何健宇
(1.暨南大學,廣東 廣州 510632)
全球化時代的到來,既蘊含巨大的機遇,亦衍生新的風險挑戰。隨著跨國性生產活動、物資運輸、人員往來的繁盛,環境災害、傳染病疫、跨國犯罪、恐怖主義、國際難民等問題亦隨之蔓延,其造成的生命財產損失、人道主義危機、社會經濟凋敝等后果,業已被國際社會界定為嚴峻的安全威脅。由此,妥善應對此類非傳統安全挑戰,構成全球化時代世界政治的重要課題。
已有研究表明,非傳統安全治理的推進,離不開國家、國際組織、企業、個人等多元行為體的相互協作。①Julius Cesar Trajano,“Advancing Non-Traditional Security Governance through Multi-Stakeholder Collaboration,”S.Rajaratnam School of International Studies Policy Report,2019,https://think-asia.org/handle/11540/10495,訪問時間:2022年2月24日;余瀟楓、王夢婷:“非傳統安全共同體:一種跨國安全治理的新探索”,《國際安全研究》,2017年第1期,第4頁。然而,不同行為體之間溝通不暢、眾口難調甚至彼此猜忌,不免對多主體協作的推進構成制約。尤其是在國際無政府狀態下,相關國際規則的羸弱、各方權責關系的模糊等弊病,使各行為體間相互隔閡、缺乏互信的問題揮之不去。由此造成的協作效能偏低、部分行為體“搭便車”甚至拒絕履約等現象,始終構成非傳統安全治理后續拓展的重要瓶頸。①Vinod K.Aggarwal and Cédric Dupont,“Collaboration and Co-ordination in Global Political Economy,”in John Ravenhill,ed.,Global Political Economy,Oxford University Press,2020,p.52.因此,克服國際協作所面臨的障礙,構筑更穩定長效的多主體共同治理模式,是應對非傳統安全挑戰的關鍵。對此,除了繼續呼吁國際社會凝聚共識、增進互信,號召關鍵大國、大型企業和國際組織切實履行國際責任以外,亦須積極借助科學技術的進步,以降低相關治理過程的協作成本。
近年來迅速興起的區塊鏈技術(blockchain),正日益顯示其在國際協作、協同治理中的應用潛力,受到國際社會的普遍重視。作為前沿的信息科技,區塊鏈一度以“基于多計算機節點的去中心化數據處理”作為創始理念。然而,徹底的“去中心化”僅是帶有烏托邦色彩的理想模式,在其實際運行中,區塊鏈往往呈現為以多個計算機節點為基礎的多中心化系統。②高奇琦:“主權區塊鏈與全球區塊鏈研究”,《世界經濟與政治》,2020年第10期,第53頁;卜學民:“論法定數字貨幣跨境流動的挑戰與制度構建”,《太平洋學報》,2021年第6期,第25-38頁。由此,區塊鏈可被視為多元主體在特定機制下進行協作、實現共同決策與行動的平臺。這種獨特性能,與上述國際協作的內在邏輯相吻合。于是,在社會經濟活動日益數字化、信息化的背景下,通過區塊鏈平臺搭建跨國協作機制、提升協同治理成效,正成為國際社會應對非傳統安全挑戰的新思路。具體而言,區塊鏈基于計算機程序構筑協作平臺的運行規則,以相對低廉的成本為治理主體提供明晰、穩定的制度環境。在該制度的引導下,各治理主體通過特定“共識算法”實現便捷溝通、共同決策,使治理實踐中涉及的信息核實、資源調度等更為迅捷精準。因此,在這新型治理平臺中,各參與主體違反協約、坐享其成的動機和空間均受到削弱,其進一步融入并維護治理平臺、分享治理成果的意愿得到激發,由此,協同治理的實踐在良性循環中得到推進。③Malcolm Campbell-Verduyn,“Introduction:What are Blockchain and How are They Relevant to Governance in the Contemporary Global Political Economy,”in Malcolm Campbell-Verduyn,ed.,Bitcoin and Beyond:Cryptocurrencies,Blockchains,and Global Governance,Routledge,2018,p.1.
事實上,以區塊鏈技術帶動國際協作的發展、應對各類非傳統安全威脅,已成為相當顯著的潮流。而作為當代國際協作的首要倡導者和組織者,聯合國在其非傳統安全治理工作中開發運用區塊鏈技術,無疑是該潮流的集中體現。雖然聯合國并非發展“鏈上”非傳統安全治理的唯一行為體,但基于其成熟的組織架構和內部分工,聯合國系統中不同專職部門因應各自領域所面臨的風險挑戰,將區塊鏈與治理工作相結合,使“鏈上”非傳統安全治理的開發運用走向規模化、體系化。同時,聯合國在資金、技術、人才等方面的優勢及其在國際社會的權威性,使其主導下的“鏈上”非傳統安全治理模式更容易得到各方認可,構成其他治理主體發展類似項目時的重要參考,甚至在較大范圍內成為國際標準。因此,考察聯合國系統的“鏈上”非傳統安全治理項目,有助于剖析區塊鏈與該治理工作相互結合的基本理念、應用現狀與發展前景。
基于區塊鏈平臺的數字資產管理,是該技術在社會經濟領域最突出的應用。在分布式數據處理的模式下,各節點能在充分協調的基礎上,對數字資產的數額大小、賬戶歸屬、轉賬流水等信息進行監督、認證,構成多中心化的公共信用管理平臺。該性能有利于填補非傳統安全治理中的“信用赤字”,在強化跨國性資產運籌能力的基礎上,促使國際社會更好的應對經濟全球化所衍生的負面效應。
其中,借助該信用管理功能促進經濟模式轉變、改善生產活動中浪費資源、危害環境的現象,構成區塊鏈技術與非傳統安全治理的首要契合點。全球化進程下跨國經濟活動的興盛,在帶來世界財富快速增長的同時,亦加劇了生產活動對自然環境所造成的沖擊與壓力。隨著跨國性社會化大生產對自然資源的持續開發,環境污染、生態紊亂、氣候變暖等問題正構成當代最突出的新安全威脅。因此,推動經濟活動的調整轉型,促進各類產業向環境友好、節能減排的模式轉變,是應對該安全風險的根本之策。而國際社會大舉鼓勵碳資產交易、倡導綠色金融的發展,便是催生環保型經濟的關鍵。但是,由于此類經濟形態的發展壯大離不開公共信用的支撐,因此,在主權國家各自為政、各國金融系統各行其是的格局下,跨國信用體系的羸弱,正制約碳資產的互認與交易、阻礙各類綠色債券和綠色期貨的認證與流通。
在此背景下,基于區塊鏈平臺的跨國信用體系,使國際社會看到了拓展、優化綠色資產交易、流通的契機。通過將數字化的碳資產、綠色證券等置于區塊鏈平臺,各節點可在缺乏中心權威的情況下對資產的數額、所有權和流通軌跡等進行管理,使此類資產運營和調配能在誠信、透明、有序的信用環境中得到拓展,在繁榮綠色經濟的同時提升國際社會防控環境危機的成效。①Alastair Marke,Transforming Climate Finance and Green Investment with Blockchains,Elsevier Inc.,2018,pp.15-17.
隨著區塊鏈技術的快速推廣,其應用范圍已超越單純的數字資產管理,逐步在實物、貨品的追蹤監管領域得到運用。借助電子標簽、數字標識碼等手段,貨品信息可被錄入數據庫,并在區塊鏈平臺上得到管理。由此形成的基于分布式數據技術的物流審核、追蹤系統,有助于緩解跨國貨運監管中的紊亂低效,促進國際社會共同應對全球物流體系中的風險挑戰。作為全球化的必然結果,各類原料、產品的跨國流通,無疑是世界經濟高效運行的必要支撐。然而,跨國物流品類眾多、鏈條冗長等特性,提升了監管工作的難度和成本。而國際上物流管理體制的相對薄弱、國家間信息共享和工作協調的相對滯后,又造成相關監管漏洞的日益顯著,致使國際物流成為各類違法犯罪的溫床。于是,從最初的偽劣貨物販運,到后來的違法危險品走私,與跨國物流相關的非法行為已從一般性的社會經濟問題上升為嚴峻的國際安全威脅。
因此,借助區塊鏈平臺降低國際物流監管中的溝通成本、提高跨國協調效能,是提升國際物流安全性的重要嘗試。利用多節點同步記錄、共同儲存的鏈式數據庫,區塊鏈確立對貨品基本屬性、產地來源等的精準認定,防止對貨物信息的非法篡改。在此基礎上,只要物流體系中各運輸、倉儲環節均以物品的電子標識作為交割、審批的憑證,各區塊鏈節點可對物品的流動過程進行監督,杜絕以次充好、假冒偽劣、非法制售的貨品混入物流體系,從而使貨運鏈條更規范合法、安全可靠。②Nick Vyas,Aljosja Beije and Bhaskar Krishnamachari,Blockchain and the Supply Chain:Concepts,Strategies and Practical Applications,Kogan Page Limited,2019,p.109.
類似的,基于區塊鏈的數據管理模式也能在人口信息的記錄、認證上得到應用。在當前技術條件下,通過采集指紋、虹膜、人臉輪廓等生物信息,計算機能建立專屬于個人的電子身份標識,其精確性和可靠程度甚至高于傳統的身份證件和其他鑒定材料。由此形成的人口信息數據被納入區塊鏈后,各節點便可對人員信息的錄入、認證、修改等進行協同管理。該功能在流動人口管理中的應用,進一步提高了區塊鏈與國際非傳統安全治理的契合度。長期以來,大規模的國際人口流動與全球化的拓展互為因果。但無可否認,該進程所包含的局部失調與紊亂,正衍生嚴峻的跨國性安全風險。一旦個別國家和地區在全球政治經濟競爭中居于劣勢、陷入衰頹,并造成民眾的流離失所、困頓無助,人口跨國流動的進程將由于國際難民、人口販運等現象的頻發而蒙上陰影。
因此,設法管控此類人道災難及其衍生的負面社會、經濟效應,構成全球化后續推進時的突出難題。其中,國際上對跨國人員身份的認證缺失和管理滯后,是相關治理工作力有未逮的重要原因。在由主權國家構成的現代國際體系中,涉及人口身份信息的管理認證工作,主要由各國政府承擔。然而,跨國難民和人口販運的盛行,正使該體系陷入局部失靈的尷尬。流動人口居無定所、成分龐雜的特點,使其身份信息高度混亂殘缺、身份篡改和信息偽造泛濫成災,造成國際社會救助難民、打擊販運的努力成效不彰。這便突顯了在該領域引入區塊鏈技術的迫切性。通過將流動人口的電子身份標識納入分布式數據平臺,相關治理節點能以較低成本構建跨國性的人口信息系統,以優化對人員資料的監督管理,提升人道救援的精準性。①Gilbert Fridgen,Florian Guggenmos,Jannik Lockl,Alexander Rieger,AndréSchweizer and Nils Urbach,“Developing an Evaluation Framework for Blockchain in the Public Sector:The Example of the German Asylum Process,”in W.Prinz and P.Hoschka,eds.,Proceedings of the 1st ERCIM Blockchain Workshop 2018,European Society for Socially Embedded Technologies,2018,p.2.在此意義上,跨國人口流動所引發的安全危機和人道災難越是嚴峻,則“鏈上”身份認證與人口管理的價值便越是突顯。
區塊鏈與非傳統安全治理的契合,迅速引起聯合國的關注。結合各自安全治理工作的特點、需求,聯合國相關部門積極研究區塊鏈的技術優勢、開發區塊鏈的應用模式。這使“鏈上”治理的思想逐步融入聯合國的工作理念。由此,區塊鏈與相關安全問題治理的結合,也因聯合國的推動而趨于明晰化、體系化。
在此過程中,以區塊鏈構建資產信用體系的思想,正塑造聯合國應對環境安全問題的工作規劃。已有跨國治理模式在氣候、生態危機下顯得捉襟見肘,驅動聯合國嘗試以區塊鏈推動相關治理的優化。為此,聯合國氣候變化框架公約(UNFCCC)秘書處于2017年牽頭成立“氣候鏈聯盟”(Climate Chain Coalition,簡稱CCC),使陸續加盟的國際組織、企業能利用該平臺探討“鏈上”氣候與生態治理的具體模式、凝聚各方對“鏈上”環保工作的共識。
其中,區塊鏈特有的便捷信用功能,尤其受到“氣候鏈聯盟”重視,為各方推動綠色經濟開辟了新路徑。于是,在氣候生態議題上遭遇工作瓶頸的聯合國部門,相繼對該理念作出積極響應,著手研討“鏈上”信用與本部門工作相結合的具體思路。由此,區塊鏈在資產認定、資產調度方面的應用性,正隨著聯合國環境治理工作的推進而趨于具體化。其中,聯合國環境規劃署(UNEP)等部門倡導世界“碳經濟”、引領綠色節能事業的總體部署,為“鏈上”信用奠定了明確的應用路線。具體而言,如果國際社會能在聯合國環境規劃署等的引導下,促使各經濟主體的碳排放權限、碳排放規模等數據納入跨國性的區塊鏈賬本,由此形成的“鏈上”碳資產確權、碳資產交易功能,將進一步為國際碳市場的運行排除障礙,為聯合國推動《巴黎氣候協定》框架下的國際減碳進程注入活力,從而帶動環球綠色經濟的壯大。②“Blockchain Technology and Environmental Sustainability,”UNEP Foresight Brief 2019,https://wedocs.unep.org/bitstream/handle/20.500.11822/34226/FB019.pdf?sequence=1&isAllowed=y,訪問時間:2021年11月20日。而隨著國際社會發展綠色經濟的信心持續高漲,為相關新業態提供跨國金融支撐的需求,又進一步提升區塊鏈信用平臺的實用價值,使聯合國更能依托世界銀行等部門的業務優勢,通過發行“鏈上”債券等方式運籌綠色經濟所急需的資金。③World Bank,“IBRD Funding Program,”2021,https://treasury.worldbank.org/en/about/unit/treasury/ibrd,訪問時間:2021年11月20日。此類工作思路的不斷完善和細化,表明以區塊鏈培育全球綠色經濟的理念,正構成聯合國系統開展環境、氣候治理工作的新前沿。
在涉及貨運安全的議題上,出于對全球化進程的長期關注,聯合國深知跨國物流管理不善所產生的風險不僅妨害全球貿易的拓展,也可能對國際安全構成危害。因此,基于區塊鏈的跨國貨運監管理念,尤為受到聯合國有關部門的重視。早在2017年,聯合國歐洲經濟委員會(UNECE)便通過其下屬的貿易便利化與電子商務中心(UN/CEFACT)推出研究項目,探討區塊鏈與跨國物流管理的結合。①United Nations Centre for Trade Facilitation and Electronic Business,“Blockchain White Papers Project Proposal,”April 2017.在項目組于2019年發布的白皮書中,該中心的專家團隊認為區塊鏈在記錄貨物信息、監控貨運進程等方面的優勢,有助監管機構和經濟主體加強對跨國貨物的來源追蹤、防范物流體系中摻雜源頭不明或來路不正的貨品,從而有效降低國際經貿往來中的物流風險、促進全球貿易的平穩發展。②“Technical Applications of Blockchain to UN/CEFACT Deliverables,”UN/CEFACT White Paper 2019,https://unece.org/fileadmin/DAM/cefact/GuidanceMaterials/WhitePaperBlockchain _TechApplication.pdf,p.5,訪問時間:2021年11月20日。
相應的,同樣關注跨國經貿與物流安全的聯合國糧食及農業組織(FAO)亦于2018年起接連發布“區塊鏈在涉農食品產業中應用的新契機”等政策研究報告,指出依托區塊鏈的農產品信息記錄、監管平臺,能對跨國農業貿易、運輸過程中的檢驗檢疫信息進行有效監督,從而抑制農品物流中潛藏的公共衛生風險。③Mischa Tripoli and Josef Schmidhuber,Emerging Opportunities for the Application of Blockchain in the Agri-food Industry,FAO and ICTSD,2018,p.18.
而隨著“鏈上”物流監管的理念持續推廣,其與聯合國安全治理的結合范圍亦逐步擴大。其中,借助區塊鏈技術消除貨運監管漏洞、打擊犯罪分子利用國際物流從事非法活動,正成為聯合國拓展“鏈上”物流治理的關鍵前沿。自2018年以來,聯合國區域間犯罪與司法研究所(UNICRI)便開始關注區塊鏈在國際司法、跨國警務方面的應用價值。④United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute,“Expert Workshop on Blockchain Opportunities and Challenges,”January 2018,https://unicri.it/news/article/2018-01-29_expert_workshop_on_blockchain,訪問時間:2021年11月22日。隨著相關研討活動的推進,該研究所的專家團隊意識到,基于區塊鏈的物品識別與物流追溯,可在攔截跨國犯罪集團非法交易、監控國際恐怖組織走私販運等方面發揮突出作用。⑤United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute,“Virtual Meeting on Supply Chain Security and Food Fraud,”November 2020,https://unicri.it/News/Supplychain-security-foodfraud,訪問時間:2021年11月22日。隨著該治理思路的日漸清晰,聯合國反恐中心(UNCCT)等專職部門,亦愈發重視區塊鏈技術與其追蹤非法貿易、遏制恐怖融資等治理任務的契合性。⑥UN Counter-Terrorism Centre,“Countering the Financing of Terrorism,”2019,https://www.un.org/counterterrorism/counteringfinancing-of-terrorism,訪問時間:2021年11月22日。由此,在此類部門的共同推動下,“鏈上”治理的理念持續融入聯合國涉及打擊跨國犯罪、反恐怖主義的工作部署。
在涉及基本人權保障、人道災害防控等領域,由于聯合國是國際人道事業的首要協調者,其對前沿科技在人道工作中的應用尤為關注。尤其在近年來各地局部沖突多發、政治經濟形勢波動的背景下,聯合國在人權保護、人道救援等方面的力有未逮,使其倡導的“人的安全”理念蒙上陰影。于是,隨著區塊鏈在人道領域的應用潛力逐步顯現,聯合國正將“鏈上”治理的理念納入相關工作部署。自2017年起,在項目事務辦公室(UNOPS)、信息和通信技術辦公室(UN-OICT))牽頭下,聯合國連續兩年舉辦“人道區塊鏈峰會”(Humanitarian Blockchain Summit),以推動區塊鏈在相關人權機構、人道項目中的運用。⑦Office of Information and Communications Technology,“Blockchain for the United Nations,”November 2017,https://unite.un.org/techevents/humanitarian-blockchain,訪問時間:2021年11月22日。
作為該系列峰會的核心論題,區塊鏈在人口信息登記、人員身份認證方面的性能,及其在國際人道事業中的應用模式,始終是與會機構的關注焦點。①Patrick Verel,“Blockchain Possibilities Highlighted at Humanitarian Aid Conference,”2018,https://news.fordham.edu/politics-and-society/blockchain-possibilities-highlighted-at-humanitarianaid-conference/,訪問時間:2021年11月22日。其中,在治理跨國難民問題上飽受壓力的聯合國世界糧食計劃署(WFP)、聯合國難民事務高級專員公署(UNHCR)等部門,尤為希望通過該峰會的平臺,推動聯合國系統及其合作伙伴善用區塊鏈在難民身份記錄、援助數據管理等方面的優越功能,以實現在經費和人手相對有限的情況下,避免其安置、救援行動因難民數目的急劇增加而陷入更大的紊亂。②Fordham University,“Humanitarian Blockchain Summit Agenda,”2017,https://www.fordham.edu/info/27433/humanitarian_blockchain_summit_agenda,訪問時間:2021年11月23日。由此,隨著峰會研討交流的推進,以區塊鏈助力跨國難民治理的思路,得到聯合國系統內越來越多人士的支持。
而隨著“鏈上”身份認證的引介和推廣持續深入,聯合國部門亦著力拓展“區塊鏈+人道事業”的應用范圍。尤其是在與跨國人口流動相關的犯罪活動日益猖獗之際,聯合國愈發意識到“鏈上”身份認證可在打擊、防范相關不法行為的進程中進一步突顯其價值。于是,作為牽頭部門,聯合國項目事務辦公室和信息和通信技術辦公室亦借助峰會的契機,布局區塊鏈在應對跨國人口拐帶、人口販賣等工作中的應用。③UN Office of Information and Communications Technology,“Blockchain for Humanity,”https://ideas.unite.un.org/blockch ain4humanity/Page/Home,2017,訪問時間:2021年11月23日。可以說,此類峰會活動使涉及人道工作的部門強化了對區塊鏈的認識和信心,基于此,聯合國對于“鏈上”人道事業的共識正不斷得到凝聚和鞏固。
隨著“鏈上”非傳統安全治理的思路在其工作部署中日趨明晰,聯合國正根據當前政治形勢、結合已有工作基礎,針對不同的非傳統安全挑戰推出基于區塊鏈的治理項目。在涉及環境生態治理的領域,由于減少溫室氣體排放、抑制全球氣候變暖正受到國際社會高度重視、構成非傳統安全治理的焦點議題,因此,聯合國著力推動“鏈上”信用在發展國際碳交易、延緩氣候變暖等方面的應用。目前,聯合國氣候變化框架公約秘書處、聯合國環境規劃署等部門,已開始與丹麥技術大學等機構合作,研發基于區塊鏈的碳交易平臺,使相關監管機構、國際組織、企業成為區塊鏈節點,以實現對碳經濟信息的共同管理。④United Nations Environment Programme,“Accelerating Climate Change Action through Blockchain Technology:UNEP DTU Partnership is Focusing Research on Blockchain Technology and its Potential Applications in Achieving the Goals in the Paris A,”November 2018,https://unepdtu.org/accelerating-climate-change-actionthrough-blockchain-technology/,訪問時間:2021年11月23日;United Nations Environment Programme,“Blockchain Hackathon Win for UNEP DTU Partnership Researcher,”September 2019,https://unepdtu.org/blockchain-hackathon-win-for-unep-dtu-partnershipresearcher/,訪問時間:2021年11月23日。借助其多節點同步監督的機制,該“鏈上”平臺試圖將相關市場主體的碳排放量、碳排放指標等數據納入分布式數據庫,并利用其維護信息安全、防止非法篡改的功能,確立可靠的“鏈上”碳信用體系。在此基礎上,各運營、監管節點將基于共識算法,對不同市場主體間的碳排放權交易進行審核、認證和存儲,實現交易流程的明晰便捷。由此,聯合國試圖以區塊鏈促成多主體的協調合作,共同改善國際碳市場中碳足跡(carbon footprint)記錄模糊、排放權互不承認的尷尬,通過提升國際碳交易的活躍度,強化對氣候變暖問題的協同治理。
依循相似思路,聯合國試圖擴展“鏈上”信用的適用范圍,以提升其促進綠色經濟的力度。作為其重要執行部門,世界銀行已開始在其債券業務中引入區塊鏈技術,為涉及可持續發展、環境保護的投資項目奠定金融基礎。該計劃已取得前期突破。通過與澳大利亞聯邦銀行(CBA)的合作,世界銀行推出名為bond-i的“鏈上”債券項目。雖然只是此類融資模式的雛形,但該項目已初步形成多節點、多中心的債券運營方式。①Commonwealth Bank of Australia,“World Bank and CBA Partner to Enable Secondary Bond Trading Recorded on Blockchain,”May 2019,https://www.commbank.com.au/guidance/newsroom/world-bank-and-cba-blockchain-bond-201905.html,訪問時間:2021年11月22日。其中,不僅作為bond-i平臺節點的世界銀行和澳大利亞聯邦銀行將在區塊鏈中共同負責債券的發行管理,政府的金融監管機構也將作為觀察節點監督債券業務的運行。②World Bank,“World Bank Mandates Commonwealth Bank of Australia for World’s First Blockchain Bond,”August 2018,https://www.worldbank.org/en/news/press-release/2018/08/09/world-bank-mandates-commonwealth-bank-of-australia-for-worlds-firstblockchain-bond,訪問時間:2021年11月23日。由此,國際組織、商業銀行和主權國家借助區塊鏈強化了工作協同。這有助于提升資金流動的透明度和安全性,降低債券發行過程中的交易成本,使更多投資者愿意將資金投入與可持續發展、環境保護等相關的產業項目。而該融資模式的持續完善,也將彌補跨國性金融網絡效能偏低的短板,促進綠色資金發放便捷化,進一步驅動欠發達國家綠色經濟的發展和生態環境保護的提質增效。
伴隨“鏈上”物流監管的理念持續推廣,聯合國以該模式防范國際供應鏈風險的實踐亦逐步展開。由于該領域涉及的供應鏈條、物品種類紛繁多樣,因此,聯合國正根據其安全風險級別和實際危害程度,確立“鏈上”物流監管的優先方向。一方面,對于供應鏈規模龐大、與社會民生緊密相關的商品貨物而言,其物流運輸過程所衍生的風險容易被快速擴散和放大,為此,聯合國迫切運用區塊鏈提升監管工作的效力。目前,聯合國糧農組織正計劃以區塊鏈平臺構筑針對跨國農產品供銷的溯源、監管體系,從而為國際社會應對食品安全風險、涉農病疫威脅等注入新動力。為使該宏大計劃有序推進,糧農組織正在巴布亞新幾內亞開展項目試點。借助基于區塊鏈的農產品數據庫,該項目將當地生豬養殖、加工、銷售的全流程數據予以記錄,并使相關政府部門、加工商、貨運企業、終端超市等成為節點,以實現對生豬檢驗檢疫、肉品安全品質等信息的共同監督。③Food and Agriculture Organization of the United Nations,“Pig Farmers in Papua New Guinea Capitalize on Blockchain Technology,”May 2019,http://www.fao.org/in-action/pig-farmers-inpapua-new-guinea/en/,訪問時間:2021年11月23日。由此,各主體能在協調一致的基礎上,防止銷售的生豬攜帶傳染性疾病、確保其終端產品無食品安全之虞,并及時以“鏈上”溯源對供應體系中來路不明的肉品進行識別和清理。按照糧農組織的部署,隨著試點項目的成功運行,該“鏈上”監管模式將在其他國家和地區、其他農業產品的供應體系中得到推廣,為全球涉農食品的供應銷售構筑新的安全防線。
另一方面,某些種類的物品因其市場價格高昂、功能用途特殊,其供銷渠道一旦被犯罪集團或恐怖組織所利用、把持,便容易衍生嚴峻的國際安全風險,因此,對此類供應體系的督導整治,亦成為聯合國發展“鏈上”物流監管的重要突破口。其中,歐洲經濟委員會已從2019年起聯合歐洲礦業協會(Euromines)及其關聯企業,創建針對國際礦物交易和運輸的區塊鏈監管平臺。基于其多節點協同的分布式架構,該平臺能對貴金屬、寶石等礦材供應鏈進行溯源管理,使行業組織、監管機構和國際社會能對來源不正的礦物商品進行識別追蹤。④“Volkswagen,UN,EU Oversee New Blockchain for Mineral Certification,”Ledger Insights,October 2019,https://www.ledgerinsights.com/mineral-certification-blockchain-volkswagen-un-eudmt/,訪問時間:2021年11月25日。相應的,區域間犯罪與司法研究所、反恐中心等專職部門,亦于2020年嘗試共建“鏈上”非法貿易識別系統,依托部門節點間信息共享、協同行動的便捷性,快速稽查非法商品交易的軌跡,精準打擊涉及走私危險物品和恐怖融資的活動。由此,“鏈上”物流監管得以在國際司法、跨國警務的不同層面有序鋪開,促其緩解協作低效、行動遲緩等長期弊病。①UNICRI,“Virtual Meeting on Supply Chain Security and Trafficking of Precious Metals,”December 2020,http://www.unicri.it/index.php/News/Supplychain-security-trafficking-preciousmetals,訪問時間:2021年11月25日;UNICRI,“Launch of the Report‘Advances in Science and Technology to Combat Weapons of Mass Destruction(WMD)Terrorism’,”June 2021,http://www.unicri.it/index.php/News/Science-Technology-to-Combat-Weapons-of-Mass-Destruction-WMD-Terrorism,訪問時間:2021年11月25日;Alfredo de Candia,“UNICRI:Blockchain Technology to Fight Terrorism,”July 2020,https://en.cryptonomist.ch/2020/07/14/unicri-blockchain-technology-to-fight-terrorism/,訪問時間:2021年11月25日。
由于聯合國系統圍繞“鏈上”人道救助理念所形成的共識,其在人道工作中運用區塊鏈的積極性也顯著提升。其中,因應跨國難民問題的嚴峻性,聯合國部門正加緊推出基于區塊鏈的難民救助項目。目前,聯合國糧食計劃署、難民署等已聯合構建涉及跨國難民身份、受助情況的“鏈上”數據庫。通過采集難民眼膜等生物信息,該平臺為遠離母國、缺少正規身份證明的人員建立精確、防偽造的身份信息。這有助提升難民援助工作的便捷性和精準度。在其援助約旦國內敘利亞難民的過程中,相關聯合國部門將當地的貨品零售商、自動超市等合作伙伴納入“鏈上”協同體系。基于此,超市門店可根據援助計劃和工作協議,對當地難民的眼膜進行掃描,經由“鏈上”認證機制核對其身份并據此發放援助物品。由此,聯合國借助區塊鏈實現了人道組織、商業機構的跨國協力,在節省物資運輸成本的同時,提升了救援物品投放效率。②WFP,“Blockchain Against Hunger:Harnessing Technology In Support Of Syrian Refugees,”May 2017,https://www.wfp.org/news/blockchain-against-hunger-harnessing-technology-supportsyrian-refugees,訪問時間:2021年11月25日。此后,聯合國又先后在孟加拉國、黎巴嫩開展基于區塊鏈的救助行動,初步形成富有成效、便于推廣的“鏈上”難民救援工作模式。③Petru Dumitriu,“Blockchain Applications in the United Nations System:Towards a State of Readiness,”Report of the UN Joint Inspection Unit,July 2020,https://www.unjiu.org/sites/www.unjiu.org/files/jiu_rep_2020_7_english.pdf,p.8,訪問時間:2021年11月25日。
而各方對區塊鏈身份認證功能的認可與推崇,正促進其應用范圍的延伸。其中,利用“鏈上”身份認證體系打擊跨國人口販賣,是該工作模式運用于人道領域的重要增長點。在不少欠發達國家,未成年人沒有出生證明、缺少正式身份證件的現象廣泛存在,這使人口販賣集團有機可乘,通過偽造身份證明將未成年人拐賣出境,形成日趨嚴重的人道災害。為此,項目事務辦公室等正聯同世界身份網絡(World Identity Network,簡稱WIN),針對該問題開發基于區塊鏈的身份認證系統。該項目正在摩爾多瓦開展試點,以“鏈上”認證平臺彌補該國身份管理體系的缺失。④“Turning Invisible Children into Invincible Ones,”World Identity Network Report,September 2018,https://win.systems/wpcontent/uploads/2018/09/blockchain-for-humanity.pdf,p.5,訪問時間:2021年11月25日。借助區塊鏈在身份信息儲存、查詢上的優勢,該項目計劃為當地未成年人配備穩定可靠的電子身份信息,使邊境管理部門能對出境的未成年人及其親屬關系進行審核。而隨著該模式的優化成熟,聯合國計劃使其在更多地區得到推廣運用,使相關國家的監管部門、公益組織、基層人道工作者等都能以區塊鏈平臺實現溝通協調,共同對外來未成年人的身份進行核實,并及時阻止將此類弱勢群體販為妓女、奴隸的不法之舉。
在各部門的開拓下,以聯合國為中心的“鏈上”非傳統安全治理模式正初露雛形。但是,該模式要得到更多國際主體接納并取得更大發展,仍面臨不同方面的障礙。這首先體現為區塊鏈技術本身所蘊含的風險。作為一種新興技術,區塊鏈不免帶有稚嫩性,其衍生的技術漏洞,勢必對相關治理工作造成干擾。上文的梳理表明,多節點協同既是區塊鏈運行的突出特色,也是不同國際主體以節點身份參與治理工作的技術基礎。但隨著區塊鏈應用范圍的持續擴展,該數據處理模式自身的不成熟,正使多節點信息溝通、達成共識的過程暴露出紕漏、缺陷,導致相應的“鏈上”非傳統安全治理活動面臨遭受攻擊的風險。

表1 區塊鏈技術與聯合國的非傳統安全治理
一方面,作為“鏈上”非傳統安全治理的首要基礎,區塊鏈節點需對相關數據實現共同監督與維護,這必然以各節點間暢順、及時的網絡通訊作為首要前提。①中國信息通信研究院、中國通信標準化協會:“區塊鏈安全白皮書——技術應用篇(2018年)”,http://www.caict.ac.cn/kxyj/qwfb/bps/201809/P020180919411826104153.pdf,第20頁,訪問時間:2021年11月15日;魏松杰、呂偉龍、李莎莎:“區塊鏈公鏈應用的典型安全問題綜述”,《軟件學報》,2020年第1期,第13-18頁。這也意味著,在區塊鏈體系中發揮基礎性作用的“網絡層”一旦出現漏洞并招致外來攻擊,多節點治理的工作模式便可能出現波動。自各類區塊鏈平臺陸續運行以來,專門針對其組網機制而發動的日蝕攻擊(eclipse attack)、DDoS攻擊(DDoS attack),雖然在攻擊手法上存在差異,但其造成的不良效應均會干擾區塊鏈網絡的信息傳遞,造成節點之間的溝通受阻,使部分節點對于關鍵數據的接收、監視出現錯亂。而技術架構相對稚嫩、平臺運行尚未完善的“鏈上”安全治理體系一旦遭受此類干擾,則各治理主體的協作不僅無法因區塊鏈的引入而得到優化,甚至可能因信息傳輸的混亂而陷入溝通成本高昂、跨國合作低效等困境。
另一方面,由于“鏈上”非傳統安全治理的推進過程,也是相關數據信息被修改、更新的進程,因此,只有各治理節點在區塊鏈共識機制的引導下實現對數據改動的審核驗證、對數據庫的運作進行共同決策,相關安全治理工作才可能順利完成。于是,一旦特定共識機制出現漏洞,多節點間達成共識、作出決策的進程便可能遭受沖擊,使安全治理無法取得預期成果。事實上,隨著區塊鏈技術的發展,基于不同算法的共識機制亦相繼問世,這在拓展區塊鏈技術應用潛力的同時,亦使各種新漏洞頻頻暴露。相應的,針對不同共識機制的51%攻擊(51% attack)、賄賂攻擊(bribery attack)等,正造成各類區塊鏈平臺在審核數據、修改信息時出現紊亂。①Tian Guohua,Hu Yunhan and Chen Xiaofeng,“Research Progress on Attack and Defense Techniques in Block-chain System,”Journal of Software,Vol.32,No.5,2021,pp.1495-1525.因此,如果聯合國及其合作伙伴的“鏈上”非傳統安全治理不能對此類技術破綻進行有效應對,其涉及綠色經濟、物流監管、人口認證等方面的項目,便可能出現資產賬本錯誤、貨運記錄失準、身份信息混亂等問題,使相關治理方案無法在生態、經貿、人道等領域切實造福世界安全。
由于針對非傳統安全問題的“鏈上”治理涉及對經濟、商事活動的調節,相關經濟主體、商業組織對該管治模式的響應程度,將影響此類治理項目的具體落實。雖然基于區塊鏈的商業監管、商事合作確實有助于規范經營行為、優化行業生態,并間接促進企業的經濟效益和盈利能力,但該前沿技術所蘊含的變革性,意味著“鏈上”非傳統安全治理的推廣將對已有商業模式構成沖擊,并最終形成全新的商業經濟運行形態。由此而來的不確定性、風險性,不免造成經濟主體、商業組織對于此類治理項目心存疑竇、猶豫觀望。
其中,商業經營模式轉變過程中所涉及的成本投入,顯然是“鏈上”項目投入應用時的重要障礙。為實現經營業務與區塊鏈技術的結合,經營主體不僅要升級計算機軟件并進行必要的人員培訓,還需引入掃描、感應設備并對其經濟活動、產品信息進行數字化,從而將相關數據錄入區塊鏈。該過程所涉及的技能培訓成本、設備更新成本,將增添經營者的財務負擔,使資本實力相對有限的商業主體對“鏈上”非傳統安全治理項目望而卻步。②UNECE, “White Paper on Blockchain in Trade Facilitation,”2020,https://unece.org/fileadmin/DAM/trade/Publications/ECE-TRADE-457E_WPBlockchainTF.pdf,p.17,訪問時間:2021年11月28日。
其次,“鏈上”商業監管和運營的核心,是對經營者的生產、銷售信息進行多節點的協同監督和認證,這便要求對經濟主體的經營數據進行深度挖掘和全面記錄。這種新模式下的信息披露,容易引發部分經營者的敏感。一方面,出于規避稅收等原因,個別經營者往往不愿公開其真實的生產和銷售規模,因此,“鏈上”項目所要求的大規模數據錄入,難以得到此類經濟主體的支持。另一方面,即便是那些經營活動高度規范、會計信息公開透明的商業組織,也可能因嚴酷的市場競爭而希望對核心商業信息進行保密,以免遭到同行竊取。可以說,經營主體維護商業機密的意愿越強烈,其對于區塊鏈技術的警惕也就越顯著,因而對“鏈上”非傳統安全治理有所抗拒。③同②,p.19。
第三,對于那些積極引入區塊鏈的經濟主體而言,其運用該技術實現貨品溯源、優化物流管理的嘗試,也可能對其他經營者造成沖擊和威脅,并引發相應的質疑和抵制行為。在“鏈上”物流監管體系構建的過程中,經營者在利用區塊鏈實現生產、加工、運輸、銷售等環節的信息共享和貨品認證的同時,也在一定程度上促成了彼此間在產品標準、生產規模、加工方式、分銷渠道等的磨合與協調。為了保障這種業務對接的高效可控,此類商業性的區塊鏈平臺往往只對獲得所有成員認可、被授予權限的節點開放。由此,隨著這種“鏈上”商業平臺的發展成熟,參與其中的市場主體將結成帶有一定排外性質的商業聯盟。一旦該聯盟借助區塊鏈的優勢大幅提升其運營效率、持續擴大市場占有率,其聯合經營的模式將對其他市場主體構成較大壓力、甚至被視為違反了公平競爭的市場原則,誘發其他同行的聯合反對。而在商業法律體系較為成熟的國家和地區,此類“鏈上”商業共同體甚至可能觸碰涉及反壟斷的法律條款,引起煩瑣的訴訟糾紛。因此,如果聯合國和其他國際行為體在拓展“鏈上”非傳統安全治理時無法有效規避此類商事摩擦,相關治理項目亦較難在全球層面充分鋪開和落實。①Abigail Cessna,“Blockchain and Antitrust,”July 2019,https://talkingtech.cliffordchance.com/content/micro-cctech/en/about-talking-tech.html,訪問時間:2021年11月28日。
雖然聯合國的“鏈上”非傳統安全治理意在發動、整合各類國際主體的力量,但必須承認,作為世界政治的中堅力量,主權國家仍將在該新型治理的演進中發揮關鍵作用。這意味著,“鏈上”非傳統安全治理與各國政府政治的互動,直接影響該治理模式的后續拓展。
然而,自區塊鏈技術興起以來,其與主權政府的關系一直存在敏感性。區塊鏈最初作為數字貨幣的底層技術而引人關注并獲得發展,源自國際上一些民間人士、技術專家不滿個別國家政府濫用權力、濫發貨幣。為此,早期區塊鏈和數字貨幣的開發者希望以多節點決策、去中心治理的方法,使跨國民間社會能在金融、經濟和其他公共事務上實現自治,從而削弱甚或取消政府的管治權力。于是,早期區塊鏈中所謂的“無中心”理念,幾乎成為“無政府”的代名詞,造成該前沿技術與政府政治、國家主權的內在緊張。直到各國政府開始意識到區塊鏈在公共事務中的應用潛力,并嘗試將區塊鏈技術納入其政治治理實踐,國際上才興起將區塊鏈與國家主權、政府政策相調和、相適應的趨勢,區塊鏈技術主流化的空間才逐步得到擴大。
而作為當代世界最重要的政府間組織,聯合國在推行“鏈上”非傳統安全治理時,顯然也要順應該潮流。正由于當前聯合國的國際治理權限源自各成員國的主權讓渡,其運用區塊鏈推行綠色經濟、強化物流監管、提供身份認證等治理方案,亦必須以尊重各國主權、符合各國政策法規作為前提。可以說,聯合國要真正實現區塊鏈在非傳統安全治理中的普及化、規模化,必須促使此類治理項目與相關國家政策和政府理念相匹配、并獲得其政治高層的認可與支持。但顯然,由于區塊鏈所牽連的政治敏感領域較多,這種調適與磨合難以一蹴而就,因此,一旦該過程出現政治摩擦、政治分歧,將不免為這種前沿治理模式的后續發展增添波折。
從短期來看,“鏈上”非傳統安全治理所面向的眾多欠發達國家,往往因國家實力的相對薄弱而面臨區塊鏈技術儲備不足、相關技術人才短缺等困境。這不免使其在駕馭區塊鏈技術、監管數字貨幣業務等方面缺乏信心,增添其對該前沿技術的警惕和猜忌,甚至造成相關政府部門在制定涉及區塊鏈的政策法規、組織相關項目開發應用的過程中出現態度曖昧、立場搖擺的現象。這不僅使聯合國正在當地推行的“鏈上”項目面臨政策風險,亦增添其今后推廣新項目時的溝通協調成本。②Peter Vogel, “G20 Countries Skeptical about Cryptocurrencies&Blockchain,”August 2018,https://www.foley.com/en/insights/publications/2018/08/g20-countries-skepticalabout-cryptocurrencies--bl,訪問時間:2021年11月28日。
從長遠來看,聯合國的“鏈上”非傳統安全治理要真正在全球范圍內發展壯大,必須得到世界主要強國的支持和配合。雖然目前各世界大國正依托自身的經濟和科技實力,相繼明晰了開發區塊鏈決心和戰略,但由于各國在文化背景、政治體制等方面的差別,不同大國在如何實現區塊鏈與本國政府政治相融合的問題上,仍顯示出較大差異。其中,中國、俄羅斯等國家傾向于“自上而下”的區塊鏈發展模式,重視頂層設計在區塊鏈開發中的作用;而以美國為首的西方大國則傾向于“自下而上”的區塊鏈發展模式,重視發揮社會、商業力量在區塊鏈研發中的作用。于是,聯合國的“鏈上”非傳統安全治理計劃能否在不同模式之間求得平衡、取得諒解,關系到相關項目的發展前景。①高奇琦:“主權區塊鏈與全球區塊鏈研究”,《世界經濟與政治》,2020年第10期,第57頁。尤其是在中美、俄美競爭趨于激烈的大背景下,一旦涉及區塊鏈開發運用的理念差異被上升為意識形態對立、或深度卷入大國間的權力博弈,則圍繞技術開發模式、技術架構標準、共識算法選取等議題而掀起的外交爭議,亦容易導致相關區塊鏈項目裹足不前,無法真正為全球非傳統安全治理開創新的局面。
而即便國際社會能有效克服區塊鏈所面臨的技術、商業、政治障礙,并提升“鏈上”非傳統安全治理的應用規模,該治理模式所觸發的復雜社會效應,亦可能對其自身的后續拓展構成滋擾。由于區塊鏈所包含的變革性,該技術在提升治理效能、解決已有安全痼疾的同時,也深刻改變社會運行的脈絡,并衍生新的安全風險和治理難題。
尤其是,作為一種多節點溝通合作的平臺,區塊鏈在促進治理主體跨國協作、實現善治的過程中,亦可能為違法犯罪分子的跨國串聯、圖謀不軌提供便利。②Cynthia Dion-Schwarz and David Manheim,Terrorist Use of Cryptocurrencies:Technical and Organizational Barriers and Future Threats,Rand Corporation Report,2019,pp.2-10;Valeriia Dyntu and Oleh Dykyi, “Cryptocurrency in the System of Money Laundering,”Baltic Journal of Economic Studies,Vol.4,No,5,2018,pp.75-81。目前,該問題已經在數字貨幣領域得到集中體現。早在比特幣等區塊鏈系統投入使用之初,便出現了違法分子以該平臺進行毒品、軍火交易并成功規避政府部門追查的事件。而隨著區塊鏈和數字貨幣的社會普及程度持續提高,這種“鏈上”作惡的行動進一步演變為有組織、大規模的跨國犯罪。利用“鏈上”資金傳輸的快捷性,犯罪集團開始通過比特幣、以太坊等平臺進行跨國洗錢。通過使贓款轉化為數字資產,犯罪分子能快速、頻繁的將非法資金轉賬至境外同伙的賬戶中,在其完全擺脫監管部門的追蹤后伺機提取變現,使數額巨大的“黑錢”得到“洗白”。
借助類似手法,國際恐怖分子也開始以區塊鏈平臺進行暴恐資金的傳輸。通過使分布于不同國家和地區的暴恐分支開設比特幣、以太坊等賬戶,恐怖分子能在充分規避反恐部門監視的前提下,實現資金在不同分支之間的點對點輸送,從而推進其全球暴恐活動的策劃以及跨國恐怖網絡的拓展。此類非法行為的多發,在較大程度上反映了區塊鏈自身所固有的安全弊病,基于特定區塊鏈算法而進行的多節點審核機制,往往只能對資金傳輸的數額、相關賬戶的真偽等進行監督,卻無法識別賬戶和資金背后罔顧道德、踐踏人倫的動機。于是,被期許能緩解當代世界非傳統安全風險的區塊鏈,亦可能造成更為棘手和嚴峻的新安全隱憂。這迫使聯合國與其他國際治理主體在開發“鏈上”安全治理的同時,又須注重“鏈上”安全風險的防控。因此,在后續促進區塊鏈的社會推廣、深化“鏈上”非傳統安全治理的過程中,如果國際社會無法充分認知該技術的“雙刃劍”特質并管控其負面效應,則基于區塊鏈的治理非但無法臻于成熟,甚至可能對已有的安全治理成果造成損害。
區塊鏈獨特的技術性能,能使國際治理主體相互協作的方式發生重大變革,并造就其在應對非傳統安全問題上的廣闊應用潛力;但也因為這種顯著的變革性,該治理模式所面臨的挑戰、障礙也較為繁復。這種內在張力,將隨著世界局勢的演變而愈發明顯。一方面,自2019年以來,新冠疫情蔓延、阿富汗政局劇變、極端天氣肆虐等危機,再度使涉及公共衛生、跨國難民、氣候變暖等非傳統安全議題變得熾熱,并進一步突顯了引入區塊鏈技術、優化相關治理行動的必要性和急迫性。另一方面,這種“鏈上”非傳統安全治理的拓展越是急促,其衍生的技術漏洞、商業糾紛、政治分歧和社會紊亂也越是嚴峻。
因此,聯合國及其合作伙伴要真正運用區塊鏈來增進世界的安全,就必須對其進行因勢利導、促其揚長避短。具體而言,在各專職部門業已推出“鏈上”非傳統安全治理方案、布局相應區塊鏈試點的背景下,聯合國更需要強化部門之間的信息溝通、經驗分享,對此類治理中出現的疏漏、隱患進行系統的匯總和研究。這不僅有利于已有治理項目的優化,更為相關治理理念更廣范圍、更大規模的推廣應用奠定基礎,以減少“鏈上”非傳統安全治理在后續拓展過程中遭遇的猜忌、非議與排斥,進一步突顯其應對非傳統安全挑戰的獨特效能。只有當國際社會大幅認可“鏈上”非傳統安全治理的可行性,聯合國才可能覓得適宜的政治契機,促使各國摒棄偏見、消弭隔閡,共同為這種新型治理模式構筑更為長效、更加統一的技術標準,并協力應對其可能滋長的局部紊亂和不法行為。顯然,該過程意味著對現有安全治理觀念、機制的調整與革新,其涉及的繁復政治游說、社會溝通,及其可能產生的轉型陣痛、局部挫折,都需要聯合國及其合作伙伴逐一應對、逐個克服。可以說,“鏈上”非傳統安全治理的發展進程本身,也必須得到耐心和精細的整治、管理,其具體成效如何仍需拭目以待。在此意義上,這種全新的國際安全治理手法,也如同其所處的全球化時代一樣,只能在不確定性中尋求前進和突破。