大仰韶與龍山化
——管窺史前中國文化格局的關鍵性演變

曹兵武

仰韶文化無論從發現之早、遺址之多、空間之廣、持續時間之長、影響之大，都可以說是中國新石器時代文化之最，因此其形成是史前中國的一件大事。而仰韶文化的解體與轉型同樣是一件大事，尤其是仰韶文化解體過程中引發的龍山化現象，更是早期中國范圍內族群互動與文明形成機制的值得深入研究的重要課題。

一、仰韶文化的形成與擴張

考古學家王仁湘先生新出一本大作，名字就叫《大仰韶》［1］1-728。反思百年中國考古學，仰韶文化在各個方面都確實當得起大之名實。仰韶文化的發掘、發現，被公認為現代科學的中國考古學誕生的標志，其探索與研究貫穿了中國考古學始終。魏興濤先生從十個方面總結過仰韶文化在史前中國考古學文化格局中的重要性，包括：中國考古學誕生的標志、分布地域最廣、內涵豐富、延續時間最長、影響最深遠、最早文明化、掀起以彩陶為標志的波瀾壯闊的史前藝術浪潮、學術研究史最長、調查發掘工作最多、與黃帝和華夏民族關系最密切等［2］。盡管其中一些說法值得進一步探討，但整體概括仍是十分精到的。一言以蔽之，仰韶文化可以說得上是現代中國考古學的一個縮影，也是解開中國早期文化與文明密碼的關鍵性鑰匙之一。

仰韶文化的發現，首次以科學手段將中國早期歷史從不完全的文獻記載與神話傳說中追溯到史前遺存的實證，也喚起中國學者以考古學探索早期中國民族與文明之源起的熱情和實踐。新中國成立前，學界已經確立了包括梁思永先生后岡三疊層等一系列發掘研究逐步建立的小屯（商王朝的殷墟文化）——龍山（黑陶文化）——仰韶（紅陶和彩陶文化）的上溯序列①。其中，史前時期仰韶文化的屬性給了早期學者們無限的想象空間：有認為它是古史傳說中的夏文化②，有認為是黃帝文化［3］9或者炎帝文化［4］；有認為它是通過甘青地區從中亞傳來的③，有認為是中國本土起源的［5］，等等，不一而足。新中國成立后，經過數十年的成果積累，學界在仰韶文化的時間空間格局、文化要素構成、經濟社會特征、源流譜系等方面取得了較為精細的認識，其中尤以蘇秉琦先生的《關于仰韶文化的若干問題》［6］和嚴文明先生的《仰韶文化研究》［7］1-328為代表。20 世紀80年代時，兩位先生先后將以仰韶文化為中心的認識擴展到具有全國性意義的對中國早期文化的區系類型學說［8］和“重瓣花朵模式”［9］的理論概括，對仰韶和全國的早期考古學文化序列、譜系及時空框架進行了集大成式的總結。

在區系類型和重瓣花朵格局中，仰韶文化只是全國各地史前時期在農業興起與發展、區域性文化傳統孕育與奠基過程中的一支以黃河中上游和黃土高原為主要分布區的地方性文化。但是，無論從距今7000—4700年的存在時間、大約130 萬平方公里的分布空間，還是從關系錯綜復雜的地方類型及源流、眾多的遺址數量而論，仰韶文化都當得起是一個巨無霸。其以彩陶為核心特征的成千上萬個遺址，分布于以黃河中上游地區為中心的黃土地帶，遠遠超過其他地區同時期包括略晚的諸同一發展階段的兄弟文化。

仰韶文化甫一登場，就有很多亮眼的文化特征：除了獨具風格的彩陶和罐盆瓶缽等陶器組合外，仰韶文化的遺址規模普遍較大。圍繞大型公共建筑的分組房屋、中心廣場、規范的墓地規劃、人數眾多的合葬墓、大量的兒童甕棺葬等頗能體現群體團結的遺跡。這在仰韶文化遺址中非常普遍，充分展現了聚落向心力和高度的社會組織能力。比如發掘與研究比較充分的姜寨遺址，在仰韶文化早期即已形成五組各自圍繞自己的大房子安排的建筑群，共同環繞遺址中心的大型廣場，并各自在聚落環壕外有對應的公共墓地［10］354。在屬于仰韶文化中晚期的河南靈寶西坡遺址，四座超大型房子環繞中心廣場，門道相對，中心廣場與大房子的公共活動核心地位與作用空前突出［11］。這類建筑精致、以正對門道的后壁為上位、門道所在部位凸起、整體呈近五邊形的超大型房子，在仰韶文化多個遺址的中心部位均有發現。這毫無疑問是仰韶聚落中早期已經普遍存在的大房子傳統的進一步發展。其迎門的大火塘、特別處理的地面和墻面（個別保存較好的房址中發現有類似石灰面的硬化處理和墻壁彩繪，面積達數百平方米）、密集的立柱以及常有飲酒遺痕等內部獨特的結構安排，與弗蘭納里等在《人類不平等的起源：通往奴隸制、君主制和帝國之路》一書中梳理的現代民族志和世界各地考古普遍存在的早期社會的男人會所等初期的公共建筑頗有共通之處［12］121-152，也是后來中國國家社會中宗廟、祠堂、宮殿等特別類型公共建筑的重要源頭。可以設想，正是在這樣的公共性建筑中，村落成員或青壯年男性常常集會，受到社群歷史、宗教、儀式、軍事等方面的教育，并醞釀了村落發展的重大事件與對外擴張計劃。

正因為上述這些特征，嚴文明先生認為仰韶文化是早期中國文化相互作用的重瓣花朵結構的花心，王仁湘先生將其稱為生命力最強的史前文化，并冠以“大仰韶”之名。

仰韶之大之重要，究其主要原因是因為仰韶文化乃早期中國第一支以農業為主要經濟基礎的地域性考古學文化。黃土地帶在當時農耕條件下的易開墾性，農業經濟的率先發展，使仰韶文化占得了時間與空間上的先機，在半坡與廟底溝階段接連進行過兩波大的擴張。

距今7000年左右仰韶文化已經形成。幅員如此遼闊的仰韶文化的形成機制、內部的復雜性，以及對外的擴張與聯系，是同時期其他文化無法相比的。仰韶文化分布范圍內在前仰韶時期大體上共存著裴李崗（含賈湖）文化、磁山文化、北福地文化、白家文化、老官臺文化和大地灣文化等前仰韶文化。仰韶文化能夠取代這些不同文化，是經歷過區域性的文化整合或融合才得以完成的，這個過程其實從裴李崗文化時即已啟動。借助于末次冰期結束、海平面大幅度上升，以及全新世大暖期的到來，在人群與生存資源、生活方式的重新布局中，南稻北谷兩種分別起源于東南中國與北方中國的農業文化沿著黃河沖出中游奔向東部低地的喇叭口兩側，交匯于中國地理地貌的二三級階地和秦嶺—淮河的南北氣候分界線一帶的賈湖等遺址，導致裴李崗文化的崛起與擴張，這是仰韶文化的主源。早期階段的仰韶文化充分利用全新世大暖期的水熱耦合條件和黃土的易開墾性，繼承賈湖和裴李崗文化向北向西的擴張勢頭，融匯黃土高原及其東南緣的諸多本土文化，沿太行山麓和黃河中游支流諸河谷將復合型的農耕文化與彩陶擴張到更遠的河北北部、內蒙、山西、陜西、甘肅及青海等地，直達童恩正先生概括的半月形地帶［13］17-44或者羅森先生所說的中國弧［14］這一縱深、巨型的文化地理喇叭口的西北遠端。期間經過農業主體地位的確立、黍—粟—稻被粟—黍—稻—豆作物組合的取代導致農業比重的進一步上升［15］，以及內部其他文化要素與格局的嬗變等，終于在廟底溝階段進一步統合仰韶文化諸地方類型，形成了規模空前的一次早期文化統一與擴張運動，基本上完成了仰韶文化分布范圍內的文化整合與一體化，以及對中國黃土分布區的全覆蓋，其彩陶等文化觀念和因素還對周鄰其他區域性考古學文化發生了強烈影響。

因此，仰韶文化可以說是通過文化的融合創新形成的、早期中國第一支以農業為主要經濟基礎的史前文化，是第一次農業革命成果的集中體現，率先實現了黃土地帶的從多元到一體，農業為其人口增長與擴張奠定了基礎。仰韶文化融合、擴張的過程大致經歷了三個階段：第一個階段是借裴李崗文化南北融合的東風和復合式農業經濟基礎不斷向黃土地帶擴張；第二個階段是粟和豆對黍大幅替代，進一步優化作物結構，深化農業經濟的重要作用，支撐人口持續增長，在晉豫陜三角的河谷與黃土臺塬地帶完成半坡與后岡等早期地方類型的進一步融合，實現以廟底溝類型為代表的文化統一，并啟動了第二輪更具深度的整合與擴張；第三個階段是其后期經歷大擴張之后的再次地方化離析乃至于解體。

仰韶文化的擴張，得益于其農業經濟與黃土地帶的環境耦合所支撐的人口增長和文化間空白緩沖地帶的大量存在。到仰韶文化晚期，因為擴張勢頭太猛，分布范圍過大，當其他地區也隨著農業等生產力的發展與人口的逐步增長而陸續步入區域性文化傳統形成和整合階段時，仰韶文化卻逐步走向解體。據許永杰先生的研究和劃分，在仰韶文化興盛階段分布區內，分別形成了泉護文化、大地灣文化（中晚期）、馬家窯文化、秦王寨文化、大司空文化、義井文化、海生不浪文化、廟子溝文化等多個可稱為仰韶文化地方性變體的考古學文化［16］227-234。近年的語言學與人類古基因譜系研究發現，仰韶文化及其后裔文化已經為漢藏語系的形成起了奠基性作用［17］。比如，民族語言學家孫宏開先生認為甘青河湟地區的馬家窯及其之后文化的人群沿青藏高原東緣南下甚至登上青藏高原，是包括東南亞地區的藏緬語族形成的主要動因［18］。而漢藏語系中派生的漢語，又成為華夏族群與文明的主要語言文化基礎。

因此，正如仰韶文化的形成是史前中國的一件大事，其解體與轉型也同樣是一件大事。尤其是仰韶文化解體過程中引發的龍山化現象，更是早期中國范圍內族群互動與文明形成機制的值得深入研究的重要課題。

二、仰韶文化的解體與龍山化進程

仰韶文化的解體，大致上是循著這樣一條路徑：過度擴張和高度定居之后的再次地方化，廟底溝階段之后的仰韶文化已擴張至極限，其文化分布范圍大致穩定，呈現出空前繁榮的文化態勢；環境變遷引發經濟社會轉型，包括距今5000年左右其西北邊緣地帶一些新經濟因素的逐漸引入和環境深度開發引發的人口激增與部分人口南下；仰韶文化分布范圍內及被影響地區文化和人群的分化重組與重新整合。在這個過程中，陶器、生業、聚落與社會組織等文化面貌均發生了很大變化，包括：引進了麥類作物和牛、羊、冶金等新的文化因素造就的新經濟增長點；在罐與尖底瓶等基礎上組合出現的影響深遠的空三足器斝、甗、鬲等［19］。晚期的仰韶文化不僅地方性逐漸增強，甚至離析解體為不同的考古學文化。仰韶文化的故地中原地區的廟底溝類型文化經西王村類型而逐步發展為廟底溝二期文化，進入了廣義的龍山時代。大致同時或稍晚，其他地區也普遍啟動了類似的龍山化轉型歷程。

仰韶與龍山一直是中國考古學中緊密相連的兩個概念。早在20 世紀30年代，梁思永先生發現后岡三疊層時已經確定仰韶早于龍山，黑陶晚于彩陶，并有了龍山文化的命名［20］150-163。之后，嚴文明先生在《龍山文化與龍山時代》一文中鑒于在全國除山東地區以外的很多地方都發現了與龍山文化時代相近、文化面貌相似或有聯系的文化遺存，并大多都曾經被命名為以省稱開頭的“某省龍山文化”，如河南龍山文化、河北龍山文化、湖北龍山文化和陜西龍山文化等現象，提出存在著一個普遍的龍山時代［21］。

龍山時代概念的提出，實際上是否定了各地的此類文化就是龍山文化，龍山文化只是山東地區的一支地方性考古學文化，其他地區的類似文化則是上述的新發展階段龍山化的結果，而且龍山化也不僅限于仰韶文化及其分布區。龍山文化得以命名的龍山鎮城子崖遺址就位于海岱地區，這里是和仰韶文化及其分布區并駕齊驅的又一個重要的史前文化區系，但是，彩陶逐漸退出歷史舞臺、紅陶向黑陶和灰陶的轉變——當然還不僅僅是這些④，在這里因為龍山文化與大汶口文化在時空上的緊密銜接而表現得更為清晰。此后，長江中下游、遼河流域等史前文化發達地區也發現類似的現象。因此，嚴文明先生提出龍山時代的概念，并認為這是一個后仰韶時期的具有普遍性和某種相似性的史前文化發展階段。這種觀察是敏銳而中肯的。

這樣一來，龍山化其實是一個比大仰韶波及面還要大的時代概念。即便是仰韶中期以大擴張為特色的廟底溝化，也無法與龍山化這一現象的影響范圍相比。龍山化不僅是早期中國一個具有普遍性的史前文化事件，而且是隨著仰韶文化的解體首先出現的，某種程度上說，它是各地在完成自己的區域性整合之后，開始走向復雜與分化乃至沖突的文明化進程的標志。因此，各地的起始時間、具體表現及背后機理也不是完全一樣的。尤其是由于各區系之間真正競逐的展開，使整個早期中國的文化格局發生了巨大變化。

在仰韶文化解體和龍山化的過程中，除了自身發展階段性、北方地區的環境敏感性、人口壓力、外來因素的影響等原因之外，周邊地區比如海岱地區的大汶口中晚期文化和長江中游的屈家嶺文化等在完成自身的區域一體化之后的強勢擴張某種程度上也起到了推波助瀾的作用。趙芝荃、杜金鵬等先生都注意到大汶口文化中晚期的南下與西進現象［22］。到大汶口文化晚期，鄭洛地區所謂的“龍山文化早期”遺存中大量出現大汶口文化器物，一些墓葬中出土了成組的大汶口文化器物，甚至豫西晉南廟底溝二期文化和陶寺文化的遺存中也可以見到大汶口文化晚期遺存。魏興濤先生指出，廟底溝二期文化的形成，就是在仰韶文化晚期的基礎上大量吸收大汶口文化和屈家嶺文化的因素才得以實現的，中原地區再次顯示出其作為文化熔爐的歷史特性［23］。

海岱地區作為一個區域性文化傳統的情況是復雜并具有典范意義的。它是個島狀高地，是全新世之初海平面上升時期大陸架人群內遷的理想之地——其中一些人滯留于此繼續發展，比如黃河以東的后李文化那種種植水稻并使用圜底器的人群；還有中原在南北交匯之后文化爆發而東擴的人群，比如賈湖—裴李崗之后形成的廣布于江淮一帶的青蓮崗文化部分人群。它們后來基本上為大汶口文化所統一。但是這里的以大汶口文化為代表的區域一體化慢了半拍，明顯晚于仰韶文化的形成與擴張，其龍山化也相對發生較晚，盡管因為龍山城子崖遺址的率先發現而獲得了龍山的冠名權。相對而言，由于環境適宜，海岱地區一體化與各文化間的過渡相對平穩、連續，很多遺址或遺址群長期盤踞一地積累性發展，但它們的高峰時期相當璀璨并成為逐鹿中原的有力參與者。張弛先生指出，大汶口文化中晚期的南下也是引發長江中下游地區文化轉變的動因之一，他甚至說與其說有一種龍山化現象，不如直接稱為大汶口化更為妥當一些［24］。總之，仰韶文化故地尤其是中原地區一體化和龍山化都開始的相對較早，其轉型階段恰恰給了后發的大汶口文化和屈家嶺文化等以某種可乘之機。而大汶口文化的擴張，則加快了引發其他地區向龍山化轉型的多米諾骨牌效應。

那么，如何表述和認識這一史前中國具有普遍意義的仰韶文化離析解體和龍山化轉型現象？

我們大致上可以這樣來概括：所謂龍山化轉型，是在農業比重不斷增加、人口與財富積累膨脹到一定程度的發展模式下，由仰韶文化所在區域率先開啟并得到整個早期中國相互作用圈次第響應的各地域性文化傳統達到內外飽和或者接近飽和之后的一種文化調適性轉向。其對內的表現是人口繼續增長，空間更加擁擠甚至壓縮；對外是因為空白緩沖地帶減少甚至消失，文化間或者是區域間不同族群競爭趨于激烈，普遍發生碰撞甚至是沖突。其實質就是農業發展之后的人口與經濟文化的重置，為龍山時代之后超越區域性傳統的華夏正統的孕育提供了一種新的社會文化背景。

龍山化首先起于仰韶文化的整體性離析解體。過了對外拓殖的擴張階段之后的仰韶文化分布區內的地方性逐漸明顯起來，原有的相互系連逐步松散，甚至由于人口爆炸、環境變化、生存壓力而展開競逐，分化為一系列不同的考古學文化。進入龍山時代之后進一步發展為更為零碎也更具競爭性的地方性文化，比如占據晉豫陜仰韶文化腹地的中原地區在北方同源人群包括東方的大汶口和南方的屈家嶺異源人群等的強烈影響下發展為廟底溝二期文化。廟底溝二期文化長期被視為仰韶與龍山之間的過渡階段，其實就是仰韶故地率先龍山化的結果。其他地區或長或短或隱或顯也存在類似的文化發展階段。

當然，這種龍山化趨勢并非僅僅是紅陶轉變為黑陶、灰陶等，而是一場非常深刻的經濟、社會與文化變化。在《從仰韶到龍山：史前中國文化演變的社會生態學考察》一文中筆者曾經從陶器、房址、墓葬、聚落等方面進行過考察，其背后的原因和考古遺存的外在表現體現了區域發展的飽和態，又遇到環境波動以及區域間相互競爭加強、外來文化因素的引入等刺激，在文化內部加快了社會分化轉型，在文化之間——包括區域類型之間則轉入持續的沖突性競爭［25］22-30。尤其是黃河中下游之交一帶由于環境變遷和河流沖積、淤積、堆積作用加強，不斷形成新的宜居之地，加上仰韶文化在早中期的大擴張和中晚期的離析解體，引發周邊文化紛紛涌入——這可能就是最初的逐鹿中原的考古學表現。

如果我們把各地由仰韶文化率先開啟的區域傳統形成也稱為仰韶時代的話，那么，仰韶時代和龍山時代是早期中國范圍內走向華夏傳統的具有普遍意義的兩個大的文化發展階段——以農業為主要經濟基礎而導致的區域開發、整合和一體化階段，和大暖期最佳氣候期結束之后由環境和資源壓力而導致的區域間互相沖突與碰撞、重組階段。仰韶時代是地方性的區域化文化傳統的形成與擴張期，而龍山時代則是一個重大的轉型期和互動強化期，也是早期復雜社會和中國文明時代的孕育階段。各地龍山化轉型的時間、內涵各不相同，但早期中國相互作用圈內相對發達的地區基本上都無法繞過這個文明化演進的必經階段。

對龍山化的這種新理解，也從另一方面突出了仰韶文化的價值——其形成很重要，仰韶文化的形成與大規模向外拓殖、擴張，具有早期華夏傳統的人口與文化的奠基性意義；其解體也同樣重要，因為經過解體和龍山化，經過龍山時代不同譜系的人群與文化包括源自北方的牛羊、小麥、冶金等新文化因素在晉南豫西和陜東的中原核心區相互競爭、交疊融合，最終在嵩山周邊地區化出了華夏正統在諸區域性文化傳統中的集大成式脫穎而出，即二里頭文化的崛起。此后經過夏商周三代接續定鼎中原，中原的華夏文化傳統成為整個東亞的文明高地。

在上述過程中，位于黃河中下游之交和黃土高原東南緣的中原嵩山周邊因為地理與氣候等環境原因，構成了一個特殊的文化地理區間。前仰韶時代南稻北谷兩種農業文化已經在此遭遇，為仰韶文化的形成與擴張提供了一個與大暖期和黃土地帶非常耦合的復合式農業經濟基礎和出發點。在后仰韶時代的區域傳統競爭中，這里又成為四面八方文化因素和力量逐鹿的焦點地區，經過不同族群和文化的交疊融合，最終成為集大成的二里頭文化登場的理想之地，因此堪稱整個東亞歷史與文化關鍵性的地理樞紐，也被傳統世界觀認為是人類世界的天地之中。

注釋

①張瑞雪：《梁思永先生對中國現代考古學的貢獻》，《魅力中國》2018年第19 期，第101—114 頁。②徐中舒在其早期論文《再論小屯與仰韶》中提出仰韶文化為夏文化的觀點，后在1979年寫成的《夏史初曙》中放棄該觀點，同意龍山文化和二里頭文化為夏文化。③參見安特生著，袁復禮，節譯：《中華遠古之文化》，文物出版社2011年版。④參見曹兵武：《從仰韶到龍山：史前中國文化演變的社會生態學考察》，周昆叔，宋豫秦主編：《環境考古研究：第二輯》，科學出版社2000年版，第22-30 頁。