“一帶一路”倡議背景下的中外經貿合作：一個文獻綜述

王微微 高珊珊 姚懷國

（中國社會科學院大學經濟學院 北京 102401）

政策層面研究

（一）一帶一路”建設研究

“一帶一路”倡議蘊含開放包容、互利共贏、和平發展的理念，這不僅符合中國國內發展的需要（王永武，2015），也符合沿線各國和世界發展的需要，并為各國推動良好合作奠定理論基礎（袁新濤，2014；金玲，2015）?！耙粠б宦贰钡奶岢?，不僅是國內外經濟關系的重構，也是中國經濟結構轉型的重大舉措（張永麗等，2016）。隨著中國經濟在全球影響力的擴大，中國有能力也有責任在區域經濟一體化過程中發揮更大作用?！耙粠б宦贰苯ㄔO能夠為中國與沿線國家優勢互補、共同發展提供新的機遇，為國家間經濟合作提供新的平臺，將中國與沿線國家的合作推向更深層次和更高水平。

中國和“一帶一路”沿線國家間有廣闊的經濟合作前景，可以借此機會更充分利用國外能源資源合作轉移富余產能，加速推進自貿區戰略，實現國內區域協同發展（宋國友，2015；孫天昊，2016）。 “一帶一路”是中國新時期大國經濟外交新策略，具有廣泛新內涵（宋國友，2015；盛斌，2016；盧峰、李昕等，2015）。中國實施“一帶一路”倡議不僅能夠發揮中國在區域經濟合作中的積極作用，同時得以提升開放型經濟的質量（申現杰等，2014）。“一帶一路”倡議實施后，中國通過調整對外投資的空間流向，可以實現對外直接投資在全球范圍內的優化（張述存，2017）。從匯率波動、金融市場一體化、貿易聯系緊密程度等經濟維度看，“一帶一路”沿線國家經濟總體來說與中國經濟具有比較高的融合度，具備構建貨幣聯盟的經濟金融基礎，具有與中國構建貨幣聯盟或者進行貨幣合作的可能性，但全面構建貨幣聯盟條件仍未具備（咸兵，2018），加強貨幣合作需積極推進人民幣國際化（裴長洪等，2015）。

（二）雙邊及多邊合作研究

“一帶一路”倡議實施以來，通過加強政策溝通、道路聯通、貿易暢通、貨幣流通和民心相通的“五通”模式，中國與沿線國家緊密團結聯系在一起，學術界也對中國與部分國家間的經貿合作展開了相關研究，如中國與印度（賀舒婷，2020；李曉，2015）、俄羅斯（吳頔，2020；成榕，2016）、東南亞國家（鄭昊慶，2019）、中東歐國家（徐華，2016）等。在中國與印度的經貿合作方面，不同學者對印度之于“一帶一路”倡議的態度有不同看法，大多認為印度持“謹慎觀望態度”，如果中印兩國能夠互相理解、信任，把握機會實現經濟互利共贏，將會提高貿易合作水平，促進亞太地區經貿合作乃至世界經濟發展。 “一帶一路”倡議與東南亞國家提出的國家經濟發展戰略在多個領域非常吻合，且中國企業在東南亞基礎設施建設中起到了引領作用；中東歐作為“一帶一路”建設中的重要板塊，與中國也具有良好的經貿合作基礎；中國與俄羅斯應當在農產品貿易和跨境電商方面加強合作，以實現商品、資金、效益的聯通。

“一帶一路”倡議提出以來，中國與中亞國家的經貿合作產生了顯著的經濟和社會效益，中亞國家的基礎設施和交通條件得到明顯改善（吳宏偉，2018）。盡管中亞國家內外部經濟的脆弱性、失衡性和對外依賴性對“一帶一路”背景下的雙邊及多邊合作帶來一定挑戰，但“一帶一路”互利共贏理念為中國與中亞國家經濟合作帶來的正向效益是主流（張居營，2019）。在貿易合作方面，中國與中亞國家，出于雙方產業結構、比較優勢、資源稟賦等方面的差異，整體貿易互補性較強（楊立卓等，2015），雙邊農產品貿易規模也在不斷擴大（譚晶榮等，2016）。總體來看，中國與中亞國家的經濟合作機制有待于進一步完善，加強戰略與政策對接，合作拓展國際市場有助于實現共贏（田原、張滔，2019）。

中國在新興經濟體中應發揮好領頭羊角色，將沿線新興經濟體凝聚在一起，帶動提高新興經濟體在世界經濟體系中的整體性，在全球治理新體系中發出更多的新興經濟體聲音（李國鵬，2017）。 “一帶一路”倡議的提出使上合組織的能源、基礎設施、融資、旅游等領域的合作上升到一個新階段（丁云寶，2018）。“一帶一路”傳遞出補齊發展中國家經濟增長“短板”來培育全球經濟新增長點的新思路，體現了開放國策、外交戰略、結構調整、促進增長目標之間的良性互動關系，是推進互聯互通構建國際新秩序的積極舉措（魯宸，2019）。

理論層面研究

學界對“一帶一路”倡議理論層面的探討主要集中在全球價值鏈重構、基礎設施建設、國內外對外直接投資以及比較優勢與國際貿易研究幾個方面。

（一）產能合作與全球價值鏈重構

當前中國經濟進入新常態，面臨著部分行業產能過剩與部分行業產能不足同時存在的問題，中國應當以“一帶一路”建設為契機，積極推進與新興經濟體的產能合作（卓麗洪等，2015）。統籌國內與國際市場，將國內產業發展與國際產能合作進行有機結合發展（劉建設，2019），更好地發揮中國在“一帶一路”國際產能合作中的引領作用（王志章，2018）。充分發揮中國制造業部門的比較優勢，推動資本密集型行業“走出去”（趙東麟，2018）；發揮各地區特色優勢在產能合作中的引領作用，以優化和升級為重點進行國際產能合作產業布局（劉建設，2019），出臺相應的財政、貿易、金融支持政策等，加快企業“走出去”步伐。在產能合作推動貧困治理方面，將剩余產能、優勢產能轉移到沿線國家，既有利于解決中國產能過剩問題，又能使沿線國家在與中國開展產能合作的過程中吸收中國先進技術、扶貧理念、經驗等（王志章，2018）。

“一帶一路”沿線國家是我國能源海外進口的主要來源地，這一地區的能源生產和出口對于保障中國能源供給安全極為重要。構建絲路能源合作機制應當區分合作重點，從而保障中國能源安全（朱雄關，2016）。若中國與沿線國家有效開展區域能源合作，不僅可以通過共建能源基礎設施保障運輸安全以有效降低風險，還可以增強抵御外界沖擊的能力以減少溢價，降低交易成本（李蕾，2015）。與“一帶一路”沿線國家共建能源資源合作機制不僅能一定程度上穩定能源、礦產等的價格，抵御國際市場風險，長期來看還可以共同提高中國與沿線國家在國際市場上的地位，獲取相應的話語權。

“一帶一路”經濟合作中通過產能合作重構全球價值鏈，不僅能夠有效化解中國的部分過剩產能，實現產業的升級和優化，同時能為沿線國家提供先進的技術，帶動沿線國家經濟發展，增加就業。中國的服務業在“一帶一路”區域價值鏈地位指數相對較高且持續上升，這也有利于其在全球價值鏈地位指數的上升（張涵嵋，2019）。創新驅動發展、“互聯網+”、供給側結構性改革和“中國制造2025”戰略是促進出口價值鏈提升的有效內部路徑，提升中國出口價值鏈，應以企業為主體，完善金融配套，挖掘市場潛力，提升風險防范意識（王保雙，2017）。各國應憑借本國比較優勢通過參與國際產業內分工，實現中間產品的規模經濟、范圍經濟、互補匹配以及技術溢出效應，同時應充分利用降低貿易關稅和非關稅壁壘等貿易自由化合作產生的加速效應，有效促進本國企業向更高端價值鏈邁進（張亞斌，2017）。

（二）基礎設施建設

基礎設施聯通在“五通”中居于基礎性地位，能夠促進政策溝通、貿易暢通、資金融通和民心相通的協同發展（王麗麗，2017）?！耙粠б宦贰眮喼迖一A設施建設方面，需要實施差異化配置，在中西亞國家重點是交通基礎設施建設，而在南亞和東南亞國家產業經貿合作區建設是重點（張鵬飛，2018）。在推進“一帶一路”建設的過程中，應當充分發揮基礎設施建設的引領作用，以基礎設施聯通帶動中國與沿線國家的經濟互動。

由于資金和技術經驗的缺乏，嚴重制約了“一帶一路”沿線國家和地區的基礎設施建設，不利于基礎設施互聯互通（張鵬舉，2017）。應當在充分利用原有財政資金和信貸為主的融資手段的基礎上，拓展新的融資渠道，開發新的融資工具，提升直接融資在基礎設施融資規模中的比重，為基礎設施的建設和維護提供持續、穩定的資金來源（魏亦山，2016）。沿線國家經濟發展水平較低，基礎設施投資中面臨的政治、經濟、安全等不確定性因素較多，一定程度上阻礙了私人資本的進入，在這種情況下PPP模式成為許多國家的選擇。穩定的宏觀經濟環境和良好的政治環境是PPP項目能夠成功的重要因素，這包括較低的通貨膨脹率、較高的經濟開放度、更靈活成熟的金融市場、更高的政務服務和監管水平、穩定的政局等，此外，較大的潛在市場規模也是至關重要的（張鵬飛，2018）。 “一帶一路”沿線國家PPP 模式下的基礎設施建設顯著促進了經濟增長，除能源基礎設施、信息基礎設施以及 PPP 形式下私人資本參與建設的基礎設施之外，FDI、對外貿易、產業結構等因素對沿線國家經濟增長均有顯著的促進效應（蔡東方，2019）。

“一帶一路”為中國企業優質產業輸出和對外開放結構轉型等方面都帶來了機遇。基礎設施建設能夠打破一些地區的隔絕狀態，有效促進經濟發展（孫天昊，2016）。東南亞國家人口規模龐大、經濟發展較快和基建環境相對有利，因此具有相對旺盛的基礎設施建設需求，中國與東南亞國家在港口、公路、鐵路、通信等領域開展的合作能有效提升參與國家的基礎設施建設水平（顏廷希等，2020）。中國鐵路積極參與國際通道建設，應以服務“一帶一路”沿線經濟走廊為主要方向，構建高效暢通的國際鐵路通道，為“絲綢之路經濟帶”建設發揮支撐作用（金晶，2019）。

“一帶一路”合作中不僅有傳統的貿易與投資合作，還通過提供國際公共物品的形式使沿線國家共同受益，基礎設施聯通成為沿線各國經濟增長的引擎，也為中國經濟發展創造有利外部環境。

（三）對外直接投資研究

“一帶一路”沿線具有強大的經濟增長空間，對外直接投資合作不僅能有效提高中國資本投資效率，同時也能為沿線國家提供資金來源，帶動其經濟發展，增加就業（和燕杰，2020）。中國對外直接投資對于參與“一帶一路”沿線國家和地區的經濟増長、對外貿易、社會福利均將起到不同程度的促進作用（楊成玉，2016；姜慧，2018）。為了進一步開拓沿線國家巨大消費市場，充分利用其豐富的自然資源和人力資源，中國企業對“一帶一路”沿線國家直接投資規模不斷擴大，金額不斷增長（王永忠、趙奇鋒，2016；崔娜、柳春等，2017；季凱文、周吉，2018），對低政治風險、資源豐富、市場潛力大的國家加大投資可進一步優化投資布局（黎紹凱、張廣來，2018）?！耙粠б宦贰毖鼐€國家多為發展中國家，除了經濟發展水平較低之外，部分國家還面臨著自然環境惡劣、政局動蕩、安全形勢復雜等局面。中國在對“一帶一路”沿線國家的直接投資中，需要有效識別、評估和防范投資風險（周五七，2015）。從企業視角看，宏觀風險特別是政治風險對企業績效的影響程度最大（高波，2020）。 國家主權信用同樣也會影響到中國對外直接投資東道國的選擇， “一帶一路”國家主權信用評級與中國OFDI的關系呈現顯著的負向關系，發達國家評級降低更能吸引中國OFDI的流入（徐融，2017）。

隨著區域經濟一體化程度的進一步深化，各國普遍重視貿易投資便利化問題。貿易投資便利化水平是影響中國出口貿易的最主要因素，在各區域均對中國出口產生顯著影響（黃英婉，2017）。基礎設施水平、制度供給質量是投資便利化水平的重要衡量指標，對中國 OFDI 區位選擇產生正向影響（左思明，2019；張亞斌，2016；崔巖、于津平，2017），且基礎設施水平的提高有利于強化中國對外直接投資促進沿線國家經濟增長的效應（隋廣軍等，2017），但這些因素在不同國家對中國OFDI產生的影響有所差異（張亞斌，2016；熊彬、王夢嬌，2018）。因此，中國應當加快與“一帶一路”沿線國家基礎設施互聯互通，加快推進自貿區建設與金融深化，協調各國間貿易投資規則，完善爭端解決機制，為中國企業在“一帶一路”沿線國家進行投資提供最大程度的便利。

在影響企業OFDI決策的因素方面，東道國制度會影響投資規模和投資偏好，貨幣自由度和投資自由度更高的地區，OFDI的傾向越強（李曉敏、李春梅，2017；賀婭萍、徐康寧，2018；楊亞平、高玥，2017；趙明亮，2017）；簽訂區域自由貿易協定有利于降低直接投資的風險，提高對外直接投資效率（孫乾坤，2017；王培志等，2018；崔娜等，2017）；與政府關系越近的企業，更可能選擇到“一帶一路”沿線國家進行投資（孫乾坤，2017）；企業是否是上市公司、企業年齡、子公司個數、品牌個數會影響其對具有不同自然資源稟賦、稅收水平的東道國的選擇（劉震，2019）。

（四）比較優勢與國際貿易研究

隨著全球化的深入發展，傳統貿易理論與國際分工的不斷發展之間出現不匹配的狀況，單一的靜態比較優勢分析或動態比較優勢分析都無法解釋一些新的經濟現象。中國和“一帶一路”沿線國家的企業應明確具有比較優勢產品和潛在比較優勢產品發展趨勢，重點培育潛在比較優勢產品（陳礪，2019）。要素結構合理程度與動態比較優勢呈現正相關，要素結構變動會導致要素資源重新配置，從而促進比較優勢動態演化。在“一帶一路”背景下要實現貿易結構優化和經濟發展，應當調整要素結構實現要素資源合理配置，提升本國的動態比較優勢（徐梁，2016）。

在國際貿易研究領域，既有對中國與“一帶一路”沿線國家貿易影響因素、貿易關系的研究，也有針對特定產品貿易的相關研究。在“一帶一路”沿線國家國際貿易關系中，穩定持續的貿易結構優化具有明顯的優勢和顯著的效果，既加強中國對外的影響程度和相對地位，又會減少中國在世界貿易中受到他國的制約程度（張帥，2018）。中國與“一帶一路”沿線國家間具有較高的貿易依賴度，且雙方貿易都具有巨大發展潛力，中國與沿線國家應進一步深化貿易合作（游俊雄、陳夢等，2017）?？傮w上看，中國對“一帶一路”沿線國家存在貿易順差，且地區差異很大，主要集中在東南亞、印度和俄羅斯等周邊國家（計飛，2017）。就文化產品貿易而言，地理距離不再是制約文化產品貿易的主導因素，雙邊文化差異越大越能吸引消費者對他國文化的興趣；經濟制度距離會對文化產品貿易產生顯著正向影響（陳建軍，2018）。

貿易潛力是國際貿易研究中的重要組成部分，分析不同地區的貿易潛力可以更有針對性地制定貿易策略。中國與沿線大部分國家貿易合作具有較強的互補性，中國可以發揮在資本和技術密集型產業所具有的優勢，在相應領域開展合作（欒申洲，2019）。 “一帶一路”沿線國家的貿易開放顯著促進了經濟增長，但作用有限，而出口多樣化、集中化和增長率對于經濟增長呈負相關（陳大波，2018）。

實踐層面研究

（一）經貿合作對中國企業的影響研究

“一帶一路”作為多邊機制的區域合作平臺，企業是建設的主體和落腳點，加快“一帶一路”建設給中國企業帶來了前所未有的機遇，同時也給企業提出了更高的要求。學界關于“一帶一路”經貿合作對企業影響的研究主要集中在企業國際化、對企業風險及效率的影響、企業投資決策等方面。

目前學界對企業國際化的研究仍處于探索階段，未來研究應更加注重實證分析，以及豐富企業國際化的具體內容和影響因素研究（馮晨，2019）?！耙粠б宦贰背h提出后，中國企業在沿線國家的對外直接投資風險顯著降低，全要素生產率水平明顯提高（覃飛，2018）。同時，“一帶一路”倡議顯著提升了企業投資效率，且這種效應呈現逐漸增強的趨勢（王欣、陳鑠，2020）。

在企業對外投資的區位選擇方面，市場潛力是主要影響因素（楊瑞瑞、劉永旺等，2020），東道國自然資源稟賦、勞動力稟賦、市場開放程度對經貿合作有正向影響，而技術要素稟賦則呈現負向影響（尹美群、盛磊等，2019）。就企業自身狀況而言，是否是上市公司、企業年齡、子公司個數、品牌個數會影響其投資區位選擇（劉震，2019）。企業在進行投資決策時，應當對自身投資類型和投資區域有準確的定位，系統性地控制投資風險（吳瀚然、胡慶江，2020）。為促進企業更好地“走出去”，應當推進戰略對接，為企業提供良好的投資和經營環境，實現對外投資主體的多元化，支持民營企業“走出去”（辜勝阻、吳沁沁等，2017）。在“一帶一路”建設的實踐中，部分中資企業存在腐敗問題，影響到中國企業形象、國家形象，應加快完善“一帶一路”腐敗風險防控體系，加強腐敗風險防控機制建設，促進沿線國家溝通對話和法律對接，建立相關合作機制共同解決腐敗問題（奇飛云，2019）。

（二）經貿合作對地區經濟發展的影響研究

“一帶一路”倡議提出后，如何將地方經濟發展融入到“一帶一路”框架中，使“一帶一路”框架成為助推地方經濟發展的新引擎，是值得關注的問題。學界從整體經濟發展與效率提升、區域經濟一體化、自貿區建設、加快西部地區對外開放以融入“一帶一路”等視角，運用不同方法進行了深入研究，但當前的研究中還存在著研究視野不夠開闊、實踐探索創新不足等問題（孫吉樂，2017），忽視了“一帶一路”合作中存在的一些短板。總體來看，“一帶一路”建設顯著提升了國內沿線省市的區域創新效率，基礎設施和高新技術產業發展狀況越好，政府支持力度越大，這一影響就越顯著（孫吉樂，2017）。

在具體的地區經濟發展研究方面，對國內部分省市融入“一帶一路”的關注點主要集中在東部地區自貿區建設和西部地區破解資源困局。在自貿區建設中，應當準確把握自貿區發展定位，從金融投資、生產制造、通關管理和政府服務等方面構建配套政策體系，推動制造業與服務業的高層次融合，促進產業鏈優化（汪聞勇，2017）。在“一帶一路”建設中推動粵港澳區域經濟一體化發展的研究，對區域以及中國整體發展而言具有重要的理論和現實意義?；浉郯牡貐^作為中國改革開放的最前沿區域，應通過內外部要素的重新組合配置，構建具有國際競爭力的相互融合的產業集聚和分工格局以及城市結構體系（王小彬，2018）。就廣東省而言，政府、市場與中介組織應加強協調，做好經貿合作試點工作，發揮示范作用，以促進廣東省與海上絲綢之路沿線國家的經貿合作（向曉梅，2016）。

在關于中西部地區經濟發展的相關研究中，學者們更關注于資源型城市轉型和如何加快西部地區對外開放等方面。由于“一帶一路”把基礎設施建設擺在優先地位，并持續倡導建設生態文明，實現綠色發展，將會為西部五省礦業“走出去”創造有利條件和機遇（張曦，2016）。山西作為能源大省，通過“一帶一路”倡議加強與國內外其他國家或地區的合作以破解資源困局，實現經濟轉型發展是當前面臨的重點任務，要在合理有效地利用資源追求經濟效益的同時，兼顧社會和生態效益（邵艷紅，2019）。四川省在與“一帶一路”沿線國家開展經貿合作的過程中，應系統提升經貿合作的深度和廣度，重點發展優勢特色新型產業，打造綜合跨國設施聯通體系（姚星、張永忠等，2017）。云南省在“一帶一路”建設中具有重要地位，應加快交通、商貿、產業、人文走廊建設（任佳等，2014）。西部地區應抓住“一帶一路”建設這一歷史機遇，通過與東南亞、中亞、西亞和南亞地區建立跨國合作，充分整合國內外市場和資源，成為沿邊開放的新高地（安樹偉，2015；劉剛，2016）。

結論

國內學者對“一帶一路”背景下中國的發展戰略、與沿線具體國家間產能合作、直接投資、貿易狀況等問題展開了多角度的研究，研究方法也呈現多元化。但目前的研究多將中國作為整體分析中國與具體國家間的經貿合作狀況，針對國內具體省份或地區在與“一帶一路”沿線國家開展貿易投資與產能合作、基礎設施建設合作等方面研究并提出可行政策建議的相關文獻還較為缺乏。本文通過對相關文獻的分析，得出以下結論：

第一，目前國內文獻中對“一帶一路”政策層面的研究主要集中在經濟建設、與具體國家開展雙邊合作所面臨的風險與困境分析、國際經濟組織的影響等，缺乏對經濟合作與政策溝通、社會生態效益提升聯動關系的研究?！耙粠б宦贰北尘跋陆涃Q合作的發展對中國與沿線國家整體福利水平提升、政策溝通以攜手應對風險挑戰的影響程度等問題還有待進一步研究。

第二， “一帶一路”沿線國家大多擁有豐富的自然資源，而中國部分行業面臨產能相對過剩的困境，已有文獻對中國與沿線國家間的產能合作問題展開了較為全面的研究，但研究范圍多集中在如何實現雙方優勢互補以最大化經濟效益，而對產能合作能夠帶來多大的社會效益以及最大化社會效益的途徑研究不足，未來如何通過產能合作促進國內產業結構升級和帶動沿線國家新增就業提高其人均收入水平，仍是值得深入研究的問題。

第三，對中國與“一帶一路”沿線國家間基礎設施建設合作、貿易與投資合作的研究，多集中于基礎設施建設資金支持、對外直接投資風險與區位選擇、與沿線國家具體產品的貿易等方面，而對基礎設施建設如何帶動沿線國家經濟增長、對外直接投資的效率如何提升、如何優化企業OFDI決策、雙邊貿易經濟效應等問題缺乏深入研究。

第四，“一帶一路”背景下企業的國際化水平、投資決策等直接關乎企業經濟效益，如何優化企業OFDI決策、如何有針對性地為相關企業提供政策支持且加強對“走出去”企業的腐敗監管，值得進一步研究?，F有研究中，已有部分學者對國內具體省份及地區如何加快對外開放步伐融入“一帶一路”展開了研究，但具體地區或省份與“一帶一路”沿線具體國家間開展經貿合作的可行性和實踐意義還有待探討，不同地區如何充分挖掘自身優勢以契合“一帶一路”建設需求從而實現經濟發展，也是值得關注的問題。