安徽省顛覆性技術(shù)識別與評價機(jī)制研究

文/馬玉平 徐 紅(安徽三祥技術(shù)咨詢有限公司）

一、引言

在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的推動下，新一輪顛覆性技術(shù)發(fā)展十分活躍，信息技術(shù)、能源技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)交叉融合、深度滲透和群體興起，量子、人工智能等顛覆性技術(shù)已經(jīng)處于產(chǎn)業(yè)化突破的臨界點。世界各國紛紛瞄準(zhǔn)這一時代契機(jī)，從政府頂層到企業(yè)層面，相繼發(fā)布推動技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃與政策措施，謀劃搶占科技制高點和市場先機(jī)。

習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中提出要突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、為建設(shè)科技強(qiáng)國提供有力支撐。近年來，安徽省一直將創(chuàng)新驅(qū)動作為區(qū)域發(fā)展的核心戰(zhàn)略之一，通過推進(jìn)建設(shè)國家實驗室、合肥綜合性國家科學(xué)中心、大科學(xué)裝置集群、省“一室一中心”等創(chuàng)新載體，增強(qiáng)了區(qū)域?qū)?chuàng)新人才、創(chuàng)新資金和創(chuàng)新技術(shù)等在內(nèi)的創(chuàng)新要素的集聚，形成顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的策源地，尤其在量子信息、人工智能、新能源汽車、生物技術(shù)、新材料、高端裝備制造等領(lǐng)域具備開展顛覆性技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的條件與優(yōu)勢。在這樣的背景下，通過開展顛覆性技術(shù)的識別與評價機(jī)制研究，發(fā)現(xiàn)更多顛覆性技術(shù)并推進(jìn)應(yīng)用，可為安徽進(jìn)一步壯大十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、謀劃布局未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有力支撐。

二、顛覆性技術(shù)的概念和識別研究

1.顛覆性技術(shù)的概念

顛覆性技術(shù)又稱為破壞性技術(shù)，是指通過創(chuàng)新原理、創(chuàng)新組合和創(chuàng)新應(yīng)用開辟新的技術(shù)軌道并產(chǎn)生決定性影響的戰(zhàn)略性創(chuàng)新技術(shù)，是多項技術(shù)交叉融合產(chǎn)生的新技術(shù)[1，2]。顛覆性技術(shù)可分為四種類型，分別是“自下而上的顛覆性技術(shù)”“自上而下的顛覆性技術(shù)”“側(cè)面包抄的顛覆性技術(shù)”和“大爆炸式顛覆性技術(shù)”。顛覆性技術(shù)的技術(shù)來源可以分為三種：新的科技突破、技術(shù)顛覆性創(chuàng)新組合、技術(shù)的顛覆性應(yīng)用。

2.顛覆性技術(shù)的識別研究

顛覆性技術(shù)的預(yù)先識別已成為各國爭相布局的戰(zhàn)略重點，通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，國外顛覆性技術(shù)研究大致可劃分為識別技術(shù)領(lǐng)域/社會趨勢（常用的方法有技術(shù)定義、問卷調(diào)查、文獻(xiàn)計量、情景分析等）、聚焦技術(shù)方向/技術(shù)挑戰(zhàn)（常用的方法有調(diào)研、訪談、標(biāo)準(zhǔn)篩選、定量分析等）、研討某項具體技術(shù)（常用的方法有專家研討、技術(shù)補(bǔ)充、定量評估、路線圖、場景模擬等）三個方面。從分類方法上來看，國內(nèi)外學(xué)者基于不同標(biāo)準(zhǔn)對顛覆性技術(shù)進(jìn)行了分類，蘇鵬等[3]通過系統(tǒng)梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)回溯顛覆性技術(shù)識別發(fā)展過程，提出將顛覆性技術(shù)識別方法劃為圖書情報領(lǐng)域識別方法、工程管理領(lǐng)域識別方法、經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域識別方法和Christensen 流派識別方法四大類。石慧等[4]借鑒國外對于顛覆性技術(shù)的相關(guān)研究，按照主觀判斷、客觀推導(dǎo)、主觀判斷和客觀推導(dǎo)相結(jié)合的思路對識別方法進(jìn)行分類。張佳維等[5]在分析顛覆性技術(shù)內(nèi)涵和特征的基礎(chǔ)上，建立了包括技術(shù)特征、市場特征以及宏觀環(huán)境三個維度的識別指標(biāo)體系。于光輝等[6]基于專利和Bass 模型對顛覆性技術(shù)進(jìn)行識別和判斷，并以太陽能光伏發(fā)電技術(shù)為例進(jìn)行實證研究，驗證該識別模型的可行性和科學(xué)性。Jia 等[7]構(gòu)建了基于屬性和功能的顛覆性技術(shù)識別框架,選取人工智能與物聯(lián)網(wǎng)（AIoT）產(chǎn)業(yè)中的智能物流機(jī)器人技術(shù)進(jìn)行實證分析，以技術(shù)新穎性、突破性和影響力3 個屬性作為測度指標(biāo), 識別顛覆性技術(shù)，并對技術(shù)進(jìn)行功能分析。侯廣輝等[8]提出顛覆性技術(shù)符合突變現(xiàn)象的多模態(tài)、不可達(dá)性、發(fā)散和滯后等特征，因此建立了突變級數(shù)的顛覆性技術(shù)識別模型。陳育新等[9]運(yùn)用核心- 邊緣理論和專利引文分析相結(jié)合的方法建立多維度顛覆性技術(shù)識別指標(biāo)體系，研究表明可以有效識別特定技術(shù)領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)。

綜合大量學(xué)者的已有研究成果發(fā)現(xiàn)，顛覆性技術(shù)識別與預(yù)測的研究方法正在逐漸多樣化，研究體系也在不斷由完善走向成熟，但是顛覆性技術(shù)是一項系統(tǒng)工程，識別指標(biāo)錯綜復(fù)雜。通過梳理已有研究，本文構(gòu)建了如圖1 所示的顛覆性技術(shù)預(yù)測與識別方法。

圖1 顛覆性技術(shù)預(yù)測與識別方法

三、安徽省顛覆性技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實基礎(chǔ)

近年來，安徽把握科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢，全面持續(xù)推動創(chuàng)新型城市建設(shè)，營造了有利于創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造的良好生態(tài)系統(tǒng)，蘊(yùn)含了催生培育顛覆性技術(shù)的重要機(jī)遇和條件。

1.科技資源配置方面

安徽省自2008 年建設(shè)合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)以來，對科技資源的投入力度不斷加大，科技資源配置效率不斷提升。第一，安徽省創(chuàng)造了良好的高端人才引進(jìn)環(huán)境，加強(qiáng)了人才隊伍建設(shè)，充實了科研骨干力量，扎實落實一系列人才引進(jìn)政策，累計扶持274 個省級高層次科技人才團(tuán)隊在皖創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，不斷為安徽省的科技發(fā)展注入新鮮血液。2020 年，全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)883.2 億元、地方財政科技經(jīng)費(fèi)支出為370 億元，為科技研發(fā)提供充足的資金支持。第二，安徽省建立了完善的高端人才培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵校企合作，引導(dǎo)學(xué)校培養(yǎng)科技發(fā)展人才，實現(xiàn)校企協(xié)同。科教人才資源條件優(yōu)越，全省共有高等院校121所，在皖院士38 人，備案院士工作站62 家。第三，打造了健全的科技服務(wù)平臺支持體系，充分利用科技資源實現(xiàn)區(qū)域間的資源信息共享，有效提升了科技資源匱乏地區(qū)的資源配置效率。

2.創(chuàng)新平臺建設(shè)方面

近年來，安徽省創(chuàng)新平臺建設(shè)“擴(kuò)面提速”，扎實推進(jìn)高端創(chuàng)新平臺建設(shè)。第一，創(chuàng)新平臺綜合實力穩(wěn)步提升。合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、全面創(chuàng)新改革試驗省、合肥綜合性國家科學(xué)中心、國家實驗室等創(chuàng)新主平臺相繼獲批，濱湖科學(xué)城建設(shè)正在推進(jìn)，大科學(xué)裝置集群初步形成，新布局建設(shè)省“一室一中心”28家，建成各類國家級創(chuàng)新平臺210 家，省重點實驗室175 家、工程技術(shù)研究中心534 家，具備了提升顛覆性技術(shù)原始創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)條件。第二，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺孵化能力不斷增強(qiáng)。安徽省持續(xù)瞄準(zhǔn)建成布局合理、功能完善、運(yùn)行有效的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，持續(xù)加大支持科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間建設(shè)力度，并積極鼓勵全社會多元建設(shè)孵化器，支持建設(shè)專業(yè)孵化器，致力打造完善的“眾創(chuàng)空間+孵化器+加速器”科技創(chuàng)業(yè)孵化鏈條，孵化載體不斷步入高質(zhì)量發(fā)展軌道。截至2022 年6 月底，全省擁有省級及以上科技企業(yè)孵化器130 家，其中國家級48 家；省級及以上眾創(chuàng)空間219 家，其中國家級70 家。扎實推進(jìn)省級孵化載體高質(zhì)量發(fā)展。第三，出臺科技政策支持創(chuàng)新。安徽省20余項支持科技創(chuàng)新的法規(guī)政策頒布實施，逐步構(gòu)建了技術(shù)和產(chǎn)業(yè)、金融和資本、平臺和企業(yè)、制度和政策創(chuàng)新支撐體系。

3.科研項目遴選方面

科研項目遴選制度是科研資助過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，安徽省出臺了《安徽省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與軟科學(xué)研究專項項目遴選與管理細(xì)則》等一系列有效的科研項目遴選制度，改革科技計劃項目管理，將省科技計劃及專項整合為六類計劃，明確定位和支持方向。圍繞“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，探索實行定向委托、聯(lián)合研發(fā)新機(jī)制，2019 年以來已實施定向委托項目35項。2021 年新增設(shè)“揭榜掛帥”類專項，首批立項9 個項目。

4.科技評價反饋方面

科技管理的效率取決于科技評價的合理性，良好的評價反饋機(jī)制可以及時發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行糾偏。第一，建立完善的科技評價體系，打造評價信息反饋系統(tǒng)。安徽省通過不斷建立和完善科技評價體系對各類科技活動進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)估與監(jiān)測管理并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)控，系統(tǒng)性明確科技活動的主客體，以達(dá)到實現(xiàn)價值最大化目標(biāo)。第二，賦予科研人員更大自主權(quán)，允許自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，健全完善科研項目績效評價體系。在省內(nèi)高校開展建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機(jī)制和模式試點。

四、安徽省推動顛覆性技術(shù)發(fā)展存在的主要問題

通過調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)安徽省在推動顛覆性技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用方面仍然存在識別能力不強(qiáng)、評價方法不多、評價機(jī)制不健全等問題。

1.顛覆性技術(shù)識別能力不強(qiáng)，專業(yè)人才儲備不足

雖然安徽省加大了人才引進(jìn)力度，制定了相關(guān)優(yōu)惠政策，優(yōu)化了人才培養(yǎng)環(huán)境，但是在顛覆性技術(shù)識別方面，專業(yè)人才儲備相對匱乏，參與顛覆性技術(shù)識別與研發(fā)的后備軍更為稀缺，這在一定程度上制約了安徽省科技創(chuàng)新能力的提升。創(chuàng)新主體主要聚焦于高等院校和科研機(jī)構(gòu)，針對企業(yè)科技創(chuàng)新的相關(guān)政策尚未完善，企業(yè)主體地位不夠突出，科技資源配置有待進(jìn)一步優(yōu)化。

2.顛覆性技術(shù)評價方法不多，可操作性不強(qiáng)

我國常用的顛覆性技術(shù)評價方法主要有技術(shù)成熟度曲線、技術(shù)成熟度評價、質(zhì)量功能展開、情景分析、社會趨勢聚焦等類型。針對安徽省顛覆性技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用現(xiàn)狀，不同地區(qū)的科技能力和科技資源都存在一定的差異性，常用的評價方法不能有效落實到實際情景中，難以實現(xiàn)評價方法效用最大化。目前，安徽省還未形成具有地方適應(yīng)性的評價方法，不利于顛覆性技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展。

3.顛覆性技術(shù)評價體系不完善，機(jī)制不健全

顛覆性技術(shù)具有前沿性、超前性，評價體系中涉及的評價指標(biāo)復(fù)雜多樣，目前不同程度存在的“一評定結(jié)果”的簡單化、粗放式評價模式，大多數(shù)的常規(guī)評價側(cè)重于領(lǐng)域?qū)＜业慕?jīng)驗和主觀判斷，這一評價方法主觀性太強(qiáng)，適應(yīng)性差。同時，缺乏構(gòu)建顛覆性技術(shù)評價機(jī)制的科學(xué)指導(dǎo)，導(dǎo)致安徽省還未建立完善的顛覆性技術(shù)評價體系和健全的評價機(jī)制。

五、相關(guān)建議

1.多舉措加大專業(yè)人才培養(yǎng)支持力度

一是加大外部引進(jìn)，制定、落實柔性引才獎勵制度，明確高層次專業(yè)人才的根本訴求，針對性地給予政策支持，持續(xù)推進(jìn)人才住房、子女入學(xué)、醫(yī)療保障等人才政策落實，及時解決人才配偶就業(yè)、子女入學(xué)等申請。二是加強(qiáng)內(nèi)部培養(yǎng)，積極引導(dǎo)高校、科研院所、企業(yè)等協(xié)同發(fā)展，以顛覆性技術(shù)創(chuàng)新科技中介體系為載體，為產(chǎn)學(xué)研融合構(gòu)筑通道，提升高校科技資源配置能力，有效激發(fā)安徽省科技創(chuàng)新活力。對高校科研人才進(jìn)行建檔、動態(tài)追蹤和全面掌握人才資源流動，搭建完善的顛覆性技術(shù)信息共享平臺，資源互補(bǔ)，加強(qiáng)高等院校培養(yǎng)顛覆性技術(shù)人才的力度。

2.完善顛覆性技術(shù)的監(jiān)管制度

一是鼓勵企業(yè)積極實施項目經(jīng)理制，遴選具有產(chǎn)學(xué)研背景的優(yōu)秀科研人員擔(dān)任項目經(jīng)理，通過制度松綁、靈活用人、充分授權(quán)，最大限度地激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力。推進(jìn)監(jiān)管改革支持顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新。二是政府層面建立專門顛覆性技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)籌管理機(jī)構(gòu)，制定完善的新型制造體系的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī),打造良性的市場環(huán)境，為新興產(chǎn)業(yè)打下基礎(chǔ)[10]。

3.優(yōu)化顛覆性技術(shù)的識別評價機(jī)制

采用連續(xù)性和動態(tài)化的科學(xué)評價方式，徹底告別“一評定結(jié)果”，優(yōu)化形成科學(xué)、合理、有效的識別評價機(jī)制。一是建立顛覆性技術(shù)單獨(dú)評價機(jī)制。針對目前顛覆性技術(shù)的識別與評價工作分散于各類管理部門或高校院所中，沒有統(tǒng)一口徑和歸口管理單位，建議分類單列顛覆性技術(shù)識別和評價工作歸口單位或部門，建立并完善符合顛覆性技術(shù)發(fā)展特點和規(guī)律的識別評價機(jī)制。二是建立顛覆性技術(shù)廣泛征集機(jī)制。顛覆性技術(shù)識別與評價可采用征集遴選與公開大賽相結(jié)合的方式，匯聚專家和大眾智慧，同時利用人工智能、數(shù)據(jù)分析等相關(guān)技術(shù)等，對潛在顛覆性技術(shù)進(jìn)行識別與評價，遴選出一批潛在顛覆性技術(shù)。特別是隨著機(jī)器學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等方法的日益發(fā)展，能很好地挖掘?qū)＠⒖萍嘉墨I(xiàn)等數(shù)據(jù)中主題、關(guān)系信息的特征及演變情況，因此可以嘗試?yán)眠@些方法解決顛覆性技術(shù)識別問題，以提高識別效率及準(zhǔn)確率。三是建立顛覆性技術(shù)綜合評價機(jī)制。顛覆性技術(shù)評價的內(nèi)容除了選擇性地采用技術(shù)、市場、商業(yè)、管理四個維度外，還要考慮顛覆性技術(shù)的發(fā)明人，要特別注重那些思維奇特、思考解決問題方式和角度異于常人的“奇才”“鬼才”“怪才”；要形成科學(xué)有效的預(yù)見方法體系，構(gòu)建未來場景分析、顛覆性技術(shù)預(yù)測的評價模型；在評審專家的組成上，多邀請未來產(chǎn)業(yè)專家、用戶、理論專家、技術(shù)專家、投資專家等各類專家參與評判。

六、結(jié)語

本文從剖析顛覆性技術(shù)內(nèi)涵出發(fā)，通過調(diào)查研究分析目前安徽省顛覆性技術(shù)發(fā)展存在的問題和不足，提出建立顛覆性技術(shù)的識別與評價機(jī)制的總體思路和對策措施，進(jìn)一步厘清安徽顛覆性技術(shù)的領(lǐng)域、方向和源頭，以發(fā)現(xiàn)更多有價值的顛覆性技術(shù)，促進(jìn)顛覆性技術(shù)成果更多地在安徽落地轉(zhuǎn)化應(yīng)用，有助于安徽堅持下好創(chuàng)新先手棋，搶占科技先機(jī)，在科技競爭中保持優(yōu)勢，這對于安徽省加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、大力推進(jìn)科技自立自強(qiáng)、加快建設(shè)高水平創(chuàng)新型省份具有重要的意義。