激發(fā)創(chuàng)新促進高校科研高質量發(fā)展
——基于某高校的調研及思考

●高宏峰 胡克波

科技創(chuàng)新是發(fā)展的第一動力。黨的十八大以來，黨中央、國務院出臺了一系列優(yōu)化管理促進科技創(chuàng)新的政策文件等措施。2016年中辦國辦印發(fā)《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)〔2016〕50號，以下簡稱“中辦50號文”）的出臺，為科技創(chuàng)新注入了新動能，有力地激發(fā)了科研人員創(chuàng)新活力，進一步促進了我國科技創(chuàng)新和科研事業(yè)快速發(fā)展。為全面了解高校落實國家財政科研政策推動科研發(fā)展情況，本文以具有代表性的N大學為對象，通過走訪座談、問詢核實、查閱資料等方式，結合日常預算監(jiān)管工作，對高校“十三五”期間科研事業(yè)發(fā)展情況進行了調研。

一、促進科研發(fā)展的主要做法及成效

從調研情況來看，該大學認真貫徹落實中辦50號文精神，按照國家科技創(chuàng)新政策引領，緊緊圍繞大學發(fā)展的奮斗目標，積極融入國家科技創(chuàng)新體系，堅持從創(chuàng)新管理機制、加強人才建設、促進成果轉化和用好政策支持等四個方面發(fā)力，穩(wěn)中求進、進中突破，逐步形成從基礎科研到創(chuàng)新技術再到成果轉化的全鏈條科研創(chuàng)新體系，顯著提升了學校的創(chuàng)新能力和國內外的學術影響力。“十三五”期間該大學取得國家二等獎以上的主要科技成果獎66個，其中：國家科學技術獎17個，包括國家自然科學獎5個、國家技術發(fā)明獎4個、國家科技進步獎7個、國際科學技術合作獎1個；教育部獎49個，包括自然科學獎33個、技術發(fā)明獎4個、科技進步獎12個。獲得省及國家專利類獎項10個，發(fā)表自然、科學、細胞等國際頂級學術期刊科研成果論文17篇。兩院院士與各類國家級人才計劃入選人數(shù)均位居全國高校前列，全校高層次人才占比已超過全體專任教師的30%，學術濃度和人才密度均居全國前列。

（一）創(chuàng)新管理機制方面

1、創(chuàng)新科研組織新模式。組織實施“科技創(chuàng)新十百千工程”，聚焦國家發(fā)展戰(zhàn)略重大需求和科技前沿，通過抓核心抓重點帶動整體、分層次分類型調動全局，形成科研任務、人才培養(yǎng)、隊伍建設和學科建設緊密結合的科研組織新模式。

2、營造良好創(chuàng)新環(huán)境。認真落實新時代教育評價和科技評價要求，破除“唯論文”標準，營造良好的學術風氣和創(chuàng)新環(huán)境。一是改革科研成果評價機制，以科研質量和成果貢獻為導向，推行分類評價和代表性成果評價；二是完善科研成果獎勵激勵機制，增強不同領域科研人員的創(chuàng)新活力。

3、實施卓越研究計劃。一是著力團隊聯(lián)合攻關。對于關鍵科學問題和“卡脖子”技術難題，在科研組織上打通和跨越學科體系，著力團隊聯(lián)合攻關，形成解決問題的整體方案，避免搞“片段式”科研。二是鼓勵優(yōu)秀科學家揭榜掛帥，牽頭組建團隊開展科研。三是推行科學培育立項制度。科研選題經過反復互動研討、凝練，從一次性評審轉變?yōu)閷＜医M培育推動立項，成熟一項、啟動一項。

（二）科研人才建設方面

1、持續(xù)增強引育并舉的高校人才發(fā)展機制。在人才引進方面，不斷壯大高層次引才規(guī)模：依托每年國際學術會議，赴海外招聘高層次人才，走出去“長臂引才”；舉辦四屆“青年學者前沿論壇”，邀請海內外優(yōu)秀青年學者，請進來“零距離”引才；搭建多維度立體化人才宣傳平臺，宣傳人才政策和引進信息，常態(tài)化“招才進寶”。在人才培育方面，不斷增強高層次人才核心競爭力，改革優(yōu)化高層次人才評價機制，強化聘期目標考核與發(fā)展性評價，優(yōu)化人才評價機制，打造具有持續(xù)創(chuàng)新能力和一流國際競爭力的領軍人才和青年人才的雙高峰。

2、優(yōu)化“頭雁工程”為牽引的高校師資隊伍建設機制。一方面，實施師資人才隊伍建設四大計劃。即：引進和培養(yǎng)全球頂尖人才、學術杰出領軍人物的高層次人才的“擎天計劃”，促進青年學者跨越學科、領域等發(fā)展瓶頸的“跨越計劃”，提升青年學者階段性教學能力、科研成果和學術潛力等綜合評估的“騰飛計劃”，吸引和選拔優(yōu)秀人才、資助青年學者的“毓秀計劃”。另一方面，完善師資人才隊伍建設四項制度，即：學科隊伍規(guī)劃制度、教師準聘長聘制度、教師薪酬激勵制度、教師考核評價制度。

（三）促進科研成果轉化方面

1、修訂完善制度辦法，護航科研成果轉化工作。修訂完善并配套制定相關科研成果轉化的制度辦法，規(guī)范科研成果轉化工作，激發(fā)科研人員積極性，有力促進學校科研成果轉化。

2、加強校企合作建設，引領促進產學研用融合。一方面，持續(xù)加強校企產學研合作機構建設和管理，組織牽引與龍頭企業(yè)開展集成式科技攻關研發(fā)工作。目前已設立校企產學研合作機構26家，其中正在運營的有22家。另一方面，鼓勵并組織科研人員開展產學研合作項目申報，加強國家重點產業(yè)發(fā)展關鍵核心技術研發(fā)和應用。目前學校主要參與省級產學研項目5個。

3、創(chuàng)設技術創(chuàng)新基金，支持科研成果轉化。設立“N大學技術創(chuàng)新基金”，打通“基礎研究→創(chuàng)造技術→成果轉化”的全鏈條科研創(chuàng)新體系，培育具有產業(yè)化前景的應用研究項目和技術轉移人才，有效促進學校科技成果轉化。

（四）用好財政科研政策方面

1、完善財務管理制度。積極貫徹國家科技創(chuàng)新政策，落實科研“放管服”改革要求，結合學校實際，一是修訂完善科研經費管理制度二十余項，進一步規(guī)范科研經費管理；二是強化科研財務助理崗位管理，細化崗位要求，強化崗位職責，規(guī)范間接費用開支；三是采取電子化報銷、簡化手續(xù)等措施，解決科研經費“報銷繁”問題，減輕科研人員負擔，提升科研人員的獲得感，助力科技研發(fā)。

2、發(fā)揮資金引導作用。圍繞國家重大需求和基礎性、支撐性和戰(zhàn)略性研究，優(yōu)化基本科研業(yè)務費管理和使用方向，發(fā)揮資金引導效應，保障學校開展有組織的科學研究，充分支持和引領學校科研發(fā)展，持續(xù)提升學校科研的國際影響力和競爭力。

3、注重項目績效管理。按照科研績效管理要求，分類制定科研項目結題和績效考核（結題驗收）管理辦法，扎實開展績效考核工作，著重評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性科學價值，強調解決國家重大需求中關鍵科學問題的效能。“十三五”期間，科技部對學校5個重點研發(fā)計劃項目的綜合績效評價、國家自然科學基金會對學校107項結題項目的績效評價，結果良好，部分項目優(yōu)秀。

二、制約科研發(fā)展的主要因素

調研發(fā)現(xiàn)，對于中辦50號文的執(zhí)行效果，高校科研在項目管理、經費管理、成果轉換等方面仍存在一些制約科技創(chuàng)新與科研發(fā)展的因素，需要予以關注。

（一）在科研項目管理方面需進一步增強科學性和規(guī)律性

1、科研項目分類評審考核的科學性、合理性需進一步提高。目前對科研成果的評價指標還較為偏重發(fā)表論文的數(shù)量，重視實用的性指標不夠；偏重英文論文評價，忽視中文論文建設。項目分類評審考核指標的科學性、合理性還需進一步優(yōu)化。

2、科研項目驗收管理工作需進一步加強。項目驗收的時效性有待提高，部分項目驗收周期過長，項目相關人員出現(xiàn)流動，項目驗收合格的難度也隨之增大，同時增加維持項目驗收運轉費用；后續(xù)的項目驗收檔案管理規(guī)范性不夠，缺乏統(tǒng)一的標準和規(guī)定，不利于科研成果歸檔建庫和今后查詢利用。

3、科研支撐平臺管理需進一步重視。國家重點實驗室等平臺建設相對滯后；重要實驗平臺、儀器性能開發(fā)使用的專業(yè)化程度不足，未能發(fā)揮更大效益；尚未建立健全科研中可以利用的二手設備、儀器的功能評估、保障機制，以降低研發(fā)費用，減少科研人員承擔的風險。

（二）在科研經費管理使用方面需進一步規(guī)范和優(yōu)化

一是間接經費與直接經費的范圍和內容區(qū)分需進一步細化明確，便于規(guī)范執(zhí)行。二是經費包干制試點的國家杰出青年科學基金等管理辦法，應進一步明確人員績效支出的比例。三是對于部分科研項目驗收時需要耗材的，可以允許在項目結題中留有專用驗收所需耗材的經費。四是基礎研究經費投入亟須進一步加大，投入渠道需進一步拓展。五是經費投入應適當集中，以大力支持優(yōu)秀科研團隊良好運轉。六是個別管理辦法需進一步協(xié)調配套，如國防科研經費管理與民口科研經費管理的適配性。

（三）在科研成果轉化應用方面需進一步加強平臺搭建

現(xiàn)階段，推動科研成果轉化應用力度仍顯不足，科研成果轉化平臺運轉不夠通暢，科研成果轉化率有待提高。處理把握科研成果轉化收益、激勵科研人員創(chuàng)造貢獻、國有資產保值增值的細化規(guī)定有待進一步明確。應加快科研成果轉化為現(xiàn)實生產力，形成產學研良性循環(huán)發(fā)展。

（四）在科研項目監(jiān)督檢查方面需進一步加強統(tǒng)籌協(xié)調

目前，不同部門對科研項目的監(jiān)督檢查較多，如檢查、評審、驗收、審計等，檢查的項目內容大致相同。重復性的檢查類事務，耗費科研人員較多時間、精力和報送資料費用等，一定程度上影響了科研工作。

三、進一步促進科研高質量發(fā)展的建議

2021年國辦出臺的《關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號），為進一步激發(fā)創(chuàng)新動能，促進高校科研事業(yè)高質量發(fā)展指明了方向。

（一）健全管理機制，推動黨中央國務院決策部署落地見效

各地和有關部門單位要貫徹落實國辦32號文精神，進一步改革完善財政科研經費管理辦法，以見效為根本，著力強化政策落地落實落細。一是有關部門抓緊修訂原中央財政科研經費管理辦法，細化規(guī)定要求，完善配套辦法，指導督促各地區(qū)和相關科研部門落實國辦32號文精神。二是各地區(qū)按照國辦32號文部署要求，參照新中央財政科研經費管理辦法，結合實際，修訂本地區(qū)財政科研經費管理辦法，加快國辦32號文精神和政策要求在本地區(qū)落地。三是科研部門和項目承擔單位按照國辦32號文精神和財政科研經費管理辦法，抓緊修訂本部門本單位財政科研經費管理實施細則，著力本部門本單位細化落實政策規(guī)定，并與完善內部管理制度相銜接，落實經費使用主體責任，重在強化自我約束和自我規(guī)范，管好用好科研經費，促進本部門本單位科研高質量發(fā)展。

（二）把握三個關系，解決好科研經費管理使用“最后一公里”

科研經費管理使用“最后一公里”的問題實際上就是，處理科研經費使用自主權的“放”與資金使用管理安全規(guī)范有效性的“管”之間的“度”的問題。因此，各科研項目單位要細化本單位科研經費管理辦法，把握好科研經費使用自主權與資金使用管理安全規(guī)范有效性之間的平衡點，著力處理好三個關系：一是落實經費包干使用與加強財務管理、資金使用合理規(guī)范之間的關系。要以科研成果為目標導向，激發(fā)科研人員創(chuàng)新動能，改革完善現(xiàn)行科研財務和資金使用管理辦法，最大化落實科研經費包干使用自主權。二是落實經費包干使用與執(zhí)行單位內控管理之間的關系。完善規(guī)范單位內控制度，強化經費使用主體責任和自我約束機制，最大化落實科研經費包干使用自主權。三是落實經費包干使用與發(fā)揮財務助理職能作用之間的關系。要堅持和完善科研財務助理制度，充分發(fā)揮科研財務助理在經費使用上的自我約束和自我規(guī)范的作用，財務助理要堅持規(guī)范支出管理，提醒并協(xié)助項目負責人規(guī)范執(zhí)行經費使用、財務管理規(guī)定。處理好上述三個關系的關鍵一點是要結合單位實際，探索制定相關負面清單管理制度，明確科研項目經費使用禁止性行為，既有效減輕科研人員負擔，又不束縛科研人員的手腳，做到有效監(jiān)管。

（三）優(yōu)化評價機制，全面激發(fā)相關主體創(chuàng)新活力

1、強化績效意識。按照《中共中央 國務院關于全面實施預算績效管理的意見》(中發(fā)〔2018〕34號)，項目管理部門和監(jiān)督檢查部門應進一步轉變觀念，樹立績效意識，在管理監(jiān)督檢查中突出績效導向、結果導向，實現(xiàn)從注重過程規(guī)范向注重績效結果的根本轉變。

2、明確評價導向。著重研究不同類型科研項目的績效目標和指標設置，按照《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）要求，堅持科技創(chuàng)新質量、績效、貢獻為核心的評價導向，破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”問題，做到績效指標科學合理、突出重點，不斷完善不同類型科研項目績效評價指標體系。

3、加強結果運用。優(yōu)化科研項目績效評價評審工作，著力強化評價評審結果運用。項目管理部門要將結果作為項目調整、后續(xù)經費支持的重要依據(jù)，提高科研經費使用效益；項目承擔單位要在資源（如結余資金）配置上體現(xiàn)績效導向，把科研資源向優(yōu)秀的人才和團隊傾斜，誰能干、誰干得好，就支持誰，切實提高科研經費使用效益。

（四）推動成果轉化，提升科研經費使用管理質效

據(jù)國家知識產權局調查統(tǒng)計顯示，我國已連續(xù)多年專利授權數(shù)位居世界第一，但2020年我國科研單位和高校有效發(fā)明專利產業(yè)化率僅為11.3%、3.8%。在大力推進科技研發(fā)的同時，還要下大力氣推進科研成果轉化，做到“兩手抓，兩手都要硬”。一是加大科技成果轉化平臺建設力度，加強平臺部門力量，加強學校等科研單位與企業(yè)、項目主動對接合作，加速科研成果轉化應用。二是加大需求引導科研項目立項力度，緊盯社會經濟發(fā)展需求和國家戰(zhàn)略重大需求，以需求為牽引，引領科研重點方向，帶動科研成果轉化應用。三是加大科技成果轉化激勵力度，落實轉化收益對完成人和為轉化作出貢獻人員的獎勵和報酬，激發(fā)科研人員創(chuàng)新與轉化的活力，促進科研成果轉化應用。

（五）完善監(jiān)督檢查，為促進科研高質量發(fā)展保駕護航

1、完善監(jiān)督檢查協(xié)調機制。協(xié)調各監(jiān)管部門，統(tǒng)籌檢查、評審、驗收、審計等各監(jiān)督檢查事項，增強監(jiān)督檢查合力，完善監(jiān)督檢查機制和監(jiān)管信息共享共用機制，避免重復檢查，充分利用信息技術手段，提高監(jiān)督檢查效率。

2、強化項目單位主體責任。項目單位要強化內控管理，明確項目和經費管理相關負面清單，增強單位和科研人員自律意識，強化自律行為，確保科研經費合理規(guī)范使用。

3、加強監(jiān)督檢查結果運用。建立健全項目單位和科研人員信用記錄管理，對嚴重失信和重大違法違規(guī)問題實行追責和懲戒；同時，充分認識科研活動規(guī)律，對盡責無過錯的科研人員實行免責，既不束縛科研人員的手腳，又為促進科研發(fā)展保駕護航。