高校圖書館數字資源精準化建設研究*

馬 越

（鄭州大學圖書館 鄭州 450001）

長時期的經費投入讓我國數字資源建設獲得了長足發展，但目前卻陷入難以為繼的發展困境，這引起了圖書館界的高度關注。一方面，數字資源購入價格高昂并持續上漲，同時數字出版產業快速發展，新的資源層出不窮，這些都令圖書館不堪重負；另一方面，當前還存在數字資源利用率不高，服務績效欠佳，未能充分滿足用戶需求的突出問題。究其原因，一是在粗放型的數字資源建設模式中，資源內容的選擇與需求相脫節；二是采購模式單一，未采用差異化的建設方式，經濟性較差。近年來，數據商們相繼推出多種靈活的銷售模式和不同折扣的價格方案，但圖書館在重新擁有資源選擇主動權和經費支配權的同時，也面臨著資源內容和采購模式精準選擇的挑戰。如何實現基于用戶需求分析的資源內容精準化選擇、基于服務績效評估的建設方式合理化選擇，提高數字資源建設的科學性、有效性和經濟性，是當前高校圖書館亟待解決的問題。

1 數字資源精準化建設內涵

數字資源精準化建設以精益思想為核心。該思想源于豐田式生產方式，其基本內容是精準對接用戶需求，為用戶提供真正需要的產品或服務，并盡可能地消除浪費，降低成本，達到投入與產出的最佳配置[1]?；诰嫠枷?，筆者以圖書館學五定律、信息計量學、成本收益理論和大數據思維為指導，借鑒國內外關于精準服務、精益采購、大宗交易等相關研究成果，提出數字資源精準化建設理念：以用戶需求為驅動，以服務績效為依據，以數據為決策支持，利用大數據等先進技術和方法，準確識別用戶需求、精確選擇資源內容、精細評估服務績效，選擇合理的建設方式，最終實現以最小的經費投入最大程度地滿足用戶需求的目標。數字資源精準化建設是供給側、需求側和技術側深度融合的文獻資源建設新模式，是解決當前數字資源建設困境的重要途徑，也是圖書館資源建設轉型的發展方向。

1.1 數字資源精準化建設的前提——以數據為決策支持

數據化認知的建構是數字資源精準化建設的前提，只有依據數據定量刻畫的客觀信息才能作出科學的決策。同時，大數據技術的發展也賦予了圖書館數據獲取、整合、分析等方面的能力[2]，為精準化建設提供了可靠保障。圖書館要以支持數字資源建設決策為目的，將大數據的思維和技術引入用戶需求分析、資源選擇評價和建設決策過程，通過對用戶信息行為數據、教學科研活動數據、館藏資源數據等方面信息的挖掘分析，更全面、準確地發現用戶需求，更有效、客觀地評估用戶對資源的獲取與利用情況，使數字資源建設決策依據從局部信息走向全局信息，從主觀的定性考量走向客觀的定量判斷[3]，實現從基于實踐經驗的建設模式向基于數據分析的建設模式的轉變。

1.2 數字資源精準化建設的原則

1.2.1 以用戶需求為中心

精益思想的關鍵是價值，以產品對顧客需求的滿足度為唯一衡量標準[4]83-88。“圖書館學五定律”之首即“書是為了用的”，故滿足用戶的需求才是資源建設的最終目的。這些核心思想決定了數字資源建設必須以用戶需求為中心。圖書館傳統的資源建設模式是“推動”式的，即基于采訪人員對用戶需求的預判來購置文獻資料，然后推送給讀者，其中一些資源可能因恰好符合用戶需求而得到有效利用，有的卻可能因不符合讀者需求導致其利用率不高。在數字資源精準化建設過程中，圖書館應充分重視用戶需求，遵循“需求拉動”原則[4]83-88，建立用戶需求驅動的動態優化模式，以最終用戶為起點，準確識別用戶需求，按需采購，解決數字資源供需之間的偏差。

1.2.2 以服務績效為依據

精益思想強調盡可能消除浪費、降低成本，達到投入與產出的最佳配置，這就要求供給方關注數字資源的使用效益。圖書館需要對所采購資源的服務績效作出有效評估，準確掌握其利用情況及在教學科研中發揮的作用，深入了解資源與用戶需求的匹配程度及成本效益，并以績效評價為杠桿，以效能為牽引，作出數據庫的科學決策并對建設方式進行優化。

1.3 數字資源精準化建設的目標

數字資源精準化建設的目標是通過資源內容的精準化選擇和建設方式的合理化選擇，最大程度地滿足用戶需求，實現資源保障能力和成本效益的最大化提升。

1.3.1 資源內容的精準化選擇

目前高校圖書館的數字資源利用情況并不盡如人意，除少數綜合性數據庫的利用率較高之外，大部分訂購資源的利用率并不容樂觀。從資源建設的角度分析，其原因在于粗放型的建設模式導致主體對資源內容的選擇不夠精準，針對性欠佳，特別是大宗交易資源包里包含了不少不適用于本校用戶的資源。而精準化建設就是要精之于資源，準之于用戶，細化資源的選擇粒度，以客觀數據為依據，回歸紙本時代的“精選”模式，遴選出本校用戶真正需要的資源。

1.3.2 建設方式的合理化選擇

目前數字資源的建設以整庫訂購、捆綁銷售等大宗交易方式為主，導致圖書館要為相當一部分本校用戶并不需要的資源付費。在精準化建設中，高校要結合資源內容進行精準選擇，探索以用戶需求和使用情況為依據的最經濟、最合理的建設方式，為用戶提供資源保障，包括購買更小的訂購單元，如學科/主題資源包，按品種選擇、按篇付費、按次付費、按賬號付費等，或取消訂購，以文獻傳遞等第三方渠道來滿足本校用戶對個別資源的需求。通過合理化選擇，達到用戶需求、資源配置與成本效益的最優平衡。

2 數字資源精準化建設流程

數字資源精準化建設目標的實現有賴于對建設過程的優化和控制。圖書館要在精益思想的指導下，在數字資源建設過程中引入數據支持，基于用戶需求拉動的正向服務價值流和績效評價的反向價值流對原有的建設流程進行改進。文章從數字資源建設實踐出發，立足于已有的數字館藏基礎，以新建設周期中基于用戶需求的新增資源采選，以及下一個建設周期中基于服務績效的續訂資源優化配置為主線，設計數字資源建設流程，包括引進前、引進中和引進后三個階段，主要包括精確提取用戶需求、綜合評價目標資源、合理選擇建設方案、跟蹤監測服務績效、優化調整資源配置五個階段。同時，因用戶需求和資源出版環境處于動態變化中，需要不斷跟蹤用戶需求和服務績效對資源進行調整，所以數字資源建設過程是一個不斷迭代的循環過程，一個建設周期的結束也是下一個建設周期的開始。

2.1 精準提取用戶需求

用戶是開展數字資源精準化建設的中心元素，加強對需求側的精準分析，精確提取用戶需求是關鍵性的第一步。受學術交流環境的變化、學科發展的需要、新資源的涌現、資源保障不足等諸多因素的影響，新的用戶需求也層出不窮。又因數字資源要發揮對教學科研的支持保障和引領驅動兩方面的作用，故圖書館應從現實需求和潛在需求兩個層面進行深入分析，同時要改變之前主要依靠館員經驗作出預估和判斷的方式，而應通過分析用戶信息行為、館藏資源、用戶調研等客觀信息數據來提取用戶需求。

現實需求反映了用戶目前最需要的資源，應通過用戶信息行為分析獲取并重點關注用戶多次檢索或下載被拒訪的資源、引用無館藏的資源、用戶推薦資源、文獻傳遞資源。如鄭州大學圖書館對Science Direct、Wiley、Springer、Nature平臺的本校拒訪資源進行了統計，將拒訪量較高的參考工具書、電子書及Nature子刊納入擬新增資源并進一步論證；利用ERS系統對本校引用未保障的期刊及其所在數據庫進行分析，將引用量位于前三的數據庫及期刊作為優先考慮新增的資源；還對用戶推薦的Reaxys、Jove等數據庫進行了調研論證。

潛在需求一方面來自對學校學科發展有引領性支持的需要，應重點關注本校重點學科、新興學科和交叉學科缺少的重要資源，通過對學科資源的保障來獲取。圖書館可利用本館館藏與相應學科的核心資源、對標院校資源，如外文電子期刊可參照ESI、JCR、WOS或Scopus選取學科核心期刊目錄，電子圖書可參照BKCI、外文學術圖書引證報告、中文學術圖書引文索引、中國圖書引證統計分析等評價工具制定核心書目。對標資源可選擇某學科對標高校的圖書館所擁有的學科資源。另一方面來自用戶尚不明確的隱性需求，需要通過用戶訪談或主題問卷調查等方式主動發掘。如鄭州大學圖書館通過用戶訪談，了解到在數據密集型研究范式下，科研人員對面向知識領域的多源科學數據、在線工具、解決方案等有迫切需求。

2.2 綜合評價目標資源

目標資源評價是資源引進前的預評估，目的在于作出是否引進資源的決策。通常相關主體會根據提取出的用戶需求定位相應資源并將其作為目標資源，經用戶試用后再對其進行綜合評價。因數字資源建設具有連續性，所以新增資源的戰略性決策必須經過慎重考量，以需求優先、質量保障、成本優化、綜合考慮為指導原則[5]，對目標資源進行全面考察與綜合分析。

2.2.1 構建評價指標體系

評價指標是對資源進行評價的依據，科學建立評價指標體系是關鍵。新增資源的采選決策主要基于資源的內在價值、外在需求和可能產生的使用效益。其中資源的內容與質量決定了其內在價值；與本校學科布局、用戶結構的契合程度以及與已有館藏的互補性決定了其外在需求；在本?？赡墚a生的使用效益也是決定是否引進資源的關鍵因素。因此圖書館應從資源內容與質量、資源匹配度和可能產生的服務績效三方面構建目標資源評價指標體系，比如可借鑒MIEL2[6]、EQUINOX[7]、E-Metrics[8]等數字資源評估項目的研究成果，以及NISO Z39.7[9]、 ISO 2789：2013[10]、ISO 11620[11]、COUNTER5[12]、COUNTER RD1[13]等標準規范，再結合新增資源論證工作實踐，對已有指標進行選擇和補充，構建的評價指標體系及各指標的定義、目的及獲取方法如表1所示。

表1 目標資源評價指標體系

2.2.2 評定目標資源等級

依據不同類型資源（如電子期刊、電子書、多媒體、研究數據、文摘索引、集成全文內容等）的獨特屬性從中選擇相應的評價指標，并劃分出本館的核心資源、重要資源、需要資源和一般資源的等級區間標準，然后依據綜合評價指標計算公式：

（n為指標的數量，qi為第i項指標的數值，Wi為其權重）計算出目標資源的綜合評價指標值，并對比等級劃分標準評定所屬等級，再結合經費情況，決定是否將其納入采購計劃。

2.3 合理選擇建設方案

目前，迫于市場壓力及國外高校抵制大宗交易的改革實踐，數據商正逐步推出多種靈活的銷售模式，數字資源大多可支持全庫訂購、子庫訂購、按品種選購、單位付費等采購模式。全庫訂購是以整個數據庫為訂購單位，內容全面且優惠幅度大；子庫訂購是以數據庫中按學科或專題劃分的子庫或資源包為訂購單位；按品種訂購是在數據庫中逐一挑選本館用戶使用率較高的圖書、期刊或多媒體資源等，形成自選資源包；單位付費是即時購買或獲取數據庫中的最小單位的資源內容，包括電子期刊的按篇付費、電子書的單本付費、檢索系統的按次付費，以及第三方渠道的文獻傳遞等。

對納入采購計劃的目標資源，圖書館要進一步對其各項績效指標的表現進行深度分析，選擇不同的建設方式進行差異化的資源供給，為用戶提供經濟的、有針對性的資源保障。

基于對使用數據的分析，圖書館對使用范圍廣、用戶數量大、使用率高的數據庫，可選擇全庫購買、按年付費。對使用率不太高的數據庫，則要深入分析數據庫中不同內容層級的使用情況再制定采選方案，如總體使用量不高但部分學科/主題子庫使用量集中的可訂購相應的子庫；部分單品資源使用量較高，但沒有明顯學科/主題積聚特征的數據庫，則需按品種挑選采購；對使用量很低的數據可采用單位付費的方式來滿足本校用戶的零散需求。對于試用期間的成本估算數據，可與集團平均使用成本或文獻傳遞費用進行對比，若使用成本遠高于集團平均成本或文獻傳遞費用，則考慮通過文獻傳遞的方式提供保障。歷史引用數據除可用于綜合考量外，還可用于相近資源的對比取舍。如鄭州大學圖書館利用ERS系統，分析了鄭州大學2019年被收錄在WOS的發文，結果顯示本校對AMA和Kager兩個醫學數據庫及其收錄期刊的引用情況如下：AMA收錄的12種期刊中有引用記錄的為10種，總引用量532次，其中JAMA被引量達383次；Karger收錄的80余種期刊中有引用記錄的為34種，總引用量153次，其中Neuroepidemiology被引量最高，為25次。

2.4 跟蹤監測服務績效

數字資源精準化建設要求注重績效、分類建設，實現投入與產出的最佳配置，因此在引進資源后，要持續進行服務績效的跟蹤監測，為下一個建設周期的續訂、刪減或訂購方案的調整提供關鍵依據，并對建設過程進行反饋調整。以優化續訂資源、調整決策為目的，服務績效監測采用特定時間段內的使用量、使用成本和引用量三個指標。根據所選指標，可構建綜合績效指標對數字資源的總體績效進行測度評價：

P為綜合績效值，n為不同類型資源所采用的績效指標的個數，pi為各項績效指標的數值，wi為通過專家咨詢法或層次分析法賦予各績效指標的權重。值得思考和探索的是，對軟件工具和解決方案類新型數字資源的績效評價，無法通過網絡完整采集使用情況，更宜通過焦點用戶調查，對其使用情況及在本校重大項目、重點科研團隊科技創新中產生的貢獻和價值進行全面評價。

對各種不同類型資源的最終評價結果可按照綜合績效指標值由高到低排序，再結合經費保障情況，按百分位次將其分為核心區、保留區、調整區、停訂區，為下一個建設周期提供續訂預案，以供最終決策參考。

2.5 優化調整資源配置

根據服務績效監測結果，圖書館對處于核心區和保留區的資源予以續訂，而對處于調整區和停訂區的資源要結合相關指標和因素進行聯合分析，再作出訂購方案調整、停訂或續訂觀察等最終決策，以此優化續訂資源配置，使精準化建設更為科學有效。

2.5.1 訂購方案調整

處于調整區的資源，總體上要根據其使用量和使用成本以更小的訂購單元訂購或改變其付費模式。如文摘索引類數據庫，可從全校IP開放使用調整為購買少量賬號或按檢索次數付費；電子書數據庫可結合數據庫中零利用率圖書所占比例，在之后的采選中由“全庫、學科包、版權年”訂購調整為“按學科包+版權年”的模式選訂，或采用DDA模式基于圖書的實際使用量按品種挑選；電子期刊數據庫要拆分大宗交易資源包，訂購使用量較集中的學科/主題資源包或按品種選刊。其中按品種訂購是較常用的模式，其關鍵在于選刊依據。一般的電子期刊數據庫可按每種期刊的全文下載量和引用量進行分級匯總，訂購使用率高的期刊，剔除零利用率和低利用率期刊。但對于比較重要的期刊數據庫，期刊的選擇與剔除需慎重處理，應從每種期刊的利用情況、權威性、用戶主觀認知等方面進行綜合考量，根據全面的數據決定對其的取舍。如薩斯喀徹溫大學圖書館利用統計數據、引文分析數據和用戶反饋數據，并運用布拉德富定理對權威的美國化學學會（ACS）電子期刊資源包進行拆分，以尋求最重要的ACS期刊訂閱列表，最終該館基于分析取消了一大半ACS期刊的訂購，既節省了經費也未對本校用戶使用產生明顯影響[15]。對于有少量下載且難以通過文獻傳遞獲取的論文，則可采用按篇訂購。值得注意的是，除各數據商提供的按篇付費模式外，國外已出現集成多個期刊出版商的文獻服務平臺，提供即刻獲取服務，支持用戶即時訂購來自多個期刊數據庫的單篇文獻，如Get it Now平臺可為用戶提供來自 Elsevier、Emerald、Springer 等 130 多家出版機構的期刊文章，被美國、丹麥、瑞典等國家的圖書館視為一種新型電子期刊建設方式并得到較好推廣[16]，這一模式也值得我國高校圖書館關注。其他類型的數字資源亦可參照上述方法及措施進行調整，如多媒體類型的資源也可采用DDA模式進行精選。

2.5.2 停訂/續訂觀察

對績效監測處于停訂區的資源，要結合其使用量變化趨勢、使用成本及資源替代性等因素進行聯合分析，再作出是否淘汰的決策。特別是一些新增年限較短的新型資源，有可能在剛開始時使用量較低，但若其增長幅度較大，有較好的發展趨勢，且與本館數字館藏在資源類型或資源內容上互補，則可將之列入續訂觀察區，并持續關注其績效情況；若這類資源的使用量持續大幅下降，使用成本遠高于集團平均成本或本館其他同類型資源的成本，則可取消訂購，轉向通過文獻傳遞/館際互借等第三方渠道獲得保障。

3 數字資源精準化建設的配套措施

在精準化建設模式下，取消訂購或退出大宗交易會使主體失去對部分資源的使用權，因此圖書館要重視拓展資源發現與獲取的途徑，通過提供資源發現服務，充分利用文獻傳遞和倡導推行開放獲取的方式來提升資源保障能力，降低因停訂或減訂資源給讀者帶來的影響。

3.1 重視提供資源發現服務

圖書館應通過引進資源發現系統或鏈接推薦學術搜索引擎，為用戶提供更大范圍的資源發現服務。資源發現系統擁有海量數據，不僅包括本館所有館藏資源的元數據，還包括大量本館未訂購但被中心元數據索引覆蓋的其他資源，如與數據商簽約獲得的正規出版資源、經評價遴選的開放獲取資源等，具有準確性、規范性和權威性，為實現更全面、更可靠的資源發現服務提供了有效途徑。例如Summon、EDS和Primo三個外文資源發現系統都收錄了大量國外主要資源提供商的數據庫產品，超星、維普等中文發現系統則收錄了較為全面的中文學術資源，并且各資源發現系統都在持續擴大優質學術資源的覆蓋范圍[17]。當然，資源發現系統需要一定的經費和技術支持，暫時沒有能力引進該系統的圖書館，可選擇、鏈接、引導用戶使用一些綜合性或專業性學術搜索引擎。

3.2 充分利用文獻傳遞/館際互借功能

在資源發現的基礎上，圖書館要進一步解決資源獲取的問題。文獻傳遞和館際互借是一種在國內外圖書館界普遍流行的資源共享模式[18]，在精準化建設模式下，這一功能會在補充館藏資源不足方面發揮更大的作用并大幅度減少費用支出。所以，高校圖書館應進一步加強共享意識和聯盟意識，以“可用”和“可提供”為目的，將國內聯盟資源與服務納入自身館藏資源中，同時也要充分利用OCLC、EXlibry等文獻傳遞系統，在滿足本校用戶個性化零散需求的同時減輕資源保障壓力。

3.3 倡導推行開放獲取

高校圖書館要從根本上解決數字資源建設困境，就必須徹底革新學術交流模式，打破數據商對學術信息交流過程的壟斷與控制，倡導推行資源的開放獲取。

3.3.1 充分利用開放獲取資源

隨著開放獲取的蓬勃發展，期刊、圖書、數據、倉儲等多種開放資源亦得到了長足發展，成為圖書館資源的重要組成部分。當前，越來越多的傳統商業出版社也參與到開放出版中且發展迅猛，不少大宗交易資源中的部分內容已實現開放獲取。如Elsvier于2020年出版了600余種金色開放獲取期刊，81 000余篇金色開放獲取文章，較2019年增長超過65%[19]；Wiley推出了450多種金色開放獲取期刊，并將41本期刊從訂閱模式轉換到開放獲取模式[20]。高校圖書館應加強對開放獲取資源的收集、遴選、整合，將其納入本館館藏，提供多種存取通道[21]，同時需對用戶進行宣傳培訓，積極引導讀者使用 OA資源，在一定程度上彌補圖書館退出大宗交易后資源的缺失。

3.3.2 積極推動閱讀出版轉換

閱讀出版轉換將閱讀訪問和OA論文發表結合在一起，旨在將學術出版系統由訂閱模式轉換為開放出版。在該模式下，圖書館可用與原有訂閱協議相同的成本，獲取訂閱期刊的內容，同時本校作者可在該出版社的期刊上免費發表OA論文。這種轉換解決了機構和作者可能存在的雙重支付的問題，并使本校作者的研究成果更易獲得傳播和利用，有助于持續推進資源開放獲取的深化發展。圖書館應積極進行相應的數據準備，在條件成熟時與出版社達成閱讀出版轉換協議，實現閱讀與出版的逐步過渡或全面即時轉換。2020年5月，中國科學院文獻情報中心與英國牛津大學出版社達成國內首個開放出版轉換協議，支持文獻中心與中國科學院26家研究所訪問OUP旗下的科技類訂閱期刊或論文，同時支持中國科學院研究人員免費在這些期刊上發表一定數量的開放出版論文[22]。

4 結語

文章立足數字資源建設中存在的問題與困境，提出以精益思想為核心，以用戶需求為驅動，以服務績效為依據，以數據為決策支持的數字資源精準化建設理念，闡述了數字資源建設全流程精準化改進的實施操作方法，并針對數字資源精準化建設可能產生的問題提出了相關配套解決措施，為高校圖書館的數字資源建設提供了一定的參考和借鑒。但數字資源建設是一個實踐性很強的命題，文章僅從理論和方法上對數字資源精準化建設進行了初步探討，還有待進一步的應用實踐與實證研究。

（來稿時間：2022年7月）