國有孵化平臺建設與產業新動能培育研究

王蓉 WANG Rong；岳玉珠 YUE Yu-zhu

（沈陽化工大學，沈陽 110142）

0 引言

2016年以來，美國率先在全世界范圍內挑起單邊主義和貿易保護主義摩擦，以國家戰略安全為借口，破壞市場經濟公平競爭規則，使用國家力量極限打壓中國高科技企業，妄圖遏制中國的技術趕超。嚴峻的國際局勢與國內供給側無法充分滿足升級的需求側的主要矛盾相疊加，再加上與美西方發達國家相比，中國技術原創水平尚處于第二梯隊，整體工業體系尚處于全球產業價值鏈的中游，缺乏高端技術話語權。這些短板增大了中國產業升級被打斷的風險。

鑒于基礎研究、科技成果轉化需要巨量具有顯著公共物品屬性的產業基礎設施及公共服務體系長期投入，在這一領域市場是失靈的。因此，發揮中國社會主義制度優勢，放大國資功能，推動政府與市場協同培育產業新動能，具有微觀經濟學理論支撐。聚集各種創新資源孵化科技創新型企業的載體是各種孵化器和眾創空間。民營孵化機構追求短期盈利性目標，無法長期為高科技入孵企業提供包容性成長空間。調研發現，中關村、零號灣等國有孵化平臺能夠從長期和全局目標入手，承擔產業升級與技術原創孵化等國家戰略任務，有效彌補創新孵化的市場失靈問題，在培育產業新動能方面業績顯著。

本文從產業新動能培育具有強大正外部性，單純市場配置會出現失靈問題這一微觀邏輯出發，借鑒北京中關村、上海零號灣等國有孵化平臺等典型案例，堅持市場配置資源與利益方共贏原則，探索設計一個由地方政府、國有地產及產業園區、金融機構、知名公立大學與科研院所共同出資建立的混合所有制國有孵化平臺，靈活運用稅收、金融、產業基金等政策工具，快速聚集國有體制內人才、資金、科技成果，以及地產和產業園區等各種優質資源，孵化科技型初創公司，培育其成為各領域專精尖的隱形冠軍集群，以隱形冠軍集群為關鍵節點，實現高科技產業的補鏈、強鏈、延鏈，保障中國產業安全。

1 國有孵化平臺的混合所有制結構設計

國有孵化平臺主要采用國有控股的混合所有制公司治理結構。如圖1所示：整合區域國有體制內各種創新資源：國有房地產公司以閑置樓宇入股孵化平臺，為入孵企業提供辦公場所；地方政府以閑置的產業園區入股，并在孵化平臺內建立行政審批服務大廳，以及知識產權交易中心，為入孵企業提供行政審批服務、知識產權交易服務，以及技術創新產業化服務；國有控股銀行、證券公司等金融機構以投資資本入股，為入孵企業提供科技金融支持；區域知名公立高校與國有科研院所，其優勢特色學科孕育的科技成果在產業化方面潛力巨大，并培養了大量創新創業型人才隊伍，它們以實驗室、檢測中心、工程中心等科研資產入股，是平臺入孵的科技成果轉化項目與科技型初創團隊的主要來源。平臺獲得穩定盈利能力后，將吸納社會資本、外資資本加入，優化平臺治理結構，提高運營效率。

圖1 國有孵化平臺混合所有制公司治理結構

雖然在國有孵化平臺組建中堅持國有資本投資先行，但是平臺必須遵守市場競爭原則進行經營，在市場機制中優化創新創業資源配置，形成平臺核心競爭力，提高市場契約執行效率和科技型初創公司孵化成功率，使更多的高科技初創公司在競爭中脫穎而出，形成新興產業自生發展能力。

2 國有孵化平臺主要功能與服務項目設計

2.1 平臺為入孵企業提供三大功能服務

國有孵化平臺旨在整合國有體制內數量龐大且分散的各種優質資源，使之率先向新興產業和升級產業聚集，使科技型初創團隊能夠獲得包容性生存與成長支持：資本、土地、人才、科技項目等充足的創新創業資源供給、一站式高質量行政審批服務與知識產權交易服務，以及精準的產業支持政策。為此，國有孵化平臺應被賦予以下功能。一是為科技研發人員與團隊的好點子好創意轉變為產品與應用提供前孵化服務，為技術創新的早期階段提供孵化培育支持；二是為科技初創企業提供孵化畢業后的產業化支持；三是承接知名高校和科研院所的科技成果轉化，提供第三方知識產權交易與許可等增值服務（詳見圖2）。

圖2 國有孵化平臺功能與服務設置

2.2 平臺為入孵企業提供商業性增值服務

一是為入孵企業提供基礎服務，收取服務費，具體包括：為入駐孵化平臺的個人或研發團體提供初創公司啟動時的相關注冊、財務支持、法律咨詢以及辦公場所等服務。二是為入孵企業提供知識產權交易相關中介服務，收取傭金，具體包括：為客戶提供客戶專利申請、項目評估、市場調研、尋找商業伙伴等服務；為發明人與合作企業提供技術對接、協商談判、撰寫合同等服務；為客戶提供保護專利等知識產權等服務。三是為科技成果轉化提供前孵化增值服務，收取服務費，具體包括：在專利生成之前為科技人員的好點子、好想法提供轉化為產品應用的商業化增值服務，幫助科研人員從外部獲得轉化資金支持，幫助科研人員對接產業政策支持。四是為入孵企業提供相關咨詢服務，收取服務費，具體包括：利用與高校與科研院密切聯系優勢，定期或不定期了解重點領域技術進展，為客戶尋找潛在創業項目與提供開發產品咨詢，為客戶在各高校和科研院所尋找適用的研發設備、實驗室與檢測中心，為客戶提供專家評估論證服務，為企業提供相關政策咨詢與對接服務等。五是與國有金融機構開展合作，建立科技金融機制，為入孵企業技術創新所有環節提供風險投資，賺取投資分紅。

2.3 平臺為國有資本提供保值增值服務

國有資產管理公司通過國有孵化平臺運營，可以實現部分國有閑置樓宇、未飽和國有產業園區，以及公立高校科研院所等國有體制內科技成果轉化中國有資本的保值與增值，激勵國有資產管理公司持續投資國有孵化平臺，為平臺提供穩定充足的資本投入。

2.4 平臺為地方政府提供可持續的新稅源

地方政府在國有孵化平臺內開設行政審批服務大廳與知識產權交易中心，為初創公司提供各種行政審批以及知識產權交易服務，降低創辦企業與技術轉移的交易成本，降低知識產權交易信息不對稱引起的道德風險；地方政府還可以整合所轄區域閑置樓宇與產業園區等國有資產為平臺入孵企業提供廉價辦公場所與產業化廠址，大幅降低科技型企業孵化風險與成本，提高本土產業新動能培育效率，助推新興產業集群發展壯大，成為地方政府不斷增長的新稅源，激勵地方政府積極主動為本土科技成果轉化提供高水平服務與充足資本投入。

3 平臺運營風險與交易成本控制機制設計

3.1 三大風險控制機制設置

①風險控制機制設置1是身份識別機制。該機制對入孵企業進行身份識別，只接納來自知名公立大學和科研院所的創業者與創業團隊（包括畢業生、在校生與專業教師），以及優勢特色科研成果轉化項目。入駐平臺資格的身份限制實質上是一種針對創業者與創業團隊創業能力信息篩選評估與風險辨識的控制機制，有助于降低平臺在遴選項目和初創公司時因信息不對稱而引致的道德風險，有助于排除低質量項目，提高平臺孵化率，提高平臺可持續盈利能力。

②風險控制機制設置2是在平臺內建立知識產權交易中心，主要防控兩類風險，一是要求所有來源于公立大學與國有科研院所等國有體制內科技成果轉化和知識產權交易必須在平臺內知識產權交易中心完成，有利于防控國有資產流失風險，二是中心為知識產權交易雙方提供“公開、公平、公正”的信息披露與中介服務，有利于降低知識產權的交易風險。

③風險控制機制設置3是平臺內國有資本的保值增值活動必須在國有資產管理公司的監管下進行，有利于防控國有資產流失風險（詳見圖3）。

3.2 兩大成本控制設置

①成本控制機制設置1是平臺的功能設計，即為入孵企業提供從知識產權交易、科技成果轉化、科技金融、團隊培訓、信息咨詢、企業診斷、辦公場所、產業化場所、行政審批服務，到產業政策對接等一攬子創新創業孵化與產業化服務，大大降低了創辦企業與技術轉移的各項成本。

②成本控制機制設置2是地方政府在平臺內設置行政審批服務大廳，零距離主動為入孵企業提供稅務、市場監管、環保、社保等一站式行政審批服務，進一步降低創辦企業的交易成本，提高時間利用效率（詳見圖3）。

圖3 平臺運營風險與交易成本控制機制

4 沿國有孵化平臺培育產業新動能路線設計產業支持政策

4.1 針對平臺主體功能設計產業支持政策

國有孵化平臺的主體功能是為入孵企業與科技成果轉化提供覆蓋所有環節的孵化與產業化功能服務，最終實現政府與市場協同驅動產業新動能培育。因此，首要的產業支持政策就是優化法治環境，完善市場競爭機制，提高市場契約執行效率，使國有孵化平臺能夠通過市場競爭為入孵企業提供完備的功能服務，通過市場價格信號篩選出具有核心競爭力的科技成果轉化項目，提高平臺孵化率。在此基礎上，優化國有孵化平臺風險與成本控制，實現平臺可持續盈利與發展，使國有孵化平臺成為產業新動能培育的穩定微觀載體。

4.2 針對科技研發人員及其單位設計產業支持政策

設計產業支持政策，允許科技人員及其所在高校與科研院所參與分享知識產權許可收入，旨在激勵科技人員不斷進行發明原創并披露，并配合隨后的知識產權申請和許可工作；允許科技發明人所在高校與科研院所分享收入。這樣的政策安排有利于提高科技發明人在單位的地位和聲望，對科技人員形成聲望激勵，有利于所在單位積極主動為發明人提供科技研發的各項保障。

4.3 針對科技成果本土轉化化設計產業支持政策

設計產業支持政策，優先支持本區域高校與科研院所優勢學科的科技成果轉化項目進入平臺進行本土孵化，為本區域優勢新興產業自生發展培育幼苗。在此基礎上，給予入駐平臺產業園區的產業化項目提供一攬子產業政策支持，提高本區域新興產業集群發展壯大的的自生能力。主要政策工具包括技術創新獎勵與補貼，園區廠房租金優惠，固定資產投資補貼，科技成果轉化獎勵，以及市場監管、稅務、社保等行政審批的零距離一站式服務等。

4.4 針對引導社會資本加入設計產業支持政策

隨著國有孵化平臺盈利性與投資回報率可持續提高，設計產業支持政策，引導社會資本加入平臺，在優化平臺公司治理結構的同時，吸引人才、資本、項目等各種資源聚集，推動本區域形成創新創業資源稟賦的比較優勢。主要政策工具包括：一是建立并完善社會信用體系，建設高水平以信用為核心的營商環境，吸引各種創新創業資源向本區域聚集，形成要素稟賦的比較優勢；二是與國內外知名產業園區、領軍型企業、知名孵化器建立招商引智引資合作，加速推進本區域創新創業要素稟賦比較優勢的形成，為新興產業發展壯大夯實要素基礎。

圖4 平臺培育產業新動能的路線與支持政策實施著力點

5 結論

本文探索打開了政府與市場協同驅動培育區域產業新動能作用機制的黑匣子，設計了國有孵化平臺的服務功能、風險與成本防范機制，以及相關產業支持政策以平臺為微觀載體，支持科技成果本土轉化的主要環節與方向，揭示了政府與市場在微觀層面協同培育產業新動能的運行路線與規律，有助于為國內各區域具有比較優勢的新興產業獲得自生發展能力提供經驗規律，緩解中國產業發展區域不平衡問題，客觀形成國內區域特色優勢產業互補聯動局面，應對美西方國家經濟逆全球化、產業鏈去中國化的沖擊，保障中國產業安全。