法院審判輔助事務(wù)社會化研究

陽金蓉

（廣西師范大學(xué)，廣西 桂林 541006）

為解決各地法院案件量大，諸事繁雜，人員有限的難題，我國進(jìn)行司法改革，提出將審判輔助事務(wù)社會化，通過購買社會服務(wù)，提高審判質(zhì)效。通過研究審判輔助事務(wù)社會化的基本內(nèi)涵、法理基礎(chǔ)、現(xiàn)實依據(jù)、實踐效果和存在問題以及審判輔助社會化的完善路徑，以期為審判輔助事務(wù)社會化的踐行提供借鑒。

一、審判輔助事務(wù)社會化的基本內(nèi)涵

（一）審判輔助事務(wù)社會化的來源和內(nèi)涵

審判輔助事務(wù)社會化的概念來源于商業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的服務(wù)外包，是指交由外部企業(yè)承擔(dān)原本由企業(yè)內(nèi)部從事的服務(wù)活動的過程。服務(wù)外包通過有效節(jié)省成本、關(guān)注核心競爭力來提高企業(yè)績效。將無法替代的核心業(yè)務(wù)由自身保留，其他非核心業(yè)務(wù)從第三方機(jī)構(gòu)購買，以此充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。而事實上，不僅是商業(yè)領(lǐng)域需要服務(wù)外包來達(dá)到企業(yè)利益最大化，政府機(jī)關(guān)、法院等國家機(jī)構(gòu)也需要通過社會化服務(wù)外包來進(jìn)行科學(xué)管理、提高工作效率，實現(xiàn)人民利益最大化。深圳市人民法院于2018 年發(fā)布的《深圳市法院購買社會化服務(wù)暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）明確指出，法院購買社會化服務(wù)是指按照一定的方式和程序，把適合以社會化方式提供的屬于法院職責(zé)范圍內(nèi)的服務(wù)事項，交給滿足條件的社會力量和事業(yè)單位承擔(dān)，并由法院按照合同約定支付其相應(yīng)費用的行為。

具體地，審判輔助事務(wù)社會化是人民法院根據(jù)審判事務(wù)的需要，將審判事務(wù)劃分為審判輔助事務(wù)與審判核心事務(wù)，審判輔助事務(wù)通過向社會組織公開招標(biāo)并支付相應(yīng)費用獲得社會服務(wù)，借助社會的專業(yè)化優(yōu)勢，增強(qiáng)審判輔助人員力量、給與技術(shù)方面的支持和幫助，去應(yīng)對繁雜的審判輔助事務(wù)，緩解案多人少矛盾，加快案件進(jìn)展，提高司法效率。

（二）審判輔助事務(wù)的分類和范圍

審判權(quán)是法院的核心權(quán)力，審判輔助事務(wù)社會化首先需要審判輔助事務(wù)和審判核心事務(wù)，從而明確是否可以社會化。

一般來說，審判核心事務(wù)是包括開庭審理、文書撰寫、合議庭評議、宣判等涉及判斷的直接影響當(dāng)事人權(quán)益的事務(wù)。除此之外，其他審判事務(wù)都是圍繞審判核心事務(wù)進(jìn)行，屬于審判輔助事務(wù)范疇。對于審判輔助事務(wù)的具體事項，法律和司法改革的相關(guān)文件都未作明確界定。但在司法實踐中，審判輔助事務(wù)通常是指與案件實質(zhì)性審判有關(guān)的、為審判工作服務(wù)的輔助性工作。主要包括訴前調(diào)解、立案審査、分案排期、文書送達(dá)、調(diào)査取證、保全、委托鑒定評估和審計、庭審筆錄制作、法律文書印發(fā)、掃描裝訂、上訴移送、文書上網(wǎng)、案卷歸檔等一系列輔助性事務(wù)。

例如，在審判輔助事務(wù)社會化過程中，深圳市鹽田區(qū)人民法院又將審判輔助事務(wù)細(xì)分為核心審判輔助事務(wù)和非核心審判輔助事務(wù)。核心審判輔助事務(wù)主要包括調(diào)解、組織庭前會議、草擬法律文書、采取執(zhí)行措施等。非核心審判輔助事務(wù)主要包括材料收轉(zhuǎn)、保全、排期、送達(dá)、庭審記錄、鑒定、上訴、歸檔等。

對審判事務(wù)進(jìn)行細(xì)分，可明顯看出，審判核心事務(wù)涉及核心審判權(quán)，對審判核心事務(wù)的處理需要具備專業(yè)素養(yǎng)和經(jīng)驗積累，直接涉及案件結(jié)果和走向，屬于法院的審判權(quán)范圍，是法官的專屬權(quán)，需要法官處理，不適合進(jìn)行社會化外包。而審判輔助事務(wù)則可以外包給專門的團(tuán)隊進(jìn)行處理，極大提高專門處理某一項事務(wù)效率。且輔助事務(wù)對專業(yè)要求較低可復(fù)制性高，可以彌補(bǔ)人員不足的問題，通過社會化增加人力資源，節(jié)約人員招聘和培養(yǎng)成本。

二、審判輔助事務(wù)社會化的法律基礎(chǔ)和現(xiàn)實依據(jù)

（一）審判輔助事務(wù)社會化的法律基礎(chǔ)

目前，關(guān)于審判輔助事務(wù)社會化的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國政府采購法》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于政府向社會力量購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》，這是從法律層面對作為國家機(jī)關(guān)的人民法院購買社會服務(wù)的合法性、正當(dāng)性和必要性的肯定。此外，最高人民法院印發(fā)《關(guān)于深化人民法院司法體制綜合配套改革的意見——人民法院第五個五年改革綱要（2019—2023）》中明確提出，完善人民法院組織體系和機(jī)構(gòu)職能體系。重點在于“深化人民法院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革。統(tǒng)籌推進(jìn)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革和審判執(zhí)行組織建設(shè)。”和“推動部分事務(wù)集約化、社會化管理。”兩大改革措施。并具體提出要“充分利用市場化、社會化資源，探索實施網(wǎng)拍輔助、文書上網(wǎng)、案款發(fā)放等審判輔助事務(wù)和部分行政綜合事務(wù)外包。”從該意見內(nèi)容可知，最高人民法院對于司法改革的重要意見之一就是：鼓勵審判輔助事務(wù)的市場化、社會化，利用市場資源去推動法院內(nèi)部事務(wù)的運轉(zhuǎn)。因此，審判輔助事務(wù)社會化具有法律和政策指引依據(jù)。但是對于審判輔助事務(wù)社會化的具體范圍及操作細(xì)節(jié)，我國法律及最高院的相關(guān)文件都未予以明確。

（二）審判輔助事務(wù)社會化的現(xiàn)實依據(jù)

1.審判輔助事務(wù)社會化的必要性

（1）解決“案多人少”的現(xiàn)實需要。根據(jù)十三屆全國人大常委會第二十六次會議審議的最高人民法院關(guān)于民事訴訟程序繁簡分流改革試點情況的中期報告，2020 年全國法院受理案件超過3000 萬件，法官年人均辦案數(shù)量達(dá)到225 件，北京、上海、深圳、浙江等發(fā)達(dá)地區(qū)部分法院法官年人均結(jié)案數(shù)已突破600 件，部分西部地區(qū)法院也已到達(dá)300 件以上。由此可見，法官工作量嚴(yán)重超負(fù)荷。需進(jìn)一步優(yōu)化司法資源合理配置的制度機(jī)制，將有限的審判資源集中于核心審判事務(wù)。

（2）落實司法責(zé)任制，實現(xiàn)法官職業(yè)精英化的必然要求。司法責(zé)任制是司法體制改革的重要內(nèi)容。習(xí)近平總書記指出，“要全面落實司法責(zé)任制，讓司法人員集中精力盡好責(zé)、辦好案，提高司法質(zhì)量、效率、公信力。”審判輔助事務(wù)非常龐雜，法官花費大量時間精力處理導(dǎo)致精力分散，影響案件效率。通過審判輔助事務(wù)社會化，將輔助事務(wù)交由專人處理，實現(xiàn)“物盡其用，人盡其職”，法官可以將更多時間精力集中在自身的審判核心事務(wù)中，研究案件，提高辦案質(zhì)量，提升辦案能力和自身綜合素質(zhì)，滿足法官隊伍的專業(yè)化需求，落實司法責(zé)任制。

（3）精細(xì)化分工，通過技術(shù)和信息化的優(yōu)勢，實行專業(yè)管理，提高司法服務(wù)整體質(zhì)量。

（4）審判輔助事務(wù)社會化是司法改革的需要。對人民法院內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行深化改革，利用市場化資源對法院部分事務(wù)進(jìn)行社會化管理，探索實施網(wǎng)拍輔助、文書上網(wǎng)、案款發(fā)放等審判輔助事務(wù)和部分行政綜合事務(wù)外包。因此，審判輔助事務(wù)社會化應(yīng)作為司法改革的內(nèi)容。

2.審判輔助事務(wù)社會化的價值

（1）節(jié)約審判資源，提高司法效率。將各類的審判輔助工作相區(qū)分，購買社會服務(wù)，有助于發(fā)揮市場主體專業(yè)、靈活、高效的優(yōu)勢，實現(xiàn)審判輔助事務(wù)各流程的標(biāo)準(zhǔn)化和模塊化，加快案件的辦理，提高司法服務(wù)質(zhì)效。

（2）促成分工到位，實現(xiàn)“人盡其才、物盡其用”。將審判輔助事務(wù)交給專人處理，使法官專注審判核心工作，擺脫繁雜的事務(wù)性工作，強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提高辦案水平，把控和監(jiān)督案件流程，對書記員和法官助理、掃描員及其他輔助人員的工作進(jìn)度和工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，讓審判輔助工作規(guī)范和高效運行。

（3）有利于提高司法公信力，實現(xiàn)司法公正。審判輔助事務(wù)社會化以提高案件的辦理質(zhì)效為目的，充分站在當(dāng)事人的角度，通過科學(xué)劃分不同工作類別，購買社會服務(wù)引進(jìn)專業(yè)人才，為案件提速增效，有利于提高人民群眾對案件處理過程及結(jié)果的滿意度，有利于培養(yǎng)專業(yè)輔助人才隊伍。

三、審判輔助事務(wù)社會化的運行考察

目前，司法實踐中審判輔助事務(wù)社會化主要有以下三種形式：審判輔助程序事務(wù)外包，例如：案卷歸檔和裝訂。專門人才合同制和聘任制，例如：法官助理、書記員、調(diào)解員。用勞務(wù)派遣的方式購買社會服務(wù)，即法院與提供服務(wù)的第三方公司簽訂協(xié)議，由第三方公司向社會招聘相關(guān)崗位人才并簽訂勞動合同，所招聘人員成為公司員工，派至法院工作，其工作報酬由第三方公司進(jìn)行支付。

（一）審判輔助事務(wù)社會化改革的實踐效果

在推進(jìn)審判輔助事務(wù)社會化的過程中，各地法院都采取了不同的改革方案和措施。近幾年，最高人民法院也先后公布了一些審判輔助事務(wù)社會化的示范案例，審判輔助事務(wù)社會化改革取得一定成效。下面以深圳法院和其他幾個司法改革案例為例，結(jié)合其具體做法，闡述法院購買社會服務(wù)的成效。

自2006 年起，深圳部分法院探索以購買服務(wù)方式，將一些輔助類、技術(shù)類事務(wù)外包給市場主體承擔(dān)。2018年深圳中院制定了《暫行辦法》，并于2018 年9 月起全面實施，開始在全市范圍內(nèi)推行法院購買社會化服務(wù)改革，分領(lǐng)域、分階段、分步驟實施，逐步全面推開。深圳中院實現(xiàn)了審判輔助執(zhí)行類、信息化建設(shè)類、文化建設(shè)、司法宣傳等多個項目的社會化購買，對于減輕法官和法院事務(wù)性工作負(fù)擔(dān)，緩解人案矛盾，提高司法質(zhì)效起到了積極作用。深圳中院的經(jīng)驗做法獲得最高院肯定，入選全國第六批司法改革案例，成為示范樣本在全國法院推廣。深圳法院購買社會服務(wù)的范圍分為法院管理、訴訟服務(wù)、隊伍建設(shè)、信息化建設(shè)、司法公開、審判執(zhí)行和后勤保障等領(lǐng)域七大類41 項服務(wù)。以指導(dǎo)性目錄的方式加以明確，實現(xiàn)法院購買服務(wù)事項體系化。具體措施是：市中院把審判輔助事務(wù)進(jìn)一步細(xì)分為核心輔助事務(wù)和非核心輔助事務(wù)。對審查證據(jù)材料；組織證據(jù)交換；辦理委托鑒定、評估、審計；草擬審理報告、裁判文書等專業(yè)性強(qiáng)的核心輔助事務(wù)，采取配置政法編制和勞動合同制輔助人員方式承擔(dān)，而文書集中送達(dá)、案件信息集中錄入、案卷集中整理及掃描等一些重復(fù)性、操作性強(qiáng)，適于集中來實施的非核心輔助事務(wù)，則剝離出來通過購買社會服務(wù)方式，交給社會專業(yè)人士集中處理。

深圳市鹽田區(qū)人民法院通過梳理適合社會化服務(wù)的審判輔助事務(wù)范圍，用社會化服務(wù)來實現(xiàn)審判輔助工作的再分流，出臺了《推進(jìn)社會化服務(wù)實施工作方案》，用向社會公開公正擇優(yōu)選擇的方式確定第三方服務(wù)承接主體，對審判輔助性事務(wù)實現(xiàn)社會化服務(wù)購買，主要事項范圍為：案卷整理和掃描、檔案管理、文書送達(dá)、信息系統(tǒng)運行維護(hù)、辦公自動化設(shè)備維護(hù)、司法網(wǎng)拍等。這些事項所需經(jīng)費納入財政預(yù)算予以保障，實現(xiàn)成本降低、人力資源集約、服務(wù)質(zhì)量和效率提升的目的。

最高人民法院相繼公布了十一批司法改革案例中，也有其他各地法院關(guān)于審判輔助事務(wù)社會化改革取得顯著成效的法院的經(jīng)驗做法，例如：福建省廈門市中級人民法院通過探索實行“訴訟+公證”模式向外部借力，對審判輔助事務(wù)進(jìn)行科學(xué)管理，推進(jìn)輔助事務(wù)外包。與公證處共建“訴訟與公證協(xié)同創(chuàng)新中心”，入駐公證機(jī)構(gòu)人員，設(shè)立送達(dá)組、調(diào)解組、保全執(zhí)行組等，建立各方面全方位合作，處理司法送達(dá)、訴前調(diào)解、財產(chǎn)保全、執(zhí)行輔助等業(yè)務(wù)。又例如，蘇州市中級人民法院為推動審判流程，將文書郵寄、訴訟材料掃描等事務(wù)性工作外包，購買信息化的技術(shù)服務(wù)，實現(xiàn)材料流轉(zhuǎn)云柜互聯(lián)，研發(fā)了全國首個“紙質(zhì)文檔智能管理云平臺—云柜系統(tǒng)”，推進(jìn)電子卷宗隨案生成，實現(xiàn)一鍵歸檔，構(gòu)建了全方位、數(shù)字化、高效率的紙質(zhì)文檔智能電子管理平臺，使案卷材料流轉(zhuǎn)全程留痕。打造了蘇式智能法院。

通過以上案例所采取的措施，可知法院審判輔助事務(wù)社會化在緩解人案矛盾、實現(xiàn)人力資源集約、優(yōu)化資源配置、節(jié)約財政成本、促進(jìn)服務(wù)質(zhì)效提升，保障審判流程的高效運行等方面取得了顯著成效。

（二）審判輔助事務(wù)社會化存在的問題

在我國法院進(jìn)行審判事務(wù)社會化的過程中，也暴露出一些問題，例如：人員缺乏穩(wěn)定性、人員專業(yè)程度不足；日常管理與考核相脫節(jié)，監(jiān)管體制和評價體系無法發(fā)揮作用；社會化改革經(jīng)費保障不足；相關(guān)事項缺乏明確規(guī)范等問題。針對這些問題，需采取相關(guān)措施對審判輔助事務(wù)社會化加以完善。

四、審判輔助事務(wù)社會化的完善路徑

（一）統(tǒng)一招錄標(biāo)準(zhǔn)和裁判標(biāo)準(zhǔn)

1.統(tǒng)一招錄標(biāo)準(zhǔn)。法院在購買服務(wù)前，應(yīng)先根據(jù)不同的崗位要求確定一個統(tǒng)一的專業(yè)、學(xué)歷或技能證書要求，讓人力資源公司在招錄人員的過程中，按照標(biāo)準(zhǔn)招聘人員。法官助理等直接處理審判輔助事務(wù)的崗位，應(yīng)要求具備法學(xué)教育背景，專科學(xué)歷以上，如此才能勝任崗位需求，較快適應(yīng)和處理法院工作。這樣也可有效節(jié)約培訓(xùn)成本。

2.統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)。防止因?qū)徟休o助業(yè)務(wù)社會化，人員不專業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等因素對審判權(quán)運行所造成的一系列影響；規(guī)范審判輔助業(yè)務(wù)，形成統(tǒng)一案件處理標(biāo)準(zhǔn)，對錯誤追究到具體個人，明確責(zé)任承擔(dān)主體應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任和方式。

（二）加大財政保障力度

財政保障是審判輔助事務(wù)社會化順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。為保障審判輔助事務(wù)社會化改革的順利進(jìn)行，一方面國家要進(jìn)一步落實法院省級以下人財物統(tǒng)一管理，加大對法院的資金支持。另一方面，法院要積極向地方政府爭取購買社會服務(wù)所需的專項資金，提高資金的利用效率，提前做好預(yù)算，對資金進(jìn)行科學(xué)管理和分配，確保專項專用。

（三）出臺管理辦法，明確和規(guī)范相關(guān)事項

鑒于審判輔助事務(wù)社會化沒有相關(guān)法律法規(guī)對其相關(guān)事項進(jìn)行明確，為保障審判輔助事務(wù)社會化的穩(wěn)定運行，必須制定配套制度對其加以規(guī)范。因此，有關(guān)司法部門應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)管理辦法，明確審判輔助事務(wù)社會化的具體程序、具體范圍、違反規(guī)定需承擔(dān)的責(zé)任等。

五、結(jié)語

審判輔助事務(wù)社會化有利于緩解案多人少的壓力，有利于推進(jìn)案件的順利運行，是促成法院審判事務(wù)優(yōu)質(zhì)高效運作的重要舉措。從審判輔助事務(wù)社會化的基本內(nèi)涵、法理基礎(chǔ)和現(xiàn)實依據(jù)、實踐運行考察、完善路徑等方面進(jìn)行分析，提出審判輔助事務(wù)社會化需從人員招錄、監(jiān)管制度、評價體系和財政保障、制定管理辦法等多方面進(jìn)行完善，希望對審判輔助社會化的深入發(fā)展提供參考。