中國產業多樣性、空間溢出與經濟韌性

蔡詠梅，李新英，孟令偉

（1.新疆財經大學 信息管理學院，新疆 烏魯木齊 830012；2.新疆財經大學 經濟學院，新疆 烏魯木齊 830012；3.新疆財經大學 國際經貿學院，新疆 烏魯木齊 830012）

一、引言

經濟韌性是區域經濟發展質量的充分體現，經濟韌性強勁的區域綜合實力和抵御危機的能力更強。面對復雜的新冠肺炎疫情防控形勢和整體下行的世界經濟形勢，中國經濟韌性良好，經濟始終保持正增長。2021年世界經濟論壇全球企業家特別對話中提到“中國的市場主體已經增長到1.5億，帶動了7億多人就業，這是中國經濟的韌性和活力所在”。從經濟韌性發展角度看，中國經濟正在邁入新時期，提出了產業結構優化、強化產業鏈供應鏈韌性和科技創新深入運用的戰略部署。面對中國不同省份的區位差異，深入探討影響其經濟韌性的因素和空間效應，有益于提振中國整體經濟韌性，在高質量和可持續發展的道路上行穩致遠。

二、文獻綜述

自Reggiani等[1]將韌性概念引入經濟學以后，經濟韌性成為表征經濟體在遭受沖擊后自身所具有的一種抵抗干擾、恢復經濟發展的能力。隨著學者們的深入研究，有關經濟韌性內涵的理解更為豐富。區域經濟韌性是經濟系統遭受沖擊后表現出的能夠抵抗沖擊、恢復區域經濟系統穩定發展甚至轉向新的發展路徑重新調整和復興的能力，該內涵涉及四個維度：抵抗力、恢復力、重組力和更新力，經濟韌性更強調長期動態演化的過程[2](Martin，2012)。不論Martin&Sunley(2016)[3]、陳安平(2022)[4]等從演化視角出發，還是李連剛(2019)[5]、馮苑(2020)[6]、張明斗(2021)[7]、唐任伍與李楚翹(2022)[8]等從經濟周期理論出發，或是Fingleton & Palombi(2013)[9]、Doran & Fingleton(2016，2018)[10，11]、徐圓與張林玲(2019)[12]、譚俊濤等(2020)[13]采用反事實模型利用真實值與模型預測值的差值表示區域經濟韌性，其實質都是在用單一指標國內生產總值、就業率或失業率等來衡量經濟韌性。Briguglio等[14]從宏觀、微觀和社會發展等視角構建指標體系對87個國家進行經濟韌性測度排名。魯飛宇等(2021)[15]、郭彥廷(2020)[16]、張振等(2020，2021)[17，18]在經濟韌性概念的基礎上以不同維度來刻畫經濟韌性，如抵抗力、更新力、再定位和恢復能力，沖擊應對力、組織調整力、自主創新力、抵抗力、重構力，但未提出經濟韌性抵御風險的機制。區域經濟韌性是一個復雜的系統，該方法雖有不足但不失為一種較全面、綜合的評價方法。

學者認為產業結構對經濟韌性的增強起到重要作用。區域在受到沖擊時，產業結構會最先受到影響。不同產業對危機的敏感程度不同，當沖擊來臨時，某個或某幾個產業會受到直接影響，如果該地區具有多樣化的產業組織形態，受到沖擊后生產要素可以跨行業流動，能將資本或勞動力轉移到其他產業，緩解經濟沖擊，將風險的負向影響降到最低。如果地區產業結構單一，當核心或主導產業遭受嚴重沖擊，而又沒有更適合的新發展路徑替代時，地區經濟可能會受到重創，甚至持續衰退。Hassink(2009，2010)[19，20]研究認為，韓國大邱紡織業由于沒有考慮到他國紡織業對其沖擊，經濟持續下行。Martin&Sunley(2016)[3]、Brown &Greenbaum(2017)[21]也認為單一產業地區容易造成區域路徑鎖定，增強沖擊對經濟發展的阻力，而產業多樣性不但會降低危機的破壞力，還有助于經濟的快速恢復，產業多元的地區經濟韌性較強。杜志威等(2019)[22]、徐媛媛與王琛(2017)[23]、郭將與許澤慶(2019)[24]、郭將與王蓓(2020)[25]對中國不同地區城市經濟韌性展開實證研究，認為產業多樣性對地區經濟韌性有顯著的促進作用，但未給出產業多樣性對經濟韌性的影響機制。胡樹光(2019)[26]通過理論分析認為，產業結構的多樣性對經濟韌性的促進作用取決于區域、時間和行業等因素。目前學界大多認同產業組織多樣性對經濟韌性的影響呈正向作用。

經文獻梳理，危機對發展中國家和不發達國家的影響更大，但對區域經濟韌性的研究始于發達國家。中國對經濟韌性的研究尚處于起步階段，經濟韌性的測度以單一指標為主，長三角、珠三角和東北地區成為經濟韌性研究的主要區域，且相關研究基本都是圍繞城市韌性和城市經濟韌性展開。研究認為隨著中國新型城鎮化發展，以城市為對象研究經濟韌性很有現實意義，但以省域為單位研究全國經濟韌性有助于把控經濟韌性狀況，更有益于地區間統籌規劃協調發展。所以文章以31個省份為研究對象，利用指標體系測度各省經濟韌性指數，對經濟韌性的空間效應及產業多樣化對經濟韌性的空間效應進行量化分析，以期挖掘省域經濟韌性空間特征及產業結構對本省及鄰近省份的影響效應。

三、理論機制分析與研究假設

1.經濟韌性理論框架

經濟韌性是一個復雜的動態演化系統，系統中各部分具有自組織適應能力，相互作用，其演化過程通常經歷四個階段：重組期、增長期、維持期與衰退期。四個階段的特點可以通過經濟發展潛力、關聯度和韌性水平表征，如圖1所示。人力資本、金融資本、制度環境和現代基礎設施的軟硬件資本的積累都使生成新的發展路徑成為可能，它是經濟系統潛力的表征。而關聯度則是指經濟系統中每個組件之間的相互聯系，如價值輸出、技術溢出、知識溢出、貿易依賴等可以納入關聯度范疇。韌性表征地區面對危機挑戰，根據實際情況不斷自我調整、更新路徑的能力，由經濟體抗風險能力、穩定能力、創新能力、自組織流通能力等層面的因素決定。當經濟體遭受沖擊干擾時，經濟增長受阻，區域經濟發展進入衰退期，區域內部的要素聯系降低，同時開始釋放集聚的資本，此時經濟韌性水平最低。隨著原有路徑的打破，系統再創造的可能性增加，重組期間韌性水平雖最低但開始上升。衰退期系統資源被釋放，釋放資源的再利用過程使原有資源和技術重組，使技術創新、路徑創新成為可能，在此期間要素聯系增強，區域經濟韌性開始提升。增長期亦被稱為開發期，經濟系統不確定因素較強，隨著新業態、新技術的產生，區域主體競爭優勢不斷增強，積累了大量生產要素，要素之間關聯度增強，系統遭遇危機抗干擾能力逐漸增強甚至達到極大值。經濟系統增長過后將會進入到維持期，期間的經濟韌性系統潛力值達到最大，要素之間的相互聯系增強、經濟發展因循守舊，韌性水平下降，此階段更容易受到危機影響。不論自然災害、金融危機還是政治變革，經濟韌性都在周而復始地發揮著作用。

經濟體自身的風險性對外部沖擊反應敏感，有效評估風險能提前預警防控，危機來臨時使損失降至最低。失業率、自然災害、環境污染和對外依存度等指標可以度量經濟韌性風險指數。抗擾動、抵御外在風險是經濟系統的重要機能，是系統恢復和實現更新演進的前提。穩定性越強，經濟體應對外部沖擊、恢復正常運轉的可能性越大。為此，文章用人均GDP、社會保障支出、失業救濟、人均固定資產投資和人均社會消費等指標來衡量經濟系統穩定性。危機中科技創新成為拉動經濟的核心力量，新業態、新動能成為地區走出困境、探尋新發展路徑的引擎。創新性包含更新和創新兩種能力，也是區域經濟發展活力的體現。基于此，創新能力用教育投入、科研投入、R&D活動人員數以及私營企業活力來表征。地區遭受沖擊后，流通能力直接決定著經濟系統的恢復能力。面對沖擊，完善的交通基礎設施是人力、物質和非物質資本流動的基礎，以科技創新為內核的數字基礎設施建設，能夠打通物理空間的阻隔，使要素流動、資源配置、組織協調更暢通有效。因此，文中流通指數用交通要素、人口流動、資金流通、信息通信以及運輸人口等因素度量。

圖1抵御沖擊經濟韌性的運行機制

2.產業多樣性對經濟韌性的影響機制

經濟體的產業政策和結構雖然各不相同，但目標一致：增強本土產業競爭力，鼓勵出口。進出口貿易使全球產業鏈供應鏈形成。危機來臨時，根據存貨加速原理和產業結構性動蕩原理，沖擊會沿著產業鏈傳導。產業結構狀況直接影響經濟體抵抗沖擊、擺脫衰退的能力。產業多樣性和產業專業化并不對立，產業專業化增強了產業間的分工協作，有益于規模經濟形成，提高生產效率，進而促進經濟韌性提升。如圖2所示。產業多樣性對于經濟韌性的影響是雙向的。關于正向影響，危機對產業的沖擊往往對一個或幾個產業影響較大，產業的生產周期各不相同，多元的產業覆蓋能夠將沖擊傳導分散，產業間的交流使勞動者掌握更多種類的技能，在面臨失業風險時減少再就業的時間成本。知識的溢出主要源于互補產業，多樣化的產業結構能夠使知識在產業間擴散，易于創新的產生，利于帶動本地或鄰近地區技術進步，對本地和鄰近地區經濟韌性發揮促進作用。依據產業關聯理論，產品種類豐富能為鄰近企業提供更多機會，企業間的相互關聯可以擴大企業的經營范圍，能更好地與鄰近區域進行生產協作，相互促進經濟韌性的提高。但利用投資組合理論分析發現，相關且多元的產業結構意味著各地區產業間存在較為緊密的關聯，當遭受沖擊時危機會在前向、后向或相關產業間傳導蔓延。同時由于這種反應，導致地區失業率增加，使經濟系統不穩定因素增強，對經濟韌性產生負向影響。中國省際間經濟韌性、產業多樣性存在空間自相關關系嗎？產業多樣性對地區經濟韌性是否存在空間溢出效應，如果存在空間溢出是正向效應還是負向效應？

據此，文章提出如下假設：

假設H1：省際間經濟韌性存在自相關性。

假設H2：省際間產業多樣性存在自相關性。

假設H3：產業多樣性促進區域經濟韌性提升。

圖2產業多樣性提升經濟韌性機制

四、數據來源與研究方法

1.數據來源

改革開放至今，中國經濟增長每十年左右經歷一次波動。基于此，文章研究的時間范圍取最近一個波動周期：2008—2019年。因香港、澳門和臺灣地區的數據無法完整獲得，故取全國31個省份的數據作為樣本數據。數據通過《中國統計年鑒》、各省份統計年鑒和國民經濟和社會發展統計公報、《中國人口與就業統計年鑒》《中國科技統計年鑒》以及國家統計局地方統計局官網獲得。缺失的數據，文章利用插值法補齊。

2.研究方法

（1）空間權重矩陣構建和自相關檢驗

檢驗變量空間自相關性、科學設計空間計量模型均以空間權重矩陣構建為基礎。空間權重矩陣類型、構建方式很多。如，地理矩陣、經濟矩陣、文化矩陣等；基于地理位置鄰近構建法、基于空間距離構建法等。將31個省份作為研究對象，物理空間覆蓋范圍廣、差異大，鑒于研究主題為經濟韌性，各省份的經濟發展水平是不容忽視的因素，因此空間權重矩陣的構建需同時兼顧地理屬性與經濟屬性，用嵌套矩陣來表征。

空間矩陣構建如式(1)所示：

w為31個省份的地理反距離矩陣，分別為31個省份12年人均GDP的均值。空間自相關檢驗使用的指數有Moran's I、Geary'c、LM-lag等，文章采用Moran's I指數進行空間自相檢驗，計算公式如下：

xi表示第i個省份的樣本值，n表示省份數量，W為嵌套空間權重矩陣。I取值范圍為[-1，1]，小于0表示研究對象間存在空間負相關關系，大于0即各省份間存在空間上的正相關關系。

（2）模型設計

分析模型變量在空間上的相關性后，利用空間計量模型對溢出效應進行分析。空間滯后模型側重體現不同區域的經濟韌性間的內生交流和互動效應；空間誤差模型側重體現各個誤差項之間的交互效應；空間杜賓模型能囊括解釋變量與經濟韌性間的外生交流互動效應以及經濟韌性間的內生交互效應。

為了確保模型最優結果準確，文章先用OLS模型、固定效應模型、隨機效應模型對變量進行分析，模型公式如(3)所示。再用拉格朗日乘數LM檢驗和LR檢驗判斷最佳模型，最后借助偏微分分解法測算直接效應、間接效應和總效應。在此僅給出文章所用的經典空間計量模型和空間杜賓模型，對應公式如(3)、(4)所示：

C為模型截距項，ρ和βi為模型估計參數；W為嵌套空間權重矩陣，μi和νt分別表示固定效應和隨機效應，e為溢出效應，εit由空間滯后的誤差項和隨機誤差項決定。

被解釋變量：經濟韌性RESit，用熵權+TOPSIS模型[27]對指標體系測度，如表1所示。

表1中國經濟韌性指標體系

核心解釋變量：產業多樣化指數VARit。運用熵測度法[22]計算產業多樣化指數。

控制變量：具體指標如下所示。

創新投入RDit：用R&D經費內部支出表示，創新投入越高，對創新活動和參與創新活動的人員的激勵作用越深刻，有利于危機來臨時重塑發展路徑。

一是把人本作為最高價值目標。黨的十九大報告中，將“以人民為中心”“堅持人民主體地位”作為新時代中國特色社會主義思想的基本內涵。“楓橋經驗”50余年的實踐正是“以人民為中心”的生動闡釋。從誕生到現在，“楓橋經驗”始終把人放在第一位，把促進人民群眾的幸福與發展作為所有工作的出發點和落腳點；同時，把群眾路線貫穿到所有工作的全過程，充分依靠人民群眾化解矛盾糾紛，推進社會治理。

創新實現INREit：用規模以上專利授權量表示，表示創新投入典型轉換。

生態環境GCRit：用建成區綠化覆蓋率表示，既可反映該省份的城鎮化進度，又可反映對環境的改善作用，契合可持續發展的理念。

企業家精神PRIit：用私營企業數量表示，企業家精神是種無形資產，能為市場注入活力，提升區域經濟韌性。

人力資源HRit：用每十萬人擁有的在校大學生數表示，數值越大，高素質人力資源越豐富。當面對經濟沖擊時，能夠使自身或所在區域走出困境。

消費能力CPPit：用人均消費支出表示，較高的消費水平同時意味著高消費能力、強大的生產能力和高效率，能為經濟韌性提供持續增長動力。

五、實證結果分析

1.空間自相關檢驗

根據省會城市經緯度和各省份的人均GDP均值構建經濟地理嵌套空間權重矩陣，經計算Moran's指數結果如表2所示。表明中國省份的經濟韌性和產業多樣性都存在空間自相關性，假設H1、假設H2得到驗證。

表2全局莫蘭指數

2.空間集聚效應

全局莫蘭指數初步表明，經濟韌性和其他變量存在空間相關關系，而局部莫蘭指數反映了中國31個省份間空間集聚的態勢。文章對2008年和2019年31個省份的經濟韌性集聚情況進行比較，結果如表3所示。研究發現，高—低、低—高異常集聚省份數量在減少，高—高集聚省份比低—低集聚省份增長較快，表明中國經濟韌性呈現向好的態勢。低—高聚集的省份數量最少。高—高、高—低聚集以東、中部地區省份為主，高—高集聚以東部省份居多，西部地區各省份12年間全部分布于低—低聚集和低—高聚集的類型中，充分說明中國經濟韌性差距明顯，且發展不平衡。中、東部地區由于資源和政策的優勢可帶動周邊區域發展，與周邊產生良好的互動和溢出效應。而自然條件惡劣、人力資源匱乏、經濟發展相對落后的西部地區省份則無法持續享受周邊正向的外部溢出以及向外輻射的能力，由此可見省際合作與整體發展的必要性。

表3省域經濟韌性空間集聚

3.空間計量模型的選擇

基于以上分析，在文章所選變量基礎上建立空間計量模型，進一步探討經濟韌性和各個變量的空間溢出效應。為了選擇最佳空間計量模型，采用Matalb軟件分別運用傳統計量方法中的多元線性回歸、固定效應和隨機效應模型進行分析，模型結果如表4所示。

Hausman檢驗結果在1%顯著條件下拒絕原假設，表明后續空間計量模型應采用固定效應進行分析。通過LM檢驗與LR2種檢驗最終確定研究使用的空間杜賓模型，結果如表5所示。結果雖然未通過LM-lag檢驗，但通過LM-error檢驗表明空間杜賓模型是合適的選擇，LR1和LR2檢驗分別拒絕了SDM可退化為SAR和SEM的原假設，最終確定文章使用空間杜賓固定效應模型。

表4三種經典計量模型估計結果

表5空間計量模型選擇的檢驗

4.模型結果分析

基于空間杜賓固定效應模型，結果見表6。

表6空間杜賓固定效應模型估計結果

文章利用偏微分方法對空間溢出效應進行分解。解釋變量對中國經濟韌性影響及直接效應、間接效應和總效應的結果如表7所示。

表7空間溢出效應分解

固定效應模型中，產業多樣性在1%的水平下對區域經濟韌性有顯著影響。空間杜賓模型結果顯示，產業多樣性指數在空間上對鄰近省份表現出強烈的正外部性，進一步說明多樣化產業結構能夠輻射到周邊省份，帶動周邊省份的經濟韌性增長。究其原因，產業多樣性的正外部性一方面源于經濟發生動蕩時，多樣化的產業結構使風險在產業間被削弱、分攤，減少了地區經濟的整體損失。另一方面，地區多元產業覆蓋，勞動者需求也是多元的，風險來臨時勞動者能夠在產業間流動，相較單一產業地區就業周期更短，再就業的可能性更大，對社會穩定造成的沖擊更小。再者，本省的多樣化產業結構通過溢出將先進的生產經營理念傳遞到周圍地區，帶動整體協調發展和跨省創新升級。

空間溢出效應分析結果與郭彥廷[16]的結果相一致：多樣化的產業結構對經濟韌性的間接效應遠高于直接效應，即本省產業結構多樣性對鄰近省份經濟韌性具有顯著的促進作用。多樣化的產業結構可以催生省份之間的學習和模仿效應，擁有相似產業結構的省份會向韌性高且產業結構的省份借鑒產業升級換代經驗。頻繁的技術交流有助于產業的集聚形成，有利于吸引更加豐富的人力、資金等資源，提升中國整體經濟韌性。假設H3得到證明。

人力資源的總體效應相較直接效應和間接效應更加突出，但是表現為抑制作用，可能的原因在于各省份對人才的引進存在競爭，從而削弱了省份之間的合作。

創新投入對經濟韌性提升的直接、間接和總效應均不顯著，對于周圍省份的提振作用十分微弱。致使這種現象產生的原因可能是區域創新的極化現象導致的不平衡發展，省份在吸收創新投入時不能夠均勻地對鄰近地區產生擴散，從而使直接效應在一定時期內大于間接效應。而區域創新實現從開發到落地的時滯導致許多創新成果在開發過程中占用當地和周圍省份的人力和資金，且無法準時運用到生產中去，因此在這個過程中產生了負外部性。

生態環境發展的直接效應同樣高于間接效應，與前文所述原因一致，對建成區的綠色發展建設占用部分公共資源，增加了資源調度的時間成本，因而無法顧及到周邊地區的城市建設，從而產生直接效應更強的現象。

企業家精神的作用在三種情況下均在5%以上的水平保持顯著，企業是宏觀經濟和微觀經濟的重要紐帶，也是應對危機的關鍵環節。一方面，企業家能夠為自身所在企業制定可行的發展計劃，企業數量越多對宏觀經濟的健康運行的支撐作用就越大。另一方面在經濟系統受到沖擊時多元的企業能夠為再就業人員提供更加豐富的就業機會。由于人力資源的流動受物理位置的限制較弱，靈活性強，企業家精神能夠擴大企業在經濟運行中發揮的社會價值，故而產生強烈的正向溢出。

消費水平的直接效應也高于間接效應，人均居民消費水平可以引導資源的流動方向，如果本省和周邊省份的居民消費支出差距過大，會導致用以消費的資源和企業流向消費能力更高的省份，使當地的消費和營商環境的建設更加優越，易與周圍地區出現兩極分化。

六、結論

文章以省份為單位對中國31個省份2008—2019年經濟韌性和諸多影響因素之間的關系進行探索。厘清了經濟韌性作用機理及產業多樣性對地區經濟韌性的作用機制。采用空間杜賓固定效應模型分析了產業多樣性和其他因素對省份內外經濟韌性的直接效應和溢出效應。實證結果表明：產業多樣性和經濟韌性空間上存在自相關性。中國經濟韌性發展趨勢良好，但差距顯著，且發展不平衡。高—高聚集以東部地區省份為主，西部各省份一直處于低—低聚集和低—高聚集類型。產業多樣性對中國經濟韌性具有顯著溢出效應，對鄰近省份的影響作用大于對本地區的影響。

基于此，研究提出如下幾點啟示：

第一，應充分利用省份空間上的相關關系，在充分發揮各自競爭優勢的同時加強跨省合作，促進省際間要素流動，資源合理配置，通過高韌性值的省份帶動低韌性值省份，最終實現均衡發展；

第二，產業多樣化不但對本省的經濟韌性起到深刻的影響作用，對周圍省份經濟韌性也起到促進作用。中國在推進產業規模化、產業集群化發展的同時，積極發展地區優勢產業，建構良好的產業關聯，從縱向和橫向關聯兩個角度逐步延伸產業鏈長度，保障產業鏈強韌，實現產業現代化發展；

第三，知識溢出效應在多樣性產業作用下不斷對鄰近地區產生技術擴散和創新效應，應打破產業之間的創新壁壘，融合各界力量為創新提供支撐，打造行業內科技領軍企業，營造大縱深和跨學科、跨省份的產業創新合作局面；

第四，企業是產業組織的主體，是經濟發展的源動力。企業家精神是經濟韌性提升的隱性資本。宣傳培育企業家精神將為國有企業、民營企業、私營企業以及個體工商戶的發展注入活力。優化企業營商環境，鼓勵企業合法自主經營，推動企業家帶頭履行社會責任，有益于中國經濟韌性的提升。

文章僅對中國自2008年全球金融危機影響后的12年樣本數據進行了挖掘，雖然探索了經濟韌性的作用機制，但經濟體所受沖擊類型不同，經濟韌性作用過程不同，文章并未深入探究，按沖擊類型揭示經濟韌性作用過程的差異是下一步需要研究的重點。如，擴大樣本的采集范圍，具體分析不同類型沖擊下中國經濟韌性的不同表現特征。進一步完善評價體系，分析產業結構轉型升級對各地區、各城市群、各都市圈、各城市經濟韌性提升的影響路徑也是下一步需要研究的工作。