工程總承包模式下的合同風險管理探討

楊奇豐

中交四航局第三工程有限公司 廣東湛江 524005

1 目前工程總承包模式下，工程合同在風險管理層面存在的問題

1.1 合同風險評估以及應對措施有待加強

工程總承包項目自身存在復雜、風險多的特征，項目在投標工作之前需要針對風險進行評估，同時需要在中標之后，對風險制定出相應的解決預案。投標工作之前的風險評估，主要包含對項目所在地的施工環境、政策、法律等進行評估，確定項目建設環節有可能在各個層面存在的諸多風險。比如，評估項目所在地有無對勞動力的招聘及應用、環境保護等制定相對較為嚴格的法律，項目征地拆遷是否存在困難，項目建設所在地是否存在合格的料源，料源是否要經過長期的運輸等，每一個在風險層面存在的因素，都有可能對項目進展形成極大影響，增加工程建設成本，情況嚴重可能直接導致工程項目失敗。但目前在具體實踐環節，很多建筑企業對此都沒有予以高度重視，對工程項目在建設環節的風險沒有進行深層次評估，同時也缺乏有針對性且科學的風險應對預案。

1.2 合同變更以及索賠意識有待于進一步加強

工程總承包合同在具體管理環節，很容易形成諸多不同層面的矛盾、糾紛。例如：合同條款的解讀存在差異、對法律制度的解釋以及認知存在差異、合同內容存在漏洞、合同細節存在問題等。當前，通過向業主展開合理合法的工程索賠，是承包商在施工環節維護自身正當權益的一項主要手段，但是由于有關人員的索賠以及反索賠法律意識相對不夠強，在索賠層面制定的有關規劃不符合科學性，從而導致原本屬于自己的工程利益，不但沒有獲得相應的保護，同時還導致企業在經濟層面遭受了較大的利益損失。信函以及會議紀要等，是發承包雙方進行溝通、交流的主要方式，同時也是承包人員確定索賠證據、展開索賠活動的一個主要工具，目前很多施工企業，都習慣性選擇應用商務層面的方法來維護自身的權益，采取正式發通知函的方式反而較少，不利于自身合法權益的維護[1]。

1.3 合同內容自身存在較大的風險以及漏洞

目前，在一些工程總承包合同中，有些合同條款的具體內容在描述層面相對比較模糊，缺乏精準性，缺乏對相應的責任和義務進行精準劃分，對于有關違約的處理方式，在設置層面也不夠科學合理。上述因素是導致工程建設環節，有關流程不夠明確，出現互相推諉、扯皮問題的根本原因，同時在合同管理環節引發諸多問題，從而加大合同管理工作的難度，最終影響工程項目的如期開展。

1.4 不可預見力以及不可抗力

工程總承包模式下的項目正常情況下，規模較大、工期較長，而且一部分項目地形、地質條件都相對比較復雜。相比較于項目現場的真實地質狀況、施工條件而言，業主發布的招標文件中，大多數對于施工現場都沒有做出全方位的勘查工作，導致勘察報告深度相對較低，數據信息存在較大誤差，而此問題是任何一個有經驗的承包人員，在工程項目合同層面很難發現的。除此之外，如果工程總承包模式下的項目所在地位于海外，極有可能存在部分地區內部局勢動蕩、恐怖主義、戰爭等諸多問題，而且上述問題一旦發生，無法對其進行克服或者避免，必然會導致施工周期被迫延長、加大施工成本支出，上述內容屬于不可抗力，工程承包人員可以按照FIDIC 中，包含的不可抗力、不可預見性的內容條款，及時向有關人員、企業在索賠層面發出通知報告書，同時通知業主。

2 提升工程總承包模式下項目合同風險管理的對策

2.1 編制科學有效且標準化的合同風險評估預案

首先，施工單位需要針對工程項目在具體施工環節，有可能面臨的各種風險作出全方位的調研、勘查，深層次的分析項目所在地的環境、經濟狀況，研究當地經濟制度、政策、法律法規，對項目在施工建設環節有可能形成的影響，以及有可能發生的每一個風險，作出有針對性的分析以及預判，然后制定出系統性、標準化的風險應急預案。其次，以橫向的角度針對項目所在地相同類型的其他項目，在合同管理經驗、風險應對層面的措施進行分析以及研究，借鑒其他相似項目驗收移交的各種成功經驗，屬于當前提高合同風險評估預案水平的一個有效途徑。

2.2 對合同變更以及索賠的條款內容予以標準化的明確

在合同條款內容中：第一，需要對工程索賠的具體參考依據進行有效明確，可以采取列舉以及定義相互結合的形式對內容進行制定，其中可以包含業主以及承包人員在變更環節提出索賠的具體內容。對于承包商來講，有權利提出索賠問題的主要情形，一般情況下是業主沒有按照合同規定的具體內容，如按期支付預付款項或者是進度款項，從而導致費用損失、工期延誤、材料延遲等諸多問題，或者是由于業主方單方面的原因，致使工程沒有通過政府有關部門的竣工測驗。第二，對工程索賠內容的具體程序予以合理明確，主要包含：工程索賠的時限、索賠報告的實際書面內容、索賠通知的申請時間等[2]。

2.3 對總承包商的投標設計工作實行標準化的控制

總承包商在具體投標工作環節，需要對招標方提供的全部數據信息、資料進行全方位的分析以及驗證，深層次的調研考察工程周圍的具體環境，比如水文、地質、地貌、地形等諸多狀況，對于工程施工范圍內，有可能對工程建設造成影響的住戶、地下管道、灌溉渠道等，作出全方位的了解以及掌控，然后針對其制定出有針對性的施工策劃，合理降低合同報價環節的安全風險。在具體設計環節，需要展開全方位的加密勘測，對于上一環節提出的所有問題予以積極響應，充分合理優化各種工程設計方案，對限額設計工作進行嚴格管控，盡最大可能降低工程設計出現變更的問題，從而有效管控項目合同在設計環節存在的風險。總承包商在具體采買環節，需要嚴格貫徹以及落實采買工作計劃，構建產品采買數據信息庫，就市場以及專業的角度開始著手，對于有關產品在市場層面的價格波動趨勢進行有針對性的分析，針對大宗材料、設備可以建立供應商家的專業數據信息庫，對于價格數據信息進行實時錄入，并及時更新相關數據信息，可以有效降低項目合同在采買環節的經濟成本，與此同時也能夠為經濟層面的數據分析工作提供有力參考。

2.4 對合同談判以及簽訂環節的安全風險標準化管控

首先，需要針對合同文件中，工程總承包總價有關的條款內容實現詳細檢查，因為工程總承包合同一般情況下，在大型工程中應用范圍相對較廣，不僅涉及面相對較大，而且合同文件內容相對較多，在招標文件中的合同條款，很難避免會出現不同程度的錯誤，沒有對具體項目的具體狀況進行有效真實反饋的狀況也屢見不鮮，由此需要在合同簽署環節，對合同內容的構成、有關數據信息資料、合同條款等進行有效核查。需要明確向投標人員表示，投標文件必須對招標文件作出相應的承諾，招標文件中必須對項目合同的實質性條款作出明確規定，就原則角度而言，不允許投標人在合同談判環節，提出不合理需求，對工程進行變更，除非投標人員在具體投標環節，指出在商務以及技術層面存在較為明顯的偏差，才能相互之間進行協調溝通，考慮對其進行變更。其次，需要十分關注技術標準規范書的簽署以及發包人員有關技術材料和施工圖紙的提交工作，盡最大可能確定技術規范的詳細性、工程資料提交的完整性，有利于后續各項工作的順利進行。此外，因為工程總承包合同中，承包人需要承擔項目建設環節的所有風險，所以需要在合同內容中對其進行規定，承包人可以通過現場勘查、計算、數字等方式，自行確定工程資料的精準性，防止承包人員以發包人提供資金不足、雙方在合同技術層面存在的矛盾糾紛為理由，提出工程費用以及工期的索賠，從而導致相互之間存在扯皮的問題。

2.5 制定科學合理的工程總承包合同管理流程

首先，工程總承包模式下的合同在簽訂前，需要對項目所在地經濟發展的具體狀況作出全方位的了解，確定有關法律法規、工程規章條款、當地社會經濟環境等諸多因素，然后對其展開系統化的分析，盡最大可能降低合同內容可能存在的疑點或者漏洞。其次，工程總承包合同在簽訂完成之后，需要深層次的對合同內容進行分析以及校對，尋找其中可能存在的風險點，制定出科學合理的風險管控措施、項目成本的管控對策，同時需要對工程總承包下目下的所有人員在合同層面進行交底，真正將合同風險管控對策具體落實到施工環節的管理工作流程中。

2.6 強化工程總承包模式下合同管理團隊的構建工作

在工程總承包模式下對于項目合同進行管理，需要提高合同管理工作人員在管理層面的專業能力。

（1）組織有關人員對合同業務相關理論知識進行培訓以及學習，向合同管理工作人員介紹以及講解，當前先進的現代化工程總承包合同在管理層面的經驗、教訓，提升項目合同管理工作人員，在合同管理層面的各項意識、綜合管理水平。

（2）對合同管理人員在各自崗位職責層面進行嚴格劃分，同時在獎勵懲罰層面制定出操作性相對較強的舉措，針對合理規避合同管理環節存在的風險、減少項目經濟成本支出的人員以及行為，作出相應的獎勵，針對違反合同管理工作流程、出現損害工程項目利益的行為以及人員作出嚴厲處罰[3]。

（3）在當地招聘懂得項目合同專業理論知識、法律知識責任心強、工作經驗豐富的合同管理專業人員，盡可能彌補項目合同在管理環節存在的短板、漏洞。

2.7 強化項目驗收結算環節的合同管理工作

在工程總承包模式下的項目合同中，可以作出明確規定：項目發包人員在接收到項目總承包人員，呈交的工程建設竣工結算報告、工程竣工結算數據資料之后，一個月內必須對工程項目做出最后的結算以及審計；同時需要組織專業化的工程驗收人員，針對工程分包人員在合同履行情況層面實行全方位的驗收，由此確定工程、貨物、服務高度契合項目合同中規定的具體內容。對于那些復雜程度相對較高，應用到特殊設備、大型的工程，需要委托或者是邀請國家有關部門認可的質量檢測機構，參與到工程驗收工作中。工程驗收環節要求驗收工作人員在驗收報告上簽署自己的署名，與此同時承擔相應的工作責任。

3結語

綜上所述，合同管理是工程總承包項目順利開展的前提及核心，經濟效益是建筑施工企業參與工程建設的重要目標，而合同風險管理工作水平的高低，直接決定工程項目能否盈利，也是企業在管理水平層面的一個主要體現。當前，我國在工程總承包模式下的合同風險管理工作開展時間相對較短，經驗相對而言不夠豐富，可以考慮在合同管理層面引進現代化的專業技術工作人員，并采取有針對性的措施，提高合同風險管理工作的水平以及質量。