維果茨基心理學方法論及其影響

王光榮

（蘭州大學管理學院，蘭州 730000）

維果茨基 （Лев Семёнович Выготский，1896～1934）是前蘇聯早期杰出的心理學家和教育學家，著名的社會文化歷史學派的創始人，20 世紀世界范圍內最具影響力的心理學家之一。 在世界眾多心理學家中，維果茨基的學說獨樹一幟，他以辯證唯物主義為指導，在心理學方法學、心理學史、普通心理學、兒童心理學、教育心理學、藝術心理學、思維心理學、個性心理學、缺陷心理學、神經心理學、病理心理學、心理語言學、 心理技術學等廣闊領域進行了卓有成效的理論與實驗研究， 給心理學留下了寶貴的鴻篇巨著，計有著述186 種300 多萬字。維果茨基的理論和豐碩的研究成果是蘇俄現代心理學思想的重要源流， 也是足以對世界心理科學產生久遠影響的人類精神財富（劉華山，2016）。

維果茨基不僅是一位卓越的心理學理論家和實驗者，而且還是一位出色的心理學方法學家。維果茨基從1924 年進入莫斯科心理研究所成為一名專職的心理學研究者到1934 年逝世，在他為之獻身的心理學領域辛勤耕耘僅僅10 年， 然而他所收獲的成果卻是令人驚嘆的豐碩。 面對這樣一個事實，或者更確切地說，一個奇跡，我們不得不關注維果茨基在心理學研究中的方法論取向（高文，1999，p46）。這就是說，維果茨基不僅致力于解決心理學發展中出現的具體問題， 而且更為關注對心理學具有重大意義的方法論的問題，并將后者視為未來心理科學大廈的基石。

1 維果茨基心理學方法論的體系

心理學方法論的研究是維果茨基早期關注的焦點。 他曾經說過：“在我們試圖理解人類獨特的心理活動形式的整個研究活動中， 方法論的研究是最重要的問題之一。方法既是研究的必要條件也是產物，既是研究的工具也是結果”（Выготский，1982）。 維果茨基的思想之所以到今天還具有重要影響， 不僅是因為他提出了一些獨具特色的理論觀點， 更重要的是他提出并踐行了一種研究心理學的方法論路線， 這條路線為傳統心理學的改造帶來了一股清新的變革之風， 對當今世界心理學的發展依然具有啟示意義。

維果茨基根據馬克思主義哲學區分出方法論原則的三種層次：（1）作為所有科學一般方法論基礎的馬克思主義， 即辯證唯物主義的一般方法論原則；（2）具體科學——心理學的方法論原則；（3）心理學特殊部門（如兒童心理學、神經心理學等）較為獨特的方法論原則（Е.Д.Хомская，1997，p112-125）。作為整個科學包括心理學在內的一般方法論， 可視為決定論原則、系統性原則、發展性原則、質量互變原則等。 作為心理學的具體方法可表述為心理機能文化歷史起源的理論。 作為建立在文化歷史理論基礎之上的更為具體的方法論的形式表現為高級心理機能系統的動態的定位理論等。在維果茨基看來，所有方法論的分析層次都應當彼此緊密地相互配合， 方可建構心理科學方法論的整個大廈。 根據維果茨基的理論與實驗研究，本文主要從宏觀的視野，即從哲學方法論、 一般科學方法和具體研究方法三個層面探索維果茨基心理學方法論的體系， 這樣更有助于我們準確地把握其心理學方法論的精髓， 更能說明維果茨基何以成為蘇俄心理學方法論當之無愧的奠基者之一。

1.1 哲學方法論

維果茨基具有很高的哲學素養。 早在青少年時期，他就迷戀斯賓諾莎的哲學，大學時代則熱衷于馬克思主義。 后來維果茨基在不斷地探索和歷練中堅定了自己的研究方向和指導思想， 視馬克思主義為自己研究事業的信仰， 將馬克思主義哲學作為建立心理學的理論基石。在某種程度上說，維果茨基是馬克思主義的狂熱追隨者。 他曾經說過，“馬克思主義心理學是唯一真正意義上的科學心理學， 而并不是眾多心理學流派中的一種，除此之外，心理學就不存在。從另一個角度說，一切真正科學的事物都屬于馬克思主義心理學”（維果茨基，1978）。 20 世紀20 年代， 維果茨基率先試圖提出有可能建立新心理學的主要方法論的構想， 并明確主張應當把馬克思主義作為心理學研究的哲學方法論。

在維果茨基看來，20 世紀初 “心理學的危機首先就是這門科學的方法論基礎的危機……是由于科學的實際材料與方法論基礎處于尖銳矛盾而產生的， 危機的實質是唯物主義和唯心主義的斗爭”（維果茨基，1994）。

歷史上眾多的心理學派別， 雖然對建設心理學大廈做出了這樣或那樣的貢獻， 但由于研究客觀對象及實際事實與其方法基礎——唯心主義的尖銳矛盾，最終不可避免地出現了危機。正如維果茨基所精辟闡述的，“弗洛伊德、列維·布留爾等人學說的實際基礎和在這一基礎上建立的理論結構之間的矛盾……凡此種種都是我們上面提到的危機的烙印——二重性所決定的表現。這二重性來自：科學在積累實際材料方面前進一步，它在理論解釋方面倒退二步”（維果茨基，1994）。 通過對心理學現狀的反思和批判， 維果茨基認為只有在辯證唯物主義哲學基礎上方能克服當時心理學所面臨的危機。因此，辯證方法在維果茨基的心理學研究中有著舉足輕重的地位，正如他的同事А.Н.列昂節夫強調指出的，辯證方法總是維果茨基思維的特點。 維果茨基是一位杰出的辯證學家， 他的著作可視為具有辯證法特色的教科書。 辯證法在他的研究中具體體現為： 辯證統一策略、 辯證中介策略、 辯證反向策略和辯證轉換策略（Выготский，2000）。 辯證統一策略的目的是在分析整體性中查明各種對立性關系。 辯證中介策略的目的在于探索那種預先存在某些對立性特點的整體性（客體、概念、條件、現象等）。辯證反向策略以反向分析客體對象為目的，在這種分析過程中，起因與結果（而這也是對立性）似乎互換了位置。 辯證轉換策略的目的在于把客體分析為與自己對立的方面。當然，對于維果茨基來說， 馬克思主義的哲學并不是教條的或者是從中可以找到心理科學所有具體答案的學說， 這些答案只有在運用辯證原理對人的活動和意識科學地調查和分析的基礎上方可獲得， 應用辯證方法進行心理學的研究正是維果茨基心理學研究的重要遺產之一。法國哲學家、心理學家和馬克思主義評論家賽夫（Lucien Seve）指出，研究心理學、教育學、語言學、美學和哲學的馬克思主義方法論的重要意義正是因維果茨基才得以顯示出來（О.М.Тутунджян，1989，p139-141）。

1.2 一般科學方法

維果茨基的一般科學方法原則是歷史與邏輯統一法， 這是其哲學方法論向具體研究方法轉換的中介。 歷史方法就是根據歷史發展的自然進程來揭示歷史規律的方法， 而邏輯的方法則是舍棄發展的曲折過程和偶然因素的方法（張建衛， 劉玉新，1999，p92-96）。

將自身理解為歷史的科學、發展的科學是20 世紀心理學的特點之一。為了理解人類心理的發展，描述心理學的倡導者W. 狄爾泰及其追隨者曾試圖把歷史主義的原則引入心理學， 然而他們是從唯心主義立場出發把心理生活解釋為純精神的屬性。 同樣他們所講的歷史，也僅限于人的精神活動。法國學派雖然把歷史主義同心理的社會制約性聯系起來，但他們對歷史主義的解釋存在局限，如E.杜爾克姆把社會視為集體觀念的總和，P. 讓內則認為協作關系是主要的社會關系。與上述歷史主義觀點不同，維果茨基的歷史主義是將馬克思主義的歷史方法運用于心理學的一種嘗試。他指出，“其實，歷史的研究只是意味著將發展的范疇應用于現象的研究。 不論研究歷史上的什么，都意味著在運動中研究，這也是辯證方法的基本要求”（Выготский，1983）。 據此，維果茨基認為， 人的高級心理機能是在低級心理機能基礎上產生和發展起來的， 高級心理機能是歷史的形成物。“行為只有作為行為的歷史才有可能被理解”。可見， 歷史的原則就是要求從歷史的觀點而不是從抽象的觀點， 在社會環境之中而不是在社會環境之外去研究意識和心理的發展。由此，維果茨基看到了研究高級心理機能歷史的三種可能的途徑： 種系發生的、個體發生的和病理學中的（跟蹤研究高級心理機能解體的病理過程）。以上就是維果茨基所創立的心理發展整個觀點的主要的、 基本的和作為出發點的東西。 正如蘇聯著名心理學家А.А.斯米爾諾夫所指出的，“正是歷史原則構成了他的全部理論的核心，作為蘇聯心理學家的維果茨基的主要的功績和他在蘇聯心理學發展中所做的巨大貢獻， 也就在于此”（А.А.斯米爾諾夫，1984）。

維果茨基一方面用歷史方法描述人類在自然實踐和社會實踐中的演進歷程， 另一方面他又用高度概括的邏輯方法建構了“兩種工具說”，從而揭示人類從低級心理機能向高級心理機能發展的過程。“兩種工具說” 最初不是來自對心理現象本身的研究，而是產生于對勞動活動的分析。眾所周知，馬克思主義經典作家在勞動活動中首先分析出它的工具特征，勞動過程以工具為中介。由此出發， 維果茨基認為，人類有兩種工具，一是諸如石刀、石斧乃至現代機器的物質工具。借助物質工具，人類可以進行物質生產并脫離了動物世界；二是諸如語言、符號等精神工具。 物質工具和語言符號的類似性就在于它們使間接的心理活動得以產生和發展。所不同的是，生產工具指向于外部，它引起客體的變化，而語言符號指向于內部， 它不引起客體的變化， 而是影響人的行為。控制自然和控制行為是相互聯系的，因為人在改造自然的同時也改變著人自身的性質。 運用精神工具，人類進行精神生產和心理操作，從而使人類的心理機能由低級上升到高級， 心理機能也就發生了質變。 “兩種工具說”是維果茨基探索高級心理機能的理論武器。

1.3 具體研究方法

維果茨基的具體研究方法是其辯證唯物主義的哲學方法論通過“歷史與邏輯統一原則”這一中介，在心理學實踐中的具體表現。

1.3.1 發生學分析方法

維果茨基主張， 要理解心理機能的任何方面都必須理解它產生的起源與歷史。在處理這一問題時，維果茨基超越了發展心理學家慣常的做法， 即關注兒童個體的發生與發展。 他探討了種系發生與社會文化歷史。維果茨基使用了發生學的分析方法，考察人的發展起源和歷史。

維果茨基認為， 對發展的分析涉及四個相關的層面：第一種分析水平是種系發生分析，種系的發生發展指的是進化時期產生的變化， 一般以幾千年上萬年為單位。 維果茨基先于當代進化心理學觀點指出， 對物種歷史的理解， 能夠幫助人們認識兒童發展。種系發生分析將人與其他動物區分開來，其標志是工具的使用，尤其是符號形式的心理工具。第二種分析水平是文化歷史分析，這是指個體在文化、價值觀、 社會規范及技術這樣的歷史背景中所發生的變化。 這就是當今研究者特別重視的維果茨基的社會文化發展觀點。 特別是他提出的認知即使是單獨完成的，在本質上也具有社會文化的特征，因為它會受文化傳遞給個體的信念、 價值觀和智力適應工具的影響。而且，由于這些價值觀和智力工具在不同的文化中也是不同的，所以維果茨基認為，智力發展無論是從過程還是內容上來說， 都不像皮亞杰認為的那樣具有普遍性。第三種分析水平是個體發生分析，即個體一生的發展， 這也是幾乎所有發展心理學家進行分析的層面，主要關注個體特征，如個體的生理或心理需求、年齡、氣質等。 第四種分析水平是微觀發生學分析， 指的是相對較短時間內發生的變化。 例如，在連續11 周的時間內，每周看到兒童解決加法問題的變化，甚至還能見到兒童20 分鐘內，在做幾種不同測驗時記憶策略使用的變化。 顯然，這種分析比傳統的個體發生學觀點能夠提供更為精細的分析。

1.3.2 因果分析法和單元分析法

維果茨基在應用辯證方法建立科學心理學理論的過程中，與其同事一起進行了系統的實驗研究。在實驗研究領域，維果茨基采用了新的研究方法，即因果發生分析法。 發生分析法關注的焦點是心理現象的起源與歷史，著重研究事物的發展過程，而不是發展的產物，在運動中揭示其本質。新方法的使用使研究者有可能結束傳統的、孤立與靜止的研究方法，真正對心理形成與發展的過程本身做動態的、整體的、相互聯系的研究。

在運用發生分析法研究心理現象的過程中，維果茨基從“意識是統一整體”的觀點出發，提出以“單元分析法” 取代將復雜心理整體肢解成喪失整體固有特性的各個成分的“成分分析法”。 “所謂單元，我們的理解就是分析的某種產物，它們和成分不同，它們不是對總的研究現象， 而是對這一現象的某些個別具體方面和特性而言是原始的生產要素， 同樣地和成分不同， 它們并未失去應該解釋的總體的固有特性， 仍然包含我們要分析的最簡單的原始形式的總體特征”（維果茨基，1994）。例如，在研究言語和思維關系時，詞義就是研究的“單元”，它既是言語的單元，也是思維的單元。 維果茨基認為，用單元分析法取代成分分析法， 進一步為研究者敞開了心理學理論研究的大門， 指明了解決復雜的心理學理論問題的研究路徑。

1.3.3 雙重刺激法

為了研究高級心理機能的發展， 維果茨基研究并提出了雙重刺激法。 這個方法的含義在于它有可能揭示心理機能內部的結構。 為此維果茨基采用的不是同一系列的刺激，而是兩類刺激：自然的刺激和刺激——手段，它們應當用于組織被試自身的行為。依此方法，如果兒童在第一次實驗中出現反射效果，在第二次遇到類似條件但稍有改變的情況下， 能利用第一次的效果做出靈活反應， 就表明他的心理有了新的發展。 “我們把這一方法稱為雙重刺激功能法，這一方法的實質在于，它用對受試者的行為起不同作用的兩類刺激來研究高級心理功能的活動和發展。 一類刺激擔負受試人的活動所指向的客體的功能，另一類刺激擔負幫助組織這一活動的符號功能”（維果茨基，1994）。正是采用這一方法維果茨基測出了“有指導的情況下借成人的幫助所達到的解決問題的水平與在獨立活動中所達到的解決問題的水平之間的差異”，即“最近發展區”。而且，維果茨基與其同事正是用雙重刺激法對兒童的知覺、注意、記憶、概念等形式進行實驗研究。由于采用了雙重刺激法，維果茨基成功地克服了心理學因唯靈論和機械論的爭論而面臨的矛盾。

2 維果茨基心理學方法論的影響

在對維果茨基心理學遺產進行研究的過程中，無論是蘇俄學者還是西方學者都清楚地意識到，維果茨基之所以能在心理學研究中取得如此大的成就， 是因為他自覺地將辯證方法應用于人的心理與意識發展的研究， 并在此基礎上更新了心理研究的具體方法。正因為如此，維果茨基所遵循的辯證唯物主義的歷史方法受到世界心理學界的高度重視。

首先，在維果茨基學派研究方法的影響下，西方形成了以克勞斯（Krause）和里格爾（K.F.Riegel）為代表的辯證法心理學派。 里格爾是美國發展心理學家，他在美國積極倡導辯證法心理學，為西方心理學家打開了一扇了解維果茨基、 列昂節夫和魯利亞等蘇俄心理學家思想的窗口。里格爾和他的同事認為，辯證主義構成了一種方法論模式。 在辯證主義方法論的指導下， 里格爾對皮亞杰的認知理論進行了修正，即認為，繼形式運算之后尚有第五個開放的認知階段：辯證思維階段的出現。 另外，在維果茨基歷史方法的影響下， 西方心理學家對智力發展進行了再思考：人類智力是基于生物學基礎，在獲取文化意義和圍繞客體的群體活動過程中發展的。

其次， 維果茨基的研究方法對西方的生態化運動的興起起到了催生的作用。 生態化運動（the ecologica movement） 是20 世紀70 年代末在西方發展心理學研究方法領域中出現的新取向。 所謂生態化運動是強調在活生生的自然和社會文化的背景下去研究兒童心理的普遍傾向。 傳統的西方心理學研究的一個根本的弊端就是脫離具體的環境單純研究人的心理。到了上個世紀40 年代，美國學者尤里·布朗芬布倫納（Urie Bronfenbrenner）提出了兒童發展的生態系統理論。在構建其生態學研究范式時，布朗芬布倫納公開承認，在豐富多彩的方法論寶庫中，自己首選的是維果茨基的方法論。他認為，人的心理也是處在生態環境中， 人的發展離不開人與環境的相互作用（鄒曉燕 等，2001，p32-36）。 布朗芬布倫納所確定的人的發展公式“D＝F （PE）”（發展是人與環境的函數）， 還有他的同事里奇和坎菲爾德（Jack Canfield）等的大量的研究都是建立在維果茨基的研究方法和理論基礎之上的， 他們的研究對維果茨基“心理發展是社會歷史進程的產物”的觀點提供了強有力的支持， 并認為維果茨基的研究方法和理論不僅適用于認知領域也適用于其他領域。

再次， 維果茨基作為蘇俄心理學方法論當之無愧的奠基者之一， 他的思想至今仍影響著俄羅斯心理學發展， 也為中國心理學的發展提供了重要的啟示。 前蘇聯解體后， 俄羅斯心理學發生了深刻的變化，心理學研究的方法論出現了多元化的取向，心理科學發展中馬克思主義學說曾一度受到質疑， 但最終未能演變為對前蘇聯心理學的全盤否定， 馬克思主義一系列原理對心理學的指導意義還在沿續（王光榮，2012，p944-948）。 前蘇聯時期的心理學繼續享有很高的聲望， 維果茨基等心理學家所創立的理論絕非僅僅具有歷史的意義， 而依然是鮮活的正在發展的心理學體系， 蘊含在其經典著作中的積極的思想，包括維果茨基心理學方法論的思想，已逐漸形成了統一的文化歷史心理學。 正是這個文化歷史發展理論，孕育了當代的社會建構主義，促成了心理學的文化轉向， 為當代心理學家理解人類行為提供了新的視角（列·謝·維果茨基，2016）。

眾所周知， 中國心理學的形成主要受西方心理學的影響。然而，我們也不可否認蘇俄心理學曾經和現在仍在對中國心理學發生影響。 我國心理學從新中國成立至今一直堅持以馬列主義哲學作為指導思想，在其漫長的過程中，前蘇聯心理學，包括維果茨基的思想起了重要的借鑒作用。早在1928 年9 月我國學者郭一岑從德國學成歸國途中， 曾經專門拜訪維果茨基供職的莫斯科心理所所長К.Н. 科爾尼洛夫，郭一岑推崇科爾尼洛夫和維果茨基“以辯證法的觀點去研究心理學”的創舉。 從這個時期起，中國心理學的一批學者如潘菽、曹日昌、朱智賢、劉澤如、阮鏡清等也試圖以辯證唯物主義哲學指導自己的研究。新中國成立后，我國心理學界開展學習馬列主義哲學，學習前蘇聯心理學和巴甫洛夫學說。改革開放后，我國心理學在向西方心理學學習的同時，繼續重視對蘇俄心理學的研究。 80 年代后，維果茨基學派的心理學理論， 尤其是維果茨基的心理學思想對我國心理學的研究， 乃至教育教學改革產生了深刻的影響。特別是受近40 年來國際學術界興起的維果茨基研究熱的影響，1989 年我國成立了維果茨基研究會，對其思想遺產的研究步入了一個新的階段。值得一提的是，2016 年正值維果茨基誕辰120 周年之際，我國出版了《維果茨基全集》（9 卷）中譯本。 這部譯著的出版有助于我國心理學界，乃至整個學術界、理論界， 以及社會公眾比較全面和準確地了解維果茨基的學術思想，把握其理論和方法的精髓，對促進我國心理科學繁榮、 教育事業革新和社會文明進步都將發揮積極作用（王光榮，2018，p195-198）。

總之， 在世界豐富多彩的心理學方法論寶庫中維果茨基的方法論堪稱無價之寶。 他為揭示人類發展心理的奧秘所奉獻的方法論體系， 已鑄成了心理學史一座不朽的豐碑， 指導并將永遠激勵后人不斷前進。