水利工程水土保持專項監理工作實踐與探討
——以亭子口水利樞紐工程為例

張昕川，徐 霞

(長江水資源保護科學研究所，湖北 武漢 430051)

0 引 言

水利工程通常具有占地面積大、破壞地表植被面積大、土石方挖填量大、棄渣量大等特點。如不及時采取相應的防治措施，將導致水土流失、周邊生態環境惡化、土地生產力下降，甚至引發地質災害等嚴重問題。部分建設單位和施工單位水土保持意識不強，難以按照水土保持相關法律法規主動履行水土流失防治義務。因此，通過引進水土保持專項監理以促進水土保持方案中各項防治措施的落實，推進水土保持后續設計的實施，保證水土保持工程施工質量，提高工程參建單位的水土保持責任意識，進而確保水土保持“三同時”制度的落實、水土流失防治措施質量達標和工程效益充分發揮，是十分必要的。

2003年，水利部提出部批項目必須實行水土保持工程建設監理，監理成果成為水土保持設施技術評估及驗收的必備條件和依據。2006年和2011年出臺的2部水利規范(SL523-2011《水土保持施工監理規范》與SL336-2006《水土保持工程質量評定規范》)對水土保持工程的質量評定及水土保持施工過程中的監理工作程序、方法及驗收要求做了明確規定。2017年以來，水利部多次印發文件，強調了水土保持監理工作的重要性，明確提出生產建設項目未依法依規開展水土保持專項監理工作、水土保持分部及單位工程未經驗收或驗收不合格的，不能通過水土保持設施自主驗收。水利部高度重視水土保持監理在項目建設過程中發揮的水土流失防治作用，使水土保持監理工作進一步標準化、規范化。

中國水土保持監理實施過程中，有時存在委托不及時、監理權限不明確、監理隊伍無法滿足市場需求、行業監管不夠及行業管理不規范等問題[1]。中國現有水土保持監理模式主要有兩種，即以工程監理為主兼顧水土保持監理的“合一型”模式和以水土保持專項監理為主的“獨立型”模式。在中小型建設項目中多采取 “合一型”模式，而水利工程占地面積廣、土石方量大，多數工程監理單位不具備水土保持監理資質及監理能力，在此情況下，以水土保持專項監理為主的“獨立型”模式在水利工程中應用較為廣泛。但是在“獨立型”模式下，水土保持監理單位往往未被委托對施工合同進行管理，從而缺乏對施工單位直接有效的約束和管理，無法有效進行水土保持工程的質量、進度及投資控制[2]。

亭子口水利樞紐工程通過開展水土保持專項監理，工程水土保持“三同時”制度得到落實，工程施工造成的水土流失得到有效控制，工程順利通過水土保持設施驗收。本文將以亭子口水利樞紐工程為例，總結水土保持專項監理的主要工作制度、工作程序、工作方法和工作內容，梳理存在的問題，并提出相應的對策。

1 亭子口水利樞紐水土保持專項監理實踐

1.1 樞紐概況

亭子口水利樞紐位于嘉陵江干流中游上段，地處四川省廣元市蒼溪縣境內，為嘉陵江廣元至重慶河段梯級開發的第3級。亭子口水利樞紐由攔河大壩、泄水建筑物、電站廠房、垂直升船機和灌溉取水建筑物組成，工程等別為Ⅰ等，工程規模為大(1) 型。亭子口水庫正常蓄水位458 m，死水位438 m，總庫容40.67億m3。亭子口水利樞紐電站裝機容量1 100 MW，年發電量31.75～29.51億kW·h(無灌溉～全灌溉)，通航建筑物為2×500 t級。工程建成后有效地提高了嘉陵江中下游抗洪能力，同時配合三峽水庫運用，有效完善了長江中下游防洪體系。

亭子口水利樞紐(樞紐工程區)項目位于西南紫色土區，屬于嘉陵江及沱江中下游國家級水土流失重點治理區。水土流失防治分區劃分為樞紐建筑物防治區、料場防治區、棄渣(存料)場防治區、交通道路防治區、施工附企及辦公管理防治區、水庫淹沒防治區(不含移民安置區)，水土流失防治責任范圍11 694.89 hm2。亭子口水利樞紐于2008年開工建設，主體工程于2019年完工，2020年通過水土保持設施自主驗收。

1.2 水土保持專項監理工作概況

1.2.1 監理機構設置

亭子口水利樞紐工程水土保持專項監理部于2010年11月進場，開展駐場監理。2016年后，由于主體工程已建成，棄渣場防護等各項水土保持工程均已完工，僅剩少量尾工，改為定期開展現場監理。2020年底，合同內容履行完成。監理部實行總監理工程師負責制，下設水土保持措施監理組、水土保持設施運行維護監理組和水土保持專項及監測監理組。監理部共7人，包括總監理工程師1名，監理工程師4名，監理員2名，監理機構設置見圖1。

1.2.2 監理工作制度

水土保持專項監理制定并實施的制度主要包括：

圖1 水土保持監理機構設置

(1) 工作記錄制度。根據監理工作開展情況，每個工作日均由監理員填寫監理日志，總監理工程師或監理工程師進行審核。工作記錄用以發現問題，及時分析產生問題的主要原因，提出處理意見。

(2) 文件審核制度。監理部內部形成文件，包括監理日志、巡查記錄、監理工作聯系單、監理專題報告、監理月報、監理季報、監理年報等。監理部形成文件均由總監理工程師或監理工程師進行審核，所有外發文件均由總監理工程師進行審核、簽發。水土保持相關工程開工前，監理工程師參與承包商施工組織方案審核工作，提出審核意見；水土保持措施發生變更時，監理工程師從水土保持角度提出建議，并跟蹤變更后水土保持影響，若變更后的水土保持措施不能達到預期水土保持效果，及時報告移民環保部，并提出合理化建議[3-5]。

(3) 報告制度。監理部按照要求向移民環保部提交監理月報、監理季報、監理專題報告與監理年報；在監理工作結束時提交監理工作總結報告。

(4) 會議制度。包括監理部周例會、水土保持相關和專題會議，以及業主單位定期組織的季度例會等會議，會上由水土保持監理匯報工作情況并就有關問題提出水土保持措施建議。

(5) 會簽制度。在由工程監理主導的工程月度考評、單位工程驗收、水土保持工程變更等關鍵環節，水土保持監理配合工程監理開展相關工作并參加會簽。

(6) 工作配合制度。水土保持監理協助建設單位配合各級行政主管部門進行現場監督檢查，包括參與現場水土保持檢查、提供水土保持監理資料、參加水土保持相關會議等。

(7) 水土保持驗收制度。水土保持監理依據辦水保[2018]133號《生產建設項目水土保持設施自主驗收規程》(試行)參與工程合同項目水土保持驗收和竣工水土保持設施驗收。① 參加單位工程驗收和竣工水土保持驗收。驗收檢查內容有施工過程中水土保持措施的落實情況，水土保持設施工程質量及試運行情況，水土保持投資、監測、管理，遺留問題及處理意見等。② 當工程施工達到竣工驗收條件，由水土保持監理協助建設單位審查驗收技術大綱和實施方案。協助驗收調查單位完成驗收所需的資料收集工作，并協助建設單位審查驗收調查報告。③ 編寫提交竣工驗收水土保持監理總結報告，參加水土保持驗收報告審查會和現場驗收會，竣工驗收后完成水土保持監理部檔案資料的移交工作。

(8)檔案資料管理制度。水土保持監理檔案資料專人管理，監理合同完成后統一移交建設單位。

1.2.3 監理工作程序

水土保持監理從準備進場到完成合同任務后離場，按照如下程序開展工作：① 簽訂水土保持監理合同，明確水土保持監理工作范圍、內容和責權，組建水土保持監理機構，選派總監理工程師、監理工程師、監理員和其他工作人員；② 熟悉水土保持有關的法律、法規、規章以及技術標準，充分收集工程水土保持方案報告書及其審批文件、水土保持設計文件和其他工程基礎資料，在現場查勘與水土保持復核的基礎上編制水土保持監理規劃；③ 進行水土保持監理工作交底；④ 編制水土保持監理細則；⑤ 實施水土保持監理工作，同步編寫水土保持監理季報、年報；⑥ 督促相關單位整理、歸檔水土保持資料，參與工程合同項目完工驗收，簽署水土保持監理的意見；⑦ 協助業主組織開展水土保持竣工驗收，編制水土保持監理工作總結報告，移交水土保持監理檔案資料。

1.2.4 監理工作內容

水土保持專項監理工作包括監督、檢查、評估施工單位水土保持措施落實情況，協同工程監理對水土保持工程實施過程進行監理，配合業主移民環保部開展水土保持管理等，主要監理工作內容如下。

(1) 編寫完成《嘉陵江亭子口水利樞紐水土保持監理規劃》《棄渣場水土保持監理實施細則》《綠化養護監理實施細則》等監理實施細則，并按照監理規劃及監理細則開展工程水土保持專項監理工作。

(2) 檢查水土保持 “三同時”執行情況以及水土保持方案報告書及水土保持后續設計中要求的水土保持措施落實情況。

(3) 參加業主召開的水土保持工作會議。

(4) 對水土保持監測工作進行監理，審核水土保持監測方案以及水土保持監測成果，對照分析施工區水土保持措施實施效果是否滿足要求，并提出相關建議。

(5) 依據SL336-2006《水土保持工程質量評定規程》對水土保持工程進行項目劃分，將工程劃分為68個單位工程，98個分部工程、13 821個單元工程，在水土保持單位、分部工程完工后，配合建設單位開展工程驗收；每年度協助建設單位對工程參建單位水土保持工作進行考核，評選出水土保持工作先進單位及先進個人。

(6) 收集、匯總水土保持工程完成情況、投資完成情況、工程質量情況等資料，并與水土保持方案及水土保持后續設計中內容進行比較。水土保持監理通過比較發現，工程綠化面積較水土保持方案中減少較多，因此向建設單位提出補充植物措施或進行水土保持方案變更的建議。

(7) 建立水土保持專項監理檔案資料，包括巡視記錄、監理日志、會議紀要、監理業務往來文件和影像資料等。按時編制并向建設單位提交水土保持專項監理季報、年報。水土保持監理共填寫巡視記錄176份、監理日志1 600余份，收發會議紀要56期，編制水土保持監理月報58期、季報20期、年報9期以及監理總結報告1期。

(8) 配合建設單位迎接蒼溪縣水務局、四川省水利廳及長江水利委員會等各級水行政主管部門開展的水土保持監督檢查。

(9) 對水土保持設施運行情況、施工臨時用地清理和恢復情況等進行梳理匯總，并結合現場檢查，對遺留問題提出整改建議。

(10) 水土保持設施驗收階段，匯總各項水土保持工作內容，編制水土保持專項監理工作總結報告，同時向業主移交水土保持專項監理資料。

(11) 水土保持監理配合建設單位和水土保持設施驗收報告編制單位完成相關水土保持驗收工作，亭子口水利樞紐工程于2020年順利完成水土保持自主驗收。

(12) 協助業主對水土保持驗收審查會及驗收核查提出的問題進行整改。

1.2.5 監理工作方法

水土保持專項監理部開展施工區水土保持專項監理工作方法以巡視檢查為主，旁站監督為輔，其余還包括監測成果分析、監理工作會議、審閱報告等。

(1) 巡視檢查。水土保持專項監理以巡視檢查方式對施工區水土保持工作進行定期或不定期的日常監督檢查，以此掌握施工區水土保持措施運行情況、落實情況與問題整改情況。巡查發現的水土保持問題，以工作聯系單形式報送移民環保部，由后者轉發至相應的工程監理，由工程監理督促承包商進行整改。水土保持監理共開展巡視檢查1 300余次，發現水土保持臨時措施未及時落實，排水溝淤堵，施工臨時占地未及時恢復植被等水土保持問題93項。各項問題整改完成后，由水土保持監理、工程監理、施工單位三方進行現場確認，并對問題進行銷號，形成閉環。

(2) 旁站監理。對4級以上棄渣場等重要防護對象的水土保持隱蔽工程等項目進行連續性的全過程旁站監理。

(3) 水土保持監測成果分析。充分利用水土保持監測數據作為水土保持專項監理工作開展的依據之一，根據監測結果，對施工區的水土保持狀況做出評估。工程施工期間，水土保持監理共對6期水土保持監測年報、17期水土保持監測季報數據進行分析。發現工程土壤流失量陡增時，需及時與水土保持監測單位聯系，確認變化原因，提出改進建議，避免因工程施工產生重大水土流失和發生水土流失危害事件。

(4) 水土保持專項監理工作會議。水土保持專項監理會議包括第一次工地會議、工作例會。

水土保持專項監理第一次工地會議，是水土保持專項監理與有關參建方的第一次見面以及水土保持工作合作的正式開始，在會上確定或原則確定有關各方必須遵循的工作程序和制度，進行水土保持專項監理工作交底。工作例會是參與業主召開的水土保持工作會議，會議主要內容包括：匯報本階段水土保持專項監理工作實施情況、前期水土保持問題處理情況；分析當前存在的水土保持問題，研究確定處理方案；匯總水土保持措施的落實情況，對存在的問題提出改進措施。亭子口水利樞紐水土保持監理共組織或參與水土保持相關工作會議204次，編寫會議紀要22份。

(5) 審閱報告。審閱承包人(承包商、工程監理等)按規定編制提交的報告中的水土保持內容，對承包人的水土保持工作進行評價，并提出改進意見。水土保持監理共審核施工單位月報312期，年報8期，提出包括規范月報中水土保持內容及格式、補充完善水土保持措施工程量及投資統計、完善水土保持施工進度等改進意見，為水土保持監理及時掌握水土保持施工進度、如實統計水土保持工程量及投資提供有效支撐。

1.2.6 監理效果

亭子口水利樞紐工程水土保持專項監理自進場以來，經監理工程師督促，對短期內存在的水土流失問題進行了處理。工程后期實施地表硬化、綠化等措施后，施工裸露地表減少，周邊環境進一步改善，水土流失防治效果得到有效保證。在水土保持專項監理監督下，水土保持方案報告書中提出的各項水土保持措施均得到落實，水土保持工程質量均達到合格或優良標準。

水土保持專項監理以批復的水土保持方案報告書為依據，梳理了工程實施過程中發生的水土保持變更，對照《生產建設項目水土保持方案變更管理規定》(辦水保[2016]65號)向建設單位提出進行水土保持方案變更的建議。

亭子口水利樞紐工程經建設單位、水土保持專項監理、工程監理、施工單位等單位的共同努力，項目區未發生重大水土流失危害現象，工程水土保持“三同時”得到嚴格落實，水土流失防治六項指標全部達到批復的水土保持方案中提出的防治目標值。工程于2020年順利通過水土保持設施自主驗收，并于2021年5月通過流域管理機構開展的水土保持驗收核查，工程被水利部評為“2021年度國家水土保持示范工程”。

2 監理工作存在不足

2.1 水土保持專項監理“三控制”難落實

依據合同約定，水土保持專項監理要對水土保持方案報告書中明確的水土保持措施施工質量、進度、投資等進行控制。然而水土保持方案及后續設計中提出的水土保持措施，除了綠化和跡地恢復外，多數都包含在主體工程中一并進行招標和施工，由工程監理負責對其施工質量、進度、投資進行控制。水土保持專項監理的“三控制”難以落到實處。

(1) 進度控制。水土保持工程的進度受制于主體工程進度，水土保持專項監理難以按照水土保持方案報告書中提出的要求控制進度。以主體工程某邊坡栽植爬藤植物為例，按照水土保持方案中的實施進度要求，該措施應于2012年第2季度前完成，然而，該處邊坡實際于2013年底才完成開挖及支護，在此之前，栽植爬藤植物措施不具備實施條件，水土保持專項監理無法要求施工單位按照水土保持方案中的進度要求落實該措施。因此，該措施于2015年1月才實施完成。

(2) 質量控制。受合同限制，水土保持專項監理無權直接對施工單位進行處罰，難以對水土保持工程質量進行把控，發現工程存在質量問題，也僅能通過移民環保部與工程監理進行溝通，由工程監理勒令施工單位進行整改或對其進行處罰。

(3) 投資控制。水土保持工程的投資結算均由工程監理進行審核，水土保持專項監理難以實際對投資進行控制。同時，水土保持工程投資往往和主體工程一并結算，未單獨計列，這也為統計及控制水土保持工程投資增加了難度。以工程表土剝離措施為例，表土剝離措施在施工單位計量及進行結算時，全部納入主體工程土方開挖中一并計算，沒有獨立結算和計量，且各防治區剝離的表土集中堆存，也無法確定各防治區表土剝離的工程量。最終，水土保持監理只能通過各防治區剝離的面積估算表土剝離的工程量及投資。

2.2 水土保持工程質量評定難度大

依照SL336-2006《水土保持工程質量評定規程》，水土保持專項監理應對項目水土保持工程進行項目劃分。然而水土保持工程往往依附于主體工程，并由工程監理實施監理并對納入主體的工程進行項目劃分。這導致同一水土保持工程，水土保持專項監理項目劃分與工程監理項目劃分無法對應。且工程監理及施工單位通常不愿對已納入主體工程質量評定后的水土保持工程進行再次評定，這給水土保持工程質量評定帶來了極大的難度。

以某工程棄渣場漿砌石擋墻為例，主體工程監理的項目劃分是將整個棄渣場的防護工程作為一個單位工程，包含擋墻、護坡、排洪溝等分部工程；漿砌石擋墻分部工程劃分是按照工序和工程量進行劃分，包含土方開挖、土方回填、石渣回填、隱蔽工程施工、石砌體施工等單元工程。水土保持監理進行的項目劃分是將棄渣場的擋墻作為一個單位工程，包含基礎開挖及處理、墻體兩個分部工程，單元工程則是完全按照漿砌石擋墻的長度來進行劃分，每30～50 m作為一個單元工程。由此可見，同一水土保持工程的項目劃分無論是單位、分部還是單元工程，主體工程監理和水土保持監理的均不相同。

2.3 參建單位對水土保持工作不夠重視

(1) 合同內容缺失。早期簽訂的施工合同中對水土保持提出的要求多僅為“按照水土保持相關法律法規要求完成水土保持工作”，并沒有明確施工單位、監理單位應承擔的水土保持工作內容，更未在合同中明確水土保持工程量與投資，這為后期水土保持工程量和水土保持投資的統計增加難度。

(2) 參建單位水土保持工作人員不夠專業。工程參建單位，包括建設單位、監理單位、施工單位均設有水土保持管理部門，并制定出一系列水土保持工作制度。然而各參建單位水土保持負責人員通常并不具備水土保持專業知識，使得水土保持工作不夠規范，工程質量難以保障，工程量及投資統計不準確，為水土保持專項監理工作增加難度。

(3) 建設單位水土保持意識薄弱。建設單位對水土保持的重視程度不夠，往往唯進度論、唯投資論，認為水土保持工程必須給主體工程讓路，導致水土保持工程的實施滯后于主體工程，對水土保持專項監理提出的合理建議不及時進行改進。往往由水行政主管部門監督檢查提出整改意見后才加以整改落實，建設單位水土保持意識薄弱，為水土保持專項監理開展工作增加難度。

3 水土保持專項監理工作改進方式

本文提出的監理工作改進方式如下：

(1) 完善水土保持工程招投標管理。將水土保持工程獨立進行招投標，并在合同中寫明施工單位應承擔的水土保持工作，明確應完成的水土保持工程量及投資等內容。

(2) 劃分監理責任。建設單位應在水土保持專項監理合同及工程監理合同中明確各方的監理職責，給予水土保持專項監理相應的權限。對于方案中新增的水土保持工程，應由水土保持專項監理對其質量、進度、投資進行全面控制；對于方案中確定的主體工程中具有水土保持功能的工程應由工程監理對其質量、進度、投資進行控制，水土保持專項監理只需復核其水土保持功能是否滿足設計要求，并對工程量和投資進行統計。

(3) 改進水土保持工程質量評定方式。在工程方案確定后，水土保持專項監理應加強與施工監理的溝通，盡可能統一項目劃分。例如，水土保持方案新增的水土保持工程的項目劃分和質量評定工作由水土保持專項監理主導，工程監理配合，反之主體工程中具有水土保持功能的工程的項目劃分和質量評定工作由工程監理主導，水土保持專項監理配合。確保雙方水土保持工程的監理工作成果相對應，避免重復勞動。

(4) 加強水土保持宣貫，提高參建單位水土保持意識。建設單位是水土保持工程的投資者，施工承包商是工程直接建設者，建設者水土保持意識的強弱直接關系著工程建設質量和水土保持防治效果。水土保持專項監理應加強對建設單位﹑施工單位的宣傳，提高參建單位的水土保持意識，為水土保持專項監理工作的順利開展奠定基礎。

4 結 語

亭子口水利樞紐水土保持專項監理采用的監理工作制度、內容及方法，經實踐證明是可行的，取得了較好的效果。水土保持專項監理既可幫助建設單位完善水土保持管理工作，亦可協調工程參建各方的水土保持工作，提供專業的水土保持技術支撐，進而確保水土保持投資有效投入，保障水土保持措施正常運行。本文以亭子口水利樞紐工程為例，總結了水利工程水土保持專項監理的工作內容和方法，歸納了監理工作中存在的問題和不足，提出了改進和完善建議，以期為后續水利工程水土保持專項監理工作提供參考。