高校科技成果轉(zhuǎn)化模式探索與實(shí)踐

丁慧 王勇

（1.東莞華南設(shè)計(jì)創(chuàng)新院，廣東 東莞 523000；2.廣東工業(yè)大學(xué)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)院，廣東 廣州 510000）

科技成果轉(zhuǎn)化是落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大舉措，是將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力、切實(shí)拉動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能。高校作為我國(guó)科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是我國(guó)主要的科技成果創(chuàng)造方與集聚地，因而探索高校成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式具有重要的價(jià)值與意義。

1 高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及制約因素

當(dāng)前，全國(guó)各大高校都在積極踐行國(guó)家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略，核心就是高校專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。2021 年6 月，《2021 年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》給出了全國(guó)有效專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的數(shù)據(jù)，包括專利的產(chǎn)業(yè)化率、轉(zhuǎn)讓率以及許可率等。2021 年高校的有效專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，其中產(chǎn)業(yè)化率僅為2.3%，但根據(jù)教育部最新數(shù)據(jù)顯示，2012 年到2021 年，中國(guó)高校專利申請(qǐng)量從10.6 萬(wàn)項(xiàng)增加到36.7 萬(wàn)項(xiàng)，增幅達(dá)到246.2%。

同時(shí)，《2021 年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2021 年，我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入繼續(xù)保持較快增長(zhǎng)，全國(guó)共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)27956.3 億元，比上年增長(zhǎng)14.6%，其中高等學(xué)校經(jīng)費(fèi)2180.5 億元，增長(zhǎng)15.8%。

可見(jiàn)，高校有效專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效與不斷提升的高校專利申請(qǐng)量以及持續(xù)增長(zhǎng)的研發(fā)投入形成巨大的反差。高校成果轉(zhuǎn)化提質(zhì)增效勢(shì)在必行。

《2021 中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》還顯示，“專利不能滿足市場(chǎng)實(shí)際需求”“專利申請(qǐng)本身不以技術(shù)轉(zhuǎn)移為目的”“專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)團(tuán)隊(duì)能力不足”“缺少可對(duì)接產(chǎn)業(yè)與金融資源的服務(wù)平臺(tái)”成為制約高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最主要的因素，因此，探索新的模式提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效的創(chuàng)新模式成為各大高校成果轉(zhuǎn)化的重要課題[1]。

2 廣東工業(yè)大學(xué)創(chuàng)新模式探索

廣東工業(yè)大學(xué)作為首批廣東省高水平大學(xué)，多年以來(lái)努力踐行習(xí)近平總書(shū)記提出的“廣大科技工作者要把論文寫(xiě)在祖國(guó)的大地上，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中”的科學(xué)論斷，結(jié)合教育部、科技部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等上級(jí)部門(mén)的制度文件，進(jìn)一步解放思想，創(chuàng)新機(jī)制體制，完善相關(guān)管理制度，建立了成果轉(zhuǎn)化全流程管理體系，提出了成果轉(zhuǎn)化“三聚合”協(xié)同創(chuàng)新模式，通過(guò)聚合學(xué)校高水平平臺(tái)資源，加強(qiáng)高價(jià)值成果培育與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理，通過(guò)下屬校企聯(lián)合平臺(tái)與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，對(duì)接產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)/聯(lián)盟等組織，聚合重點(diǎn)支柱產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，開(kāi)展從科技成果創(chuàng)新主體到終端用戶的一站式服務(wù)，推進(jìn)有組織的科技成果轉(zhuǎn)化[2]。

2.1 創(chuàng)新機(jī)制體制，完善管理制度

2016 年2 月，廣東工業(yè)大學(xué)制定了《廣東工業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》，并在2020 年修訂完善，同時(shí)增補(bǔ)了《廣東工業(yè)大學(xué)成果轉(zhuǎn)化管理辦法》《科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則》《科技成果負(fù)面清單實(shí)施細(xì)則》等十余份促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的規(guī)章制度，規(guī)范了職位科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)等工作流程，激發(fā)了科研團(tuán)隊(duì)專利創(chuàng)造的工作熱情，提高了專利管理水平與轉(zhuǎn)化效率，加強(qiáng)了法律與紀(jì)律風(fēng)險(xiǎn)防控。

2.2 成果轉(zhuǎn)化全流程管理體系建設(shè)

為進(jìn)一步促進(jìn)專利創(chuàng)造、保護(hù)、管理與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，廣東工業(yè)大學(xué)成立了成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心，全面負(fù)責(zé)學(xué)校高價(jià)值成果培育與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。秉承“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈，推進(jìn)兩鏈融合”的思路，依托學(xué)校現(xiàn)有的大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果與科研團(tuán)隊(duì)資源，結(jié)合產(chǎn)業(yè)科技服務(wù)、高價(jià)值成果培育以及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心建立了成果轉(zhuǎn)化全流程管理體系[3]。

首先，該體系充分考慮了制約高校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要因素，多渠道整合產(chǎn)業(yè)資源，重點(diǎn)對(duì)接地方龍頭企業(yè)，開(kāi)展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，對(duì)接行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，解決行業(yè)共性問(wèn)題，同時(shí)對(duì)接特色產(chǎn)業(yè)集群的廣大中小企業(yè)，提升整體技術(shù)水平。

其次，該體系也分別考慮到存量成果與增量成果的高價(jià)值培育。對(duì)于學(xué)校大量的“沉睡專利”，重點(diǎn)是通過(guò)專利導(dǎo)航，挖掘、篩選，推進(jìn)多形式轉(zhuǎn)化加以盤(pán)活，對(duì)于新增專利，則從申請(qǐng)前評(píng)估開(kāi)始，從源頭保證了高質(zhì)量創(chuàng)造，并通過(guò)高質(zhì)量申請(qǐng)，高標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)以及精準(zhǔn)長(zhǎng)遠(yuǎn)布局等各個(gè)環(huán)節(jié)，保證了高價(jià)值專利的持續(xù)培育模式。

最后，該體系也充分考慮到成果的推廣、價(jià)值評(píng)估、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，協(xié)議簽署以及后續(xù)管理等貫穿整個(gè)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程的問(wèn)題。成果轉(zhuǎn)化中心通過(guò)引育專業(yè)的專利代理師、科技評(píng)估師、技術(shù)經(jīng)理人，國(guó)際技術(shù)經(jīng)理人，保障了成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)工作的順利開(kāi)展，此外，中心加強(qiáng)信息化建設(shè)，建立了廣東工業(yè)大學(xué)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化線上平臺(tái)（https://cgzh.gdut.edu.cn）平臺(tái)集科技成果交易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資訊、知識(shí)產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)五大核心功能為一體，開(kāi)發(fā)建設(shè)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)、科技成果評(píng)估與管理系統(tǒng)、智能合同系統(tǒng)等，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了信息的流動(dòng)與共享，提高了工作協(xié)同性與工作效率。

2.3 成果轉(zhuǎn)化“三聚合”協(xié)同創(chuàng)新模式

高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。開(kāi)展高質(zhì)量校企合作是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈的融合，促進(jìn)學(xué)校成果轉(zhuǎn)化的重要方式。基于成果轉(zhuǎn)化全流程管理體系，我們看到成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化三大主體：科研團(tuán)隊(duì)（成果供給方）、科技成果、企業(yè)（成果最終用戶）。為充分利用好學(xué)校現(xiàn)有的科技成果資源，優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化資源要素配置，從而提升轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成果數(shù)量與質(zhì)量，廣東工業(yè)大學(xué)提出了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“聚平臺(tái)、聚成果、聚產(chǎn)業(yè)”的“三聚合”協(xié)同創(chuàng)新模式，并積極開(kāi)展了實(shí)踐。

“聚平臺(tái)”，依托廣東工業(yè)大學(xué)省級(jí)及以上高水平科研平臺(tái)，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心對(duì)各平臺(tái)基礎(chǔ)情況開(kāi)展了調(diào)研與整合，包括各平臺(tái)科研團(tuán)隊(duì)、技術(shù)成果、專利申請(qǐng)、項(xiàng)目情況，原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓情況，未來(lái)發(fā)展方向等，選定新材料、信息技術(shù)、機(jī)電等三大領(lǐng)域，舉辦專利挑戰(zhàn)賽，選拔兼具科技水平與技術(shù)成熟度的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，對(duì)接市場(chǎng)資源推進(jìn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

“聚成果”，優(yōu)先整合省級(jí)及各科研平臺(tái)成果，開(kāi)展廣東工業(yè)大學(xué)專利盤(pán)點(diǎn)與分級(jí)分類工作，堅(jiān)持“服務(wù)國(guó)家重大需求、突破關(guān)鍵共性技術(shù)、解決企業(yè)技術(shù)難題”三個(gè)導(dǎo)向，圍繞優(yōu)勢(shì)學(xué)科和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展專利價(jià)值分析和專利導(dǎo)航，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量創(chuàng)造和高效益運(yùn)用提供支撐，每年發(fā)布“百?gòu)?qiáng)高價(jià)值專利”；圍繞“百?gòu)?qiáng)高價(jià)值專利”開(kāi)展高價(jià)值專利組合布局與培育。由于長(zhǎng)期以來(lái)高校科研以基礎(chǔ)研究為主，以項(xiàng)目申請(qǐng)與論文發(fā)表為導(dǎo)向，科技成果技術(shù)成熟度不高，同時(shí)，高校專利并不要求是成熟的產(chǎn)品、系統(tǒng)或者解決方案，多數(shù)為產(chǎn)品某個(gè)局部的突破，因此，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心通過(guò)確定核心專利，并圍繞核心開(kāi)展相關(guān)技術(shù)點(diǎn)專利部署，形成不斷完善不斷成熟的專利組合，以此提升成果轉(zhuǎn)化可行性與成果轉(zhuǎn)化效率。同時(shí)拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局和推介渠道，提升科技成果的國(guó)際影響力[4]。

“聚產(chǎn)業(yè)”，產(chǎn)業(yè)是應(yīng)用型技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)，是成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)所在，更是創(chuàng)新成果價(jià)值驗(yàn)證的終極渠道。廣東工業(yè)大學(xué)充分發(fā)揮校地共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用，深度對(duì)接及服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求。面向廣東各地市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與創(chuàng)新發(fā)展，廣東工業(yè)大學(xué)與當(dāng)?shù)卣步?2 個(gè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)，并長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)施“一平臺(tái)一特色、一平臺(tái)一產(chǎn)業(yè)”的戰(zhàn)略，基本做到廣東省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)全覆蓋并向全國(guó)輻射。依靠各類共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與地方研究院，廣東工業(yè)大學(xué)實(shí)現(xiàn)觸角前伸，中心下移，與各地市及高新區(qū)、專業(yè)鎮(zhèn)等產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行全方位對(duì)接，推動(dòng)學(xué)校與企業(yè)構(gòu)建新型校企合作關(guān)系，建立校企聯(lián)合研發(fā)平臺(tái)與聯(lián)合人才培養(yǎng)基地，充分發(fā)揮學(xué)校科研人員集聚的優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)解決高端技術(shù)問(wèn)題、行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)難題，幫助企業(yè)進(jìn)行中長(zhǎng)期技術(shù)儲(chǔ)備，同時(shí)在研究中培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，促進(jìn)學(xué)科建設(shè)，從而形成穩(wěn)定、持續(xù)的高質(zhì)量合作[5]。

3 實(shí)踐成效

廣東工業(yè)大學(xué)依托自身的學(xué)科優(yōu)勢(shì)，結(jié)合國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，以及企業(yè)面臨的“卡脖子”技術(shù)需求等，通過(guò)機(jī)制體制創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化全流程管理體系建設(shè)以及“三聚合”協(xié)同創(chuàng)新模式探索，取得了不錯(cuò)的實(shí)踐成效。

3.1 專利轉(zhuǎn)讓急劇增長(zhǎng)

成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心統(tǒng)計(jì)了近三年廣東工業(yè)大學(xué)專利轉(zhuǎn)讓的數(shù)量與累計(jì)金額，如表1 所示。

表1 廣東工業(yè)大學(xué)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量及累計(jì)金額

由表1 可以看出，近三年廣東工業(yè)大學(xué)以專利轉(zhuǎn)讓形式實(shí)現(xiàn)的成果轉(zhuǎn)化急劇增長(zhǎng)。

3.2 校企合作持續(xù)加強(qiáng)，橫向課題數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)

在“聚產(chǎn)業(yè)”的持續(xù)推動(dòng)下，廣東工業(yè)大學(xué)與地方政府共建的校地科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定有序發(fā)展，成為大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的重要延伸與載體，為大學(xué)科技成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化提供資源保障。同時(shí)，基于校地共建產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)，產(chǎn)業(yè)資源不斷拓展，校企合作持續(xù)加強(qiáng)，截至目前，共創(chuàng)建了校企創(chuàng)新平臺(tái)200 多個(gè)，全面覆蓋廣東主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，牽頭或參與組建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟50 多個(gè)，服務(wù)本地企業(yè)超過(guò)6000 家，解決企業(yè)技術(shù)難題10000 多個(gè)，派出企業(yè)科技特派員800 多人次，科技特派員人數(shù)排全省第二位。依托廣工大工科集群優(yōu)勢(shì)，通過(guò)技術(shù)合作/許可，實(shí)施校內(nèi)多學(xué)科多技術(shù)交叉聯(lián)合攻關(guān)項(xiàng)目超200 項(xiàng)。

成果轉(zhuǎn)化中心統(tǒng)計(jì)了近三年的橫向項(xiàng)目情況，如表2 所示。

表2 近三年橫向項(xiàng)目情況

由表2 可以看出，近年來(lái)廣東工業(yè)大學(xué)的橫向項(xiàng)目數(shù)量和項(xiàng)目金額都在穩(wěn)步提升。

3.3 高價(jià)值專利培育成果初現(xiàn)

成果轉(zhuǎn)化中心重點(diǎn)推進(jìn)高價(jià)值專利挖掘培育工作，通過(guò)專利價(jià)值評(píng)估以及技術(shù)點(diǎn)布局分析，確定核心專利，出具高價(jià)值專利培育方案，從完善技術(shù)點(diǎn)提升科技成果成熟度的角度為未來(lái)專利申請(qǐng)?zhí)峁┙ㄗh。

2021 年，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心對(duì)學(xué)校申請(qǐng)并公開(kāi)的4543 件專利進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)梳理，形成分類、分級(jí)專利清單及專利盤(pán)點(diǎn)報(bào)告。報(bào)告利用專利評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)全部專利從法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)維度對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值評(píng)分，根據(jù)分?jǐn)?shù)對(duì)專利進(jìn)行分級(jí)，輸出專利分級(jí)清單，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心對(duì)于優(yōu)先級(jí)高的專利開(kāi)展了高價(jià)值培育。

中心針對(duì)金屬加工技術(shù)領(lǐng)域的專利組合，選定了核心專利，圍繞核心專利，科研團(tuán)隊(duì)在含核心專利在內(nèi)的52 件專利組合的基礎(chǔ)上，新培育申請(qǐng)?zhí)峤涣?0件發(fā)明專利，10 件PCT 專利，形成了金屬加工技術(shù)領(lǐng)域的高價(jià)值核心專利組合。

針對(duì)金屬催化劑技術(shù)領(lǐng)域的專利組合，選定核心專利。圍繞該核心專利，科研團(tuán)隊(duì)在包含核心專利的110 件專利組合基礎(chǔ)上，新培育申請(qǐng)?zhí)峤涣?9 件發(fā)明專利，10 件PCT 專利，形成了催化劑技術(shù)領(lǐng)域的高價(jià)值核心專利組合。

4 結(jié)論

1.實(shí)踐證明，廣東工業(yè)大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式方面的探索是富有成效的。

2.機(jī)制體制創(chuàng)新有利于規(guī)范成果轉(zhuǎn)化體制、集中專業(yè)力量促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從而提升成果轉(zhuǎn)化效率，規(guī)避過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)。

3.成果轉(zhuǎn)化全流程管理體系整合了科技創(chuàng)新服務(wù)、高價(jià)值成果培育與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化三大模塊，保證了產(chǎn)業(yè)對(duì)于科技創(chuàng)新的引導(dǎo)性，通過(guò)科技成果從源頭到終端用戶各個(gè)環(huán)節(jié)的高質(zhì)量要求，保障了高質(zhì)量成果轉(zhuǎn)化。

4.“三聚合”科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)同創(chuàng)新模式有效地聚合了科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的關(guān)鍵要素與核心力量，有利于創(chuàng)新資源要素的持續(xù)優(yōu)化，有利于高校有組織、有重點(diǎn)地推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。