“雙一流”建設成效評價機制研究

叢 聰

（中國政法大學 發展規劃與學科建設處，北京 102249）

教育評價是教育這一“國之大計”的重要環節，事關教育發展方向，是教育發展的“指揮棒”，決定了辦學的導向。建設世界一流大學和一流學科，是黨中央、國務院做出的重大戰略決策，對于提升我國教育發展水平、增強國家核心競爭力、奠定長遠發展基礎，具有十分重要的意義。作為我國高等教育重大戰略決策，“雙一流”建設同樣需要高度重視建設成效的評價問題。

2015年10月24日，國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，提出“建立激勵約束機制，鼓勵公平競爭，強化目標管理，突出建設實效，構建完善中國特色的世界一流大學和一流學科評價體系”，并從“強化績效、動態支持”的角度，進一步提出“建立健全績效評價機制，積極采用第三方評價，提高科學性和公信度”“根據相關評估評價結果、資金使用管理等情況，動態調整支持力度，增強建設的有效性”［1］。2017年1月24日，教育部、財政部、國家發展改革委聯合印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設方案建設實施辦法（暫行）》，提出“以學科為基礎，制定科學合理的績效評價辦法”“打破身份固化，建立建設高校及建設學科有進有出動態調整機制”，明確建設中期和期末，要對建設成效進行評價［2］。2018年8月8日，教育部聯合三部委印發《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》，提出“完善評價和建設協調機制，堅持多元綜合性評價。以立德樹人成效作為根本標準，探索建立中國特色‘雙一流’建設的綜合評價體系”［3］。建立科學、合理、可行的成效評價機制，是促進“雙一流”建設高質量、可持續發展的關鍵，是引導高校優化學科結構，促進高校與學科的內涵建設和質量提升的保證［4］。

2020年10月13日，中共中央、國務院印發了《深化新時代教育評價改革總體方案》，這是中華人民共和國成立后第一個關于教育評價系統改革的文件，也是指導深化新時代教育評價改革的綱領性文件。其中專門提到，要“制定‘雙一流’建設成效評價辦法，突出培養一流人才、產出一流成果、主動服務國家需求，引導高校爭創世界一流”［5］。據此，2020年12月15日，教育部、財政部、國家發展改革委聯合印發《“雙一流”建設成效評價辦法（試行）》，我國“雙一流”建設成效評價機制初步成形。

一、相關研究成果

“雙一流”建設戰略自提出伊始，就受到了社會各界的廣泛關注。隨著“雙一流”建設戰略的持續推進，學術界對此問題的相關研究成果越來越豐富，其中不乏對“雙一流”建設成效評價相關問題的研究和論述。鐘秉林等在《我國“雙一流”建設成效評價的若干思考》中提出結果導向、持續改進、多元參與等“雙一流”建設成效評價框架性思路［4］；林夢泉等在《新時代大學學科成效評價理論框架與應用探索》中分析我國高校新發展階段評價模式和方法改革的供給需要，提出立體思維成效評價體系構建新模式、二維結構成效評價體系模型構建新思路，給出了成效評價體系和評價方式確立的四條實施路徑［6］；王戰軍等在《世界一流學科建設評價的理念變革與要素創新》提出構建達成、貢獻、引領等“五個維度”為核心要素的一流學科成效評價理論［7］；史靜寰在《“雙一流”建設和評價指標體系建設的若干思考》中從“雙一流”建設成效評價指標體系建設的新思路、新方法、評價策略等進行了研究［8］；張寶歌在《我國高校“雙一流”建設成效的評價策略》中提出構建立足于本土中國評價標準、政府企業和大學“共生—共建—共評”機制、“一流院系”為平臺的“三位一體”評價體系，并成立新型第三方評價組織［9］；沈忱在《雙一流高校建設成效評價》中提出在結合自身特色的同時，要借鑒世界一流的大學建設的經驗，通過分類評價標準來促進雙一流建設評估體系的完善（專家、高校、第三方評估機構等主體形成多元和諧的關系），從而提高我國高等教育的發展動力［10］。

二、研究“雙一流”建設成效評價機制的意義

多年的“雙一流”建設探索和學界的研究對《“雙一流”建設成效評價辦法（試行）》的出臺，以及“雙一流”建設成效評價機制的形成和完善起到了重要的推動作用，而“雙一流”建設是一項長期、復雜的工程，國家“雙一流”建設實踐畢竟時間尚短，首輪建設剛剛結束，從策略到實施，再到評價都還處于嘗試階段，仍存在諸多問題。且社會和學界既有的關注點多集中在評價標準、指標體系等方面，較少從整體上專門對“雙一流”建設成效評價機制展開研究。本研究通過對“雙一流”建設成效評價機制全方位、多角度的深入研究，以期填補相關領域的研究缺陷和空白，拓展“雙一流”建設研究的空間和視野。

三、“雙一流”建設成效評價機制內容

“雙一流”建設成效評價機制主要包含評價主體、評價對象、評價內容、評價方式、評價結果運用等方面，本研究亦圍繞成效評價機制的這幾個部分展開。本研究以新時代教育評價改革為背景，以《“雙一流”建設成效評價辦法（試行）》為基礎，從“雙一流”建設成效評價機制的主體、對象、內容、方式、結果運用等方面入手，重點關注“雙一流”建設成效評價機制的設計和運行，并緊跟“雙一流”建設實踐，追蹤《“雙一流”建設成效評價辦法（試行）》出臺后的落實情況。

（一）“雙一流”建設成效評價主體

研究評價主體，就是要解決“雙一流”建設成效評價“誰來評”的問題。“雙一流”建設成效評價是對高校及其學科建設實現大學功能、內涵發展及特色發展成效的多元多維評價，綜合呈現高校自我評價、專家評價和第三方評價結果，即“雙一流”建設成效評價是由“雙一流”建設高校、高等教育領域及相關學科專家，以及獨立的第三方作為評價主體。在強化高校主體責任的前提下，利用專家與學者專業性，結合第三方評估機構的公正性的結果評估，以此建設科學合理的“雙一流”建設成效評價多元主體參與機制，可以實現多方利益的協同，共建多方利益群體的訴求，從而提高高等教育的質量水平，完善高等教育治理體系［10］，優化高等教育的治理能力。

（二）“雙一流”建設成效評價對象

研究評價對象，就是要解決“雙一流”建設成效評價“去評誰”的問題。良好的高等教育生態，是各類高校各有其位。如果高校紛紛盲目向定位和功能趨同的研究型大學方向發展，難免出現功能重疊、特色消退等問題［11］。“雙一流”建設成效評價應以學科為基礎，依據辦學傳統與發展任務、學科特色與交叉融合趨勢、行業產業支撐與區域服務，探索建立院校分類評價體系，鼓勵不同類型高校圍繞特色提升質量和競爭力，在不同領域和方向建成一流。雖然直觀意義上來說，“雙一流”建設成效評價就是去評一流大學和一流學科，但每一所大學和每一個學科在存在共性的基礎上都具有其獨特的個性，在建設成效評價時要充分考慮不同大學和學科類型的特點，以及這類大學和學科服務國家重大戰略需求和行業領域需求所做出的突出貢獻，進而設計不同的評價標準來科學有效完成評價。

（三）“雙一流”建設成效評價內容

研究評價內容，就是要解決“雙一流”建設成效評價“評什么”的問題。在任何一種評價中，受關注度最高的就是評價的標準問題，也就是評價指標體系。根據《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》提出的“雙一流”建設的五大建設任務和五大改革任務，“雙一流”建設成效評價指標體系的設計也應圍繞著這些方面開展，具體包括以下幾方面。

1.兩個維度：一是前置維度，考察建設高校“加強黨的全面領導與治理體系改革成效”，貫穿成效評價各個方面，反映學校全面加強黨的建設和領導、黨建引領和保障“雙一流”建設、完善現代大學制度和治理體系等方面的表現；二是核心維度，是“雙一流”建設總體方案五大建設任務和五大改革任務的集中綜合反映。其中，大學整體建設評價通過人才培養、科學研究、社會服務、教師隊伍建設、文化傳承創新和國際交流合作六個方面評價；學科建設成效通過人才培養、科學研究、社會服務、教師隊伍建設四個方面評價。

2.六項要求：一是人才培養評價。將立德樹人成效作為根本考察標準，以人才培養過程、結果及影響為評價對象，突出培養一流人才，綜合考察建設高校思想政治理論課程、課程思政、教學投入與改革、創新創業教育、畢業生就業質量及德智體美勞全面發展等方面的建設舉措與成效。二是教師隊伍建設評價。突出教師思想政治素質和師德師風建設，克服“唯論文”“唯帽子”“唯職稱”“唯學歷”“唯獎項”“唯項目”傾向，綜合考察教師隊伍師德師風、教育教學、科學研究、社會服務和專業發展等方面的情況，以及建設高校在推進人事制度改革，提高專任教師隊伍水平、影響力及發展潛力的舉措和成效。三是科學研究評價。突出原始創新與重大突破，不唯數量、不唯論文、不唯獎項，實行代表作評價，強調成果的創新質量和貢獻，結合重大、重點創新基地平臺建設情況，綜合考察建設高校提高科技創新水平、解決國家關鍵技術“卡脖子”問題、推進科技評價改革的主要舉措，在構建中國特色哲學社會科學學科體系、學術體系、話語體系中發揮的主力軍作用，以及面向改革發展重大實踐，推動思想理論創新、服務資政決策等方面成效。四是社會服務評價。突出貢獻和引領，綜合考察建設高校技術轉移與成果轉化的情況、服務國家重大戰略和行業產業發展及區域發展需求、圍繞國民經濟社會發展加強重點領域學科專業建設和急需人才培養、特色高端智庫體系建設情況、成果轉化效益及參與國內外重要標準制訂等方面的成效。五是文化傳承創新評價。突出傳承與創新中國特色社會主義文化，綜合考察建設高校傳承嚴謹學風和科學精神、中華優秀傳統文化和紅色文化，弘揚社會主義核心價值觀的理論建設和社會實踐創新，塑造大學精神及校園文化建設的舉措和成效，以及校園文化建設引領社會文化發展的貢獻度。六是國際交流合作評價。突出實效與影響，綜合考察建設高校統籌國內國外兩種資源，提升人才培養和科學研究的水平，以及服務國家對外開放的能力，加強多渠道國際交流合作，持續增強國際影響力的成效。

（四）“雙一流”建設成效評價方式

研究評價方式，就是要解決“雙一流”建設成效評價“怎么評”的問題。首先，從評價的視角上看，分為整體發展水平、成長提升程度、可持續發展能力三個方面，分別考察達成水平、建設周期內水平變化、發展潛力，重視對成長性、特色性發展的評價，引導高校和學科關注長遠發展。其次，從評價的程序上看，又基本分為四步：一是建設高校根據各自建設方案對建設情況進行中期和期末自評；二是教育部根據《評價辦法》制定成效評價工作方案，委托相關機構分別開展定量數據處理、定性評議、第三方評價結果比對等工作，有關機構分別提出初步評價結果；三是“雙一流”建設專家委員會根據建設高校的建設方案、中期和期末自評報告、相關機構初步評價結果，形成綜合評價意見；四是“雙一流”建設主管部門根據專家委員會的評價意見，綜合研究，確定評價結果。

（五）“雙一流”建設成效評價結果運用

研究評價結果運用，就是要解決“雙一流”建設成效評價“評出來怎么用”的問題。“雙一流”建設成效評價結果綜合展現“雙一流”建設達到目標的程度，為國家判定如何分配后續資源、確立大學和學科未來發展途徑等提供依據。“雙一流”建設成效評價具有比較明確的目的：一是提供給國家檢驗“雙一流”建設任務完成情況，以調整下個周期的建設目標和實施舉措；二是提供給建設任務承擔者即“雙一流”建設高校，以便找出實際建設偏離目標的原因和程度，改進其建設方案，促使其建設成效盡可能地逼近目標，以評促改，促進科學管理，提高建設效率和效能；三是與“雙一流”建設持續資源配置“掛鉤”，國家依據成效評價結果對今后資源或政策投入進行優化配置［6］。

結語

“雙一流”建設是一項長期、復雜的工程，我國“雙一流”建設實踐畢竟時間尚短，首輪建設剛剛結束，從策略到實施到評價都還處于嘗試階段。在國家層面，“雙一流”建設成效評價尚未真正開展過，評價機制的初步建立也是從《“雙一流”建設成效評價辦法（試行）》出臺才開始，至今只有半年的時間。一方面，關于“雙一流”建設成效評價的理論研究還較缺乏和局限；另一方面，關于“雙一流”建設成效評價的實踐本身也屬于新鮮事物。在未來研究中，應密切圍繞“雙一流”建設成效評價機制的五大主要組成部分，結合《“雙一流”建設成效評價辦法（試行）》，從宏觀的理論框架到具體的每個評價環節，做更加系統、全面的理論和實證研究，針對現有“雙一流”建設成效評價機制存在的問題提出改進和完善建議，切實發揮中國特色“雙一流”建設成效評價機制的作用。