科技型中小企業自主創新能力培養的路徑研究

崔久波 衣振芹

1、濰坊工商職業學院 2、濰坊市經濟學校

進入新發展階段，我國經濟發展方式發生了深刻變革，科技對經濟發展的作用日益凸顯，創新已成為推動經濟高質量發展的根本要素。數據統計表明，我國中小企業數量占企業總數的90%以上，成為吸納勞動力就業的主要平臺，在我國經濟社會發展中發揮著重要作用，廣大中小企業是我國創新驅動發展戰略的重要實施者和推動者，其中，科技型中小企業在轉方式、調結構的經濟發展環境中發揮著試金石與探路者的先鋒作用。然而我國大多數中小企業分布在競爭性行業，規模小，市場競爭激烈，抗風險能力有限，競爭的加劇導致產品生命周期不斷縮短，致使企業發展艱難。因此，科技型中小企業要在激烈的市場競爭中占有一席之地，提高自身競爭實力，實現健康穩定發展，科技創新成為科技型中小企業的根基和生命線，是我國經濟轉型發展的根本要求，是全面提高科技型中小企業的發展質量和建設創新型國家的戰略舉措。

1 自主創新概述

自我國提出創建創新型國家以來，自主創新上升為國家戰略，它既是企業立足市場的根本，又是國家治理能力的重要體現。施培公（1996）指出：“自主創新具有不同層次的含義，當用于表征企業創新活動時，它是指企業通過自身努力，攻破技術難關，形成有價值的研究開發成果，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術成果的商品化，獲得商業利潤的創新活動。當用于表征國家創新特征時，它是指一國不依賴他國技術，而依靠本國自身力量獨立研究開發，進行創新的活動”[1]。柳卸林對自主創新的定義是：“創造了自己知識產權的創新”[2]。吳貴生和劉建新把自主創新分為“寬松”與“收緊”兩個層面，“寬松”層面是指自主創新主體對知識產權獲得的創新；“收緊”層面是指自主創新主體自主擁有核心技術的創新[3]。

不同學者專家從各自關注的不同角度對自主創新進行了闡釋，對自主創新的定義目前還沒有形成一個統一的共識，但是通過梳理不同學者專家對自主創新的定義可以發現，他們都把掌握核心技術作為自主創新的最本質特征。

綜合各位專家的定義，作者認為，自主創新是指創新主體依靠自身力量，通過掌握的核心技術，利用所控制的各種資源，運用現代化信息技術手段或工具實現技術突破或創造性發現的活動。

2 科技型中小企業的特征

科技型中小企業在建設創新型國家過程中發揮著重要作用，其特征主要表現在以下方面。

第一，科技型中小企業更加注重創新。廣大科技型中小企業以產品的差異化贏得市場份額，而實現產品差異化的基礎在于創新，尤其是技術創新。隨著人們消費水平的不斷提高和競爭的加劇，產品生命周期不斷縮短，更新換代不斷加快，產品推陳出新是企業贏得市場的本質要求。

第二，科技型中小企業創新面臨更大風險。創新需要企業投入大量的人力、物力、財力等要素，創新過程需要一定數量的科研人員進行科技研發與攻關、需要以實驗室為載體與行業專家、科研院所全面合作，創新過程的復雜性使其具有大量不確定性。由于中小企業規模小，抗風險能力有限，創新周期長，一旦創新失敗，企業可能面臨被市場淘汰的巨大風險。

第三，科技型中小企業具有更強的市場洞察力。市場需求是科技型中小企業創立發展的基礎，由于科技型中小企業以科技立業，對科技發展趨勢更為關注，對市場需求變化更為敏感。中小型企業在市場規模、市場競爭力等方面與大型企業相比不具優勢，企業要實現健康發展就需要洞察市場上尚未滿足的需求，開發新產品，以此滿足消費者的需求。

3 阻礙科技型中小企業創新發展中的瓶頸分析

隨著國家創新戰略的提出與實施，科技型企業的創新能力顯著增強，科技型中小企業在推動經濟高質量發展、產業結構轉型升級中發揮了重要作用，但其在發展中還存在一些制約其創新的短板。

3.1 企業創新平臺難以滿足創新要求

創新平臺是科技型企業進行科技研發的重要支撐，是科技型中小企業立足市場的根基，是企業發展的力量之源。各地科技部門都對科技型中小企業創新平臺建設出臺了多項政策措施，支持鼓勵科技型企業進行科研攻關，提高創新在企業發展中的稟賦作用，使創新要素成為企業發展的重要資源。各地區科技型企業科技發展水平不盡相同，地處科研院所較多地區的企業創新能力相對較強，企業科技水平較高，其他地區企業科技創新平臺相對較弱。加之科技型中小企業規模相對較小，實力薄弱，對創新的研發投入相對較少，先進的實驗設備難以購進，實驗室建設相對滯后，進行創新所需的平臺得不到保障，制約著科技型中小企業的創新。

3.2 科技型中小企業創新機制不健全

調查分析發現，科技型中小企業對創新在企業發展中的作用越來越重視，把科技創新列為企業發展的戰略任務，使科技創新成為企業的競爭優勢。隨著消費者對產品的要求不斷提高，企業對創新的要求也越來越高，出臺相關政策措施保障創新順利實施。但是許多企業在創新的機制建設方面還不健全，受到人為因素的影響較為嚴重，創新活動不可持續，導致創新對企業發展的貢獻率較低。創新機制的不健全導致科技人員工作積極性不高，創新成果難以實現，科技人員的工作得不到認可，進而對科技人員的獎勵較少，薪酬較低，挫傷了科研人員的積極性，使科研人員對企業的認知度、忠誠度降低，導致大量科技人員的流失，阻礙了科技創新在企業的發展。

3.3 企業高層次科技人才缺乏

企業創新離不開科技人員，尤其是高端科技人員。企業間的競爭，歸根結底就是科技的競爭，企業擁有高科技特別是核心科技，在市場競爭中就具有市場優勢。地方各級政府為促進科技型企業的健康發展，紛紛出臺政策幫助企業引進各類高層次人才，但是對科技人才的吸引力有限，發揮的效果不顯著。當前中小型企業對科技人員的激勵力度不強，待遇不高，激勵措施不具吸引力，很難吸引和留住企業所需的高層次科研人員，而企業的創新是由科技人員推動并實現的，尤其是高端科技人員。中小型科技企業對科研人員缺乏吸引力，大量高端人才紛紛到高校、科研院所、大型科技企業、大型外資企業等單位工作，科技人員匱乏成為制約中小企業科技創新的不利因素，阻礙著科技型中小企業的創新步伐。科技型中小企業對人才吸引力不強的原因主要表現在，一是薪酬設計不合理，難以發揮科技人員的積極性。二是創新條件差，科研人員所需的科研平臺難以滿足其工作的需求；三是大部分科技型中小企業分布在縣域地區，而縣域地區很少有高校、科研院所等機構，高校畢業生又普遍到經濟條件較好的城市應聘，致使縣域內科技型中小企業招聘科技人才較為困難，高層次人才更難以引進。四是企業在創新培訓方面投入較少，導致企業自有科技人員創新能力增長較慢，制約著企業的創新步伐。五是地方政府在制定引進院士工作站、博士后工作站等方面的政策措施時，更傾向于為當地綜合實力較強的知名企業進行招引，較少對中小企業進行幫扶與支持。科技型中小企業如何吸引高科技人才到企業工作且能留得住，如何在企業內部培養自己的高層次科研人才成為科技型中小企業在創新方面應研究的迫切問題。

3.4 科技型中小企業融資困難

資金是企業健康發展的金融血液，融資渠道暢通是科技型中小企業健康發展的保障。科技型中小企業以科技立足，通過高科技產品開拓市場，以此擴大市場占有率，高科技成為科技型中小企業的顯著特征。科技型中小企業要保持科技的先進性就必須不斷地開發新產品，資金充足是企業進行科技創新的基本條件，而大多數中小型科技企業都處在發展的成長期，所需投入較高，表現為設備投入、研發投入、科研人員的引進與培養等，這些都要求科技型中小企業有充足的資金做保障。現實情況是大多數中小企業資金短缺，嚴重制約著企業的發展，使科技成果轉化為現實生產力進而產生經濟效益的速度放緩，產品研發周期延長，產品研發不能滿足市場要求，從而使產品失去市場競爭力。科技型中小企業融資困難，受企業內外部多種因素的影響，一是科技型中小企業固定資產相對較少，擁有專利技術多，對專利技術的評估又較為困難，因此以專利技術為資產在銀行進行貸款融資幾乎不太可能。二是科技型中小企業資產較少，抗御風險的能力較低，金融機構傾向于向抵御市場風險能力強的企業進行貸款。三是國家雖然出臺了許多支持科技型中小企業融資的政策，但是企業融資難、融資貴的現狀依然沒有根本解決，銀行貸款難度依然很大，上市融資主要傾向于大型科技企業，科技型中小企業很難在資本市場上直接融資，阻礙了企業的成長發展。

3.5 科技型中小企業的科技成果轉化率較低

科技型中小企業將科技成果轉化為現實生產力，滿足消費者對產品的更高要求，是科技創新的宗旨與使命。科技成果在轉化過程中需要多種要素的支持，如人力、物力、財力、市場、政策支持保障等，科技成果轉化是一項系統的工程，否則難以實現科技轉化。科技型中小企業大多規模小，實力較弱，科技成果轉化過程中所需經費不能及時到位，科技人員的實力難以保障，不具備大型企業所具有的科技成果轉化實力。同時科技成果轉化具有一定的風險，由于科技型中小企業綜合實力較弱，對科技成果轉化的前景較難做出正確的預測，對產品的市場狀況較難做出科學的評估，一旦轉化的產品沒有市場競爭力[4]，企業科技投入前功盡棄，制約著企業的健康發展，重則導致企業破產[5]，因此，許多科技型中小企業寧愿選擇模仿其他企業的產品也不進行自主創新，導致科技成果轉化率較低。

4 提升科技型中小企業創新能力提升的對策措施

科技型中小企業面臨的市場環境日趨復雜，競爭壓力日趨嚴峻，而科技型中小企業又是經濟社會發展不可或缺的重要力量，中小企業要克服自身的缺陷和短板，利用自身優勢和市場中的有利因素提升科技創新能力，促進企業發展。

4.1 健全科技創新平臺

科技型中小企業是科技創新的生力軍，許多高科技產品都由中小企業研發而成。由于科技型中小企業規模較小，科技力量有限，而市場發展又促使企業不得不進行科技創新，這就要求科技型中小企業健全科技創新平臺。科技型中小企業要積極與行業內高等院校和科研院所積極合作，借助高校和科研院所的力量進行科技創新。高校與科研院所擁有大量高端專業人才，科研實力雄厚，實驗條件完備，擁有許多科技發明專利，企業又需要這些科技成果，以科技帶動企業的發展。因此中小企業要與高校和科研院校積極合作，結成戰略聯盟，發揮各自優勢，企業根據市場發展變化為高校和科研院所專家提供科技創新的研發方向，高校和科研院所專家為企業發展提供科技成果，使企業與科研機構形成研發共同體，一是可以使高校和科研院所的科技研發創新更具經濟社會價值，使研發方向更加合理。二是科技型中小企業因為與科研機構的合作克服了自身科技實力薄弱的缺點，同時也降低了由于科研失敗給企業帶來的損失。三是科技型中小企業在與科研院所合作過程中也增強了自身的科研實力，促進了科技人員的成長。

科技型中小企業在健全科技創新平臺的同時，國家保護知識產權的政策措施要切實履行，使企業知識產權切實得到保護，提高科技型中小企業科技創新的積極性，提高科技成果轉化率。

4.2 科技型中小企業要健全創新機制

科技型中小企業要建立健全創新機制，提高企業科技人員的創新積極性。科學合理的創新激勵機制，既要激發科研人員的創新積極性，又要包容科技創新人員在創新中所遇到的失敗，消除科研人員因擔心科研失敗而帶來的困擾與擔憂，勉勵科研人員從失敗中吸取教訓，總結經驗，取得成功。合理的激勵機制要對科研人員的薪酬進行科學設定，保障科研人員的工資與福利，實現科研人員的科研成果與其收入緊密結合，尤其對科研貢獻突出的人員進行重獎，實現有為有得，有為有位，提高科研人員的創新熱情。

在企業自身建立完善的創新機制的同時，相關部門也應為科技型中小企業的創新制定相關的扶持政策措施，激勵中小企業積極進行科技創新，使科技型中小企業主動擔當科技創新的主體作用。相關部門也要為科技型中小企業的科技人員提供政策扶持，如在住房、教育、醫療、高層次人才補貼等方面提供優惠政策，這樣可以讓科技人員沒有后顧之憂，激發科研人員的創新熱情，全身心投入到科技創新的研究工作中，為科技創新做出自己的貢獻。

4.3 引進培養高層次科技創新人才

科技創新離不開高層次人才，人才是創新的主體，因此科技型中小企業要積極制定各種有利于吸引人才的制度措施。科技企業要把人才引進作為創新工作的第一要務，要積極到高校招聘引進企業所需的大學畢業生，尤其是高層次人才如博士、碩士研究生，為企業科技創新積累科研力量。在引進科研人才的同時，企業要制定措施留住人才，實現待遇留人，事業留人。科技企業不僅要積極引進人才，還要不斷培養人才，通過選拔相關領域的科研帶頭人，與高等院校、科研院所合作，共同培養科研人員，不斷提高科研人員的科研實力和創新能力[6]。

除了招聘引進科研人員，企業還應與高校、科研院所等企業合作伙伴進行戰略合作，按照人才共享理念的戰略合作協議，企業可借助科研機構的科研力量進行科技創新，達到間接擁有高科技人才的目標。

4.4 健全完善有利于科技型中小企業健康發展的融資環境

政府應根據科技型中小企業規模小，資產少的特點，出臺有利于科技型中小企業融資的政策措施。科技型中小企業的核心優勢在科技，銀行金融機構應結合科技型企業的特點，對科技產品進行全方位評估，出臺針對科技型中小企業特點的金融扶持政策。科技型中小企業在爭取銀行間接融資的同時，也要注重自身高質量發展，不斷研發在領域內、在行業內具有國內或國際前沿水平的高技術創新產品。國家證券管理部門結合科技型中小企業特點，對符合條件的中小企業要積極扶持其在證券市場上進行直接融資，解決企業科技創新的資金需求。