高校科研管理的要素分析
——基于系統理論視角

趙園

（金陵科技學院軟件工程學院，江蘇南京 210000）

隨著創新驅動發展戰略的深入實施，國家和地方政府對科研的投入不斷增加。高校作為國家科技創新體系的重要組成部分，承擔了大量基礎研究和高技術領域的創新工作，是承接科研項目、助力科學和技術發展的重要主體，高校的科研項目和科研經費隨之不斷增加。在這其中承擔具體管理任務、落實各項服務措施的院校兩級科研管理部門的工作量不斷增加也成為必然。而管理質量在某種程度上可以影響科技成果產出效率。2018年，國務院發布《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，進一步推進了科技領域“放管服”改革的要求，要求優化和精簡對科研項目的過程管理，強化科研項目績效評價。這也從側面反映了對高校科研管理水平的要求越來越高，對管理效果的評估工作變得越來越重要。提升科研管理效率應當成為高校科研管理部門的重要工作目標。科研管理質量提升也是我國大學高質量高水平發展的必然抓手，對提升高校科研發展水平、增強競爭力具有重要意義。高校科研管理部門如何有效地管理和服務高校教師開展科學研究，成為我國政府和學術界關注的焦點。

1 科研管理研究現狀

高校科研管理指對高校開展科學研究的全過程進行跟蹤管理的一項活動，從制訂科研計劃到成果應用，給予全方位干預服務。作為高校行政工作的重要組成部分和服務于科研工作的重要環節，學者從各個角度對科研管理工作的內涵、過程以及如何提升科研管理能力做了探討，相關研究主要集中于以下幾個方面：對國內外科研模式的梳理：孫東東等通過對哈佛大學科研機構設置情況、科研管理運行機制、哈佛模式的特點和優勢進行分析，分析我國高校行政化的傳統科研管理模式已無法緊跟高校科研發展的新形勢新要求，亟待向服務型的現代高校科研管理模式進行轉變[1]。基于大數據、信息化平臺探討科研管理的相關問題：吳興強等認為應該充分應用大數據平臺，從科學選題、項目申報、過程監管到推動成果市場化，對科研全過程精細化管理[2]。對高校科技評價的探討：傅銘等分析了我國高校內部科技評價制度中存在的普遍問題，提出應從文化、制度兩個層面不斷完善高校內部的科技評價制度[3]。袁通路等認為高校應從優化管理制度、規范科技評價體系和擴大學術交流范圍等方面入手，調動教師的科技創新熱情，促進高校科技發展[4]。謝畛以清華大學國際科研合作實踐中的舉措和思考為基礎,從管理決策、管理流程和管理成效三個維度,對科研管理成效評價指標體系構建初步提出一些設想[5]。通過對相關文獻的閱讀發現，對科研管理的研究多數從管理的環節入手，缺乏將科研管理視為一個完整的系統做針對性研究。此外，對科研管理質量的評價過多著眼于整體性評價，沒有從系統要素的角度出發進行評價。

2 系統理論視角與科研管理要素的契合

薛天祥把高校科研管理定義為“按照科學技術和高等教育發展規律和管理學原理,為實現既定目標,通過科研過程的各個環節對高校科研活動中的人、材、物、時間、信息和效果進行計劃、組織、控制、總結,使科研項目達到最佳完成度的一種組織活動[6]。簡而言之，就是為達成科研目標而進行的一系列活動。生態系統是指一定地域空間范圍內生存的所有生物與周圍環境相互作用、聯系的具有能量流動、物質循環和信息傳遞功能的統一整體[7]。以生態系統理論為切入點開展研究早已延伸到社會研究領域，通過對微觀、中觀、宏觀系統以及相互間的互動關系的分析來探究整個系統的運行狀況。高校科研管理是服務科研工作的重要環節，會直接影響到科研目標的達成，而且管理過程需要高校各部門之間的通力協作和協同服務，也需要獲得良性科研環境的支撐。由系統理論出發，科研管理并非獨立于學校或者是社會系統而單獨存在。科研管理系統是一個整體、全面的系統，涵蓋高校多元化的利益相關者，且需要多個部門共同運作。創新科研管理方式需要將其放在特定的社會生態系統中考慮，其與生態系統理論有一定的契合性。引入生態系統理論對于我們認知高校科研管理模式、提升管理效果具有重要意義。

3 科研管理的內外部要素及互動

如圖1所示，科研管理的內部要素可分為組織體制、人力資源、科研資源三個子系統，同時又受到外部要素例如政策、文化傳統、成果評價機制的影響。內外部要素之間相互作用，共同影響科研管理過程。其中科研管理系統內主要要素又細分為管理組織：學校內直接、間接參與科研管理的組織，科研管理處、學院、財務部門等部門機構。管理隊伍，即參與科研管理的人員、科研人員、科研信息、科研項目、科研成果。

圖1 科研管理系統要素

（1）彼此依賴，合作共贏。“生態系統的各個物種在不斷地通過競爭與合作方式生存，隨著競爭合作關系，形成了一個互相影響、互相合作且共同進化的生態系統”[8]。系統內所有要素之間的互動，決定了系統內主客體要素之間的競爭合作依存關系。科研管理過程的順利實施離不開組織體制、人力資源、科研資源的相互配合：合理的組織架構、專業化程度高的科研管理隊伍、管理者與科研人員之間的良性溝通、科研團隊之間的通力協作、持續且有前瞻性的科研資源，這些要素中任何一環的缺失都會影響到整體目標的達成。

（2）內外聯動，協同發展。科研管理系統的內外要素間亦存在相互作用。高校從事科研活動一定是帶有目的性的，是為了社會發展而服務的。因此系統外的相關要素也會對其產生影響，尤其是外部政策的影響。管理者在制訂科研方向、布局科研計劃、修訂內部管理政策時要著重領會政策文件的精神，考慮到政府關注的熱點問題。尤其是一些地方高校，開展科學研究不僅要把握時代發展的要求，關注學術領域前沿問題，也要關注屬地對科學技術的需求，為政府和企業提供決策咨詢，為服務和推動地方經濟社會發展獻計獻策。在為地方經濟社會發展提供支撐的同時，也有助于其明確發展定位、履行使命、凸顯價值，而且可以獲得大量的辦學資源，拓展辦學空間，增強辦學能力。在關注政策導向方面，以2020年教育部、國家知識產權局、科技部發布的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》為例，希望解決高校專利“重數量輕質量”及“重申請輕實施”的突出問題。在此政策導向下，很多高校開始從專利資助獎勵政策和考核評價機制入手，修改制定了一系列促進專利成果轉化的管理政策，以適應政策的新要求。正是這種內外要素間的相互作用及互動，影響著科研管理系統的運行。

（3）科研管理質量評價。考慮到科研管理系統內外要素之間的互動關系，對高校科研管理質量的考核也應該有系統化的視角。高校通常會用目標責任制完成程度對科研管理部門進行考核，具體考核內容包含學校各項科研工作完成業績這類可被量化的評價指標以及作風建設、重點特色工作等需要依靠民主測評評估的指標。對管理的考核應該考量管理的過程和結果。反思管理組織結構、管理崗位配置、管理制度的合理性以及充分考慮產生的社會效益，形成健全完善的科研管理評價體系。

（4）系統觀下完善高校科研管理體系的具體要求。高校對科研工作的管理應是全方位的。首先在組織管理體系上，學校科研管理部門負主要責任。其次需要在學校各個管理部門的協同配合下對科研項目實施全過程管理。在科研項目的申報指導、審核、過程監督、計劃調整、經費管理、結題驗收、涉密管理、成果管理和成果應用等環節，都應有具體的管理制度和管理要求。管理隊伍方面，需要建立一支專兼職結合且專業化程度高的管理隊伍，完善科研服務體系。各個部門管理人員之間、管理人員與科研人員之間實現無阻溝通，為科研人員提供全過程、全方位的咨詢服務。科研資源方面，須深入挖掘科研資源，實現科研信息、科研項目和科研成果的可持續性支撐、融合。

4 結語

通過對高校科研管理系統要素和互動關系的分析可知，提高科研管理的質量需要考量每一個可能的環節和要素，要適應不斷變化的外部環境，也要內部相關組織、人員的協同配合。僅僅對科研管理機構內部進行革新收到的效果常常是緩慢而微弱的。

高校科研管理機構是整個學校系統乃至整個社會的有機組成部分，相互間緊密聯系。科研管理既要注重高校內部的協調，也要注重外部的聯系，把高校內外作為一個相互聯系的動態過程和有機整體，既關注參與管理的組織結構，也關注管理的過程，既強調管理目標，又強調人的因素。這種整合性的思維能為科研管理工作提供新的思路和范本，也可為高校及科研管理部門提供決策支持。