安徽省科技創新人才評價現狀與對策研究

文/左 瑞 李 更[安徽省科學技術情報研究所（省科學技術檔案館）]

人才是第一資源，科技創新人才更是創新型國家建設的基石。作為人才發展的指揮棒，科技創新人才評價機制對培養高層次科技創新人才、充分發揮人才智力資源進而支撐創新驅動發展戰略的實施至關重要。近年來，隨著國家層面持續深化科技創新人才評價機制改革，安徽省出臺了一系列改革舉措破除“四唯”傾向、深化分類評價、發揮用人單位主體作用，但改革的效果如何、未來需要在哪些方面繼續發力，仍有待考證。

一、理論基礎

關于科技創新人才內涵，目前尚無統一定論，理論界對科技創新人才的定義主要從人才從事的活動內容、人才自身所具備的特質和人才對組織和社會做出的貢獻三個維度展開。科技創新人才評價模型的構建方面，研究成果較多，蕭鳴政[1]、張豪等[2]分別圍繞人才評價需求、主體、對象、方法、標準等全流程各個環節展開研究。總體看，科技創新人才的評價是一個系統工程。

結合理論界研究和管理實踐，本研究將科技創新人才定義為服務于國家和全省科技創新發展戰略需要，從事科技創新、創業及相關服務活動，具備優秀的政治素養、道德品質、知識技能和創新所需的各種能力和潛力，或者已經在經濟、社會及其他領域創造價值、做出貢獻的優秀人才，并以此為基礎，開展科技創新人才評價研究。

二、安徽省科技創新人才評價現狀

1.改革舉措

2018 年起，中共中央、國務院、科技部等先后印發《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》等文件，深入推進人才評價改革。根據國家相關要求，安徽省積極推進科技創新人才評價改革工作，實施一系列舉措。

一是政策上加強指導。先后印發《關于分類推進人才評價機制改革的實施意見》《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的實施方案》《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的實施方案》等政策文件，為建立和完善科技創新人才評價機制指明了方向和實施路徑，推動分類評價、創新導向等新的人才評價理念深入人心。

二是實行分類評價，著力破除“四唯”。修訂自然科研系列和自然科研實驗專業技術資格評審標準條件，細化科技創新人才類型，對不同類別人才采取不同的評價方式和評價內容。科技項目評審中綜合考慮負責人和團隊實際能力，在多項科技創新項目申報中去除對發表論文、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況的限制，項目主持人條件取消副高及以上職稱限制。

三是進一步優化專家評審機制。專家評審仍然是目前各類科技人才和項目評價的主要方式，安徽省近年來不斷優化專家評審機制，建立專家使用需求方和專家抽取方分離制度，完善專家標注和抽取，定期更新完善專家信息，推進長三角專家庫共建共享，及時吸納常年工作在科研崗位和管理崗位的專家入庫，進一步提高專家質量和評審效果。

四是加強科研誠信管理。實施科研誠信承諾制，對嚴重違背科研誠信要求的，實行“一票否決”；實行科技計劃項目“逢報必查”，一旦發現單位或人才存在信用等問題，限期不能改正的，立即取消申報資格。

此外，還有很多科技創新人才評價改革舉措正在穩步推進，目前，“破四唯”、分類評價、推行代表作、建立健全以創新質量和貢獻為導向的評價體系等已在全省范圍內開展。

2.實踐情況

為進一步探究安徽省科技創新人才評價情況，本研究采取問卷調查方式，圍繞科技創新人才評價全過程，重點以人才類政策的實施情況為主，面向安徽省各類企事業單位科技創新人才征集意見建議。

調查結果顯示，對安徽省“人才評價政策實施效果的總體評價”中，選擇“很好”“好”“一般”“差”“很差”選項占比分別為10.67%、43.73%、41.33%、2.67%、1.6%，可見，科技創新人才對安徽省科技人才評價政策總體比較滿意，但滿意度仍有待提升。

分項上看，獲知人才評價政策的途徑方面，政府的網站/微博/微信/APP、主管部門和個人所在單位的通知文件是最常見的獲取人才政策的途徑，比例合計高達70%。相比之下，從電視/報紙/廣播等傳統媒體獲取人才政策的情況占比相對較少，僅為30%。人才類政策的申報條款方面，政策的易理解性滿意度最高，選擇“滿意”和“很滿意”的受訪者近66%，申報條件合理性（58%）也獲得了較高的評價，說明科技創新人才對人才評價標準設定比較認可。在人才類政策申報過程體驗滿意度方面，“滿意”和“很滿意”選項所占的比例合計為58%，體驗“一般”的比例為34%，另外有7%的受訪者對體驗表示并不滿意，說明人才類政策申報過程還有待優化。在申報具體環節上，申報材料準備繁復是受訪者認為最為突出的問題，占比高達66%，遠高于排名第二的審批流程復雜（39%）、排名第三的審批周期過長（38%）兩個選項，說明人才評價可以考慮從簡化申報材料入手，提高申報過程體驗。

對于人才評價工作需要進一步改進的方面，受訪者期望最高的措施包括創新評價方式、簡化評價流程和引入多元評價主體，分別占受訪者67.16%、66.87%、65.67%，與分項反饋結果較一致。此外，超半數受訪者認為人才評價機制還有待進一步完善。

三、存在的問題

在調查問卷的基礎上，通過實地調研、專家評議的方法，對安徽省科技創新人才評價現狀進行調研分析。分析認為，盡管取得了很多成效，但人才評價改革不徹底、用人單位認識不深入、新的評價機制不健全等問題仍普遍存在。

一是用人單位評價主體作用發揮不足。一方面，大部分專業技術高級職稱評審權限尚未下放到用人單位，人才計劃直接推薦到更高一級政府部門集中評審的情況普遍存在；另一方面，用人單位情況各異，人才評價工作水平參差不齊，尤其是高等學校和科研院所，人才引進、評價和聘任等工作多年由人社部門統一組織管理，單位積累的經驗較少，且部分單位立足當前工作，對未來謀劃不足，人才評價改革意識尚不到位，嚴重影響了用人單位評價主體作用的發揮。

二是評價標準體系不健全。“破四唯”工作已扎實推進，但“破”了之后更重要的是“立”，很多單位和評審專家尚不明確如何評審，甚至不清楚應該以什么標準評價什么內容最終達到什么目的。由于尚未建立完善的評價標準，很多單位表面“破四唯”，實際上仍將論文、職稱、學歷、獎項作為重要參考甚至決定因素，不能客觀全面反映人才的能力和貢獻。

三是評價方式方法創新不夠。目前，全省人才評價方式主要包括人才自我評價、單位推薦、專家審閱、答辯、系統查詢等，更深入的評價方式如函詢、調研座談、現場評估、調查問卷等由于費時費力，尚未推廣普及，借助外部專業評價機構進行科技創新人才評價的經驗較少。專家評議雖然比較成熟，但在更高層次和更精細科技領域的人才評價中，相關領域的專家鳳毛麟角，且受利益回避等規則限制，難以抽取合適的專家。此外，和問卷調查的結果一致，評價流程煩瑣也是比較突出的問題。

四是評價結果管理不到位。評價工作完成后，后續管理不足，部分人才計劃、榮譽稱號等缺乏有效的約束管理，評價結果也沒有很好地與后續相關工作的開展緊密結合，很多地市仍存在人才取得稱號后大量流失到發達省市的情況，部分高校優勢學科甚至由于人才拿到“帽子”就走而淪為“人才跳板”，導致人才評價工作不能很好地支撐全省科技創新發展。

四、完善安徽省創新人才評價的對策建議

1.加強評價全流程管理

科技創新人才評價的最終目的是識別、發現優秀人才，支持有能力、有潛力的人才開展科技創新工作，要實現這個目的，必須從人才評價的全流程著手。科技創新人才評價機制涉及到評價目的和需求、評價主體和對象、評價方式和方法、評價標準、評價周期和評價后結果管理等過程，注重每一個過程的改進和優化，根據不同的情況選取不同的評價方式方法和內容標準，并形成需求—評價—反饋—修正的邏輯閉環，才能真正發揮人才評價指揮棒作用，提升全省科技創新人才整體水平。

2.發揮用人單位主體作用

用人單位是人才需求主體，也是人才發揮智力的前沿陣地。要鼓勵用人單位自主開展人才評價，各類人才項目、計劃和涉及人才評價的科研項目和基地申報評審中應充分采納單位管理人員、項目負責人及專家、相關人員意見。為發揮好用人單位評價主體作用，一方面，要加大對用人單位的指導，根據全省科技創新戰略發展需要適時出臺政策指導單位進行科學評價；另一方面，要加強對用人單位人才評價工作的監督，尤其是對人才評價管理機制不健全、規模較小單位的監督。

3.圍繞代表作制度健全評價標準

科技創新人才區別于其他人才的一個重要特征，就是具有創新意識和創新能力。因此，對科技創新人才的評價最重要的就是堅持創新導向。推行代表作制度是堅持創新導向行之有效的方式，圍繞代表作產生的一系列經濟、社會效益應當作為人才評價的重要內容。

此外，要注重全方位評價。對科技創新人才的全方位評價有利于營造風清氣正、崇尚創新、埋頭苦干的人才成長和發展環境。從理論和實踐經驗來看，對人才的全方位評價應主要包括品德、能力、業績和附加條件4 個方面。前三個方面不再贅述，第四個方面——附加條件應結合人才評價目的、戰略發展需求、行業特征、人才成長階段等設置特殊條件要求，如人才領域與支持產業的吻合度、依托單位保障能力、引進人才穩定性、特殊貢獻，等等。

4.創新評價方式方法

一是創新評價方法。根據不同領域、不同類型和不同成長階段人才特點，綜合考慮業績展示、網絡/現場評審、答辯、實地調研、座談、調查問卷、測評、信用體系查詢、大數據分析等方式，選取合適的人才評價方式，創新方式方法促進科技創新人才評價整體水平提高。

二是充分發揮地方政府、市場、社會等多元評價主體作用。地方政府方面，充分發揮市縣級政府或主管部門評審推薦作用，對科技創新和科技人才管理業績突出的地方政府，給予適當名額直接推薦至省人才計劃或項目；市場方面，支持培育科技領域人力資源服務機構，將部分人才評價工作委托給科技中介、咨詢公司、第三方評估機構等專業人才評價機構，充分發揮市場高效調節配置作用；社會方面，發揮行業協會、公益機構、民間組織等作用，聯合大院大所及知名專家學者制定行業科技創新人才評價標準，發揮輿情監督作用，及時遏制不良風氣，糾正人才評價錯誤傾向。

三是完善專家評議制度。一方面，持續吸納專家入庫，尤其是行業頂級專家，完善專家信息管理；另一方面，對前沿領域、關鍵領域和細分程度較高領域等特殊領域，實行小同行評議，避免隨機選取專家評價方向把握不準等問題；此外，要加強對專家的培訓，持續提升專家評價水平。

四是減少評價頻次，精簡評價過程。對于評價結果連續優秀的，實行一定期限免評制度，或直接推薦到更高層次。精簡申報材料，充分利用科技管理信息系統、監督系統、信用評價管理系統等現有資源，加強信息共享，避免同一人才、單位等證明材料的重復提交，部分內容推行誠信承諾制度，減輕人才及團隊申報評價負擔。

5.完善評價結果管理

完善評價結果管理，有利于進一步發揮科技創新人才評價作用。如根據評價結果對人才和團隊進行分級管理，開展針對性扶持；加強人才計劃和榮譽稱號聘期管理，有利于充分發揮人才智力支持地方發展；針對評價結果建立科學合理的激勵機制，有利于引導、支持和鼓勵人才健康成長等。

此外，科技創新人才評價是一項系統工程，改革工作需要全員參與，要充分利用網絡工具加強人才政策和人才評價改革舉措的宣傳解讀，加強各類管理系統與評價參與人員的互動，鼓勵人才建言獻策、專家反饋、多元主體參與、社會監督等，提升評價各方的參與度，進一步深化科技創新人才評價改革、優化科技創新人才評價機制，為人才成長和智力發揮提供良好環境。