公共圖書館文獻資料購置績效評價體系研究

李一瀏

[遼寧省圖書館（遼寧省古籍保護中心），遼寧 沈陽 110167]

1 研究背景

隨著現(xiàn)代績效管理理論的興起，20世紀中后期開始，為了擺脫政府公共管理低效率和財政困境，發(fā)達國家掀起了以公共服務市場化改革、政府內部管理改革以及加強政府公共活動為主要內容的公共管理運動，其中包括強調對公共支出的績效評價[1]。我國績效評價工作始于21世紀初，并得到迅速發(fā)展，截至目前已成為我國財政日常管理的一項重要工作，覆蓋了從中央到地方的各個領域。作為重要的公共文化服務機構，公共圖書館的績效評價機制也在探索中不斷前行。

現(xiàn)階段，對于公共圖書館績效評價體系的研究主要集中在財經(jīng)領域，大多以適應財政體制改革為落腳點，從財政預算執(zhí)行及資金分配的角度探索公共圖書館財政資金的使用效能。相比以上研究方向，筆者更傾向于在公共圖書館績效評價體系的構建過程中著重突出績效管理改革最初的推動性，將推進圖書館事業(yè)發(fā)展作為構建績效評價體系的基石，將績效管理作為衡量圖書館事業(yè)發(fā)展的工具，使績效管理的目的最大程度上貼近績效管理的源初目的，即改進績效。

筆者以公共圖書館核心工作之一的文獻資料購置工作作為切入點，對構建文獻資料購置績效評價體系進行全過程探索，以期能為公共圖書館文獻資料購置績效管理工作提供些許思路，使績效評價機制在文獻資料購置工作乃至公共文化服務事業(yè)建設中起到助推作用。

2 項目管理

圖書館藏書購置原則是以其性質、任務、讀者需求和原有館藏基礎為依據(jù)，從實際出發(fā)，有目的、有系統(tǒng)、有計劃、有分工地建設藏書體系[2]。文獻資料購置項目自決策伊始便應有相應的績效評價機制對其進行科學的考量，貫穿項目全過程的組織及管理更要依靠績效評價機制進行監(jiān)督和評價，以最大程度保證項目實施的效率，并在必要時糾正項目實施過程中偏離目標的行為。

2.1 項目目標

文獻資源建設是公共圖書館開展各項工作的基礎，文獻資料購置項目目標的設定應在著眼于項目本身執(zhí)行目標的基礎上，兼顧公共圖書館行使各項職能的衍生目標。文獻資料的購置工作應堅持 “以讀者為本、為讀者服務” 的理念和宗旨，嘗試通過多種渠道積極了解讀者需求及借閱傾向，把讀者的需求和建議輻射到文獻資料購置工作中，科學合理調整購置方向，充分發(fā)揮圖書館的社會公益職能。

具體到目標的設定，可從預算執(zhí)行的角度設定 “高效合理使用專項資金、保證專款專用” 等；也應從文獻資源建設的角度設定 “豐富文獻館藏資源、構建綜合性藏書體系、提高文獻保障能力” 等；還應從為讀者服務的角度設定 “完善讀者服務工作，為公眾提供公益性、基本性、均等性的文獻資源服務” 等明確目標。

2.2 決策過程

文獻資料購置項目的決策過程需考量決策依據(jù)及決策程序，包括項目設立是否符合圖書館建設和公眾文化發(fā)展需要，是否存在設計上的缺陷，確認必要性，探討可行性，并完整合規(guī)地執(zhí)行項目申報審批流程。

2.3 受益對象

文獻資料購置項目需設定明確的受益對象，用以指引項目的核心訴求及執(zhí)行原則。對公共圖書館來說，受益對象通常為輻射范圍內的黨政機關、企事業(yè)單位及個體讀者。

2.4 組織管理

項目的組織管理應分為組織機構、資金管理、項目實施等幾部分。

文獻資料購置工作的組織管理需擁有健全的管理制度，并明確項目的執(zhí)行部門，通常執(zhí)行部門應包括項目管理部門、財務部門、文獻資料的采選及流通使用部門。

項目的資金管理應嚴格按照財務制度執(zhí)行，規(guī)范核算，杜絕虛列支出、截留擠占挪用項目資金、超標準開支、支出依據(jù)不合規(guī)等情況。

項目實施過程應嚴格按照計劃方式及時間周期執(zhí)行，且驗收工作程序合法合規(guī)，保證驗收單據(jù)等材料妥善完備。

3 績效指標設定

績效指標是根據(jù)項目目標和指標設置原則而設定的，用來衡量項目目標實現(xiàn)程度，是可以量化可以測算的考核工具。在指標設定時，需考量其與項目目標的相關性，以及指標的全面性、具體性、可實現(xiàn)性、時效性、量化度等各個方面。

按現(xiàn)有績效指標考核體系，績效指標的設定通常分為定性指標和定量指標。具體到文獻資料購置績效指標設定，一方面需要使其符合文獻資料購置工作的特點，確保其能真實有效反映公共圖書館文獻資料購置工作的實效，并統(tǒng)籌考慮圖書館評估定級等行業(yè)要求，另一方面需兼容財政績效評價填報格式，符合財政關于項目績效評價的考核點。

按照績效指標考核方向，可分為管理指標、產(chǎn)出指標、效益指標、滿意度指標等4項一級指標。

3.1 管理指標

管理指標用以考核文獻資料購置工作的決策及管理，按考核內容特點，此項指標多為定性指標，可下設項目決策、資金分配情況、資金落實情況、資金管理情況、組織管理情況、項目實施情況等二級指標，具體包括項目目標、決策過程、決策程序、分配辦法、分配結果、資金到位率、資金使用、財務管理、組織機構、管理水平、項目進度、完成驗收等三級指標。

3.2 產(chǎn)出指標

產(chǎn)出指標的考核將對比文獻資料購置工作的實際產(chǎn)出量與項目立項時計劃完成的產(chǎn)出量，評價完成程度。產(chǎn)出指標包括數(shù)量指標、質量指標、時效指標、成本指標等二級指標。可具體下設各類文獻資料購置種類冊數(shù)、特定種類文獻比率、文獻資料購置時效、特定文獻資源購置成本等三級指標。

3.3 效益指標

效益指標考核的是項目實施所產(chǎn)生的綜合效益，包括經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益、可持續(xù)影響等二級指標。參考公共圖書館文獻資料購置工作的性質，只在社會效益及可持續(xù)影響指標下設立藏書數(shù)量、新購文獻開放率、連續(xù)出版物入藏完整率等三級指標。

3.4 滿意度指標

滿意度指標包括服務對象滿意度、社會公眾滿意度等二級指標，具體可從各類文獻資源建設的角度設立滿意度三級指標。

4 績效評價模型

績效評價是通過對受評項目的過程和結果進行經(jīng)濟性（Economy）、效率性（Efficiency）和效益性（Effectiveness）標準的評估，從而衡量、比較和評判項目相對于預期目標的合理性，即著名的財政支出績效考評 “3E” 原則。近年來，部分學者提出在對公共財政支出進行績效評價過程中，應在普遍采用 “3E” 原則的基礎上，加入第4個 “E” 即 “公平性（Equity）” 原則[3]。

公平性原則的主要評判標準就是公共服務均等化。公共圖書館文獻購置支出作為公共支出的一部分，發(fā)揮著財政收入的分配職能，必須合理考量目標群體享受公共服務的公平性。筆者研究構建績效評價模型所遵循的原則即為加入了 “公平性” 后的 “4E” 原則。

4.1 設計過程

收集文獻資料購置項目相關管理制度和文件，結合財政關于財政資金績效評價的規(guī)定，設計績效評價框架，制定績效評價實施方案，制定符合 “4E” 原則的評價指標和標準；定制證據(jù)收集計劃，列出績效評價過程中所需收集資料清單；設計相關調查表格，如資金計劃完成情況表、項目面訪記錄、實施人滿意度調查問卷、受益人滿意度調查問卷、項目驗收組廉潔自律情況反饋表等。

4.2 證據(jù)收集

根據(jù)已確定的績效評價實施方案，結合具體指標的特點，采取靈活的證據(jù)收集方法，形成不同指標不同方法、同一指標不同方法、各種證據(jù)相互印證的收集思路，具體收集方法包括且不限于案卷研究、問卷調查、現(xiàn)場調查等。

4.3 分析評價

依據(jù)文獻資料購置工作的流程及特點，對已收集的數(shù)據(jù)及資料進行審核分析，采用以目標為導向、基于證據(jù)分析的目標比較法，通過對項目的實際效果與預定目標的比較，分析完成目標或未完成目標的原因，對照評價指標與標準，對項目績效情況進行綜合性評判。

4.4 績效評價指標體系

依據(jù)公共圖書館文獻資料購置項目的工作屬性及其所涉及的要素，筆者結合 “4E” 原則，構建如下績效評價指標體系與標準，見表1。

表1 公共圖書館文獻資料購置績效指標體系及評價標準（表樣）

續(xù)表

5 結語

科學合理的館藏結構是滿足讀者需求和提高服務質量的前提和基礎。藏書結構是否合理，直接影響讀者對館藏文獻的利用效率[4]。構建文獻資料購置績效評價體系，其目的在于保證公共圖書館購入文獻資料的質量，提高資金使用效能，從而切實提升公共文化服務品質。

除了文獻資料購置工作之外，公共圖書館其他種類服務工作也可借用相應績效評價體系來對工作實效進行監(jiān)督評價，績效評價機制的實施是圖書館人科學、客觀、系統(tǒng)地審視自身工作的過程，績效評價的精準化、常態(tài)化、全覆蓋化是公共圖書館提升自身服務品質、促進事業(yè)高質量發(fā)展的必由之路。