基于未確知理論的科技人才評價研究
——以河北省為例

劉富軍，肖 靜，任 雁，毋鵬杰

(1.河北省科學技術情報研究院，河北 石家莊 050000；2.河北化工醫藥職業技術學院，河北 石家莊050000)

0 引言

科學的人才評價策略是發現人才、激發科技人員創新活力的關鍵。中共辦公廳、國務院辦公廳在《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》［1］中把人才評價作為核心問題提出，科技人才評價成為當今社會發展中亟待解決的現實問題。本文以河北省為例，利用熵權度量法、未確知測度理論建立河北省科技人才分類評價模型，以期為我省科技人才成長和發展相關政策制定提供依據。

西方發達國家從科技人才評價的理念、方法和制度著手，英國的評價體系主要是“發展性評價理念”與劍橋大學的“員工評議與發展計劃”［2］，美國實行“同行評議”和高校終身教授制，德國遵循動態評價理念［3］，形成了相對完善的科技人才評價機制。在我國，科技人才評價研究主要集中在評價體系構建及評價方法的研究兩方面［4-6］，從不同的角度、采用不同的方法，圍繞科技人才競爭力、開發效率、集聚、政策效率、發展環境等方面開展研究。

1 基礎理論與方法

1.1 熵權度量法簡約人才評價指標體系

信息熵度量的是個體差異性。對于給定的指標，熵值越大，評價值差異越大，則該指標對評價對象的比較作用越大，意味著該指標向決策者提供的有用信息越多［7］。但如果各個指標值都相近或相等，指標的熵值則接近或等于最大值，此時用于評價對象比較，該指標毫無區分能力。因而在熵的基礎上引入熵權，用以度量各指標的評價區分能力，熵權越小，指標的區分能力越小。

本文擬采用熵權法剔除區分能力弱的指標，其計算步驟為：

（1）計算指標規范值y

（2）計算指標熵值bj

（3）計算指標熵權wbj

其中：yij為規范值，Xij為指標值，bj為熵值，k=1/lnm，n為指標數，m為樣本數。

1.2 未確知理論測定科技人才等級

未確知理論是利用區間［0，1］上的某個數來表示事物所處某種未確知狀態，通過將評價指標分成若干等級，建立測度函數，得到各評價指標屬于不同等級的未確知測度；結合指標權重得到不同評價對象屬于不同等級的綜合測度；根據評分準則，實現對評價對象的優劣排序［8］。未確知測度函數構造嚴謹，評價結果精細可靠。

（1）單指標未確知測度

設待評價對象集合X={X1，X2，…，Xn}，其中，第i個評價對象為Xi。設待評價指標集合I={I1，I2，I3，…，Im}，其中，第j個評價指標為Ij。Xij表示第i個評價對象的第j個評價指標值。設待評價等級集合U={U1，U2，…，Up}，其中，第k個評價等級為Uk［8］。當第k個評價比第k+1個評價優，記為Uk＞Uk+1。當U1＞U2＞…＞Up或U1＜U2＜…＜Up時，認 為{U1，U2，…，Up}是待評價等級集合U上的有序分割類。

uijk=u（Xij∈Uk）表示調查值Xij對第k級評價等級的歸屬程度。u應分別滿足非負有界性要求、歸一性要求和可加性要求，即：

以上公式中i=1，2，…，n；j=1，2，…，m；k=1，2，…，p。其中，公式（4）表示“非負有界性”，公式（5）表示“歸一性”，公式（6）表示“可加性”。同時滿足式（4）-（6）的U稱之為未確知測度。當u不能滿足（5）與（6）時，則認為u值理論上不可信。

各指標對評價等級的隸屬度構成的矩陣稱為單指標未確知測度矩陣(uijk)m×p，如式（7）：

（2）確定各指標權重

設權重wij表示Xi的指標Ij相對于其他指標的貢獻度，且滿足；重要度yij值大小表示指標Ij對識別Xi評價等級的重要程度［18］。兩者計算方法如式（8）和式（9）。

獲得向量Wi=｛wi1，wi2，wi3，…，wim｝為對象Xi的指標權重向量。

在計算過程中，當uijk=1時，lguijk=0。

（3）多指標綜合測度評價向量

設：

（4）置信度識別準則

按置信度識別準則確定評價等級。對于評價空間U的有序分割，按多指標綜合測度評價向量的極大值、極小值進行判別都是不科學的。設置信度λ一 般 取 值：0.5≤λ≤1［8］。對 有 序 分 割U={U1，U2，…，Up}，當U1＞U2＞…＞Up或U1＜U2＜…＜Up［8］時，若k0滿足：

則認為對象Xi屬于第k0個評價等級Uk0。

由于針對不同類別的科技人才在評價時基于的樣本不同，各指標的未確知權重也會不一樣，從而可以實現評價體系針對不同類別科技人才的變權評價。

2 河北省科技人才評價

2.1 河北省科技人才評價指標體系

統計整理河北省科技人才現行評價指標，根據公式（1）-（3），使用Mathematica軟件計算所有指標的熵值、熵權值，經過簡約得到24個二級指標、4個一級指標的指標體系，如表1所示。

表1 運用熵權度量法約簡后的科技人才評價指標體系

2.2 河北省科技人才評價指標分級標準

通過文獻研究、調查分析，將科技人員評價分為五個等級，由高到低分為Ⅰ級（杰出人才）、Ⅱ級（領軍人才）、Ⅲ級（卓越人才）、Ⅳ級（潛力型人才）、Ⅴ級（一般人才），表2是定量指標的具體劃分標準。

表2 河北省科技人才部分定量指標分級標準

2.3 實例應用

科技人員A年齡36歲，博士學歷，副高職稱，無留學經歷，近期發表學術論文20篇，5篇頂級期刊，H指數9，專業相關度0.78，處級，近期國家級項目2個，近期升級項目6個，13個申請專利，10個授權專利，標準/軟著9個，沒有國家級獎項，1個升級獎項，從事本職工作6年，學會沒有行政職務，沒有學會兼職，工作成績良好，協同能力突出，資助金額/帶來效益462萬元。

2.3.1 構建單指標測度函數

根據單指標測度函數的定義，建立各指標的單指標測度函數。圖1僅展示部分。

圖1 部分指標的單指標測度函數

2.3.2 構建單指標測度矩陣

按公式（6）（7），計算得出測度矩陣。

2.3.3 計算指標權重

根據公式（8）（9）得出各評價指標權重，如表3所示。

表3 科技人員評價指標值

指標權重向量為：

2.3.4 多指標綜合測度評價向量

根據公式（10）求得多指標綜合測度評價向量為：

U=（0.3725，0.1443，0.0816，0.1147，0.2869）

2.3.5 置信度識別

取置信度λ=0.5，依照置信度評價準則，多指標綜合測度評價值按公式（11）由大到小計算，K0=0.3725+0.1443=0.5168＞0.5，將多指標綜合測度評價值由小到大計算，K1=0.2869+0.1147+0.0816+0.1443=0.6275＞0.5。前后判別結果一致，因此判斷該科技人員評價等級為Ⅱ級，即領軍人才。

3 結論

采用本文所提出的方法先后對55位科技人員進行評價，結果發現，50歲以上以行業領軍人才為主，成果顯著、榮譽多、獎勵分量重；45-50歲之間論文、專利成果績效成績顯著，獲得的榮譽獎勵略少，很難產出學術效益；40-45歲之間的青年科技工作者往往科研績效成績顯著；40歲以下青年科技人員一般難以獲得各類資助。

針對以上現狀，下一步在科技人才管理評價方面，需要重視以下幾個方面。

（1）要構建合理的科技人才培養和激勵機制，既要有利于科技人才長遠發展，還要符合當地科技實力、經濟運行環境，并且保障政策在未來一個時期能夠順利推進實施。

（2）分類施策，用好用活科技人才。建立健全政策保障體系，要確保人才能引得進、留得下、發展好，避免科技人才水土不服；對于潛力型科技人才，要重點關注，給予政策扶持，重視人才長遠發展，敢于幫助和扶持承擔探索性強、風險性高的項目。

（3）克服科技人才使用的局限性，逐步實現各類科技人才在不同區域內的相互認證，減少科技人才流動的壁壘和障礙，實現不同行業的科技人才共享。