檔案智庫建設的價值與深化策略

周林興 張笑瑋/上海大學文化遺產與信息管理學院

“智庫”是“智者之庫”，是一個國家的智者集聚之地、智力交流之所、智慧發揚之場，應當想國家之所想、急國家之所急、向國家之所向。2013年，黨的十八屆三中全會通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，明確提出“加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度”[1]。2015年，中共中央辦公廳印發《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》[2]，指出智庫建設對助力黨和政府制定科學決策、推進國家治理體系與能力現代化、提升國家軟實力具有重要意義。智庫作為聯結社會治理與公眾服務的關鍵一環，已經成為共識。

智庫是一種穩定的、相對獨立的政策研究機構，其研究人員運用科學的研究方法對廣泛的政策問題進行跨學科的研究，在與政府、企業、公眾密切相關的政策問題上提供智力支持[3]。國內學者系統研究了智庫的建設路徑[4]、經驗借鑒[5]、評價方法[6]，為檔案智庫建設提供了寶貴的研究思路與經驗。學界關于檔案智庫的研究可追溯到2008年，提出參與新型智庫建設是檔案知識服務的時代命題，有助于提升自身價值[7]。在設計檔案智庫建設的評價指標體系基礎上[8]，探析了檔案智庫的價值取向，明確其咨政建言、理論創新、實踐引領、合作交流與人才孵化的職能定位[9]，系統研究檔案智庫的建設策略[10]。2016年，《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》明確提到：探索建立檔案智庫的機制和途徑，充分發揮檔案學術團體和專家學者的作用，推動檔案事業重大現實問題的研究和決策[11]。2021年6月印發的《“十四五”全國檔案事業發展規劃》，提出在中國特色新型智庫建設背景下檔案智庫的建設方向和建設要求，為檔案智庫建設提供了強有力的政策支撐[12]。

總結現有研究成果，我們認為檔案智庫是背靠高等院校、檔案局、檔案館等為主體的智力資源，把握國家智庫體系建設機會與過程，具有即時性、價值變現性、增值性，為社會多元主體提供多樣檔案知識服務，并產生包括政治、經濟、文化等多方面社會效益的重要社會工程。

1 檔案智庫建設的價值分析

在國家新型智庫體系建設的大環境下，政府部門、企事業單位、高等院校和社會公眾對檔案智庫在賦能國家智庫建設、深化檔案知識服務創新、優化公共政策制定效果、開拓檔案學科發展空間等方面表達出新的需求，為檔案智庫的價值實現創造了潛在機會。

1.1 賦能國家智庫體系建設

檔案智庫依靠獨有資源、提供專業服務不斷賦能國家智庫體系建設，是檔案事業呼應國家治理體系與能力現代化的價值體現。其一，檔案智庫建設將幫助降低國家各類智庫建設試錯成本。檔案智庫作為信息資源管理類智庫的一種，本身就是國家智庫體系的重要一環。在“數據治理”導向下，通過與圖書情報機構智庫協同建設、積極宣傳檔案智庫成果等形式提升檔案智庫社會影響力，為信息資源類智庫建設提供經驗，并幫助國家智庫體系中的其他類智庫建設少走彎路。其二，檔案智庫建設將為國家智庫體系提供專業服務。國家各類智庫在運行過程中將產生大量文件記錄，需要實施科學合理的保管以保證后續再利用。通過檔案智庫建設，各類智庫產出的成果將得到更好的管理，其運行過程中產生的過程文件或記錄將得到及時、有效的集中與歸檔。此外，還能有效記錄與還原各類智庫成果的背景信息，賦能智庫成果轉化中的權責認定與利益分配，為國家智庫體系的規范合理建設提供保障。

1.2 深化檔案知識服務創新

提供知識服務是檔案智庫的重要功能。其一，檔案智庫建設將完善已有的檔案知識服務模式。目前，我國檔案服務機構對知識服務理念認識不到位，檔案資源知識化體系建設缺位，檔案信息資源的價值開發限于淺層。此外，人才培養乏力也限制了檔案知識服務活力。通過建立體系完備、反應迅速的檔案資源體系，流動合理、運作靈活的智庫人才體系，供需對接、精準服務的智庫成果轉化體系，填補舊有知識服務在資源組織、人才集聚、成果轉化等環節的短板，不斷強化公共文化服務屬性，提升檔案事業的社會影響力與公信力。其二，檔案智庫建設將創新檔案知識服務產品形式。在參照原有檔案智庫類服務產品的基礎上，檔案智庫建設將更靈敏、準確地捕捉不同利用主體的需求，制定個性化、差異化的智庫應用，產出貼近社會需求、增值前景廣闊、展現形式新穎的檔案知識產品。

1.3 優化公共政策制定效果

檔案智庫建設以實用主義為導向，將推動檔案事業積極參與政府部門數據管理升級與公共政策制定過程，吸引公眾與社會關注。其一，檔案智庫建設將強化數據管理效力。檔案智庫集合檔案研究力量、智力運作設施、應用與成果共享平臺，針對日新月異的數據管理環境提出行之有效的服務產品與解決方案，為政府部門、企事業單位、社會組織、個人等主體提供多樣化的數據管理建議。其二，檔案智庫建設將優化政策制定效能。結合檔案事業的發展節奏與社會環境的轉型風向，通過開展針對性、前瞻性、儲備性研究，為政府部門的公共決策提供真實可靠的決策信息源、共治共享的決策智力源、兼聽則明的決策反饋源。如面對2020年肆虐的新冠疫情，多家智庫聯合科研機構圍繞預防、治療、管控開展循證咨詢，從后勤供應、應急設施、交通管控、信息公開等多方面進行研判，提出若干重要的決策參考，使我國疫情防控取得重大進展[13]。

1.4 拓展檔案學科發展空間

理論創新是檔案智庫發揮現實價值的手段，有助于推動學術創新與學科發展。其一，檔案智庫建設將開辟檔案學術新空間。檔案智庫通過對檔案學研究力量的優化與重組，建設與發展檔案學術表達平臺，推動國內檔案學界學術爭鳴與平等交流。立足我國檔案事業實踐與理論土壤，面向新環境、新導向、新問題，提出新思路、新方法、新成果，助力我國檔案學科的學術創新。其二，檔案智庫建設將注入檔案學科新活力。檔案智庫要求創新高質量的人才供應與流動體系，聯合高等院校、科研院所、民間組織等不斷完善選才、引才、育才、用才機制，建立新型的“研—學—用—產”檔案智庫運行機制，以人才高質量流動賦能檔案學科持續創新。此外立足新文科建設背景，檔案智庫將聯合圖書情報等相鄰學科，借助其技術方法、基礎設施實現檔案知識服務的協同升級。在圖情檔學科交融中發掘嶄新的研究“藍海”，以多學科協同研究助力檔案學研究縱深發展。

2 檔案智庫建設的深化策略

檔案智庫的深化建設需要實現人才資源的優質集聚，在此基礎上開發類型豐富、應用前景廣闊的檔案智庫應用。通過建設實時服務平臺和成果共享平臺增強檔案智庫服務主體、鏈條與推廣的協同能力，最大限度延展檔案智庫資源與應用的時空疆域。還要從資源管理、行為管理與成果管理三個方面加強對檔案智庫運作的制度規范建設，為其持續健康發展提供保障。

2.1 集聚人才：檔案智庫建設的底層夯基

人才匯聚能力是提升檔案智庫實力最關鍵、最基礎的因素，也是當前我國檔案智庫建設面臨的首要問題。

第一，明確檔案智庫建設的功能定位。檔案智庫需要明確自身功能定位與建設目標，選擇全國型、區域型或行業型三種模式。確定相應的人才集聚方案，包括獨立式、合作式、委托式和吸納式的人才集聚策略[14]。其中，獨立式智庫采取內收性集聚策略，吸納式與合作式采取積極的外展性策略，區域性智庫的人才集聚采取內部調度、統籌優化的集聚策略，行業性智庫采取外部引進、招人引智的集聚策略。如2021年10月成立的中國人民大學檔案事業發展研究中心，作為行業性的檔案智庫，集聚來自全國36所高校、企事業單位的50余位專家的研究員體系，反映了其積極外拓的人才集聚策略。

第二，完善檔案智庫人才的準入標準。一方面，建立檔案智庫人才能力評價指標體系，根據個人教育經歷、智庫崗位經歷、研究成果履歷、技術能力等評價個人進入檔案智庫人才儲備的資質。另一方面，建立檔案智庫人才能力培育拔高體系。準入是檔案智庫人才發揮作用的起點，還需要為其建設智力繼續培育體系以保證整個檔案智庫人才儲備持續優化。制定個性化、差異化的智力培養方案，開展定期培訓和對外交流，為檔案智庫人才提供多樣化的實踐機會、研究方法課程，如進入國內外優秀檔案、圖書、情報知識機構進行交流，學習前沿技術、理念，提升自身競爭力。

第三，創新檔案智庫人才的集聚形式。積極創新集聚形式，努力為檔案智庫爭取更多人才資源。歐美在智庫建設中的一個亮點就是“旋轉門”機制，即在智庫與政府部門間建立順暢的人才流動機制，政府官員卸任后，憑借其經驗優勢“旋轉”進入智庫機構從事政策研究[15]。檔案智庫應建立人才網絡，嘗試在檔案智庫與政府機關、高等院校、企事業單位、社會組織間搭建“旋轉門”，并在檔案學科與圖書情報學科、公共管理學科、信息技術應用學科等之間搭建“旋轉門”。同時，建立聘任制、會員制、掛職交流等方式實現“旋轉門”的落地，讓不同知識背景、能力結構、行業性質的專業人才“為我所用”。

2.2 激活應用：檔案智庫建設的中層盤活

檔案學作為兼具理論性與實踐性的學科，應當在人才集聚的基礎上通過激活與運作智庫“應用”，提升檔案智庫資源集聚與組織的效率。

第一，明確“五型融合”的檔案智庫應用導向。檔案智庫建設應采取“專業型、戰略型、方法型、政策型、研究型”的“五型融合”策略，針對檔案工作業務實踐、檔案事業發展方向、檔案管理技術應用、檔案法律體系建設、檔案理論學術研究五大主題開發針對性、前瞻性、儲備性的檔案智庫應用。如北京師范大學中國社會管理研究院作為高校智庫，在建院十年內，每年舉辦中國社會治理論壇，其中某些演講獲得黨和國家領導人批示；發表著作與評論文章，創辦《社會治理》《社會治理研究與建議（內參）》等，建設中國社會管理創新研究信息庫[16]，成為國內典型的集“專業型、政策型、研究型、戰略型”于一體的智庫機構。這為檔案智庫的應用體系建設提供了借鑒。

第二，夯實“技術兜底”的檔案智庫應用設施。檔案智庫建設要著重應用現代信息技術助力智力資源的組織，探索信息時代“檔案—技術”驅動型智庫應用開發模式，提升信息化、技術化、智能化水平。檔案智庫人員及時關注、學習移動通信、云計算、大數據、區塊鏈、物聯網、元宇宙等技術，利用數據抓取技術、信息篩選技術獲取相關信息，完善檔案智庫信息采集分析系統，聚合碎片信息倒推問題背景，提升檔案智庫信息資源利用效率、效果。如南京市宏觀經濟研究中心每月圍繞經濟、民生、城市規劃等，利用大數據進行檢測分析，匯編《大數據專報》報送市領導，成為南京市城市管理領域特色鮮明的內參智庫。

第三，樹立“實用主義”的檔案智庫應用理念。檔案智庫要提升自身社會影響力，必須促進研究成果與實踐應用的高效轉化，以成果快速落地發揮檔案智庫的社會價值。因此，檔案智庫建設應當放開思維，以“實用主義”為導向，面對社會問題與治理機遇，借助新媒體搭建成果發布與應用平臺，克服檔案智庫建設力量分散與功能碎片化的困境。如國家圖書館在兩會期間積極轉變職能，建立立法決策服務平臺，便于公眾查閱資源信息。應著眼檔案工作實踐、人才培育、學術研究等切實影響檔案事業發展與學科建設、數字中國建設與治理能力的熱點、痛點、焦點問題，開發針對性、即時性的檔案智庫應用。

2.3 協同服務：檔案智庫建設的頂層增值

在資源集聚與應用盤活基礎上，檔案智庫已經具備一定程度的“智力運作與服務”能力，需考慮如何協同資源與應用以實現價值發揮與社會影響最大化。

第一，推進檔案智庫服務主體的協同建設。檔案智庫建設不能孤軍奮戰，需聯合不同單位、不同學科、不同行業、不同部門的能動主體，提升檔案智庫服務的主體協同能力。如南京大學長江產業經濟研究院整合專家資源，聯合協同省內17家智庫等研究機構，打造中國經濟江蘇智庫聯合研究會，建立起“小核心、大外圍”的智庫服務模式[17]；再如2015年啟動的“青年信用體系建設”研究，由北京師范大學成立社會治理智庫聯合國家發改委財金司、北京市金融司、團中央城市青年工作部等，產出“關于加快青年信用體系建設的建議”得到黨和國家領導人重要批示，隨后繼續承擔“青年信用體系建設規劃”的制定。借助主題論壇、學術研討會、項目合同制承包等形式，聯合“問題”利益相關方搭建智庫服務新模式，實現“問題下達”與“成果上通”的良好互動關系。

第二，推進檔案智庫服務鏈條的協同建設。檔案智庫從發現問題到提出思路、進行考察、制定規劃、產出成果、落地反饋，是一個完整的服務生命周期，需建立完整的服務鏈條以實現成果共享與轉化的協同。對接政府部門決策需求、企事業單位發展需求、社會公眾文化需求、檔案實踐要求等，設立相應的智庫資源配置機制，加強基礎性理論研究與技術型應用研究的互動，制定研究規劃與成果方案，并開展項目追蹤與成效反饋機制，由原有的“產—學—研”升級為“育—學—研—產—用”的協同服務鏈條。

第三，推進檔案智庫服務推廣的協同建設。檔案智庫以開展研究性活動為己任，以影響政策制定、戰略調整、社會治理為目的，為此需要重視成果傳播與發展營銷，生成和放大檔案智庫的社會影響力。檔案智庫的成果宣傳與社會推廣方式主要包括出版期刊和圖書、發布咨詢報告、面向社會推出科普性質的出版物、舉行聽證會、發布會、論壇、借助微博與微信等媒體平臺進行宣傳。如英國查塔姆研究所出版了2本期刊International Affairs、The World Today，并邀請外國總理、部長等重要人物就國際問題舉辦演講會；同時設立外聯部門，建立“媒體每日報送”制度，通過網站建設上傳專家評論視頻，幫助公眾、媒體第一時間了解研究動態[18]。檔案智庫服務的協同推廣，可以借助微信公眾號、微博等，實時發布研究進展和成果，打破成果交流、共享的時空限制，推動檔案智庫服務持續增值。

2.4 協調制度：檔案智庫建設的規范保障

第一，檔案智庫組織資源管理制度建設。一方面，加強人才資源管理制度建設。檔案智庫建設既要吸納人才，也要著眼人才使用，合理設置崗位職責，避免角色沖突。布魯金斯學會等知名智庫中的研究人員沒有繁雜的行政工作，不用填寫瑣碎的表格[19]，而是專注于各項研究工作，其做法為我國智庫的人才使用提供了借鑒。檔案智庫還要將人才培養、考核、激勵融為一體，制定發展規劃，提供鍛煉機會，關注人才需要，解決其后顧之憂，充分調動檔案人才的積極性與創造性。另一方面，加強資金等物質資源管理制度建設。檔案智庫應當在合理合法合規的前提下建立多元化、多渠道的資金籌措手段，在籌措中不能走商業化道路，也不能被特殊利益群體所左右[20]。在資金使用中，通過公布財報、確立使用結構、降低手續占比等形式，將檔案智庫資源配置到更有效益的地方，并降低資金使用成本。“信息”資源作為智庫活動的客體，也需要明確使用目的，規范使用思路，科學合理使用技術工具，保證檔案智庫提供服務時，人才、資金、技術等及時到位。

第二，檔案智庫組織行為管理制度建設。一方面，加強研究主體行為管理制度建設。檔案智庫的服務主體格局是有形的，包含縱向各層級與橫向各部門之間的連接，這種連接影響著檔案智庫資源配置、整合效能。檔案智庫需要確保縱向分層與權力劃分相匹配：決策權由檔案智庫理事會、委員會行使，執行權由專業化管理運營隊伍行使，監督權由內部監察人員、社會公眾行使。同時保證橫向部門分工與職責劃分相匹配，即研究與管理分屬兩個本門，前者為核心，后者為輔助。蘭德公司有一個經驗，即兩個研究人員不如一個研究人員加上半個秘書的效率高[21]。檔案智庫建設應當合理區分管理與研究職能，把握好兩者關系。另一方面，加強研究流程行為管理制度建設。在確定研究選題時，檔案智庫需要考慮選題重要性，即是否與檔案服務效能、檔案事業發展緊密聯系。建立項目開題、評審機制，召集人才、專家、公眾對研究課題進行效果預期評估，在海量選題中作出取舍，讓研究走在決策之前。同時確保研究過程完備性與連貫性，把研究選題分解為階段性目標，一步一個腳印，深耕細作、精益求精，實現智庫服務的“第一”與“唯一”。

第三，檔案智庫組織成果管理制度建設。一方面，加強研究成果質量控制制度建設。檔案智庫必須以業內公認的規范準則為基礎，以用戶需要與認可為目標，制定齊全的成果質量控制標準。檔案內參報告類成果需要以簡明性為首要目標，提升表達效率；研究類成果如學術論文、會議紀要則要關注完整性，充分展現分析論證思路。借助專家評審與用戶評審的“雙主體”質量控制格局，避免過度或過細評審，提升評審效率。另一方面，加強研究成果動態監測制度建設。對檔案智庫成果的主題變化進行動態監測，進行成果實時報備、同行評議，了解是否存在偏離服務定位的傾向；對檔案智庫成果的質量變化進行動態監測，通過用戶實時反饋、社會走訪調研等形式了解是否真正落地，是否相較于以往的研究成果呈現出新的進步。注重對消極監測結果的應用，發揮其對檔案智庫服務的預警、規范作用。

3 結語

充分發掘檔案智庫建設的價值，對于國家智庫體系建設、輔助科學決策等具有重要的現實意義。建設檔案智庫，人才資源的引進與應用模式的開發是前提，只有人才流動性強、服務應用多樣，才能產出高質量的研究成果。同時要注重智庫后續建設，通過打造協同式的檔案智庫服務機制，并配以科學的協調制度，保證檔案智庫運行環境的穩定。我國檔案智庫建設處于初始階段，在人才資源、服務模式、制度環境等方面仍需業內持續投入研究，助力檔案智庫的縱深建設，積極發揮檔案智庫的多方面效益。