彭海媛
(福建省科學技術信息研究所,福建福州 350003)
地方科技重大專項作為突破科技關鍵領域技術的重要舉措,在推動區域科技、經濟發展中發揮著重要作用。福建省于2004年針對本省產業核心競爭力、自主創新能力、重大關鍵共性技術和產品、重大社會公益性研究和戰略性、基礎性、前瞻性重大科學問題,開始探索組織實施省科技重大專項計劃[1]。截至2021年12月31日,共組織和資助了396 個專題項目,投入財政資金13 億余元,已成為引領當地戰略性新興產業發展的重要支撐。相較于一般科技項目,科技重大專項具有科技含量高、資金規模大、社會受益面廣和實施主體多等特點,對其客觀、科學、公正地開展整體績效評價,有助于科技管理部門全面了解各領域科技重大專項專題實施進展,為后續管理決策、制定發展規劃等提供重要支撐。
目前國內在科技重大專項績效評價方面積累了許多科研成果。在理論研究方面,研究學者們開展了評價指標、方法和體系等研究,涉及整體資助、具體項目評價。如汪志波等[2]從基礎研究、應用研究、技術開發三大類項目出發,采用文獻調研和德爾菲法設計了煙草行業科技重大專項績效跟蹤評價指標體系,并提出了有關對策建議。高東平等[3]應用文獻調研和德爾菲法篩選傳染病防治重大專項實施效果評價指標,層次分析法計算指標權重,構建指標體系。楊林超等[4]根據軍口科技重大專項特征,構建了整體和分類綜合績效評價體系及評價方法,為我國軍口重大專項綜合績效評價工作提供參考。莫冰等[5]采用技術就緒度評價方法,評價廣東省重大科技專項典型成果,掌握專項技術攻關進展與目標完成情況。在實踐應用方面,國家和地方也形成了部分成功經驗。國家科技重大專項采用TRL 評價方法,對制約專項目標實現的關鍵核心技術的基線狀態、當前狀態和預期狀態進行技術就緒度評價,作為監督評估的重要依據[6]。安徽省對2015年以來資助的462 項科技重大專項績效進行綜合評估,吳銳[7]通過對項目自評報告的深度分析及典型項目調研訪談,提出有針對性政策建議。浙江省基于對2010年度資助的147 項重大科技專項績效評估結果,完善重大專項管理提高創新績效[8]。甘肅省從基本情況、知識產權、經濟效益、人才培養與科研成果、科研經費等5 個方面對2006、2007年啟動的科技重大專項進行系統化中期評估[9]。
綜上,國內研究學者開展了許多復雜的評估理論和方法研究,但評估人員在實踐中使用不多,管理者仍遵循“最佳實踐”做出決策,理論研究與評估實踐之間存在脫節。如何突破因學術嚴謹性與實踐適用性之間的矛盾導致理論研究與評估實踐產生脫節的現實困境,將最新研究成果應用于績效評價實踐以保證對科學決策更有效?循證評估正好可以解決以上問題。Spring 等[10]、Haynes 等[11]指出循證評估是基于證據的評估,即評估結論的得出應該建立在經得起推敲和考驗的證據基礎之上,證據不僅指量化的研究結果,也包括案例研究等積累的質性資料。Spring 等[12]、鄭燁等[13]提到循證評估的證據來源包括最佳研究證據、利益相關者支持和現有資源三方面。循證評估最早在醫學領域中應用,近年來被廣泛應用于循證教育、循證決策、循證情報等領域,如任萍萍等[14]、胡艷等[15]效仿循證醫學探討了教育領域循證實踐的應用,劉澤銘[16]將循證決策模型應用于政策制定,王學軍等[17]分析了循證決策到循證治理的轉變邏輯,劉小鋒[18]對循證實踐中情報服務類型進行分類實證研究,武楷彪等[19]探索了支撐循證決策的科技情報數據資源建設與應用過程,但循證評估在科技管理領域中的應用鮮有報道,目前僅見吳建南等[20]、楊芳娟等[21]以及賈旭[22]等研究學者對科學基金績效、中國博士后科學基金整體資助和科技成果轉化政策等的評價。本研究基于循證評估設計理論,建立基于“評估議題—關鍵問題—證據”的福建省科技重大專項整體資助績效評價框架,系統分析2004—2021年福建省科技重大專項整體資助和績效情況,并針對存在的問題提出相應的對策建議。研究結果不僅為科技管理決策、制定發展規劃等提供參考依據,對于探索基于證據的循證評估設計方法在科技重大專項管理決策中的應用也具有重要意義。
項目邏輯模型由1970年美國國際開發署開發,被廣泛應用到評估實踐中,其核心在于能夠在投入、活動、產出和影響等要素之間建立邏輯關系,從而提供項目存在關鍵問題的反饋,以幫助決策調整[23]。本研究綜合考慮科技重大專項的設立目的和資助過程的特性,借鑒吳建南等[20]關于科學基金績效評估的循證設計框架,從理論上構建了福建省科技重大專項整體資助績效評價邏輯模型,如圖1 所示。

圖1 福建省科技重大專項資助績效評價邏輯模型
科技重大專項整體資助績效評價準則包括:(1)相關性:戰略需求→戰略目標。相關性指科技重大專項的戰略目標與福建省中長期科技發展規劃之間的關聯度。(2)有效性:戰略目標→效果。通過科技重大專項的資助績效結果評估戰略目標的實現程度。(3)效率性:資助→產出,資助→效果。通過科技重大專項的產出和效果與資助進行比較評估資助產出的相對有效性。(4)影響:影響→戰略需求。科技重大專項實施后產生的影響是否滿足戰略需求。
由于設立科技重大專項的目的是解決事關國家和福建省長遠發展和戰略的核心問題,著眼于戰略性、前沿性與前瞻性的重大技術問題,同時兼具人才培養功能。所以福建省科技重大專項整體資助績效特征在于突破關鍵技術、促進產業創新發展以及培養人才和團隊建設等作用。本研究根據“評估議題—關鍵問題—證據來源”評估模式,從戰略定位、資助績效、管理績效和效果影響等維度對福建省科技重大專項整體資助績效進行循證評估。基于上述循證評估設計框架和績效特征,確定了9 個評估議題,并進一步分解為10 個關鍵問題,最后圍繞這些議題和問題尋求支撐的證據鏈,總結得出評價結論,如表1 所示。

表1 福建省科技重大專項整體資助績效評價框架
本研究數據來源于福建省科技計劃項目管理系統任務書和驗收表、福建省科技廳相關公開信息和日常工作基礎數據等,主要采用政策文本分析、數理統計分析和案例研究等方法。部分調查數據通過與項目承擔單位、項目負責人、地方科研管理人員以及部分科技工作者等座談會或訪談獲得。本次研究尚未涉及問卷調查部分。
3.1.1 戰略定位與科技創新發展戰略的相關性
2004年,福建省科技廳對科技項目的扶持進行大刀闊斧改革,建立科技重大專項制度,集中數以億計的資金向重大科技項目傾斜,單個科技項目資助首次突破1 000 萬元。2005年,《福建省科技重大專項管理辦法》明確“通過組織實施科技重大專項,整合科技資源,集中力量解決福建省經濟、社會發展中的關鍵技術問題,促進科技成果轉化和產業化,培養高層次科技人才[24]。”2006年,這一戰略定位寫入《福建省中長期(2006—2020年)科學技術發展規劃綱要》中,未來15年福建科技創新發展的戰略部署是“要求每一個五年規劃中,選準20 個左右科技重大專項,充分發揮社會主義制度集中力量辦大事的優勢,力爭取得突破[25]。”因此,科技重大專項在福建省歷次科技創新發展的五年計劃中,始終是重要組成部分,其戰略定位與福建省科技創新發展戰略具有很強的相關性,表2 列出了歷次五年科技規劃中對科技重大專項的任務部署。

表2 科技重大專項戰略定位與福建省科技創新發展戰略的相關性
3.1.2 科技重大專項在福建科技計劃體系中的地位
2004—2021 年,福建省科技重大專項共資助了396 個項目,批準資助經費總計13.1 億元。從資助規模看,科技重大專項自2004年設立以來一直是福建省解決關鍵技術問題、推動產學研合作的資助渠道之一。圖2 顯示了2004—2021年間福建省科技計劃項目經費支出的增長趨勢和科技重大專項資助經費的規模。由圖2 可見,從2004—2021年,全省科技計劃項目經費由1.9 億余元增長到6.8 億元,增長了近2.6 倍;但科技重大專項資助經費基本沒有增長。在福建省科技計劃項目總體經費支出中,科技重大專項設立當年的資助經費占全省科技計劃項目經費支出的比重最高,達46.9%;“十一五”“十二五”期間,科技重大專項資助經費比例相對比較穩定,基本保持在23.5%左右;“十三五”期間,資助經費比例一路下滑,2019年最低,僅占7.5%,2020年起才開始回升。

圖2 福建省科技重大專項計劃撥款總額及占全省科技計劃項目計劃撥款的比例
2014年,福建省推進科技計劃項目管理改革,調整了科技項目計劃管理體系,明確了科技重大專項“圍繞重點產業發展、突出技術支撐和產業化”和產業技術支撐計劃項目“著力技術攻關、突出成果應用與轉化”不同的戰略定位,科技重大專項資助重點更加清晰。自2015年起,科技重大專項資助經費占全省科技計劃項目經費支出比重開始逐年下降。隨后,全國受國際外部環境影響,“卡脖子”關鍵核心技術問題日益突出,福建省2020年開始加大了科技重大專項的投入支持,著力破解產業發展“卡脖子”難題,2020年資助經費安排9 900 萬元,資金量比上年增長 2.75倍,2021年資助經費升至1.34億元。
雖然科技重大專項資助經費(2004—2021年)僅占科技計劃項目總經費支出比例19%左右,但科技重大專項設立目的在于突破“卡脖子”關鍵技術和推動產業化應用的特點,使其在福建省科技計劃體系中具有重要地位。
3.1.3 科技重大專項的資助格局
地方科技重大專項是培育和發展戰略新興產業的強大引擎。2004年以來,福建省結合實際,聚焦國內外、省內發展熱點,集聚優勢資源,大力培育新一代信息技術、高端裝備制造、新材料、新能源、節能環保、海洋高新、生物與新醫藥等戰略新興產業和優勢重點產業,科技重大專項資助覆蓋面隨著歷次五年科技規劃不斷調整和改進。2004—2021年,各產業獲得資助的立項數和資助金額存在差異,現“代特色農業〉新一代信息技術〉高端裝備制造〉生物與新醫藥〉新材料〉海洋高新〉節能環保〉新能源、新能源汽車”,資助經費占比依次分別為21.6%、19.2%、16.8%、14.2%、13.4%、6.0%、5.4%、3.4%,立項數與資助金額高度相關(見圖3)。其中,現代特色農業產業的資助份額最高,這與省科技廳2004—2008年在農業領域啟動實施星火計劃“‘一縣一業’‘一鎮一品’科技示范”科技重大專項有關,5年間額外資助經費4 870 萬元。2018年起,隨著國內外對云計算、區塊鏈、人工智能、5G 技術及網絡安全的關注度提高,以及2021年高新技術領域首先推動“揭榜掛帥”機制試點,新一代信息技術產業的支持力度較往年有大幅增加。裝備制造作為福建省三大主導產業之一,高端裝備制造產業獲得的支持力度較大,則是因為“數控一代”示范工程是科技部牽頭實施的“國字號”工程,省科技廳也專門出臺支持舉措,2014—2016年連續3年以科技重大專項方式定向支持泉州開展數控系統、數控產品和核心零部件等裝備數控化關鍵技術的研發、推廣和產業化。民生大計同樣備受關注,尤其新冠肺炎疫情發生以來,為了提高人民群眾健康保障水平,科技重大專項對生物和新醫藥產業的支持持續跟進。新材料被作為福建高新技術產業的先導產業培育,每年也獲得了穩定的支持。

圖3 2004—2021年福建省科技重大專項專題支持各大產業經費占比
3.2.1 依托技術創新,提升原始創新能力
通過項目實施,在新材料、高端裝備制造、現代特色農業和新藥制造等領域涌現一大批原始創新成果,并推動產業化發展。據不完全統計,結題的專題累計在國內外刊物發表研究論文3 898 篇,其中,SCI收錄論文833篇,EI收錄202篇;出版專著101部,以現代特色農業貢獻最多,新材料次之(見圖4)。申請專利1 539 件,其中發明專利1 429 件;獲專利授權1 475 件,其中發明專利授權665 件;獲得軟件著作權300 件;高端裝備制造和現代特色農業產業表現最為顯著,新材料和新一代信息技術次之(見圖5)。新產品、新品種、新藥742 項,高端裝備制造、現代特色農業和生物與新醫藥貢獻較大。成果應用及推廣方面,實現技術轉讓72 項,轉讓費6 179.7萬元;產生新技術、新工藝328 項,以現代特色農業領域表現最為亮眼,實現新增產值552.8 億元,新增利潤68.3 億元,新增稅金12.6 億元,科技成果示范面積2.02×108 m2,推廣面積4.338×1010 m2,新增產量189.7 萬t。

圖4 2004—2019年福建省科技重大專項發表論文數(按資助產業統計)

圖5 2004—2019年福建省科技重大專項申請專利量(按資助產業統計)
3.2.2 強化產學研合作,攻克一批關鍵共性技術
自2004年起實施科技重大專項制度以來,福建省著眼重點產業調整和振興規劃,在新藥研制、新材料、新一代網絡關鍵技術等領域誕生了多項世界紀錄、填補了國際國內空白。在工業高新技術領域,“光通信的高性能半導體激光器和探測器的研發與產業化”項目,從源頭上突破了光芯片制備的核心技術,產品填補我國三網融合中核心器件產業空白,成功打破國外的技術和產品壟斷;“經濟型專用工業機器人的研發與應用”項目,部分填補了國內空白,替代了進口機器人,實現了工業機器人技術及產品的自主可控,推動了福建省數控一代創新應用示范工程和高新技術推廣。在農業領域,“菌草食藥用菌產業化關鍵技術研究與示范”項目重大技術成功實現產業化,成果在南非、盧旺達、萊索托、巴新、斐濟、泰國等104 個國家推廣應用。“糧食作物育種技術研究”專項,讓福建從水稻育種小省發展成超級稻育種強省,航天水稻育種接連刷新世界畝產記錄,獲得國家科技進步一等獎。在社會發展領域,“生命科學及激光診斷儀器研發”項目成果——“激光動力鼻咽癌內鏡定位儀開發了微弱圖像光電轉換系統和兩光路共軸系統”,填補了國際空白。“藥物研究與產品開發”專項,重點開展早期診斷及新型靶向治療藥物的研發,“重組戊型肝炎疫苗”獲得國家一類新藥證書和生產文號,成為世界上第一個用于預防戊型肝炎的疫苗。我國首個獲得III 期臨床批件的宮頸癌疫苗,成為繼美國Merck 公司、英國GSK 公司之后,世界上第三個擁有宮頸癌疫苗的國家。
3.2.3 集中優勢資源,培養科技人才和創新團隊
福建省科技重大專項自設立以來,凝聚了科技攻關隊伍中的精英力量,造就了一批具有國際前沿水平的中青年學科帶頭人、企業家和創新團體,為全省各技術領域的可持續發展奠定了堅實的基礎。2004—2021年,科技重大專項資助科研人員總計7 393 人次,其中項目負責人395 人,參與人員6 998 人,創新團體(項目主承擔單位)覆蓋10 家高等院校、23 家科研院所、169 家企業和14 家其他事業單位。
18年來,通過科技重大專項的資助,項目負責人和中青年骨干人員在項目領域不斷探索提高,共培養了博士后、博士520 人,晉升中高級以上職稱1 167 人,引進回國人員30 人,423 人技術人才獲獎或獲得各類表彰,專業技術培訓218 469 人次,并帶動了一批優勢科研力量沖刺國家項目。僅2020年,全省共獲得國家新立科技計劃項目1 016 項、資助經費9.1 億元;全省22 人入選國家杰青、優青,64人入選國家高端外國專家引進計劃,13 人入選國家外國青年人才計劃,7 項優秀科技成果獲國家科學技術獎。
3.3.1 資助政策的科學性
福建省科技重大專項主要資助高新技術、現代農業、社會發展三個領域。從經費分配來看,2004—2021年間,高新技術領域、現代農業領域、社會發展領域項目資助經費比例分別占53.1%、29.3%、17.6%。其中,高新技術領域項目資助經費占科技重大專項資助總經費的主導地位,基本符合福建省科技發展部署計劃。從資助強度看,2004—2021年,福建省科技重大專項平均資助強度330 萬元/項,單個專題財政科技經費資助最高為2 000 萬元,100 萬元以上500 萬元以下(含)的專題共計250 項,占總項目數的63.3%,與其他省份相比,資助強度偏弱(見圖6)。據訪談意見,90%以上科技工作者認為資助強度偏低,建議平均資助強度提高50.0%以上。從資助項目隸屬關系、項目負責人年齡及性別分布來看,主管部門為省直及中央在閩單位研究實力最強,獲得立項的專題數占52.2%,資助經費占58.8%,其次是福州、泉州,資助布局地區分布不平衡,與所在設區市科研力量密切相關;專題負責人平均年齡47 歲,其中41 ~50 歲年齡段專題負責人具有較高的學術水平,所占比重最高,為47.6%,占據了半壁江山,基本符合科技重大專項戰略需求;項目負責人女性比例僅占9.9%,高層次女科技領軍人才匱乏。

圖6 2004—2021年福建省科技重大專項/專題資助金額分布
3.3.2 管理機制的有效性
科技重大專項采取有限目標、動態調整、滾動支持、分年度實施的管理方式和“突出重點,力求突破;成熟一個,啟動一個;專家監理,滾動支持”的管理機制[24],管理過程覆蓋項目全生命周期。立項階段實行同行專家評審和行政評議相結合的科技重大專項立項審議專題會議制度;過程管理不斷改革,經過多年探索實踐和科技工作者建議,由最初的年度監理、中期檢查逐步改革為對過程關鍵節點實施里程碑式管理的中期績效評估制度;驗收階段實行結題驗收形式。據初步統計,現有在研專題62 項,占15.7%;其余333 項到期應驗收項目中,已順利通過驗收的專題共314 項,占94.3%;驗收不通過3 項,中止7 項,撤銷2 項,共占總項目數的3.6%;到期未驗收7 項,占2.1%。福建省科技重大專項的管理制度得到了大家的認可。
3.4.1 發揮財政科技資金杠桿效應,撬動社會資本投入
福建省把科技重大專項計劃作為戰略性投資,不斷推動財政科技投入的創新要素向各類創新主體聚集。截至2021年12月31日,省科技廳共組織和資助了395 個項目,累計安排省級科技計劃經費13.1 億元,帶動全社會各方面科技投入41.4 億元,財政科技資金發揮了4 倍的放大作用。其中,牽頭單位為企業的有188 項,占47.6%;省級科技計劃項目經費5.5 億元,占42.2%(見圖7),進一步健全、完善了以政府投入為引導、企業投入為主體的多元化科技投入體系,加快了成果產業化。據不完全統計,已驗收的333 項專題,共產生新產品、新工藝、新材料、新品種、新藥等1 070 項,實現新增產值552.8 億元,新增利稅68.3 億元,新增稅金12.6 億元。科技重大專項資金引導鼓勵企業作為主體開展產學研協同創新,拉動放大效應在各類科技計劃項目中位列前茅。

圖7 2004—2021年福建省科技重大專項/專題按項目承擔單位性質分布
3.4.2 促進學術交流合作,共建高質量科技創新平臺
通過科技重大專項的實施,聚集一大批科學家開展學術合作與交流,形成創新合力,催生了一大批建設起點高、專業性強的研發平臺,實現了創新資源共建共享、協同服務,解決了科技資源共享時跨單位、跨部門、跨地區的障礙。2004—2021年,福建省科技重大專項共推動395 家項目承擔單位與753 個科研創新主體開展產學研合作,項目單位來自省內外28 家高等院校、109 家科研院所、468 家企業和33 家其他(含衛生、公安、標準等)事業單位。其中,省外科研機構包括復旦大學、北京華東大學、哈爾濱工業大學,以及中國科學院深圳先進技術研究院、第二軍醫大學東方肝膽外科醫院等46 家研究實力雄厚的單位,推動省內外優勢科研力量協同合作,開展“卡脖子”關鍵核心技術領域重大技術攻關和產業化應用。如通過“功能納米材料與器件開發及應用”專項的實施,形成了廈門大學、福州大學、福建師范大學、華僑大學、化肥催化劑國家工程研究中心、中國科學院福建物質結構研究所和金威服裝(福建)有限公司等單位研發人員構成的納米科技研究和開發的人才隊伍,其中廈門大學與晉大納米科技(廈門)有限公司、龍巖高嶺土有限公司還共同組建了福建省納米制備技術工程研究中心,中國科學院福建物質結構研究所成立了福建省納米材料重點研究室。
根據循證評估理論,本研究建立基于“評估議題—關鍵問題—證據”的福建省科技重大專項整體資助績效評價框架,綜合運用政策文本分析、數理統計分析和案例研究等方法對9 個評估議題的10 個關鍵問題建立了證據鏈的支撐。研究結果表明,福建省科技重大專項在資助機制、管理模式以及創新能力等方面有了較大的發展,已立項的項目很好地結合了省內科技發展中的實際情況,科學目標清晰,前瞻性強,具有帶動作用,但存在資助強度較弱、項目布局有待優化等不足。為了更好地促進福建省科技重大專項健康發展,本研究針對存在的問題提出對應對策建議。
(1)資助體系較為完整,建議進一步創新資助機制。根據績效評估結果,福建科技重大專項申報指南、經費投入、項目布局基本符合全省的政策導向,是對戰略新興產業和重點領域核心關鍵技術的響應,但仍存在資助強度偏弱、申報方向較寬泛、資助領域分布有待優化等不足。建議:一是集中資金投向,突出重點,改“重點支持”為“聚焦資助”,提高單個項目資助強度50%以上,如2019年湖南省科技重大專項單個項目資助額度突破5 000 萬元[26];二是進一步優化資源配置,更加高效地分配財政資金,繼續強化“揭榜掛帥”機制,加大在人工智能、高端裝備、工業設計軟件和新能源等重大“卡脖子”領域的支持力度,避免“小而散”項目布局;三是凝練出的部分重大“卡脖子”技術難題,可以改自由申報公平競爭為定向擇優方式,遴選優勢單位或定向委托制定機構牽頭,自上而下組織有關優勢單位,突出戰略性和急需性。
(2)管理機制科學有效,建議進一步強化科技創新智庫作用。福建省聚焦優勢力量,實施大兵團聯合攻關,建立了科學高效的科技重大專項全生命周期管理機制,但在立項前的調研、需求分析和事中績效評估、事后結題驗收環節,均以同行專家評議為主,較少結合使用更加科學的研究工具和方法,使頂層設計科學性、戰略領域和關鍵技術選擇的準確性受到影響。建議在頂層設計指導下,進一步強化科技創新智庫在各環節的作用,如引入以證據為基礎的情報評估方法作為同行專家評議的必要補充。一是立項階段,改科技查新為情報評估,委托科技創新智庫在核心技術創新性基礎上,兼顧分析比較技術前瞻性、負責人和團隊的科研能力以及技術未來應用前景等,作為同行專家和科技主管部門判斷項目是否給予立項的決策支撐;二是中期績效評估階段,委托科技創新智庫分析技術成熟度、任務完成可能性和法律風險等,提供同行專家判斷項目是否可以順利完成;三是驗收階段,項目成果已經進入應用領域或市場化,建議以績效評估替代結題驗收,委托科技創新智庫在項目完成基礎上側重成果風險評價,避免落入專利陷阱,遭遇專利訴訟。
(3)科技重大專項資助成效較為顯著,建議進一步開放創新。2018年來,資助的福建省科技重大專項突破了一批關鍵核心技術,取得了一批重大標志性成果,為戰略新興產業培育和科技惠民等提供了戰略支撐,但與先進省份相比,資助成效不夠突出,新興和前沿學科及領域的高層次學科、學術帶頭人較為匱乏,尤其缺乏在國內外有重要影響、能夠承擔國家科技計劃項目的領軍人才及創新團隊,造成福建省原始性創新能力薄弱,沖刺國家科技計劃項目的后勁不足。建議加快開放創新,借鑒廣東經驗,“立足福建,面向全國”,全球廣發“英雄帖”,誠征好項目、好人才來本省落地,打破以往只接受省內為主承擔單位的單一局面,引導省內外優勢資源聚集,支撐帶動福建科技創新綜合能力和產業競爭能力的提升。