基于數(shù)據(jù)視角的企業(yè)高管團隊研究方法述評

陳柳源

（南寧師范大學經(jīng)濟與管理學院 廣西南寧 530299）

引言

企業(yè)高管團隊作為組織的核心智囊團，他們在決定企業(yè)戰(zhàn)略方向與經(jīng)營績效的過程中發(fā)揮著重要作用。從職務角度界定，企業(yè)高管團隊包括由董事長、總裁、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門總監(jiān)等決策人員組成的團隊。自20世紀80年代“高階梯隊理論”（Upper Echelons Theory）提出以來，高管團隊便受到學界的普遍關(guān)注，該理論認為企業(yè)高管團隊及其成員的人口特征及心理特質(zhì)會決定其行為選擇，進而影響企業(yè)戰(zhàn)略的制定與執(zhí)行，從而對經(jīng)營目標與績效產(chǎn)生影響（Hambrick&Mason，1984），由此成為高管團隊實證研究的理論基礎(chǔ)。然而，隨著實證研究的開展，出現(xiàn)的問題也在不斷增多，主要體現(xiàn)在：一是研究結(jié)論時常出現(xiàn)分歧，比如高管團隊異質(zhì)性在一些研究中對企業(yè)績效的影響為正，而在另一些研究中又變成負向影響；二是對高管團隊特征的質(zhì)疑，即淺層的人口特征能在多大程度上代表高管團隊的行為與決策特征，受到普遍爭論；三是高管團隊對企業(yè)績效產(chǎn)生影響的內(nèi)部機制仍然尚待探究，即高管團隊研究的“黑箱”問題。研究方法是縱觀一個研究領(lǐng)域的重要視角，對于從整體上把握某一領(lǐng)域面臨的問題與挑戰(zhàn)，以及預測未來方向等都具有重要價值。但是，國內(nèi)目前在高管團隊領(lǐng)域從研究方法視角進行綜述的研究還相對缺乏。因此，本文以國內(nèi)CSSCI來源期刊上發(fā)表的高管團隊研究論文為對象，基于數(shù)據(jù)視角對高管團隊研究方法展開分析與評述，具有一定的理論價值和實踐意義。

企業(yè)高管團隊文獻發(fā)文量分析

在中國知網(wǎng)“學術(shù)期刊”檢索庫里，以CSSCI為來源期刊，以題名=“高管團隊”或“高層管理團隊”進行檢索，時間截至2020年，可獲取492篇文獻。其中，2003年1篇，到2006年發(fā)文量躍升到19篇，到2013年達到峰值42篇，此后到2020年基本保持在30-35篇。基于發(fā)文量數(shù)據(jù)可知，高管團隊研究領(lǐng)域在近20年的發(fā)展歷程中得到了學界高度且穩(wěn)定的關(guān)注。那么作為一個長期受到學界持續(xù)關(guān)注的研究領(lǐng)域，在取得相當研究成果的同時，各種社會科學研究方法在研究實踐中也得到廣泛應用，這為從研究方法視角考察高管團隊研究現(xiàn)狀提供了重要基礎(chǔ)。本文正是基于這492篇文獻，從數(shù)據(jù)來源和分析方法兩個維度對高管團隊的研究進展等進行探討，并提出未來企業(yè)高管團隊的研究策略，為在中國本土情境下開展高管團隊研究提供參考。

企業(yè)高管團隊研究方法分類統(tǒng)計

起源于自然科學領(lǐng)域的“實證主義的研究方法論”正越來越廣泛的應用于社會科學領(lǐng)域，已構(gòu)成社會科學的主流研究方法論。它認為世界上的事物是可知的，知識和真相是存在的，并可實證（陳曉萍等，2008）。由此產(chǎn)生的具體研究方法，根據(jù)數(shù)據(jù)來源（一手數(shù)據(jù)、二手數(shù)據(jù)）和數(shù)據(jù)處理方式（定量分析、定性分析）兩個維度，可分為四種類型（陳曉萍等，2008），即：一手數(shù)據(jù)定量分析（實驗法、問卷調(diào)查法）、一手數(shù)據(jù)定性分析（案例研究、扎根理論）、二手數(shù)據(jù)定量分析（數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析、元分析）及二手數(shù)據(jù)定性分析（理論模型構(gòu)建、文獻研究）。據(jù)此，將高管團隊論文分成四類，其頻數(shù)分析結(jié)果如表1所示。

表1 企業(yè)高管團隊研究方法分類統(tǒng)計

可從三個角度對表1的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行解讀，一是數(shù)據(jù)來源，采用一手數(shù)據(jù)研究的文章141篇，占比28.7%；二手數(shù)據(jù)351篇，占比71.3%，可見采用二手數(shù)據(jù)對高管團隊進行研究是當下主流。二是分析方法，采用定量研究方法的文章349篇，占比70.9%，采用定性研究方法的143篇，占比29.1%，可見學者們更傾向于使用定量研究方法。三是具體研究方法的使用情況，按照使用頻率從高到低排序，依次是數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析232篇，占比47.1%；問卷調(diào)查111篇，占比22.6%；文獻研究65篇，占比13.2%；理論模型構(gòu)建51篇，占比10.4%；案例研究25篇，占比5.1%；實驗研究3篇，占比0.6%；元分析3篇，占比0.6%；扎根理論2篇，占比0.4%。其中，一手數(shù)據(jù)的問卷調(diào)查和二手數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析累積使用率合計高達69.7%，由此構(gòu)成高管團隊領(lǐng)域當前主要采用的研究方法。

企業(yè)高管團隊研究方法分類分析

依照高管團隊論文中使用的具體研究方法出現(xiàn)頻次排序，即數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查法、文獻研究、理論模型構(gòu)建、案例研究，逐個分析每種研究方法在高管團隊領(lǐng)域所研究的具體內(nèi)容。

（一）數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析

數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析是典型采用二手數(shù)據(jù)，以定量研究為主的研究方法，主要針對上市公司的高管團隊，數(shù)據(jù)來源包括國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR）、Wind數(shù)據(jù)庫、銳思金融數(shù)據(jù)庫、新浪財經(jīng)網(wǎng)、證券之星、巨潮資訊網(wǎng)以及公開的各上市公司年報等，為了獲取研究所需數(shù)據(jù)，研究者通常需要同時采用多個數(shù)據(jù)源。由于數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的相對公開性與客觀性，使得借助數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)開展研究一直備受研究者青睞。

研究內(nèi)容主要有高管團隊人口特征、異質(zhì)性、薪酬差距等，以及一些深層團隊特征，如高管團隊垂直對差異、社會資本、斷裂帶、人力資本、國際化、權(quán)力分布、股權(quán)等團隊特征。研究者著重關(guān)注在不同行業(yè)、不同經(jīng)營環(huán)境下，高管團隊特征與企業(yè)戰(zhàn)略或績效的關(guān)系。如采用2007-2013年面板數(shù)據(jù)（來自銳思金融數(shù)據(jù)庫等），研究制造業(yè)上市公司高管團隊特征均值及差異程度與服務化戰(zhàn)略實施之間的關(guān)系（肖挺，2018）。研究者還建構(gòu)了相對抽象的高管團隊特征，比如高管團隊斷裂帶，這是對高管團隊差異性更精準的測量，一般包括生理特征斷裂帶及任務斷裂帶兩種類型。如選取863家制造業(yè)上市公司（來自CSMAR數(shù)據(jù)庫、巨潮資訊網(wǎng)、同花順等），探究高管團隊信息認知斷裂帶與公司績效的關(guān)系，以及討論了CEO社會相似性、經(jīng)驗多樣性的調(diào)節(jié)作用（尹華等，2020）。上述研究有助于理解高管團隊對企業(yè)績效影響的“知其然”，即研究高管團隊哪些特征對企業(yè)績效產(chǎn)生什么影響，但在“知其所以然”，即具體影響機理是什么，高管團隊內(nèi)部是如何協(xié)調(diào)配合的，遇到?jīng)_突如何進行處理等問題，則顯得相對乏力許多，這需要更深入對高管團隊內(nèi)部運作進行剖析。因此，僅僅通過上市公司直接對外公布的數(shù)據(jù)是難以實現(xiàn)的，需要應用直接介入高管團隊內(nèi)部數(shù)據(jù)采集方法和研究方法，比如當下在高管團隊研究領(lǐng)域應用較為廣泛的問卷調(diào)查法。

（二）問卷調(diào)查法

問卷調(diào)查法是一種便捷、高效、經(jīng)濟的搜集一手數(shù)據(jù)用于定量分析的研究方法，現(xiàn)在已被廣泛應用于高管團隊研究的眾多問題中。相對于數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析方法，問卷調(diào)查法更能涉及高管團隊的內(nèi)部問題，這也意味著能夠深入對團隊協(xié)作過程展開研究。因此，對于高管團隊研究而言，采用問卷調(diào)查法的關(guān)鍵是對團隊協(xié)作過程關(guān)鍵變量的把握以及對團隊協(xié)作直接結(jié)果的測量。

具體而言，采用問卷調(diào)查法，可進行高管團隊行為整合、團隊沖突、心理契約、情商、認知、態(tài)度等心理與協(xié)作過程進行研究。比如關(guān)注行為整合過程，構(gòu)建“行為整合-戰(zhàn)略決策-工程績效”理論模型，采用重大工程項目業(yè)主領(lǐng)導機構(gòu)中的204個高管團隊樣本進行驗證（樂云、白居等，2016）。或者通過采集混合所有制科技企業(yè)高管團隊301份問卷數(shù)據(jù)，研究高管團隊交互記憶系統(tǒng)對組織戰(zhàn)略決策績效的影響機制，及團隊過程的中介作用和團隊自反的調(diào)節(jié)作用（王傳征、葛玉輝，2020）。采用問卷調(diào)查，研究者不僅可以很容易收集到高管團隊人口特征的所有數(shù)據(jù)，還可通過各種成熟的心理特征量表，采集到深層的、抽象程度更高、測量信效度更高的概念，用于描述高管團隊的內(nèi)在心理、團隊行為及協(xié)作過程上的特征變量，對高管團隊內(nèi)部協(xié)作的“黑箱”進行有效探索。

（三）文獻研究法

文獻研究是進行學術(shù)研究的基本工作。基于檢索到樣本文獻，高管團隊研究領(lǐng)域的文獻研究主要是對文獻進行歸納、演繹、分析、綜合等定性分析，因此將其劃分為二手數(shù)據(jù)、定性研究的范疇。在高管團隊領(lǐng)域已經(jīng)開展了廣泛的實證研究，這為文獻研究提供了豐富的資料基礎(chǔ)。

比如學者從理論視角，系統(tǒng)梳理企業(yè)家理論、高階理論、委托代理理論和管家理論等框架內(nèi)高管團隊特征的研究現(xiàn)狀，從而提出社會情境等要素對理論解釋力的影響（孫俊華、賈良定，2009）。還有從實證研究中的主效應、中介效應與調(diào)節(jié)效應出發(fā)，并將高管團隊異質(zhì)性特征從信息決策理論和社會類化理論視角總結(jié)現(xiàn)有研究文獻（張金清、曉嘉琦，2018）。更進一步的，李燕、李海艦（2020）系統(tǒng)總結(jié)了高管團隊斷裂帶研究現(xiàn)狀，并提出在中國本土情境下可以持續(xù)探究的方向。也有從全局性視角整理當前研究成果的文獻研究，如陳忠衛(wèi)（2008）綜述了高階梯隊理論模型、高層管理團隊行為模型、高層管理團隊影響模型及創(chuàng)業(yè)團隊組建和維持決策模型，提出未來研究應側(cè)重高管團隊過程、動態(tài)機制和企業(yè)家精神的研究。汪金愛、李丹蒙（2017）從高管團隊動力角度系統(tǒng)總結(jié)了當前高管團隊實證研究成果。對于文獻研究方法，由于針對高管團隊的研究內(nèi)容涉及面廣，主題多樣，為凸顯其價值，關(guān)鍵在于找準一個有價值的切入點，然后一以貫之，展開論述。

（四）理論模型建構(gòu)

理論模型建構(gòu)，是指從緣起理論出發(fā)，通過對文獻的研究與剖析，落腳在理論模型建構(gòu)與研究假設提出，為后續(xù)實證檢驗提供理論參考。理論模型建構(gòu)與文獻研究法的最大區(qū)別在于，前者的核心目標是提出待檢驗的理論模型，其理論性和實證指導性更強，而后者則更強調(diào)依據(jù)選定視角對現(xiàn)有文獻展開評述。

高管團隊研究領(lǐng)域的理論模型研究，在內(nèi)容上偏向高管團隊內(nèi)部運作過程及深層次的心理特征模型建構(gòu)。從靜態(tài)角度看，針對高管團隊人力資本與認知等主題的文獻較多。高管團隊認知是典型的心理特征之一，而認知形成又離不開人力資本的性質(zhì)，學者通常將二者結(jié)合進行研究。學者通過剖析高管團隊人力資本概念，提出從個體和團隊兩個角度對高管團隊人力資本進行模糊綜合評價（魯虹、葛玉輝，2009）。或者從理論上探討了高管團隊認知對組織雙元能力的作用機制（付悅，2018）。從動態(tài)角度看，研究者主要關(guān)注高管團隊沖突、互動與行為整合等問題，因為這些變量更能反映團隊成員協(xié)作過程的動態(tài)特征。劉力鋼、田瑞巖（2014）將高管團隊行為整合視為高管團隊集體學習的過程，由此構(gòu)建高管團隊行為整合與企業(yè)動態(tài)能力形成機制模型。從高管團隊理論模型構(gòu)建的研究成果看，其模型建構(gòu)主要遵循兩條思路：一是基于“高階梯隊理論”，即建構(gòu)從高管團隊層面到企業(yè)結(jié)果層面變量的邏輯關(guān)系鏈；二是研究高管團隊內(nèi)部協(xié)作特征、過程及結(jié)果，如人力資本評價、互動、行為整合、建構(gòu)團隊績效評價指標模型等。

（五）案例研究

案例研究屬于一手數(shù)據(jù)定性研究的范疇，是一種典型的定性研究方法。而對于一些知名度高的個案，研究也采用二手數(shù)據(jù)來進行。案例研究主要通過訪談、參與觀察或者公共渠道發(fā)布的資料等方式采集單案例或多案例信息。

高管團隊案例研究內(nèi)容相較于問卷調(diào)查法而言，將在更大程度上深入團隊協(xié)作的內(nèi)部，內(nèi)容涉及行為整合、協(xié)作過程、戰(zhàn)略決策過程、團隊自反性、團隊沖突、高管空降兵的適應過程、日志追蹤、心理契約等研究主題，對于揭示團隊協(xié)作過程更有助益。進行追蹤研究，采集一手數(shù)據(jù)，是高管團隊案例研究方法的一個顯著特點。汪林等（2020）對某一本土家族企業(yè)高管及下屬進行了連續(xù)兩周的密集追蹤日志調(diào)研，探討家族家長式領(lǐng)導角色日常互動、家長心態(tài)、家長式領(lǐng)導的相互影響關(guān)系。或者通過公共信息渠道采集二手數(shù)據(jù)進行案例研究，但是必須更加關(guān)注數(shù)據(jù)的“三角互證”問題，從而確保資料的客觀性、真實性與有效性。榮鵬飛、葛玉輝（2014）以能夠進行三角驗證為數(shù)據(jù)篩選基準，通過官網(wǎng)、期刊網(wǎng)和文獻書籍獲取蘋果公司高管團隊自反性（團隊反思）演化和產(chǎn)品創(chuàng)新績效的相關(guān)數(shù)據(jù)，并對數(shù)據(jù)進行編碼分析，從而確定兩變量間的相關(guān)關(guān)系。總之，案例研究相較于上述四種研究方法而言，其突出的特點是，數(shù)據(jù)采集周期長、數(shù)據(jù)類型多元繁雜、概念提煉難度大、模型建構(gòu)復雜性高。正如硬幣的兩面，這些特點也決定了案例研究能夠跟蹤收集高管團隊靜態(tài)與動態(tài)的雙重特征，進而展開全方位的深入研究，這對探索中國本土高管團隊的內(nèi)部運作過程具有極其重要的理論價值和實踐意義。

（六）實驗法、元分析和扎根理論

實驗法是研究變量之間因果關(guān)系的最好方法，但是由于企業(yè)高管團隊群體的特殊性，在現(xiàn)實中開展實驗研究的難度非常大。盡管如此，學者們還是做出了有益的積極探索。有研究將高管團隊成員設定為參與演化的物種，采用多主體仿真NKC模型研究高管團隊成員間差異性對企業(yè)績效的影響（吳建祖、王欣然，2011）。還有通過ERP沙盤模擬實驗進行數(shù)據(jù)采集，參與的被試均為MBA學員，研究了在高管團隊風險偏好不同的情況下，其戰(zhàn)略選擇的特點（劉兵等，2014）。元分析（Meta分析）是對實證研究結(jié)果進行再次統(tǒng)計，從而確定變量間相互關(guān)系的研究方法。學者通過元分析，研究高管團隊特征與企業(yè)多元化戰(zhàn)略的關(guān)系（賀遠瓊、楊文，2010）。扎根理論是以構(gòu)建理論為核心目標的一種典型定性研究方法，通過對采集的資料進行開放性編碼、軸心性編碼與選擇性編碼，逐漸凝練概念，進而構(gòu)建理論。如采用多案例扎根分析方法構(gòu)建高管團隊異質(zhì)性、商業(yè)模式價值創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)績效理論模型，再通過183家創(chuàng)業(yè)板上市公司樣本數(shù)據(jù)采用結(jié)構(gòu)方程模型進行實證檢驗，實證結(jié)果部分支持了通過扎根理論構(gòu)建的理論模型（張春雨等，2018）。

企業(yè)高管團隊研究展望

本文基于數(shù)據(jù)視角對高管團隊研究方法展開探討，結(jié)果顯示：其一，數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查法是當前該領(lǐng)域的主要研究方法，研究遵循社會科學領(lǐng)域的實證研究范式，即探討由自變量、因變量、中介變量、調(diào)節(jié)變量與控制變量組成的理論模型，在中國情境下“高階梯隊理論”的適用性程度；其二，文獻研究、理論模型建構(gòu)及案例分析次之；其三，實驗法、元分析及扎根理論等較少被使用。在實證研究范式下，為了有效推進企業(yè)高管團隊研究，從研究方法的角度提出如下建議：

（一）以定量研究為基礎(chǔ)，提升對高管團隊研究的精確度

定量研究是獲取高管團隊關(guān)鍵特征變量間關(guān)系的重要途徑之一，因此，持續(xù)深入的開展定量研究，是提升高管團隊研究領(lǐng)域科學性和精確度的根本。在具體舉措上，一方面可拓寬高管團隊研究的數(shù)據(jù)來源，如通過文本分析解讀公司財報上大量文字信息，或者借助大數(shù)據(jù)分析方法；另一方面是深化理論模型的中介變量、調(diào)節(jié)變量及條件過程分析的研究，系統(tǒng)檢驗各關(guān)鍵變量間關(guān)系，提高理論模型的情景解釋力。

（二）以定性研究為突破，拓寬高管團隊研究的問題域

定性研究是深入探討高管團隊內(nèi)部過程、充分拓展高管團隊研究疆域的有效方法，也是當前使用頻率較低，擁有巨大發(fā)展?jié)摿Φ难芯糠椒ā６ㄐ匝芯糠椒ㄖ械默F(xiàn)象學、案例研究以及扎根理論等方法都可以應用于高管團隊研究領(lǐng)域，如在縱向上選取特定時段，跟蹤研究某一企業(yè)高管團隊協(xié)作過程，探索中國情境下高管團隊協(xié)同配合的演進歷程；在橫向上選取特定關(guān)鍵事件，探索企業(yè)高管團隊成功或失敗的處理關(guān)鍵事件的全過程，兩者對于提煉中國情境中高管團隊相關(guān)概念，進而構(gòu)建基于本土的高管團隊理論將大有裨益。

（三）以問題導向為核心，增強研究方法的融合性與創(chuàng)新性

當下對于高管團隊的研究，還需要增加對本土情境性、條件適用性、理論說服力及實踐指導性等方面的研究。因此，這就要求在對中國情境下企業(yè)高管團隊開展研究時，應時刻謹記“問題導向”，需要充分考慮中國企業(yè)管理情境的復雜因素，如關(guān)系文化、圈子特征及社會資本等因素，在準確把握研究問題的基礎(chǔ)上，采用混合研究方法，即綜合定性和定量方法，定性研究用于探討理論命題，定量研究緊隨其后，用于對理論模型進行統(tǒng)計上的檢驗，從而打通研究方法之間的藩籬，讓研究方法真正成為解決高管團隊問題的有力工具，以此建構(gòu)有科學依據(jù)的中國本土企業(yè)高管團隊理論。