質量與傳統學術資源一致?！蛾P于自然科學與人文科學資源的開放使用的柏林宣言》指出，開放獲取旨在實現信息通暢、免費共享，允許用戶通過瀏覽、下載獲取[4]。我國開放獲取研究始于2004 年，劉廷元等介紹了學術信息的開放獲取模式[5]。季燕江認為開放獲取是學術出版的新模型[6]。初景利認為開放獲取對讀者、教師和學生、圖書館、普通公民和社會都具有非常重要的意義[4]。劉廷元、李麟、魏蕊等先后對國內外開放獲取出版模式進行了系統研究[5，7-8]，并指出了開放獲取中的新發展[4]。蔣永福分析了開放獲取出版的概念、模式、影響與前景[9]。黃凱文論述了科學信息開放獲取的可持續發展路徑[10]。曾建勛等分析了我國科技期刊開放獲取的機遇與挑戰[11]。孫夢佳等對我國國際期刊論文的開放獲取現狀進行了比較分析[12]。宗興慧等對全球圖書館開放獲取與開放內容現狀進行了調查分析[13]。何慧敏對公共圖書館參與的學術圖書開放獲取版權合作模式進行了研究[14]。陳莉對我國“雙一流”高校圖書館開放獲取服務現狀進行了分析[15]。開放獲取受到圖書館界廣泛關注。圖書館作為開放獲取的重要參與主體，對OA資源進行挖掘、整合和揭示，以知識搜集、分類、組織與提供等路徑在OA 資源建設和服務中體現數字賦能新意義。

2 開放獲取服務模式

國內外開放獲取服務按提供者的運行維護方式，主要有五種模式[7-8]。

（1）傳統出版巨頭混合開放獲取型模式。該模式主要是國際知名學術期刊出版機構，主要采取傳統訂閱+開放獲取APC 的混合出版模式。由于傳統出版巨頭占據了絕大部分的學術期刊出版份額，混合開放獲取型模式是目前開放獲取的主流形式。如愛思唯爾（Elsevier）在2006 年啟動混合開放出版項目，已擁有300 多種完全開放期刊和1 700多種混合型開放期刊；而威利（Wiley）擁有的完全開放或復合開放期刊數量達到了1 400 種。

（2）傳統出版巨頭轉型協議模式。包括施普林格 ·自然（Springer-Natrue）、愛思唯爾、威利等在內的全球知名學術出版巨頭與政府、全國性科研管理機構、學術機構聯盟、圖書館等機構和組織進行談判，通過談判，定價模式由傳統訂閱+開放獲取APC 改為以開放獲取服務費核算。2020 年1 月，施普林格·自然與德國達成了開放獲取轉型協議，其旗下的1 900 多種OA 期刊收錄了德國700 多家研究機構的學者論文并實現開放獲取。該協議采用“出版和閱讀”（Publish and Read，PAR）模式來計算費用，即出版商只收取出版費用，不額外收取訂閱費，每篇收取2 750歐元[11]。轉型協議模式很大程度上緩和了出版巨頭和科研人員、政府、科研管理機構、圖書館等之間的矛盾。

（3）新生單一OA 期刊模式。主要是由高校、非營利性學術出版者、專業學會等機構和團體出版的新生數字版OA 期刊。如：武漢大學信息管理學院聯合國際知名學術出版商De Gruyter Open 在2017 年創辦完全開放期刊Data and Information Management[12]；中華醫學會與Wolters Kluwer Health 聯合出版我國母胎醫學領域第一本英文OA期刊——《母胎醫學雜志》[13]。新生單一OA 期刊模式打破了出版巨頭壟斷開放獲取期刊出版的局面，但少部分低質量開放獲取期刊以牟利為目的，缺少嚴格的同行評審機制和程序，不考慮論文質量，只要作者付費即出版。針對此種情況，政府相關管理部門可以加強管理，設置“掠奪性期刊”黑名單。

（4）知識倉儲庫模式。主要指政府、全國性的專業學會或協會、高校等科研機構組建的知識庫，主要包括學科倉儲、機構倉儲兩種形式。如各大高校自建的機構知識庫、學位論文庫、特色資源庫等，我國中科院金屬研究所創辦的“材料期刊網”就是材料、冶金方向的期刊知識庫。知識倉儲庫不僅收錄某一學科方向或某一機構的論文文獻，也收錄相關的科研實驗數據、多媒體課程資源、學術報告等灰色文獻。知識倉儲庫開放獲取模式有利于獲取全方位的科研信息，但其中有較多資源是沒有出版的，這部分資源的學術價值還需要甄別。

（5）開放獲取平臺模式。開放獲取平臺通過整合某個國家或全球的開放獲取期刊，對收錄的期刊目錄乃至全文內容進行提示。國外較為知名的開放獲取平臺有瑞典的DOAJ、英國的Cogent、美國的PeerJ 等。國內有中國教育圖書進出口有限公司的Socolar 開放獲取資源平臺、中國科學院的中國科技期刊開放獲取平臺（COAJ）。

3 開放獲取演進下的圖書館數字賦能

數字賦能（digital empowerment）是在云計算、大數據、物聯網和人工智能等數字工具運用背景下，通過識別、過濾、采集和整理用戶需求的數字資源，最終實現自身主觀能動性及創造性服務的增值過程。數字賦能延伸、發展或具化了“賦能”的內涵，依托智慧互聯的管理系統和服務網絡，圖書館建立可持續發展的新型知識服務業態，進一步延伸開放獲取下的知識服務覆蓋范圍，利用專業知識技能指導用戶，調動其主觀能動性，提升其信息素養，依托先進的信息技術賦予圖書館服務的能力，通過數字化工具對用戶進行賦能，為用戶創造更加高效、便捷、智能的服務體驗，使更多用戶能夠獲取日常生活、學習、工作所必需的基礎信息，同時為其在互聯網海量信息環境中及時發現、有效篩選、便捷獲取可信、可用的知識資源提供專業系統的培訓指導和技術支持，提高其數字化生存發展能力，從而更好發揮圖書館彌合數字鴻溝的賦能作用。

4 多方協同下的圖書館開放獲取機制構建

數據庫列表鏈接及資源導航鏈接是目前國內高校圖書館揭示開放獲取資源的主要方式，揭示的開放獲取資源數量少，趨同性高，網絡開放獲取資源挖掘整合水平有限，缺乏科學分類，機構知識庫建設發展差異大。高校圖書館數字賦能服務可從開放獲取資源保障和知識服務兩個通道探入。高校圖書館應充分調研各層級用戶的服務需求，從學科、課程等維度組織文獻資源、學科資源和人力資源，依據各個用戶群體的服務需求和行為特性開展分層服務；構建多主體參與的開放獲取協同機制，有效銜接異構資源技術參數，整合資源平臺，簡化檢索流程，提高開放獲取的時效性、準確性、穩定性，彰顯在開放獲取中的數字賦能。

4.1 開放獲取整體框架

開放獲取整體框架由OA 資源提供層、支持層和集成利用層構成。如圖1 所示。

圖1 圖書館開放獲取整體框架

4.1.1 OA 資源提供層

即資源開放獲取來源與渠道，由預印本平臺、圖書館、出版商和數據中心等構成，在開放獲取資源提供中作用各不相同，相互補充，共同完成開放獲取資源提供。其中數據中心主要通過開放資源，為研究提供科研數據；出版商主要通過付費提供優質科研資源；圖書館為信息交流與傳播中介，保障開放資源有效獲??；預印本平臺通過提前公開未出版的研究成果，共享和交流開放獲取研究成果。

4.1.2 OA 支持層

即科研資助機構通過立項的形式為科研機構和科研人員提供資金，倡導科研機構和科研人員主持或參與各領域各類項目，扶持其研究成果轉化并鼓勵對外發布。資助機構提供資金保障，維持科研活動正常進行，科研機構和科研人員是項目的完成者，是OA 資源的生產者。圖書館利用搜索引擎獲取其公開的研究成果，按照成果的呈現形式整理歸類提供給用戶。

4.1.3 OA 集成利用層

即OA 需求者和用戶，通過開放集成平臺，及時有效獲取數據資源，了解研究現狀，尋找關鍵線索，探索研究方案和措施[16]。圖書館是開放集成平臺的開發者，通過制定開放獲取政策促進知識成果和用戶之間的傳遞與交流。

4.2 開放獲取主體分析

4.2.1 主體層級與跨層級間的協同機制

資源提供層、支持層、集成利用層通過相互合作，可以實現多方共贏，有效提高資源開放獲取效率。如圖書館與出版商相互配合，可以實現資源生產與傳播之間的融合與共贏。出版商可通過圖書館向用戶開放資源，而圖書館可利用開放資源，通過自身的快捷通道，為科研人員提供各種服務。

4.2.2 開放獲取與應急開放獲取協同機制

圖書館開放獲取協同機制不僅要滿足教學、科研需求，還需要考慮應急狀態下的特殊需求。這就需要建立突發危機情境下的開放獲取協同機制和開放獲取應對預案。這樣能最大限度地節約社會資源，確保應急渠道有效發揮作用。在OA 資源搜集、整理、更新、維護等過程中，高校圖書館可根據本校學科、專業情況制定開放獲取政策，開發提升數據可查找、可訪問、互操作、可復用的標準（元數據標準、標識符等）和工具，通過多方協調促進科研項目的研究成果實現開放獲取。

4.2.3 多主體協作共建開放獲取集成服務平臺

預印本平臺、出版商、圖書館和數據中心作為OA 資源提供方，需要統一標準，提高多源異構科研資源集成效率。出版商通過適當延長開放期限，為科研人員提供開放獲取資源，促進應急后續研究和經驗總結；數據中心通過數據實時交換，加強科研數據交流與共享，以降低科研成本；圖書館集成服務平臺收集來自多主體提供方的科研資料，并按學科和專題進行分類集成，篩選提供科研人員所需的相關資源[17]。

4.3 開放獲取平臺構建

針對用戶對相關的數字平臺體驗感不佳、對數字技術的了解和使用能力有限等情況，圖書館應從多角度考慮用戶需求和特點，以實現從開放獲取平臺方面對用戶進行更好的數字賦能。具體可從平臺設計、技術培訓和跨學科合作角度為用戶賦能，提升用戶的能力和信心。

4.3.1 為不同類型的用戶提供不同的交互界面

知識結構不同的用戶對新技術的適應能力也不同。圖書館在構建開放獲取平臺時，應當對不同類型的用戶設定不同平臺登錄角色，使其獲得與自身數字技術能力匹配的交互界面，提升用戶體驗；或設置用戶定制化功能，比如為數字能力有限的用戶提供操作步驟簡單的工具或平臺（如無須編碼），配備操作指南以供使用。

4.3.2 設立在線討論社區供用戶交流體驗

數字時代的“技術補習”是強化數字賦能的可行途徑。圖書館在開放性的在線數字平臺建立在線討論社區，針對用戶開展數字技術的普及講座，增強用戶對數字技術的認識、了解和操作能力，從而促進這部分用戶將數字技術應用于該領域研究。

4.3.3 整理發布免費開放的學術資源

用戶獲取在線資源受到相應訪問條款的限制，一定程度降低了用戶獲取資源的效率。圖書館可以通過與出版商協商，爭取開放資源的臨時訪問權限，并對開放獲取資源進行集成整合，以數據庫導航、數據庫列表、電子期刊導航、電子期刊列表、免費網絡資源、特色資源等資源列表欄目豐富開放獲取資源組織揭示情況和其位于網站目錄的層級，為用戶提供統一便捷的訪問途徑。

4.3.4 設置數據庫列表及資源導航鏈接

揭示方式有：在圖書館網站上通過列表或鏈接方式將數據庫進行庫名排序，對資源的文獻類型和學科專業進行導航以達到查找目的的淺層次資源揭示；將出版刊物作為資源描述對象，通過提供出版刊物網址鏈接實現在線查詢檢索的較深層次資源揭示；根據不同需求對資源直接進行一站式全方位檢索的深層次揭示。圖書館可根據自身情況建設專業的機構庫（教學視頻、課件資源）、科研成果庫、優秀畢業論文文獻庫等，將這些自建資源共享成為開放獲取資源，同時推送其他免費的數據庫資源，整理學術出版社平臺限時免費的教學參考書和教材，通過主頁、微信公眾號及有關應用程序等渠道宣傳在線資源遠程訪問途徑，發揮其數字賦能作用。

4.3.5 提升數據收集、挖掘、分析、管理等能力

增強圖書館員技能培訓，提升開放獲取知識服務能力；吸引不同學科專家學者參與圖書館的數據生態建設，實現數字化資源內容分類、智能管理與智能評價，經過統一檢索—知識關聯—智能推送的流程，對開放獲取資源深入剖析，形成多個維度的知識導航體系，建設多個主題知識庫，做到分類科學、設置合理，滿足用戶全面系統獲取知識的數字賦能需求[18-19]。

5 開放獲取下的圖書館數字賦能實施策略和路徑

5.1 作為數字賦能主體，為用戶按需提供數據收集渠道、數據處理工具、數據利用方案

5.1.1 知識獲取中的數字賦能

信息環境的改變導致用戶知識的獲取方式和難度發生了變化，需要無障礙從外部海量碎片化、開放的數據中搜尋和獲取自身所需。面對現實需求，圖書館的數字賦能體現在借助ETL（Extraction，Transformation，Load）等大數據工具對龐雜的開放數據信息進行清洗篩選，也可借助智能編輯程序的“連接器”或設計感應程序實現知識的高效獲取。

5.1.2 知識存儲中的數字賦能

信息環境的改變導致圖書館知識的存儲方式和存儲容量發生了變化，需要無限制從局域內知識庫存儲突破為開放共享分布式知識存儲，以應對知識存儲需求的快速增長。而海量半結構化、非結構化數據通過圖書館借助云端數據倉庫進行存儲從而實現數字賦能。

5.1.3 知識整合中的數字賦能

信息環境的改變導致知識的整合方式和整合難度發生了變化，需要無縫將結構化和可編碼化數據整合方式轉變為多源異構數據（結構化、半結構和非結構化數據并存）整合方式。圖書館借助大數據、區塊鏈、云計算等技術進行聯機處理，最終實現優化開放知識整合效果的數字賦能。

5.1.4 知識共享中的數字賦能

信息環境的改變導致知識的分類共享和傳播渠道發生了變化，需要使用數字化工具實現隱性知識轉化共享和顯性知識傳播共享。圖書館通過建立組織內部知識庫、搭建開放獲取知識共享平臺，高效滿足多方知識共享需求。

5.1.5 知識應用中的數字賦能

隱性知識顯性化或價值化是知識應用或知識創新的基礎和前提，而這一過程更依賴于個體或組織對隱性知識的挖掘能力。隨著數據化、網絡化、智能化工具的應用，基于動態海量數據的知識服務是圖書館知識應用的核心，因此，圖書館可借助可視化工具進行開放獲取數據深度挖掘，加速隱性知識顯性化或價值化過程，提升知識應用價值。

5.2 多維度設計和構建數字平臺，實現數字平臺對用戶的數字賦能

5.2.1 資源建設數字轉變

信息來源載體變化下，數字資源成為圖書館服務的核心資源，呈現出“虛擬化”“前置化”等特點，用戶需求從圖書館實體基礎設施向數字資源轉移，從實體場所向虛擬空間轉移，對圖書館資源建設，特別是開放獲取數字資源建設提出了更高要求。圖書館制定統一的標準，按照學科、首字母、主題、資源類型、語言版本等目錄對開放獲取資源進行分類；在圖書館網站首頁設定開放獲取站點，科學揭示其定義、特點屬性、獲取途徑，方便用戶利用。高校圖書館可利用開放獲取集成管理平臺，整合OA 資源與本館其他類型的館藏資源數據，建設本校專業的機構庫（教學視頻、課件資源）、科研成果庫、優秀畢業論文文獻庫等；構建高校圖書館之間的機構聯盟，共享自建資源，拓寬開放獲取資源的建設與利用渠道；在信息素養、文獻檢索的相關課程中引入開放獲取資源的教學內容，幫助學生掌握開放獲取資源的檢索與利用技能；還可整合本館機構知識庫與其他平臺OA 資源，加入連接分布式知識庫的開放知識網絡，在圖書館主頁建立統一檢索鏈接，實現知識庫之間、與其他系統／平臺間的資源共建共享的一致性與互操作性。

圖2 圖書館數字賦能實現路徑

5.2.2 資源建設模式轉變

信息使用行為變化下，用戶大部分活動轉移到在線虛擬環境中，圖書館信息資源組織數字化、網絡化、云端化趨勢日益明顯，這些資源通過本地網絡節點和云終端，與用戶虛擬交互。圖書館的資源主要以數字化方式提供，由此產生了大量數據，擴充了圖書館的數據資源，數據驅動決策將更加精準化。開放獲取環境下對各類資源的存取和共享，圖書館可通過語義網、云計算、大數據、移動設備等多重技術設施促進資源的組織與服務、開發與共享，并通過反饋機制實現用戶、圖書館、第三方資源的多效溝通[20]。

5.2.3 資源建設推介工具

圖書館通過多媒體聯動的方式推介一些獨特的OA 項目和特殊工具，如將培訓類的講座視頻保存并上傳到網站，有利于拓寬開放獲取受益者的研究領域；OA 網頁瀏覽器插件工具讓使用者順暢訪問網絡空間的開放學術期刊和圖書館定制許可訪問的資源內容，有效提高了開放獲取資源的傳播效率，有助于縮短用戶獲取資源的時間。

5.2.4 資源建設分類指南

區別于常規的服務指南，圖書館設置的開放獲取資源分類指南包括通用資源指南和主題資源指南：通用資源指南是對圖書館各類型專業數據庫資源及軟件使用工具等的介紹；主題資源指南是圖書館針對不同學科前沿熱點議題的搜集整理呈現。指南可用于加強對用戶開放獲取知識的交互性培訓。圖書館利用現有館藏資源、共享資源，通過開放獲取平臺，為用戶提供高質量、低成本的學術資源發現和知識共享服務，從而實現數字賦能。

5.2.5 資源建設宣傳推廣

圖書館可通過線下活動的方式舉辦開放獲取講座、發放宣傳手冊，線上則將開放獲取資源放在主頁明顯位置，便于用戶了解；還可利用新生“開學第一課”主題活動，重點推介開放獲取學術資源，提高開放獲取學術資源服務響應能力，激發學生參與科研的熱情，營造良好的閱讀和使用學術文獻的風氣和習慣。

隨著信息服務邊界日益模糊和開放獲取資源不斷涌現與演變，圖書館資源建設理念也正在向共建共享共用模式轉變。構建多主體參與的開放獲取協同機制，能夠推動數據開放和交流，促進資源的高效利用，消除數字鴻溝[2]。圖書館應充分利用“互聯網+”的優勢，整合和優化館藏數字資源，系統采集和高效整合高質量的網絡開放存取資源，借助數字賦能提升服務效能，給自身帶來更多的新變化和“新基因”。同時圖書館也需要把握新形勢，適時引入新思維、新技術、新模式，提升數字資源質量和知識服務能力，從載體到渠道，通過搭建開放獲取網絡資源平臺，最大限度地促進資源整合、服務聯動，更好地保障用戶的教學、科研、學習、生活需求，提升圖書館賦能價值。