地區科學研究對科技成果轉化的驅動效應分析

王 斌，譚清美

（1.江蘇理工學院 經濟學院，江蘇 常州 213001；2.南京航空航天大學 經濟與管理學院，江蘇 南京 211106）

一、研究背景

科技成果轉化的外在形態，表現為從“技術形態”向“產品形態”的縱向轉換，但其本質卻是知識的轉移與耦合。因此，從廣義角度而言，科技成果轉化并不僅是發端于技術開發環節，而是縱貫“創意→設計→實驗→中試→量產→銷售”等價值環節，形成全程價值鏈。只有在技術創新的源頭環節、中間環節和后端環節之間形成暢通的知識傳導和反饋修正，才能順利完成科技成果的轉移轉化。如許可等(2021)發現只有在科學與市場之間構建良好的邊界組織才能提升科技成果轉化效率[1]。但實踐中，中國較多地區更傾向于引進和開發產業成熟技術，而忽視科學研究層面的創新投入，這與地區財政科技支出預算、區域間經濟競爭、產業基礎及產業發展需求等因素緊密相關。此外，“基礎研究無用論”錯誤觀念也是導致區域輕視科學研究的重要誘因，唯有從觀念上扭轉基礎研究錯誤認知才能改善區域基礎研究生態[2]。成熟技術成果的快速轉化盡管可對區域產業發展產生短期刺激效應，但難以實現產業源頭創新的技術突破，最終導致地區產業和企業受困于“卡脖子”隱患，嚴重阻礙地區高質量發展和產業轉型升級。

盡管科學研究是技術創新的源頭活水，但從科學研究到成果轉化，卻是一個長周期的多階段過程，具有嚴重滯后性及顯著外部化效應，這就引致一個悖論性問題：忽視科學研究投入將導致區域產業發展后勁不足，而加大科學研究投入的短期效應并不顯著。在此情景下，較多地區陷入科學研究猶豫期，阻礙科學研究的持續投入，如宋高旭、施紅(2019)研究認為中國較多地區現行的科研項目管理模式難以對企業基礎研究形成長期穩定支持[3]；王楚君等(2018)梳理政府工作報告發現中國地方政府對基礎研究的關注處于震蕩變化過程，且目前尚未形成長效穩定的關注[4]；朱迎春(2018)研究發現中國地方政府對基礎研究經費的投入不足且缺乏穩定支持機制[5]。

綜上分析可見，現階段中國較多地區對科學研究驅動科技成果轉化的功效存在嚴重認知偏差，已形成對科學研究資源持續投入的嚴重羈絆，最終導致區域陷入科技創新后勁乏力的困境。因此，文章意在厘清地區科學研究資源對科技成果轉化的驅動效應，為地區科學研究資源配置決策提供參考。

二、理論分析

根據《中國科技統計年鑒》的指標解釋，“基礎研究”和“應用研究”統稱為科學研究，其與“試驗發展”有明顯區別。基礎研究是一般不預設任何特定應用目的而開展的實驗性活動或理論性研究，以獲得一般性原理或理論為成果目標。應用研究多是為了確定基礎研究成果的可能用途而開展的應用性初始研究，盡管其相對于基礎研究更為貼近實際應用目的，但仍以原理性應用模型、論文、報告及專利為成果目標。因此，從基礎研究和應用研究的工作內容及成果目標等角度理解，二者均屬于科學研究的范疇。相對而言，試驗發展則更強調利用科學研究成果開發新產品、新工藝或改進既有產品技術的系統性研究，且多以新產品原型、樣機或裝置為成果目標。因此，文章所界定的科學研究資源，涵蓋基礎研究和應用研究層面的人才、資本、政府撥款和相關科技條件等資源。

在既往研究中，關于科學研究資源與科技成果轉化關系的分析，多置于寬泛性的研發資源投入視角下展開研究，包括研發資本、人才和政策等因素對科技成果轉化的驅動效應。如前文所言，科技成果轉化縱貫“創意→設計→實驗→中試→量產→銷售”等眾多價值環節，需耗費大量研發資本，缺乏持續性投入常使科技成果轉化活動半途而廢。葉菁菁等(2021)研究發現基礎研究經費資助具有顯著的創新鏈傳遞效應，上游資源投入和產出可向下游傳播和轉化[6]；潘教峰等(2021)研究發現在當前有組織的基礎研究模式下更需要持續且穩定的科學研究資源支持機制，以保障基礎研究資源所需[7]；田倩飛等(2019)研究發現基礎研究的投入強度要長期高于10%才能達到科技強國基礎研究的投入標準[8]。然而，資源投入只是科技成果轉化的必要條件。在產業發展面臨關鍵技術瓶頸情況下，研發資源投入并不一定能有效解決科技成果轉化中的人才、技術與設備缺失問題。王婷等(2020)研究認為應構建以重大科技基礎設施為核心的基礎研究生態體系，才能系統解決中國基礎研究領域的關鍵約束性問題[9]；孫喜、竇曉健(2019)提出發展技術科學研究是中國克服基礎研究成果轉化渠道不暢的關鍵舉措[10]。此外，當資源投入結構不合理時，其他資源要素的生產效能將受到壓制。如企業將有限的研發資源過多耗費在生產設備引進上，必將相對弱化對人才和技術要素的投入。當資源要素配置的不合理狀況達到一定程度時，科技成果轉化將受到一定抑制。如吳菲菲等(2021)研究發現基礎研究成果轉化效率滯后的主因在于技術后續發展能力不足[11]。

考慮到科學研究成果轉化更多集中在高校院所層面，近年來諸多學者對中國高校院所科技成果轉化問題給予了頗多關注，基本共識是高校院所科技成果轉化更應注重多維研發資源的耦合協同，否則很容易產生科技成果轉化中斷問題。如孫俊華、魏麗(2021)研究發現中國高校科技成果轉化須將R&D全時人員和R&D項目作為必要支撐條件，并實現二者間的結構均衡[12]；王凡(2021)研究發現“政產學研金服用”七類要素的協同是促進高校科技成果轉化的關鍵[13]。此外，也有部分學者認為高校科技成果轉化效率不高的根源在于科技成果評價和管理體系出現了問題，如羅林波等(2019)、康旭東等(2021)分別闡述了高校科技論文產出與科技轉化的邏輯關系及高校科技成果轉化管理體系構建問題[14，15]。

綜上分析，以往關于科學研究管理問題的探討，多圍繞體制、機制和模式等宏觀問題開展定性分析，包括主要矛盾、問題根源和解決路徑等，但較少圍繞科學研究對科技成果轉化的驅動效應問題展開實證分析。基于此，文章以蘇南地區相關城市為例，構建“科學研究資源—科技成果轉化”的分析框架，從區域總體、高校院所和企業層面分別開展探討，以深入剖析地區科學研究資源對科技成果轉化的驅動效應。

三、研究設計

1.變量構造

（1）被解釋變量

根據中國科技成果轉化法相關界定，文章將“科技成果轉化”界定為中間技術成果向新產品的轉變。中間技術成果，文章用“專利申請量”表征，主要考慮到專利申請量更能反映原始創新的實際產出。新產品用地區新產品產值表征。最終，用新產品產值與專利申請量的比值，表征科技成果轉化績效。考慮到科技成果轉化受到技術質量影響，而高質量技術具有更高轉化可能性，故用新產品產值與發明專利申請量之比，表征高質量科技成果轉化。此外，科技成果轉化存在時滯，為便于討論，將中間技術成果向新產品的轉化時滯設為1年。

（2）解釋變量

為從不同角度剖析地區科學研究資源對科技成果轉化的驅動效應，文章分別從區域總體、高校院所、企業三個層面構建核心解釋變量，包括科學研究人員數量、成果產出、經費投入、財政支持、科技條件與服務、產學研合作、企業科學研究財政支持等。

產學研合作從校企合作與研企合作兩個維度，構建綜合測度指標“ω1×校企合作+ω2×研企合作”。借鑒白俊紅的做法，以資金往來表征合作強度。“研企合作”用研發機構R&D經費中企業資金占比表征；“校企合作”用高校R&D經費中企業資金占比表征。文章用熵值法測度兩個指標各年份權重。此外，構建財政科技支出普惠化變量，以體現地區財政科技支出的廣泛性支持力度。參考既往文獻對“普惠化”概念的界定，文章將其表征為財政科技支出的分散性。在既往文獻中，多用赫芬達爾-赫希曼指數(HHI)測度資源要素的集中度，文章探索性使用HHI倒數測度財政科技支出的分散性，借此體現財政科技支出普惠化水平。因上述指標數據無法從地區年鑒中獲取，故以江蘇省數據代替，從宏觀環境角度表征地區面臨的科學研究環境。變量內涵的介紹、符號及測算方法見表1。

表1變量構建

2.數據處理

研究樣本來自2009—2020年江蘇省蘇南地區相關城市數據。在表1中，受物價影響的指標，需要進行平減處理，以消除通貨膨脹的物價變動影響。由于“新產品產值”“政府科技撥款”受物價變動影響，以2008年為基期的地區不變價CPI指數開展平減處理。在受到物價變動影響的指標中，“科學研究政府撥款”“R&D經費支出”“高新技術企業研究經費”“科技條件與服務政府撥款”“科技交流與合作政府撥款”等指標，需要按照其用途不同構建綜合性的平減指數。參照既有文獻處理方式，按經費用途構建加權平減指數“0.5×居民消費價格指數+0.5×固定資產投資價格指數”，以2008年為基期平減處理。此外，為弱化數據波動性，對所有總量指標均取對數，也即“ln”處理。

3.時滯處理

科學研究資源作為驅動因素，對科技成果轉化的驅動效應存在時滯，也即當期科學研究資源須滯后若干期才能發揮科技成果轉化驅動效應，故在實證分析中需考慮解釋變量與被解釋變量間的時滯對應關系。為便于學術討論，文章將解釋變量與被解釋變量間的時滯設為1年，以此排列面板數據。

4.模型構建

（1）高校院所科學研究層面

考察高校院所科學研究資源對區域科技成果轉化的線性影響：

式(1)主要考察高校院所科技論文發表數、課題活動人員數、科學研究政府撥款、科技條件與服務政府撥款等因素對科技成果轉化的影響。其中，Y為被解釋變量，包括總體科技成果轉化(lnjszh)和發明性科技成果轉化(lnfmzh)，下同。c和ε為常數項和誤差項。

考察高校院所科學研究資源對區域科技成果轉化的非線性影響，公式如下：

其中，式(2)主要考察高校院所科技論文發表數對產學研合作驅動科技成果轉化的調節作用；式(3)主要考察高校院所科技條件與服務政府撥款對產學研合作驅動科技成果轉化的調節作用。

（2）區域總體科學研究層面

考察區域總體科學研究資源對區域科技成果轉化的線性影響：式(4)主要考察區域科學研究人員數、科學研究經費支出、政府科學研究撥款等因素對科技成果轉化的影響。

考察區域總體科學研究資源對區域科技成果轉化的非線性影響，公式如下：

其中，式(5)主要考察區域政府科學研究撥款對產學研合作驅動科技成果轉化的調節作用；式(6)主要考察區域科學研究經費支出與政府科學研究撥款的協同性對驅動科技成果轉化的影響。

（3）企業科學研究層面

考察企業科學研究經費投入和財政支持對科技成果轉化的線性影響：

考察企業規模變化對企業科學研究財政支持驅動科技成果轉化的調節效應：

其中，式(8)主要考察大企業利用科學研究財政撥款驅動科技成果轉化的效應；式(9)主要考察小企業利用科學研究財政撥款驅動科技成果轉化的效應。

四、實證分析

根據上述模型設定，運行stata軟件開展計量分析，得出如表2所示回歸結果。

表2高校院所層面回歸結果

1.高校院所科學研究層面

由表2可見，在模型(1)、(2)、(5)、(6)中，變量“lnkjlw”回歸系數均為負值，且具有較高顯著性，表明科技論文發表數對科技成果轉化具有顯著負面影響，也即較高的科技論文發表數顯著不利于地區科技成果轉化。當地區科學研究過度注重科技論文發表，將擠占高校院所產學研合作活動精力和財力資源，導致研究人員用于科技成果開發與轉化的實踐弱化。因此，科技財政管理部門應適當控制科技計劃支持中的論文數要求，避免注重以科技論文發表數考核科技計劃完成情況。在模型(1)、(3)、(4)、(5)、(6)中，變量“lnktry”回歸系數均為正值，且均具有較強顯著性，表明課題活動人員數的增加有利于驅動地區科技成果轉化。該回歸結果表明，高校院所更多科技人才參與研究課題活動，有利于提升科技轉化績效。在高校院所中，研究課題一般分為縱向課題和橫向課題，其中，縱向課題多以自然科學基金項目為主，而橫向課題多以產學研合作為主，由高校院所承擔企業委托課題研究。一方面，高校院所更多人才參與課題研究活動，可以驅動科技人才探索技術應用問題，增強對先進技術的認知，這有利于為科技人員在科技轉化活動中引入更多國際領先技術元素，從而增強科技成果轉化的技術路線可行性。另一方面，高校院所更多科技人才參與橫向課題，可以充分挖掘自身知識儲備解決企業技術難題，這對科技成果轉化具有更為直接性的驅動效應。在模型(3)、(4)中，變量“cxyh×lnkjlw”回歸系數顯著為負，這表明科技論文發表數的增加，對產學研合作驅動科技成果轉化有負面調節效應，由此可見，地區科技論文發表數的過度增加不利于產學研合作，且產生負向抑制效應。正如前述所言，當地區高校院所科技人才過度注重發表科技論文評職稱，將擠占產學研合作精力和時間，最終弱化科技人才對科技成果轉化的驅動作用。因此，如何有效平衡科技論文發表和產學研合作之間的關系，是一項需要引起重視的工作。在模型(5)中，變量“cxyh×lntjcz”為正值，且較為顯著，這表明科技條件與服務政府撥款數的增加，對產學研合作驅動科技成果轉化具有正向調節效應。但在模型(6)中，該變量盡管也為正值，但并不顯著，表明地區科技條件與服務政府撥款數的增加，對產學研合作驅動發明性科技成果轉化并無顯著調節效應。

2.區域總體科學研究層面

在表3中，模型(1)、(2)中的變量“lnrdry”回歸系數均為正值，且較為顯著，表明區域科學研究人員數的增加，對科技成果轉化有顯著正向影響，也即區域科學研究人員總量提升有利于驅動科技成果轉化績效提升。因此，上述實證結論支撐了地區科學研究人才激勵政策的重要性。當然，根據上述結論，地區技術人才引進需保持基礎研究和應用研究人才比重的合理均衡，不能過度偏重于某一類別。此外，地區科學研究人員的引進，可采取“質”“量”兼顧，適度偏“量”的策略。既要重視對高層次研究人才的引進力度，也要重視加大對各層次研究人才的引進，在短期內盡快提升地區科學研究人才總量，從而提升地區整體科學研究水平，促進區域科技成果轉化績效。

在表3中，由模型(1)、(2)可知，變量“lnzfbk”為負值，且較為顯著，表明地區科學研究財政撥款在驅動科技成果轉化方面遇到挑戰。對這一問題，需要從上游創新環節科技撥款的驅動效應方面理解。在創新鏈上游環節，政府財政撥款的直接效用是促進區域專利成果產出，而對處于創新鏈后端環節的科技成果轉化的促進效應并不顯著。可見，地區科技管理部門應重視科學研究撥款的結構優化問題，尤其避免導致創新主體為獲取撥款而產出大量低質專利，而不能得到有效轉化。

在表3各模型中，變量“lnrdjf”回歸系數多為負值，但并不顯著，這表明在研究所屬時間段，地區科學研究經費支出并未有效驅動科技成果轉化績效提升，這反映出地區科學研究經費支出的邊際效應處于下滑階段。因此，同樣應重視區域科學研究經費支出的結構優化問題，避免科學研究經費過多偏重于專利產出而輕視技術應用研究。實際上，科學研究經費支出在技術應用環節亦可發揮重要作用，如加大對技術應用研究的投資，增強企業對研發機構的投資，以及增加對新型研發機構的投入，或者增加對公共研發平臺的支持，建立更多工程試驗中心等，均能激發科學研究經費支出對科技成果轉化的驅動效果。

表3總體研發層面回歸結果

表4企業研發層面回歸結果

3.企業科學研究層面

在表4各模型中，變量“lnqyrd”回歸系數均為正值，且在較多模型中具有較高顯著性，這表明高新技術企業科學研究經費支出對科技成果轉化有正向驅動作用。這一實證分析結果，與前述“地區科學研究經費支出并未有效驅動科技成果轉化”的結論相反。理解這一問題，需要基于科學研究經費的使用主體和目的角度進行分析。對于區域整體而言，科學研究經費的使用主體更為多元化，包括企業、高校院所等不同主體，其使用目的更為廣泛，既可用于科技成果轉化，又可用于專利產出或基礎研究。區域層面科學研究經費使用主體和用途的分散化對科技成果轉化驅動產生稀釋效應。而對于高新技術企業而言，科學研究經費的使用主體和目標則更為具體明確，主要是開展應用性基礎研究和技術應用研究，更為注重技術轉化可行性，故企業科學研究經費驅動科技成果轉化的效用更顯著。

由表4可見，變量“lnzfbk×dxqy”在模型(3)、(4)中回歸系數均為負值，且均較為顯著，這表明大型企業占比強度的提升，對利用科學研究財政撥款驅動科技成果轉化有顯著抑制效應，可見，大型企業并不能充分利用科學研究財政撥款驅動科技成果轉化，反而具有一定的負面作用。變量“lnzfbk×xxqy”在模型(5)、(6)中系數均為正值，且極其顯著，表明小型企業占比強度的提高，對利用科學研究財政撥款驅動科技成果轉化有顯著促進效應，也即小型企業更能充分利用科學研究財政撥款驅動科技成果轉化。上述結論的可能原因是，大型企業擁有的自有創新資源較其他規模類型企業更為充足，導致科學研究財政撥款對大型企業而言并不迫切，而考慮到資金利息成本，可能會誘發企業降低自有資金投入力度，即產生財政撥款的擠出效應，最終使財政支持難以發揮杠桿作用。與此相反，小型企業卻因創新資源薄弱而更為重視對科學研究財政撥款的利用。

五、研究結論

文章基于江蘇省蘇南地區相關城市2009—2020年科學研究資源數據，深入剖析區域科學研究資源對科技成果轉化的驅動效應，經實證分析得出以下結論：

一是高校院所過度注重科技論文數量，將消耗產學研合作功效，從而不利于驅動區域科技成果轉化，但區域課題活動人員數的增加卻產生正向驅動作用；二是地區科技條件與服務政府撥款數的增加，對產學研合作產生正向支撐，從而有效驅動了區域科技成果轉化績效的提升；三是在區域層面，地區科學研究經費支出以及科學研究財政撥款均未能有效驅動科技成果轉化績效提升，但地區科學研究人員數的增加，卻能產生正向驅動作用；四是在企業層面，高新技術企業研究經費支出對科技成果轉化有正向驅動作用，但從科學研究財政撥款的利用角度而言，大型企業難以有效利用科學研究財政撥款驅動科技成果轉化，而小型企業卻能有效充分利用科學研究財政撥款驅動科技成果轉化。

六、政策建議

根據實證分析結論，文章提出如下政策建議：

第一，改進地區高校院所科技管理體制。一方面，高校院所應弱化科技論文發表數量評價，突出對高質量科技成果代表作的激勵，避免過度擠占產學研合作精力；另一方面，在科技計劃項目資助中，可通過分散支持的方式，增加課題資助項目數，讓更多科技人員參與課題研究活動，激發科技人員技術應用研究動力。

第二，優化地區科學研究人才資源配置。一方面，地區應重視對科學研究人才的引進與激勵，基礎研究人才和應用研究人才比重應合理均衡，不能過度偏重于某一類別；另一方面，對科學研究人才的引進，可采取“質”“量”兼顧并適度偏“量”的策略，既要重視對高層次研究人才的引進力度，也應重視加大對各層次研究人才的引進，在短期內盡快提升區域科學研究人才總量。

第三，重視科學研究財政撥款結構優化。一方面，科學研究撥款可適當提升對高質量專利成果的考核權重，注重對專利成果后續轉化可行性的評價，增強對企業專利防護網的構建，支持企業構建以核心發明專利為中心并搭建外圍專利的技術防護網，以保障企業專利轉化的順暢性和持續性；另一方面，可適當增加對高校院所科技條件與服務的政府撥款額度，形成對地區產學研合作的有力支撐。

第四，引導企業研發機構合理配置科學研究經費支出。一方面，科技管理部門應引導企業實現“基礎研究”與“應用研究”的資源合理配置，尤其注重對應用型基礎研究的資源投入，增強對目標導向類基礎研究活動的支持力度；另一方面，應適度減少對研發資源充足企業的支持份額，并適度提升對研發資源薄弱的高新技術企業的支持力度，以提升科學研究經費財政支持的邊際效應。