“十三五”期間重慶市國家自然科學(xué)基金項目資助效果分析

譚 濤

(重慶醫(yī)科大學(xué) 科研處，重慶 400016)

2021年10月20日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設(shè)規(guī)劃綱要》[1]，提出將成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設(shè)成為具有全國影響力的重要經(jīng)濟中心、科技創(chuàng)新中心、改革開放新高地、高品質(zhì)生活宜居地的戰(zhàn)略目標(biāo)。國家自然科學(xué)基金是我國支持基礎(chǔ)研究的主渠道[2]，在推動成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈加快建成具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心的重要歷程中具有不可替代的作用。分析“十三五”時期重慶市國家自然科學(xué)基金資助成效，有利于更全面地了解重慶市的科學(xué)研究能力，明確科學(xué)研究的優(yōu)勢領(lǐng)域和短板，可以為“十四五”時期國家自然科學(xué)基金在重慶市的資助重點和資助方向提供借鑒參考。

科研論文是國家自然科學(xué)基金資助項目成果的主要形式，其數(shù)量和學(xué)術(shù)影響力能夠比較直觀地反映資助成效，也能較好地體現(xiàn)一個地區(qū)的基礎(chǔ)研究水平[3]。本研究采用文獻計量學(xué)的方法梳理了“十三五”期間重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目的論文產(chǎn)出情況，并借助InCitesTM[4-5]平臺的科研評價工具從學(xué)科分布、期刊分布、國際合作、高被引論文、重慶市內(nèi)高校產(chǎn)出等方面進行分析，評價國家自然科學(xué)基金在重慶市的資助成效及重慶市基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀。

1 數(shù)據(jù)來源及研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本研究將Web of Science數(shù)據(jù)庫“核心合集”中的論文納入研究，使用數(shù)據(jù)庫高級檢索功能，檢索式為：“AD=(Chongqing*) AND PY=2016-2020”,檢索年度范圍為2016年—2020年重慶地區(qū)發(fā)表的中國論文，并篩選出Article。

利用Web of Science 2009年新增的“FO(基金資助機構(gòu))”檢索字段檢索由國家自然科學(xué)基金委資助的論文。數(shù)據(jù)庫未對基金標(biāo)注的規(guī)范進行統(tǒng)一，國家自然科學(xué)基金的英文名稱可能有多種寫法，因此借鑒馬路等[6]對國家自然科學(xué)基金英文名稱的界定標(biāo)準(zhǔn)進行檢索，得到2016年—2020年重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出論文。檢索時間為2021年10月28日。

1.2 評價指標(biāo)與研究方法

借助InCitesTM平臺的科研評價功能從SCI論文數(shù)、被引頻次、學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(CNCI)、JCR分區(qū)、ESI高被引論文、H指數(shù)等維度就資助項目論文產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量進行評價，主要評價指標(biāo)內(nèi)容如下。

CNCI：指InCitesTM中計算機構(gòu)、國家、個人等發(fā)表的論文影響力的指標(biāo)，排除了出版年、學(xué)科領(lǐng)域與文獻類別的影響。CNCI=1，說明該組論文的被引表現(xiàn)與全球平均水平相當(dāng)，CNCI>1，說明被引表現(xiàn)高于全球平均水平，CNCI<1，說明被引表現(xiàn)低于全球平均水平。

JCR分區(qū)：指期刊的影響因子在所屬學(xué)科中的排名，分為4等份(Q1、Q2、Q3和Q4區(qū))，代表學(xué)術(shù)影響力依次降低。

H指數(shù)：指由J.Hirsch提出的文獻計量學(xué)指標(biāo)，綜合考慮了科研產(chǎn)出(文獻數(shù)量)和科研影響力(引文數(shù)量)，可應(yīng)用于作者、機構(gòu)、期刊等各個層面。

被引次數(shù)排名前1%論文百分比：指按類別、出版年和文獻類型進行引文統(tǒng)計，排名前1%的論文百分比。

被引次數(shù)排名前10%論文百分比：指按類別、出版年和文獻類型進行引文統(tǒng)計，排名前10%的論文百分比。

2 結(jié)果

2.1 論文產(chǎn)出總體情況

“十三五”期間，重慶市共產(chǎn)出論文60 072篇，其中國家自然科學(xué)基金項目資助產(chǎn)出論文39 131篇(見表1)，占比65.14%。從發(fā)文量來看，國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出論文逐年遞增。從學(xué)科規(guī)范化的引文影響力來看，歷年數(shù)據(jù)均>1，且基本保持持續(xù)增長趨勢，表明國家自然科學(xué)基金項目資助論文產(chǎn)出的學(xué)術(shù)影響力超過全球平均水平。從JCR分區(qū)來看，論文發(fā)表在Q1期刊的百分比逐年上升，Q4期刊的百分比逐年下降，其中2020年相比2016年Q1期刊百分比升高了10.37個百分點，而Q4期刊百分比下降了3.61個百分點，充分表明國家自然科學(xué)基金資助項目論文產(chǎn)出進入了量質(zhì)齊升的階段。

表1 2016年—2020年重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目論文產(chǎn)出情況

2.2 論文產(chǎn)出學(xué)科分布

“十三五”期間，重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出論文覆蓋了“ESI學(xué)科”所有類別(部分論文存在學(xué)科交叉)，其中分子生物與遺傳學(xué)、生物與生物化學(xué)等2個學(xué)科(3 604篇)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力<1。社會科學(xué)總論、計算機科學(xué)、數(shù)學(xué)、化學(xué)、地球科學(xué)、工程學(xué)等20個學(xué)科(35 524篇)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力>1，可以看出國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出的大部分論文在全球范圍具有較好的影響力。

根據(jù)論文數(shù)量來看，排在前10位的主要是工程、化學(xué)、材料、臨床醫(yī)學(xué)等學(xué)科(見表2)，除分子生物與遺傳學(xué)、生物與生物化學(xué)外，其他學(xué)科的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力均>1，表明重慶市在分子生物與遺傳學(xué)、生物與生物化學(xué)方面的學(xué)術(shù)影響力有待提升，而工程、化學(xué)、材料、臨床醫(yī)學(xué)等方面研究水平已超過全球平均水平。從JCR分區(qū)來看，10個學(xué)科的論文發(fā)表在Q1期刊的百分比均高于35%，最高達到63.12%，在Q4期刊的百分比大部分在10%以下，表明這些學(xué)科發(fā)表的論文整體質(zhì)量較高。

表2 2016年—2020年重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目論文產(chǎn)出的研究方向分布

2.3 論文產(chǎn)出期刊分布

“十三五”期間，重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出論文發(fā)表在全球4 224種期刊上。期刊數(shù)從2016年的1 753種快速增長到2020年的2 474種，增幅達41.13%，表明發(fā)表的論文得到全球更多的認可。從期刊分區(qū)來看，發(fā)表在Q1和Q2區(qū)期刊上的論文占比分別為49.04%，28.92%，而且Q1和Q2區(qū)期刊數(shù)量的增長率高于平均增長率，Q4區(qū)期刊數(shù)量的增長率低于平均增長率(見表3)，可見在整體增長趨勢中，以Q1和Q2為主，表明科研人員選擇期刊的質(zhì)量逐漸增高。

表3 2016年—2020年重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目論文產(chǎn)出的期刊分布

2.4 論文合作國家(地區(qū))分布

“十三五”期間，重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出論文中涉及國際合作(含境外地區(qū))的共計8 891篇，占論文總數(shù)的22.72%，包括美國、澳大利亞、中國香港等102個國家或地區(qū)，其中合作發(fā)表論文數(shù)超過10篇的有55個，超過100篇的有21個。在合作發(fā)文超過100篇的國家或地區(qū)中，美國、澳大利亞位居前2位，數(shù)量均超過1 000篇，其中美國的發(fā)文數(shù)量達到3 904篇，占國際合作論文的43.91%，表明美國是重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目最主要的合作方(見表4)。

表4 2016年—2020年重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目國內(nèi)外合作情況(發(fā)文量前十)

從合作論文的影響力來看，涉及合作的102個國家或地區(qū)中，有78個(12 522篇論文)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力>1，有24個(123篇論文)的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力<1。從發(fā)文量前10的國家和地區(qū)中可以看出，學(xué)科規(guī)范化的引文影響力全部>1，而且論文分布在Q1區(qū)期刊的比例均超過59%，Q4區(qū)期刊的比例均低于6%，都充分表明國際合作的大部分論文表現(xiàn)出較高的科研水平。

2.5 高被引論文情況

“十三五”期間，重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出ESI高被引論文559篇，占重慶市產(chǎn)出的ESI高被引論文總數(shù)的73.26%。歷年對比發(fā)現(xiàn)，資助項目產(chǎn)出的ESI高被引論文逐年遞增，而且資助項目產(chǎn)出的ESI高被引論文占當(dāng)年資助項目產(chǎn)出論文總數(shù)的比例均高于重慶市的比例(見表5)，表明國家自然科學(xué)基金資助項目更容易產(chǎn)出高質(zhì)量論文。

表5 2016年—2020年重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目ESI高被引論文產(chǎn)出情況

從論文數(shù)量來看，國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出ESI高被引論文數(shù)量前10位主要集中在材料學(xué)、物理化學(xué)、電子與電氣工程、化學(xué)、能源與燃料、納米科學(xué)與技術(shù)、化學(xué)工程、應(yīng)用物理、環(huán)境工程學(xué)等方向，表明重慶市在這些學(xué)科方向科研基礎(chǔ)較好。

2.6 重慶市內(nèi)高校論文產(chǎn)出情況

“十三五”期間，重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出論文的機構(gòu)主要集中在高校，前5名依次是重慶大學(xué)、西南大學(xué)、重慶醫(yī)科大學(xué)、陸軍軍醫(yī)大學(xué)、重慶郵電大學(xué)，累計發(fā)表論文31 521篇，占資助項目產(chǎn)出論文總數(shù)的80.55%。5家高校產(chǎn)出論文發(fā)表在Q1區(qū)期刊的比例均超過40%，Q4區(qū)期刊的比例均低于9%，學(xué)科規(guī)范化的引文影響力均>1(見表6)，表明這些高校的科研產(chǎn)出質(zhì)量較高，一定程度上代表了重慶地區(qū)高校院所的科研水平。

表6 2016年—2020年重慶市內(nèi)高校國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出論文情況

3 結(jié)束語

重慶市國家自然科學(xué)基金資助項目產(chǎn)出論文數(shù)量和Q1期刊論文百分比逐年升高，表明資助項目論文產(chǎn)出進入量質(zhì)齊升階段。從學(xué)科分布來看，資助項目產(chǎn)出論文主要集中在工程、化學(xué)、材料、臨床醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、分子生物與遺傳學(xué)、計算機科學(xué)、生物與生物化學(xué)、數(shù)學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)等學(xué)科，除分子生物與遺傳學(xué)和生物與生物化學(xué)外，其他學(xué)科均超過世界平均水平。從期刊分布來看，Q1和Q2區(qū)期刊的論文占比達到77.96%，而Q4區(qū)期刊論文百分比逐年下降，說明重慶市學(xué)者傾向于將成果發(fā)表在優(yōu)質(zhì)期刊。在國際及國內(nèi)合作方面，與重慶市合作較為密切的有美國、澳大利亞、英國、英格蘭、中國香港、新加坡、加拿大等國家及地區(qū)，合作論文在Q1區(qū)期刊比例超過59%，體現(xiàn)出較好的學(xué)術(shù)質(zhì)量，在今后的科學(xué)研究中應(yīng)繼續(xù)加強國內(nèi)外合作。