農業機械化、規模經營與農民增收*
——基于江蘇省種植類家庭農場的抽樣調查證據

高名姿，孫瑋，曹蕾

(1. 南京農業大學，南京市，210095； 2. 農業農村部南京農業機械化研究所，南京市，210014)

0 引言

隨著中國消除絕對貧困，“扎實推動共同富?！背蔀榇龠M社會穩定和經濟發展的必然之舉。如何推動共同富裕？“十四五規劃”和2035年遠景目標提出，要“主動縮小地區、城鄉和收入差距”。2022年中央一號文件則進一步強調要“全面推進鄉村振興”“促進共同富?！薄Ｔ谥鸩酵晟频姆峙渲贫缺Ｕ舷耓1]，中國的城鄉收入差距逐漸縮小(基于國家統計局數據計算，城鄉收入比由2012年的2.88縮小至2021年的2.50)，但是農民收入仍遠低于城鎮居民，要實現共同富裕必須大幅提高農民收入。

如何提高農民收入？諸多研究關注到了農業機械化的作用。有學者研究發現，農業機械化可以提高農民收入，其實現路徑主要有兩個：一是通過降低農業生產成本[2]、增加糧食產出[3]、獲得規模收益[4]、提高勞動生產效率[5-6]等途徑增加農民的農業收入。二是通過增加農民的非農就業時間、促進勞動力向非農產業轉移來增加農民的非農收入[7]。值得關注的是，關于農業機械化、非農就業與農民收入孰因孰果，已有研究結論不一。有學者研究發現，非農收入通過影響農業要素投入結構進而影響了農業機械投入[8]；也有學者通過因果檢驗發現農業機械化既可以直接作用于農業收入增長，也可以通過勞動力轉移間接作用于非農收入增長[9]；更有學者證明，農業分工(以農業機械化程度為核心度量指標)與農民收入之間存在互為因果的關系[10]。

盡管已有文獻關于農業機械化對農民收入影響的探討已經較為豐富，但仍然存在以下不足：一方面，多數學者采用宏觀數據研究農業機械化對農民收入的影響(例如，用地區層面的“農業機械總動力”和“農民人均可支配收入”作為農業機械化水平和農民收入的代理變量)，因數據限制，其研究難以基于農戶特征提出針對性的對策建議。另一方面，以微觀數據為基礎的研究多以傳統小農戶為研究對象，而在農業現代化和規模經營的背景下，農業機械化對規模經營農戶收入的影響值得關注。規模經營農戶不同于傳統小農戶[11]，其農業生產更趨專業化，并能克服后者生產經營中存在的諸多弊端[12-13]，從而更有利于發揮農業機械的作用?？梢?，農業機械化對規模經營農戶收入的影響與對傳統小農戶的影響有差異，但是鮮有研究對此進行探討。

由于農業生產的復雜性，在全球范圍內，以家庭經營為特征的家庭農場是各國主要的農業生產組織形態[14-15]。在中國，家庭農場也成為最重要的農業規模經營主體[16-17]。因此，本文基于家庭農場的微觀調研數據，構建了農業機械化影響家庭農場收入的分析框架，并實證檢驗農業機械化對家庭農場收入和收入差距的影響，鑒于目前不同作物類型種植中的農業機械化水平存在明顯差異，本文進一步檢驗了農業機械化對不同作物類型家庭農場收入的異質性影響，以期為農民增收和共同富裕政策制定提供參考。

1 理論分析與研究假說

1.1 農業機械化對家庭農場收入的影響

為探討農業機械化對家庭農場收入的影響，本文首先假設家庭農場的收入(I)由農業收入(If)和非農收入(Ii)構成，其中農業收入指家庭農場的農業經營收入，家庭農場的收入由式(1)決定。假設家庭農場的農產品產量為Q，農產品價格為P，則家庭農場的農業收入由式(2)決定；家庭農場的農產品產量由式(3)決定。

I=If+Ii

(1)

If=Q×P

(2)

Q=f(L,M)

(3)

式中：L——勞動力投入；

M——農業機械投入。

一般而言，在農業生產中，機械和勞動力有較高的替代性。如圖1所示，假設家庭農場的初始等產量曲線為Q0，初始勞動力和機械投入的等成本線為C0，則初始的最優勞動力和機械投入組合點為A0(M0,L0)。在農業機械投入更可及后，農業機械的使用成本降低，假設可投入的總成本不變，則等成本線變為C1，此時的最優投入組合位于C1與等產量曲線Q1的切點A1(M1,L1)。此時，農業產出水平Q1>Q0，由式(2)可知，此時家庭農場的農業收入(If)提高?；谏鲜龇治觯疚奶岢鋈缦卵芯考僬f。

H1：農業機械化程度越高，家庭農場的農業收入越高。

機械替代勞動力后，農業勞動力被釋放，被釋放出的勞動力如何重新配置無疑將影響家庭農場的收入結構。不考慮農業部門和非農部門工作轉換成本，若非農部門工作的邊際收入大于家庭農場農業經營的邊際收入，基于理性經濟人假設，農戶將會選擇從事非農工作以增加非農收入，反之則將這部分勞動力留在農業部門。因此，在非農部門和農業部門邊際收入不確定的情況下，農業機械化對家庭農場非農收入(Ii)的影響不確定，但是機械替代勞動力后釋放出的勞動力如果繼續投入工作，無疑將增加家庭農場的總收入。因此，本文進一步提出如下研究假說。

圖1 不同成本下的勞動力和機械投入選擇

H2：農業機械化程度越高，家庭農場的總收入越高。

1.2 農業機械化影響家庭農場收入的機制：經營規模視角

在農作物連片種植和農業生產更趨專業化的背景下，農業機械作為“現代要素”投入，促進了農業實現規模經濟[18]，結果是家庭農場經營的土地規模擴大[19]。家庭農場土地經營規模擴大可以概括為兩個階段：第一階段，在有非農就業機會的情況下，有非農就業比較優勢的農民放棄土地經營而選擇非農就業，這樣，有農業生產比較優勢的家庭農場主便能流轉到更多土地，使擴大土地經營規模成為可能[20]。第二階段，大量農民非農就業導致農村勞動力短缺[21]，因雇工成本上升，家庭農場使用農業機械的比較成本降低[22]，這導致農場主增加農業機械投入，進而使農場主在勞動力投入不變情況下可以經營的土地規模擴大。

為了更直觀地探討農業機械化對家庭農場經營規模的影響，本文基于圖1進一步繪制出圖2。圖2中左側的橫坐標軸表示家庭農場的土地經營規模。假設家庭農場初始的勞動力和土地經營規模比例線為R0，當家庭農場勞動力和機械投入點位于A0(M0,L0)時，最優的土地經營規模位于B0(S0,L0)點，此時的土地經營規模為S0。當農業機械使用成本降低導致等成本線變為直線C1后，最優的勞動力和機械投入比例為C1線斜率的絕對值，此時，若保持原來產出不變，則最優的勞動力和機械投入組合點變為A′，對應的勞動力投入量為L′。假設在勞動力和機械投入比例變化后的畝均產出沒有變化，則在勞動力投入變為L′后，家庭農場的經營面積仍為S0，據此可以找到點B′(S0,L′)，從O點出發經過B′的射線R1則為新的勞動力和土地經營規模比例線。如果家庭農場要發揮經營專業化的比較優勢而將因機械投入而節省出的勞動力繼續投入到農業生產中，則在L0勞動投入下的最優土地經營規模為S1。顯然，S1>S0。

結合圖1和圖2的分析可以發現，當土地經營規模和勞動力的組合位于點B′時，其產出為Q0。在土地規模報酬不變的假設下，當土地經營面積變為S1，即原來的N倍時(因為N=S1/S0,S1>S0，所以N>1)，家庭農場的產出將提高至Q′(Q′=N*Q0>Q0)。因此，在農業現代化和農業經營專業化的背景下，家庭農場通過擴大土地經營規模提高了農業產出?；谑?1)和式(2)可知，家庭農場的農業收入和總收入提高。基于上述分析，本文提出如下研究假說。

H3：農業機械化可以促進家庭農場擴大經營規模，進而提高家庭農場的農業收入和總收入。

圖2 機械化影響家庭農場經營規模的路徑分析

2 研究設計

2.1 數據來源

本文所用數據來自南京農業大學金融學院于2021年7月組織的“農村金融支持鄉村振興”專項調查。該調查覆蓋江蘇的無錫江陰市、鎮江句容市、南通海門區、泰州興化市、徐州銅山區、宿遷泗洪縣六縣(市、區)，共獲得499個家庭農場樣本。本研究剔除純養殖戶、花卉苗木種植戶以及生產種植情況缺失的樣本，使用剩余的433個樣本進行分析。

2.2 模型設定

為檢驗農業機械化對家庭農場收入的影響，本文設定如下回歸模型。

lnYi=β0+β1M+β2C+εi=1,2,3

(4)

式中：Y1——家庭農場的總收入；

Y2——農業收入；

Y3——非農收入；

M——核心解釋變量，表示該家庭農場的農業機械化水平；

C——控制變量，包括個體特征、家庭和經營特征、地區特征；

β0——常數項；

β1、β2——系數；

ε——隨機擾動項。

為減少極端值對結果的影響，本文對收入取對數處理。

由于部分家庭農場無非農收入，本文借鑒劉明輝等[23]的研究成果，將基準模型進一步修正為式(5)。

ln(Yi+1)=β0+β1M+β2C+εi=1,2,3

(5)

為進一步檢驗農業機械化提高家庭農場收入的機制，即驗證假說H3，借鑒江艇[24]的研究成果，本文設定回歸模型如式(6)所示。

S=α0+α1M+α2C+μ

(6)

式中：S——家庭農場經營規模(用經營土地面積表示)；

M——家庭農場的農業機械化水平；

C——控制變量；

α0——常數項；

α1、α2——系數；

μ——隨機擾動項。

2.3 變量選擇

1) 被解釋變量。本文的被解釋變量是家庭農場收入(采用2020年數據)，并進一步將家庭農場收入分為農業收入和非農收入。

2) 解釋變量。本文的核心解釋變量是農業機械化水平。以往研究大多用“農業綜合機械化水平”和“農業機械總動力”兩個宏觀指標來反映農業機械化水平[25-26]。因本文在微觀層面度量農業機械化水平，而農業機械化的本質在于農戶是否在生產的各個環節使用農機[27]，考慮到家庭農場比一般農戶種植規模更大、擁有的農業機械更多(因為專業化經營，家庭農場更傾向于自購農機，而傳統小農更傾向于購買農機服務)，所以本文基于擁有農機的情況形成衡量家庭農場農業機械化水平的指標。具體指標賦值依據如下：首先，將農業機械參與的農業生產環節分為耕地、播種、植保和收割四個環節；然后，對各環節擁有的農業機械情況進行賦值，若家庭農場擁有用于某生產環節的農業機械，則該環節的農業機械化水平賦值為1，否則為0；最后，將四個環節虛擬變量的賦值相加得到該家庭農場的農業機械化水平。

3) 控制變量?？紤]到家庭農場收入受到諸多因素影響，本文借鑒已有相關研究成果，選取家庭農場主個體特征(性別、年齡、受教育程度、自我認定健康狀況、風險偏好、時間偏好)、家庭和經營特征(老齡化程度、兼業化程度、土地租金)、地區特征(樣本區縣當年農業GDP)等變量作為控制變量。相關變量的定義和描述性統計見表1。

表1 變量定義及描述性統計Tab. 1 Variable definition and descriptive statistics

由表1可以發現，家庭農場以農業收入為主、各環節農業機械化程度差異較大，農場主年齡較大且投入農場工作的家庭成員兼業化程度低。從描述性統計結果看，盡管取對數后的數據差距縮小，但是仍然可以看出家庭農場以農業收入為主的特征；平均而言，家庭農場自有農業機械可以覆蓋1.5個農業生產環節，且在耕地環節的農業機械化水平最高，達到82%，這與耕地所需農業機械(如拖拉機、旋耕機等)使用頻率高、通常單價較低有關，與此相對應，家庭農場擁有植保環節農業機械的比例較低，僅為12%，這與無人機等植保用農機單價高、使用和維護的技術要求高有關；家庭農場主年齡偏大，平均為48歲；家庭農場自有勞動力的兼業化程度較低，平均而言，只有18%的自有勞動力是兼職從事家庭農場工作。

3 實證結果與討論

3.1 農業機械化對家庭農場收入影響的初步分析

本研究運用stata軟件進行回歸，全樣本基準回歸結果如表2所示?；貧w(1)～回歸(6)分別展示了不加入和加入控制變量時，農業機械化水平對總收入、農業收入和非農收入的影響。結果顯示：(1)農業機械化水平在1%的顯著性水平上正向影響家庭農場的農業收入和總收入，假說H1、H2得到初步驗證。(2)農業機械化水平對非農收入有負向影響、對總收入有正向影響。這表明機械替代的勞動力沒有選擇非農就業，而是繼續投入農業生產，進而導致家庭農場的農業經營更趨專業化。該結論與以小農戶為研究對象的已有研究結論有差異，小農戶一般會選擇農地轉出或農業生產環節外包，并將勞動力轉移到非農部門以獲得更多的工資性收入[28-29]。(3)受教育程度對家庭農場的總收入、農業收入、非農收入均有顯著正向影響，這表明農場主受教育程度越高，賺取收入的能力越強，這與已有相關研究結論一致。

考慮到不同家庭農場的資源稟賦不同，本文用分位數回歸進一步分析了農業機械化對不同收入水平家庭農場收入的影響，并試圖探究農業機械化是否會縮小家庭農場的收入差距。表3、表4分別匯報了農業機械化對家庭農場總收入、農業收入的分位數回歸結果。

表2 農業機械化對家庭農場收入的影響Tab. 2 Effects of agricultural mechanization on family farm income

表3 農業機械化對家庭農場總收入影響的分位數回歸結果Tab. 3 Quantile regression results of effects of agricultural mechanization on family farm total income

表4 農業機械化對家庭農場農業收入影響的分位數回歸結果Tab. 4 Quantile regression results of effects of agricultural mechanization on family farm agricultural income

如表3所示，回歸(7)～回歸(11)分別為總收入的0.10、0.25、0.50、0.75、0.90分位點(依次表示低收入、中低收入、中等收入、中高收入、高收入)的回歸結果。結果表明，農業機械化對各收入水平家庭農場的總收入均有正向影響，但是對高收入家庭農場的影響不顯著。具體來看，隨著分位點升高，農業機械化水平的系數先升高后降低，到0.90分位點時，農業機械化水平的系數降至0.120且不顯著。這表明農業機械化對低收入、中低收入、中等收入、中高收入家庭農場的增收效果更為明顯，對高收入群體收入的影響較小。原因是，高收入家庭農場較早、較多購買農業機械，農業機械化對其收入的邊際影響降低。

表4匯報了農業機械化對不同分位點家庭農場農業收入的影響，結果與前文結論基本一致。略有不同的是，回歸系數隨分位點升高而降低，這表明相對于高農業收入家庭農場，農業機械化對低收入家庭農場的農業收入提高作用更大。

3.2 農業機械化對家庭農場收入影響的異質性檢驗

不同作物對農業機械的要求不同，大田糧食作物種植中較易用農業機械替代勞動力，而經濟作物種植則較難用農業機械替代勞動力[30]。因此，本文進一步考察了農業機械化對種植不同類型作物家庭農場收入的影響。根據家庭農場的作物種植情況，本文將樣本分為純糧食作物類、純經濟作物類以及糧食和經濟作物兼種類三類，并做了分樣本回歸(表5～表7)。

表5 純糧食作物類家庭農場的回歸結果Tab. 5 Regression results of pure grain family farms

回歸(17)～回歸(22)分別匯報了在不加入以及加入控制變量時，農業機械化水平對純糧食作物類家庭農場總收入、農業收入和非農收入的影響(表5)。結果表明：農業機械化水平在1%的顯著性水平上正向影響了純糧食類家庭農場的農業收入和總收入，假說H1和H2得到進一步驗證。與表2的回歸結果比較可以發現，回歸(17)～回歸(20)的農業機械化水平系數大于回歸(1)～回歸(4)，該結論與已有相關研究結論一致，即在糧食作物種植中使用農業機械可以進行更高效的農業生產，從而使農業機械化對糧食種植戶的影響更大[31]。農業機械化水平對非農收入的影響為負，這進一步表明，農業機械化使種植糧食作物的家庭農場更專注于農業生產經營，從而減少了非農工作，并降低了非農收入。

表6 純經濟作物類家庭農場的回歸結果Tab. 6 Regression results of pure economic crop family farms

回歸(23)～回歸(28)分別匯報了純經濟作物類家庭農場在不加入以及加入控制變量時，農業機械化水平對其總收入、農業收入和非農收入的影響(表6)。結果表明，農業機械化水平對該類家庭農場各類收入的影響主要為正向，但影響并不顯著。這與經濟作物種植的機械化水平仍然較低有關，因適宜經濟作物種植的農業機械較少，使得農業機械化對純經濟作物類家庭農場收入的影響不顯著。

表7 糧食和經濟作物兼種類家庭農場的回歸結果Tab. 7 Regression results of both grain and economic crop family farms

回歸(29)～回歸(34)分別匯報了不加入以及加入控制變量時，農業機械化水平對糧食和經濟作物兼種類家庭農場總收入、農業收入和非農收入的影響(表7)。結果表明，農業機械化水平對該類家庭農場農業收入有正向影響，在加入了控制變量后，該影響在10%的水平上顯著為正；農業機械化水平對該類家庭農場非農收入有顯著負向影響，對總收入的影響為正，但并不顯著。

對比表5～表7的回歸結果可以發現，農業機械化水平對不同作物類型家庭農場收入的影響存在異質性，對純糧食作物類家庭農場的增收效果更顯著，且主要表現為農業收入的顯著增長。與此對應，農業機械化水平對純經濟作物類家庭農場的增收作用有限。

3.3 農業機械化影響家庭農場收入的機制檢驗

機制檢驗估計結果表明(表8)，無論是否加入控制變量，農業機械化水平均在1%的顯著性水平上正向影響了家庭農場的經營規模，即農業機械化可以促進家庭農場擴大經營規模，該研究結論與已有相關研究結論一致[32]。結合前文分析易知，家庭農場更傾向于專業化的農業經營，因此，機械替代出的勞動力通過擴大經營規模而進一步投入到農業生產中，從而提高了其農業收入和總收入，假說H3成立。

表8 農業機械化對家庭農場經營規模的影響Tab. 8 Influence of agricultural mechanization on family farm scale

3.4 穩健性檢驗

本文借鑒唐林等[33]相關研究成果，采用調整被解釋變量的方法檢驗基準回歸結果的穩健性。因農業機械化對家庭農場的收入具有結構效應，故將“家庭農場總收入”調整為“農業收入比重”。表9匯報了調整被解釋變量后，農業機械化水平對家庭農場農業收入比重的影響。結果表明，無論是否加入控制變量，農業機械化水平均顯著提高了家庭農場的農業收入比重，此結果與表2回歸結果一致，表明估計結果是穩健的。

表9 穩健性檢驗的結果Tab. 9 Results of robustness test

4 研究結論與政策建議

4.1 研究結論

本文基于微觀調研數據，實證檢驗了農業機械化對家庭農場收入的影響及其影響機制。主要研究結論如下。

1) 農業機械化促進了家庭農場增收、縮小了收入差距，是實現共同富裕的有效路徑。農業機械化對不同收入水平家庭農場的增收效果存在差異，整體而言，對低收入、中低收入、中等收入家庭農場的增收效果更大，從而有利于農民增收和實現共同富裕。

2) 農業機械化推動了家庭農場的專業化經營，進而實現了農業收入和總收入的提高。從收入結構來看，農業機械化主要通過提高家庭農場的農業收入而提高了其總收入，同時，農業機械化對家庭農場的非農收入有負向影響(盡管部分回歸結果不顯著)，這表明農業機械化釋放出的勞動力沒有轉移到非農領域，而是進一步投入到了農業生產經營中。

3) 農業機械化對家庭農場收入的影響存在異質性，對只種植糧食作物的家庭農場影響更大。這與已有研究結論一致，即糧食類大田作物更適宜農機耕作，從而使農業機械化對純糧食類家庭農場的影響更大。

4) 農業機械化促進了家庭農場擴大土地經營規模，進而提高了其農業收入和總收入。綜合分析農業機械化對土地經營規模和收入結構影響的回歸結果可以發現，盡管農業機械有替代勞動力的作用，但是家庭農場沒有將釋放出的勞動力轉移到非農領域，而是通過進一步擴大土地經營規模實現了更專業化的農業生產經營，并進而提高了總收入。

4.2 政策建議

1) 對家庭農場的農機購置給予更多樣化的政策支持。提升低收入者的發展能力是提高其收入的根本前提，而提高家庭農場的農業機械化水平無疑將提升其發展能力。具體而言，應當在現有農機購置補貼基礎上，基于農業適度規模經營者的現實需求，將更多的實用型農機納入購機補貼范圍。對于與規?；洜I相適應、價格較高的大型農機具，建議采用財政補貼和金融支持(如提供低息貸款等)相結合的方式，幫助家庭農場提高購機能力，從而更好發揮農業機械化促進農戶增收、縮小收入差距的作用。

2) 發展家庭農場的農機社會化服務，推動農業機械要素合理流動。家庭農場通常經營規模較大，更傾向于自購農機以規避農時集中帶來的勞動力短缺和農機社會化服務供給不及時風險，但也存在農機閑置時間較長的資源浪費，建議采取措施，推動家庭農場為周邊小農戶提供農機社會化服務，以在實現自我增收的同時，提高小農戶的農業機械化水平。

3) 引導中小規模家庭農場實現適度規模經營。農業適度規模經營不僅是提高農業生產效率的需求，更是提升農戶收入的有效路徑，應通過對家庭農場的農機應用和生產經營能力培訓，提高其規模經營能力，尤其是在農村老齡化加劇的背景下，應對年齡大、受教育程度低的農場主給予更多樣化的培訓，從而幫助其實現適度規模經營。

4) 推動土地經營權有序流轉，為家庭農場的適度規模經營提供制度保障。應進一步完善土地經營權流轉服務體系，化解規模經營主體面臨的流轉土地經營期限短、價格高的現實困難，并加強農田基礎設施建設，為實現規模經營、促進農民增收創造有利條件。