拜登政府與特朗普政府人工智能戰略比較研究

夏立平 馬艷紅

（1.同濟大學，上海 200092）

人工智能技術（Artificial Intelligence，簡稱AI）是第四次工業革命①第四次工業革命是以人工智能、機器人技術、虛擬現實、量子信息技術、可控核聚變、清潔能源，以及生物技術為技術突破口的工業革命。的核心驅動力量之一。人工智能技術發展將影響各個國家之間的實力對比，最終重塑世界競爭格局與國家間地位。本文對拜登政府與特朗普政府人工智能戰略進行比較研究，梳理拜登政府與特朗普政府在維護美國人工智能領域主導地位方面的繼承和調整，認識美國一貫維護其科技霸權的戰略目的，掌握美國是如何千方百計來維持在人工智能領域的領先和主導地位，并在這些分析基礎上尋找中國妥善應對之策。

國內學界對拜登政府和特朗普政府人工智能戰略進行了一定的研究。劉國柱和尹楠楠指出，美國已經將人工智能上升至國家安全的高度，并將中國在人工智能領域的快速發展視作對美國國家安全所構成的嚴重威脅，因而在人工智能領域對中國實施遏制政策。①劉國柱、尹楠楠：“美國國家安全認知的新視閾：人工智能與國家安全”，《國際安全研究》，2020年第2期，第135－155頁。王磊對美國在人工智能領域的對華戰略競爭進行了深入分析后認為，美國對華人工智能戰略競爭既遵循技術的邏輯，又遵循政治的邏輯，即將技術發展和技術話語權同時作為戰略的核心目標。該戰略的基本特征是具有長期性和曲折性，具有明顯的政治傾向，在內容上具有全面性，以及在結果上具有不確定性。②王磊：“美國對華人工智能戰略競爭的邏輯”，《國際觀察》，2021年第2期，第103－126頁。孫海泳認為：“基于傳統的技術制勝的軍事戰略思路，以及塑造相對于其他大國的軍事優勢的需要，美國政府與軍方已加快人工智能技術在軍事領域的應用。”③孫海泳：“美國人工智能軍事化的發展態勢、風險與應對路徑”，《國際論壇》，2022年第2期，第33頁。有的國內學者對拜登政府和特朗普政府對華科技戰略進行了包括人工智能在內的整體性研究。例如，復旦大學趙明昊研究員指出：“拜登政府將科技競爭視為中美戰略競爭的核心。美國對華科技競爭的長期性、系統性、跨域性、陣營性特征越發突出。美國力圖從加大科技研發投入、改革國內科研體制、實施‘小院高墻’策略、構建‘民主科技聯盟’、爭奪全球科研人才，以及主導國際技術標準等多條‘戰線’，對華進行統合性壓制，通過鞏固其‘技術領導地位’打造針對中國的‘實力地位’。”他認為，美國將推動“民主科技聯盟”成員圍繞芯片、人工智能、生物科技、智慧城市等重點領域展開協調，采取聯合研發投資機制，更好整合各方的科技金融資源。④趙明昊：“統合性壓制：美國對華科技競爭新態勢論析”，《太平洋學報》，2021年第9期，第1－14頁。

一、拜登政府與特朗普政府人工智能戰略指導思想比較

拜登政府與特朗普政府人工智能戰略指導思想有較大不同，但都將人工智能發展作為美國國家安全戰略的重要組成部分，都是為了維護美國在人工智能領域的主導地位。

1.1 戰略指導理念不同，但戰略目標相同

特朗普政府和拜登政府戰略指導理念有所不同，但戰略目標相同，都是為了保持美國在人工智能等新興技術領域的世界領導地位。

特朗普政府在“有原則的現實主義”（principled realism）理念指導下制定人工智能戰略。該政府依據“美國優先”的國家安全戰略，推行“單邊主義”外交政策，加快推動美國人工智能技術的發展，退出一些國際組織，對現有國際秩序造成嚴重沖擊。2017年1月特朗普政府執政后，出臺了一系列關于人工智能發展的戰略性文件，形成了人工智能戰略，涵蓋經濟、社會和軍事等領域。美國國家人工智能安全委員會于2019年11月發布《中期報告》，提出“維持人工智能技術的全球領導地位是美國國家安全的重點”。⑤America National Security Commission on Artificial Intelligence，“Interim Report 2019，”November 2019，https：／／www.nscai.gov／wp－content／uploads／2021／01／NSCAI－Interim－Report－for－Congress＿201911.pdf，訪問時間：2021年12月1日。美國為了人工智能的世界領先和主導地位，將中國、俄羅斯等視為戰略競爭對手，并出臺一系列政策對戰略競爭國家進行制約。在零和博弈思維的驅使下，特朗普政府擔心美國競爭優勢消失，轉向采取更為極端的政策。⑥池志培：“美國對華科技遏制戰略的實施與制約”，《太平洋學報》，2020年第28期，第10頁。

為了進一步推動美國人工智能技術研究開發的速度，在美國國家科學技術委員會人工智能特別委員會、國家科學基金會、國防部高級研究計劃局和白宮科技政策辦公室共同參與下，新的戰略計劃重新評估了聯邦政府人工智能研發投資的優先次序。新的戰略計劃中，美國政府將戰略重點由七個擴展到八個。⑦The White House，“The National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan：2019 Update，”June 2019，https： ／／www.whitehouse.gov／wp－content／uploads／2019／06／National-AI－Research－and－Development and－Development－Update－June－2019.pdf，訪問時間：2022年2月2日。值得注意的是戰略計劃中提出的八項戰略以及三大愿景①八項戰略包括：對人工智能研究進行長期投資；開發有效的人類與人工智能協作方法；了解并解決人工智能的倫理、法律和社會影響；確保人工智能系統的安全可靠；開發用于人工智能培訓及測試的公共數據集和環境；制定標準和基準以測量和評估人工智能技術；更好地了解國家人工智能人力需求；擴大公私合作加快人工智能發展。三大愿景包括：促進經濟發展，促進人工智能在制造業、物流業、金融業、交通業、農業、營銷、通信業、科學和技術領域深度應用，振興美國經濟發展；改善社會民生，促進人工智能在教育、醫學、法律、公民服務等方面應用，有效改善公民教育生活質量；增強國家和國土安全，加強人工智能在網絡安全防護、威脅監測預測、執法監督檢查等方面應用，切實提升智能防御能力。，為美國人工智能發展提供了方向指導。

拜登政府將“新自由制度主義”和“現實主義”思想相結合，在“冷戰自由主義”指導下制定人工智能戰略，強調與盟國合作，一起加大對人工智能等新興技術的投資并制定以美國和西方主導的人工智能技術發展及應用的國際規則，共同制約中國。也就是在與盟友合作方面表現出“新自由制度主義”，在制約中國方面表現出“現實主義”。

拜登政府將恢復和加強美國與盟國在人工智能等新興技術領域合作關系并作為外交政策的優先之一。2021年2月4日拜登發表上任后首次外交政策演講時強調：“美國回來了”“美國將重建與盟友的合作關系”。②The White House，“Remarks by President Biden on America’s Place in the World，”February 04，2021，https：／／www.whitehouse.gov／briefing－room／speeches－remarks／2021／02／04／remarks－by－president－biden－on－americas－place－in－the－world／，訪問時間：2021年12月22日。2021年12月29日，總統國家安全事務助理杰克·沙利文（Jake Sullivan）指出，“美國要與盟友一起，加大對人工智能等新興技術的投資，保持領先地位。”③The U.S.Institute of Peace，“Passing the Baton 2021：Securing America’s Future Together，”January 30，2021，https：／／www.usip.org／sites／default／files／Passing－the－Baton－2021－Transcript－FINAL.pdf，訪問時間：2021年12月22日。美國商務部長吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo）宣稱：“我們必須與我們的歐洲盟友合作，不讓中國獲得最先進的技術，使他們無法在半導體等關鍵領域追趕上來……我們希望與歐洲展開合作，制定科技領域的規則。”④Consumer News and Business Channel，“U.S.Needs to Work with Europe to Slow China’s Innovation Rate，Raimondo Says，”September 8，2021，https：／／www.cnbc.com／2021／09／28／us－needsto－work－with－europe－to－slow－chinas－innovation－rate－raimondosays.html，訪問時間：2021年12月13日。

1.2 兩者都將人工智能發展作為美國國家安全戰略的重要組成部分

特朗普政府和拜登政府都從國家安全角度看待人工智能發展，將人工智能發展作為美國國家安全戰略的重要組成部分之一。

特朗普政府對奧巴馬政府側重應用于美國經濟和社會發展的人工智能戰略進行了調整，轉而側重從安全角度看待人工智能的發展。其一，特朗普政府將人工智能作為與中國進行戰略競爭的主要領域之一，從安全角度制約中國人工智能技術的發展；其二，特朗普政府加大將人工智能運用于軍事領域的力度，使人工智能成為美國軍事安全優先發展的技術之一；其三，特朗普政府從經濟安全角度出發，強調擴大公私合作推進人工智能技術發展及其在經濟社會的應用。特朗普政府推動美國人工智能發展安全化的做法，使國際人工智能領域的競爭更加激烈。

特朗普政府推出一系列文件，確立了人工智能發展在美國國家安全戰略中的地位。2017年12月，特朗普政府發布《美國國家安全戰略報告》，宣稱美國在人工智能領域發明和創新方面要發揮主導作用和保持領導地位，將人工智能列為美國未來產業的四項關鍵技術之首。⑤The White House，“National Security Strategy of the United States，”Washington，DC，the U.S.，December，2017，https：／／www.whitehouse.gov／wp－content／uploads／2017／12／NSS－Final－12－18－2017－0905.pdf，訪問時間：2021年12月13日。2018年8月，特朗普政府通過了《出口管制改革法》，要求其商務部控制對“美國國家安全至關重要”的基礎技術出口，可以看出特朗普政府轉向使用傳統工具保護其人工智能核心技術。⑥周琪：“高科技領域的競爭正改變大國戰略競爭的主要模式”，《太平洋學報》，2021年第9期，第23頁。2019年2月11日，特朗普總統簽署《維護美國人工智能領域領導力的行政命令》，啟動“美國人工智能倡議”（The American AI Initiative），來保持美國經濟優勢和國家安全的關鍵因素。同時加大聯邦政府機構向人工智能研究和訓練領域資金投入，并在其規劃和年度預算中優先考慮人工智能研究與開發。①The White House，“The National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan：2019 Update，”June 2019，https：／／www.whitehouse.gov／wp－content／uploads／2019／06／National–AI－Research－and－Development and－Development－Update－June－2019.pdf，訪問時間：2021年12月15日。該行政命令被認為具有濃厚的“美國優先”色彩，是特朗普“讓美國再次偉大”戰略的重要組成部分。2020年10月15日，美國白宮發布的《關鍵與新興技術國家戰略》指出，必須促進和維護對美國國家安全以及經濟優勢至關重要的相關技術方面的競爭優勢，指出美國保持全球新興技術的領導力的兩個必要的戰略支柱，即推進國家安全創新基地建設和保護技術優勢，并將人工智能列為關鍵技術與新興技術清單中優先的20個技術領域之一。

拜登政府繼承了特朗普將人工智能發展作為美國國家安全戰略重要組成部分的做法。美國人工智能國家安全委員會2021年3月2日發表的研究報告強調：第二次世界大戰以來，美國軍事和經濟的技術優勢第一次受到威脅，盡管美國目前在關鍵領域保持優勢，但如果當前的趨勢不改變，中國將擁有未來十年內超越美國成為人工智能全球領導者的力量。為維護國家安全和提升國防能力，美國必須迅速使用人工智能，為抵御威脅做好準備。②National Security Commission on Artificial Intelligence，“Final Report-National Security Commission on Artificial Intelligence，”Washington DC，March 2，2021，https：／／www.nscai.gov／2021－final－report／，訪問時間：2021年12月15日。

該報告渲染美國面臨的威脅，指出必須防御新興的人工智能對美國自由開放社會的威脅，各行各業對數字化的依賴正在將個人和商業弱點轉化為潛在的國家安全弱點。該報告提出的美國政府主要應對措施包括：其一，政府需要成立一個特別工作組，以更好地保護自己的數據庫；其二，在外國投資的篩選、供應鏈風險管理和國家數據保護立法方面應該優先考慮數據安全；其三，政府應該利用人工智能網絡防御來抵御人工智能網絡攻擊。③同②。這份報告中指向性威脅非常明顯對準中國。

1.3 在強化白宮在人工智能發展方面的協調和指導能力相同，運作模式有所不同

特朗普政府和拜登政府都在白宮建立指導人工智能發展的國家機構，但指導機構有所不同。

特朗普政府成立國家人工智能安全委員會（National Security Commission on Artificial Intelligence，簡稱NSCAI）和在白宮科技政策辦公室設立人工智能特別委員會指導全國人工智能的發展。根據《2019財年國防授權法案》，特朗普政府2019年3月成立國家人工智能安全委員會。2019年3月11日，委員會成員提出了未來人工智能發展的愿景和建議，并聽取了來自國防部、商務部和情報部門的匯報。

拜登政府以國家人工智能倡議辦公室為中樞指導美國人工智能戰略的實施。美國國會2020年提出《國家人工智能倡議法案》，該法案成為《2021財年國防授權法案》的一部分獲得國會兩院通過。美國國會兩院又推翻特朗普總統的否決，使包括《國家人工智能倡議法案》的《2021財年國防授權法案》生效。

根據《國家人工智能倡議法案》，美國白宮科技政策辦公室（White House Office of Science and Technology Policy）于2021年1月12日成立國家人工智能倡議辦公室。拜登政府強化國家人工智能倡議辦公室的功能，由其負責協調美政府人工智能工作，以確保美國未來幾年內在這一關鍵領域的領導地位。國家人工智能倡議辦公室將人工智能特別委員會、國家人工智能研究機構等編入法律，并定期更新國家人工智能研究和發展戰略計劃。該辦公室負責監督和實施國家人工智能戰略，并作為聯邦政府在人工智能研究和決策過程中與政府、私營部門、學術界和其他利益相關者進行協調和協作的中心樞紐。

拜登就任總統后將白宮科技政策辦公室主任提升至內閣級別，賦予該職位在內閣中更大的權威和協調力，理順其與國家科技委員會（內閣級）的職責關系，使其對包括人工智能在內的新興技術發展起到積極協調各相關部門的作用。拜登政府改變特朗普政府任命首席技術官與副首席技術官領導人工智能工作的模式，因為該模式不利于其他關鍵技術的發展。讓人工智能倡議辦公室專注于人工智能項目，這更有利于美國人工智能和其他相關技術的發展。

二、拜登政府與特朗普政府人工智能戰略在與中國戰略競爭方面比較

拜登政府與特朗普政府都重視在人工智能領域與中國進行戰略競爭。但特朗普政府著重推行單邊主義政策，而拜登政府重視制定和運用國際規則制約中國。它們都強調擴大公私合作滿足國家對人工智能研發的需求以制約中國，但對華施壓的方式有所不同。

2.1 特朗普政府推行單邊主義政策，拜登政府重視構建針對中國的科技聯盟和運用國際規則制約中國

特朗普政府打著“美國優先”的旗號，推行單邊主義政策，同時又向盟友施加壓力，要求它們放棄與中國在5G技術和設備方面的合作。企圖說服盟友拒絕中國華為公司的電信網絡產品，也限制美國公司使用華為公司等中國公司的產品或向華為公司等中國公司出售芯片。

拜登政府認為，美國必須恢復其科技領域在國際機制和國際規則上的主導能力，同時建立包括人工智能、5G等技術領域的西方價值觀體系，在此基礎上加大對中國公司相關技術的制約力度。拜登政府著重與技術領先的民主國家進行合作，建立“民主制華科技聯盟”。2021年6月，拜登總統和歐盟委員會主席馮德萊恩、歐盟理事會主席米歇爾在美歐峰會期間宣布設立“美歐貿易與技術委員會”。該委員會提倡由美國及歐洲企業引領的創新、強化相關領域的合作為主要目標，強化供應鏈的全球合作、推動國際標準制定、開展監管政策和執法合作，其具體措施都指向雙方組建科技聯盟并聯手在科技領域遏制中國崛起。2021年9月，美歐雙方在“美歐貿易與技術委員會議”上承諾，加強半導體供應鏈，加強敏感兩用技術出口管制，并提升在人工智能開發上的投資與合作。

拜登政府重視在亞太地區布局。2021年4月，拜登與時任日本首相菅義偉一致同意構建美日“競爭力與韌性伙伴關系”。美日商定在半導體供應鏈領域開展合作，并同意以經濟版“2＋2”會談推動具體進程，還在5G、芯片和人工智能上合作。①The White House，“U.S.-Japan Joint Leaders’Statement：“U.S.-JAPAN GLOBAL PARTNERSHIP FOR A NEW ERA，”April 16，2021，https：／／www.whitehouse.gov／briefing－room／statements－releases／2021／04／16／u－s－japan－joint－leaders－statement－u－s－japanglobal－partnership－for－a－new－era／，訪問時間：2022年1月2日。2021年5月，拜登與時任韓國總統文在寅共同宣稱兩國要在新領域加深伙伴關系，并在包括5G、6G和半導體等新興技術領域建立新的聯系。10月27日拜登總統在“東亞峰會”上宣布，美國將與合作伙伴探討建立“印太經濟框架”。拜登政府企圖以國家安全和知識產權保護為由加大對華技術封鎖力度，組建排除中國的高端技術（包括人工智能）生產鏈和價值鏈，強化出口管制機制和投資審查機制，確保美國為首的西方國家對中國的技術領先，以此保證西方民主體制對中國體制的優越性。拜登政府還有意與以色列組成專注于人工智能的聯盟。

美國人工智能國家安全委員會指出，美國必須實現出口管制和外國投資甄別的現代化，更好地保護關鍵的兩用技術，包括建設監管能力和全面實施立法改革，與盟國協調對先進半導體制造設備實施出口管制，以及擴大對競爭對手國家投資者的披露要求。該報告強調，美國通過新興技術聯盟來實現保持全球研究中心地位的目標，以領導新興技術領域的外交。②National Security Commission on Artificial Intelligence，“Final Report-National Security Commission on Artificial Intelligence，”March 2，2021，Washington DC，https：／／www.nscai.gov／2021－final－report／.訪問時間：2021年12月5日。

2.2 兩者都強調擴大公私合作滿足國家對人工智能研發的需求以制約中國

特朗普政府在擴大人工智能發展中的公私合作方面取得一定進展。2019年6月，特朗普政府在《國家人工智能研究和發展戰略計劃》提出的八項戰略中，前七項戰略基本延續了2016版《戰略計劃》內容，第八項“擴大公私合作加快人工智能發展”為新增戰略。新戰略計劃要求增加人工智能研發領域的投資，并為人工智能的快速研發和應用改革移民制度，改善教育體系等。①“The National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan：2019 Update，”，June 2019，https：／／www.whitehouse.gov／wp－content／uploads／2019／06／National–AI－Research－and－Development and－Development－Update－June－2019.pdf，訪問時間：2021年12月1日。特朗普政府還企圖推行一項準許人工智能人才赴美工作的移民政策。

拜登政府也重視人工智能發展中的公私合作。2021年6月10日，拜登政府宣布成立國家人工智能研究資源工作組（National Artificial Intelligence Research Resource，簡稱NAIRR），由12名來自公共部門、私營部門和學術界的人工智能專家組成。該工作組將制定一項計劃，讓人工智能研究人員獲得更多數據、計算資源和其他工具，“在全國范圍內促進人工智能創新和經濟繁榮”，確保美國始終處于人工智能這一關鍵新技術進步的前沿地位。

2.3 對中國高科技企業進行打壓相同，手法有所不同

美國千方百計對視為“戰略競爭對手”的中國高科技企業進行打壓，人工智能是其中最重要方面之一。特朗普政府通過推動技術民族主義和貿易保護主義，對中國人工智能產業發展進行制約。2017年12月《美國國家安全戰略報告》明確將中國和俄羅斯作為主要“戰略競爭對手”。②門洪華：“新時代的中國對美方略”，《中國戰略報告》，2019年第2期，第233－243頁。2019年7月底，美國國家人工智能安全委員會在向美國國會提交的《初期報告》中稱，中國是美國在人工智能領域“最重要的戰略競爭對手”。③National Security Commission on Artificial Intelligence，“National Security Commission on Artificial Intelligence Initial Report，”July 2019，https：／／www.nscai.gov／wp－content／uploads／2021／01／NSCAI＿Initial－Report－to－Congress＿July－2019.pdf，訪問時間：2022年1月2日。

拜登總統將中國視為“最危險的競爭者”，宣稱“將對抗中國的經濟行為，反制其激進的、脅迫的行動，回擊中國對人權、知識產權和全球治理的進攻。但我們也做好與北京合作的準備，當這么做符合美國利益的時候”。拜登政府繼承了特朗普政府對中國高科技企業打壓的大多數方式，但手法有所調整。

首先，拜登政府在對中國科技先進企業進行打壓的同時，更側重保護美國供應鏈。特朗普政府對外國投資采取加強封堵人工智能技術的策略，以確保美國的領先優勢。在出口管制方面限制新興技術外流。嚴格限制外國資本，尤其是來自中國的風險投資通過投資掌控擁有人工智能等新興科技的美國科創企業。美國政府甚至唆使加拿大當局于2018年12月扣留時任華為公司首席財務官孟晚舟女士。2021年1月28日，拜登政府表示，將以加強國家安全為緣由，保護美國電信網絡免受“不信任供應商”的威脅，其中包括華為。2021年2月，拜登簽署行政令，以“保護美國供應鏈”為名，延續“科技遏華”路線，要求聯邦機構對包括半導體芯片在內的關鍵產品進行審查。2021年11月11日，拜登 簽 署《2021年 安 全 設 備 法》（Secure Equipment Act of 2021），以所謂的“安全威脅”為借口，禁止美國聯邦通訊委員會（Federal Communications Commission，簡稱FCC）對包括華為、中興在內的公司頒發新的設備牌照。

其次，拜登政府繼續將一些高科技中國企業劃入美國經濟黑名單的做法。特朗普政府不擇手段地對在人工智能相關技術領域領先的中國公司不擇手段進行打壓。自2018年3月22日起至2021年1月20日，特朗普政府共把454家中國公司、機構及個人納入實體清單（Entity List），即美國商務部工業和安全局（Bureau of Industry and Security，簡稱BIS）的貿易黑名單。美國政府2018年先后對兩家中國公司禁售芯片。拜登政府在重新審視特朗普政府的“實體清單”禁令后繼續擴大，在市場準入和投資篩選等方面對中國人工智能技術發展進行限縮，將更多中國公司和機構納入美國商務部工業和安全局的貿易黑名單。2021年（截至12月18日）將157家中國公司和機構納入該黑名單，將65家中國公司納入美國財政部的禁止美資投資名單，其中包含半導體、人工智能等相關的技術產業實體、國防軍工、研究機構等。

最后，拜登政府改變特朗普政府企圖使中美人工智能專業技術人士脫鉤的做法。2017年12月特朗普政府發布的《美國國家安全戰略報告》要求，對中國政府“雇用”在美中國學生和研究人員從事“技術間諜相關活動”的能力提高警惕。2019年11月，美國國家人工智能安全委員會發布的《中期報告》認為，中國崛起為人工智能強國，這是美國面臨的最復雜戰略挑戰，因為中美的技術部門因商業、學校和投資關系而密不可分。①America National Security Commission on Artificial Intelligence，“Interim Report 2019，”November 2019，https：／／www.nscai.gov／wp－content／uploads／2021／01／NSCAI－Interim－Report－for－Congress＿201911.pdf，訪問時間：2022年1月22日。白宮一位高級官員甚至一度試圖推行禁止中國公民在美學習的政策。拜登政府重視吸引全球高科技人才，2022年1月正式發布一項旨在加強美國對全球高科技人才吸引力的聯邦跨機構行動計劃。該計劃將由美國務院、國土安全部、移民局等部門聯合執行，具體內容包括對現有的STEM專業項目、②STEM專業是科學（Science）、技術（Technology）、工程（Engineer）和數學（Mathematics）等專業的英文簡稱。J－1訪問學者簽證、O－1杰出人才簽證、高級人才或特殊技能人才的移民申請豁免條款進行修訂，以幫助美國企業在全球競爭中獲得優勢。

2.4 兩者都投入大量資金促進人工智能發展

特朗普政府和拜登政府都在人工智能開發方面投入了大量資金，以提高研發能力，與中國進行戰略競爭。

美國國家人工智能安全委員會于2019年11月發布《中期報告》，敦促美國政府“增加對人工智能領域的投資”。③同①。2019年10月，美國國家科學基金會宣布一個名為“國家人工智能研究機構”的新項目，為那些進行人工智能研究的高校與非營利性機構提供資金。根據此項目，美國國家科學基金會提供至多兩年的規劃支持，以擴大研究隊伍的規模并提高研究機構全面運作的能力；可與研究機構簽訂為期4到5年，金額從1 600萬美元到2 000萬美元不等的合作協議；每所機構每年最多可以收到400萬美元的資金。美國國家科學基金會主任柯多瓦說：“我們在人工智能領域中的發展速度很快，這項技術擁有改變我們現有生活的巨大潛力。此次投資意義重大，它將會進一步推動人工智能研究與人力發展，加快這項變革性技術的研究進程，并促進未來的市場發展。”④NSF Artificial Intelligence Research Institutes，“Artificial Intelligence at NSF，”July 30，2021，https：／／www.nsf.gov／cise／ai.jsp＃＿blank，訪問時間：2022年1月13日。美國國家科學基金會在2020年宣布投資1.4億美元，資助7個機構研發人工智能技術。2020年2月10日，特朗普政府在其2021年預算中提出，到2022年將人工智能研發經費從9.73億美元增加到近20億美元。⑤Budget of the U.S Government Office of Management and Budget／OMB.GO，“A Budget for America’s Future，”February 13，2020，https：／／www.govinfo.gov／content／pkg／BUDGET－2021－BUD／pdf／BUDGET－2021－BUD.pdf，訪問時間：2021年11月9日。

拜登政府十分重視與中國在人工智能等新興科技領域的競爭，承諾投入巨資發展人工智能、半導體、電信等領域，從而確保美國能夠在這些領域保持對中國的絕對優勢。拜登總統剛就任就簽署一項填補現有《購買美國貨法案》條款漏洞的行政令，規定建立3 000億美元創新基金作為美國國家科學基金會（National Science Foundation，簡稱NSF）等部門以及高校的直接研發投入，并設立新的突破性技術研發計劃支持AI、5G等技術創新。美國國家科學基金會于2021年為人工智能研究提供8.68億美元；未來將為研發人工智能網絡提供3億美元。美國會參議院和眾議院于2022年7月分別通過《芯片和科學法案》，授權為美國半導體研究和制造提供527億美元補貼，投資超過2 000億美元來加強人工智能等技術領域研究以及其他技術研發活動，用以“應對來自包括中國在內競爭對手的潛在威脅”。

三、拜登政府與特朗普政府人工智能戰略在軍事領域運用比較

拜登政府在軍事領域基本繼承了特朗普政府人工智能戰略，都為人工智能在軍事領域的運用投入巨資，都將企業和民間創新能力引入人工智能軍用發展中，都將人工智能武器運用于作戰。但拜登政府有某些調整，更重視最大限度發揮人工智能優勢在軍事領域的實際使用，致力于提升美軍作戰能力。

3.1 在特朗普政府人工智能軍用發展基礎上，拜登政府推出聯合全域指揮控制，最大限度發揮人工智能優勢在軍事領域運用

特朗普政府非常看重人工智能發展在軍事領域的運用，2018年10月，美國防部發布關于《成立“聯合人工智能中心”的備忘錄》，將國防部所有的人工智能項目包括“算法戰跨職能小組”均整合進該中心，①“Notice of Federal Advisory Committee Meeting，”Federal Register，October 10，2018，https：／／www.federalregister.gov／documents／2018／10／10／2018－22023／defense－innovation－boardnotice－of－federal－advisory－committee－meeting，訪問時間：2022年1月13日。以統合陸軍、海軍、空軍人工智能研發和應用項目。聯合人工智能中心直接向國防部首席信息官匯報，以加快人工智能運用效率，拓展部隊聯合作戰優勢。美國防部首席信息官戴納·迪希（Dana Deasy）表示：“人工智能是國防部所有職能部門的力量倍增器和變革推動者，我們將巧妙加以利用。”②U.S.Department Defense， “Joint Artificial Intelligence Center Has Substantially Grown to Aid the Warfighter，”November 18，2020，https：／／www.defense.gov／News／News－Stories／Article／Article／2418970／joint－artificial－intelligence－center－has－substantially－grown－to－aid－the－warfigh／，訪問時間：2022年1月30日。

2018年美國防部有約592個項目涉及人工智能。2019年美國陸軍、海軍、空軍紛紛成立人工智能小組，用以與聯合人工智能中心進行對接。國防部人工智能戰略能否實現，取決于聯合人工智能中心是否像預期的那樣發揮整合以及統領作用，這意味著美國國防部以及整個國防體系都將受益于人工智能中心的人工智能項目，通過人工智能軍事運用中樞，大量信息和數據將第一時間開放共享，同時研究成果將通過聯合人工智能中心迅速進行傳播。人工智能軍事運用中樞極大的提高了美國國防部的運作效率，從而為美國軍事力量提供最快、最全面的數據支撐。2019年2月12日，美國防部發布《人工智能戰略概要：利用人工智能促進安全與繁榮》，認為中國在該領域迅猛的發展態勢已經對美國構成威脅，因此人工智能組網建設、跨域融合、多元發展是未來實現美國國家安全目標的重要路徑。③U.S.Department of Defense，“Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy：Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity，”February 11，2019，https：／／media.defense.gov／2019／Feb／12／2002088963／－1／－1／1／SUMMARY－OF－DOD－AI－STRATEGY.PDF，訪問時間：2022年1月20日。

2020年10月8日，美國防部發布首份《美國防部數據戰略》，概述了國防部“以數據為中心的機構，通過快速規模使用數據來獲取作戰優勢和提高效率”所需的八項指導原則、四個基本能力和七大目標。該戰略要求“加強數據治理將包括加強多層次的監督。國防部首席數據官辦公室將管理國防部的數據管理工作，并確保國防部領導持續關注。國防部首席信息官將確保將數據優先級充分納入國防部數字現代化計劃，確保與國防部的云計算、人工智能、指揮、控制和通信（C3）以及網絡安全工作同步”。④U.S.Department of Defense，“DoD Data Strategy，”2020，p.18.

拜登政府高度重視保持人工智能優勢及其在軍事領域運用。2021年6月21日，美國防部副部長凱瑟琳·希克斯（Kathleen H.Hicks）表示，五角大樓已啟動“人工智能與數據加速”（Artificial Intelligence and Data，簡稱AIDA）計劃，力圖以人工智能技術快速推進“聯合全域指揮控制”（JADC2）等相關概念和系統深入發展，作為聯合全域指揮控制戰略的一部分。美國防部與美軍各作戰司令部、人工智能技術專家合作，通過該計劃研究如何將人工智能和數據信息運用于作戰。“聯合全域指揮控制”是將美軍所有傳感器與指揮控制節點連接到一個單一網絡，實現全域數據共享。目前，美國陸、海、空三軍分別通過“會聚工程”“對位壓制工程”“先進作戰管理系統”等項目支撐聯合全域指揮控制戰略相關工作。美國防部擬通過一些實驗基金和激勵措施，以及鼓勵工業界參與聯合概念研究等，促進“實驗向能力轉化”。美國防部“必須確保所有數據都是可見的、可訪問的、可理解的、可連接的、可信賴的、可互操作的和安全的”，必須“將數據視為戰略資源”。為此，美國防部正在組建作戰數據團隊。這些團隊將派往11個作戰司令部，幫助各司令部快速整理、分類、管理數據，為指揮決策及時提供所需信息。這些團隊還要保證獲取數據的完整性、針對性和可用性，直到作戰指揮官利用所需數據占據決策優勢為止。上述技術團隊收集的試驗和演習數據信息將有助于幫助國防部實現基礎網絡更新，確保美軍在跨域、多國作戰環境中提升全面作戰能力。

美國人工智能國家安全委員會于2021年3月2日指出：人工智能增強能力將成為新時代沖突的首選工具。為維護國家安全和提升國防能力，美國必須迅速而負責任地使用人工智能，為抵御這些威脅做好準備；國家安全專業人員必須利用人工智能技術，防御網絡攻擊或造謠欺詐、無人機群或導彈攻擊機等來保證國家安全；建立人工智能和數字戰備性能目標，以及聯合作戰網絡架構；美國防部現在必須采取行動，將人工智能整合到關鍵功能、現有系統、演習和作戰中，到2025年實現軍事人工智能就緒狀態。①National Security Commission on Artificial Intelligence，“Final Report-National Security Commission on Artificial Intelligence，”March 2，2021，Washington DC，https：／／www.nscai.gov／2021－final－report／，訪問時間：2022年1月14日。

人工智能將重塑戰爭形態和戰爭模式，人工智能的武器化發展將對全球戰略穩定產生沖擊，軍事智能化將成為大國在全球競爭中取得戰略優勢的新途徑。

3.2 拜登政府更重視最大限度發揮人工智能優勢在軍事領域的實際使用，致力提升美軍作戰能力

特朗普政府加強和加快人工智能運用于軍事領域，開始引發美軍裝備逐漸發生革命性變化。美軍加大力度研究“算法戰”。2017年4月26日，美軍成立“算法戰”跨職能小組，并啟動“專家工程”（Project Maven），進行“算法戰”相關概念、技術及應用研究，目的是推進大數據、機器學習、人工智能等技術的軍事運用，進而維持美軍作戰方面的優勢。

拜登政府更重視最大限度發揮人工智能優勢在軍事領域的實際使用。根據美國防部宣布新的人工智能計劃，美陸海空天各軍種和海軍陸戰隊將通過聯合全域指揮與控制系統，將各軍兵種的監視和偵察數據整合至一個統一的網絡，以便在陸海空天電多域協同作戰。為了強化統一協調，2021年12月8日美國防部宣布設立首席數字和人工智能官（Chief Digital and Artificial Intelligence Officer，簡稱CDAO），負責加強和整合國防部的數據、人工智能和數字解決方案。

新型智能武器顛覆了傳統的作戰模式和軍事戰略，以無人自動型武器為主的集群式作戰很有可能成為未來戰爭的主流，軍事斗爭將進入智能戰爭階段。水下無人潛艇“狼群”、無人坦克“蟻群”、空中無人機“蜂群”這些低戰爭成本和高作戰效能的新型智能武器，一旦代替艦母、戰斗機這些昂貴的大型武器，將對世界穩定構成新的挑戰。

3.3 為人工智能在軍事領域的運用投入巨資

特朗普政府時期，美國防高級研究計劃局（US Defense Advanced Research Projects Agency，簡稱DARPA）開始將人工智能開發作為主要攻關項目。2018年9月，該局宣布出資20億美元，用于人工智能技術的研發，并啟動“人工智能探索”（AIE）計劃和一系列有關人工智能作戰應用研究項目：電磁頻譜對抗、網絡攻防、情報分析與處理、戰略態勢研判、人機協同。這些研究成果可以有效提升美軍的“算法戰”能力，從而形成以算法為基礎的人工智能作戰系統。美國國防高級研究計劃局2020財年預算側重加快推進人工智能領域自主研發能力，新增項目9項，預計經費1.36億美元。

拜登政府上臺后，美國防部2021財年預算為7054億美元，其中投入70億美元用于高超音速、人工智能、5G／微電子和自主系統4項技術研發。人工智能領域預算為8.41億美元，云計算預算7.89億美元。其中用于人工智能技術的預算主要用于聯合人工智能中心和Maven項目，旨在推動新型人工智能技術、系統和概念的發展；自主系統的17億美元預算用于優先開發人機協同能力，提高在競爭環境中的機動速度和殺傷力。2021財年聯合人工智能中心的預算增長至2.9億美元。美國防部在2021財年預算中計劃撥付總計23億美元資金用于發展人工智能、機器學習和5G網絡領域的先進能力。五角大樓“將利用這些能力來減少在戰場上應對目標所需要的時間，從而使美軍能夠在數百小時內執行數千次殺傷任務”。

美國防高級研究計劃局2021財年預算總額為35.66億美元，其中與人工智能相關的項目有31個，與人工智能相關項目預算為5.32億美元。與上年度相比，2021財年預算總規模、項目體系安排及重點關注領域基本保持穩定，人工智能等前沿領域項目布局逐年優化，預算呈持續增長態勢。①Budget of the U.S Government Office of Management and Budget／OMB.GO，“A Budget for America’s Future，”February 13，2020，https：／／www.govinfo.gov／content／pkg／BUDGET－2021－BUD／pdf／BUDGET－2021－BUD.pdf，訪問時間：2022年1月6日。美陸軍2021財年申請預算1779億美元，其中“研究、開發、試驗與鑒定”（Research、Development、Test and Evaluation，簡稱RDT＆E）預算126億美元，與人工智能相關的項目36個，預算為1.3億美元。美陸軍2021財年對無人系統的研發預算近6 000萬美元，其中對未來戰術無人飛行器系統投入預算4 008萬美元，小型無人機、戰術型無人機和通用產品相關技術及原機研發投入約1 900萬美元。美海軍2021財年申請2 070億美元預算，其中RDT＆E預算為215億美元。與人工智能相關的項目有27個，預算為6.34億美元。美空軍2021財年預算總額2 071億美元，其中空軍RDT＆E預算總額478億美元。與人工智能相關的項目為30個，預算為0.48億美元。

3.4 將企業和民間創新能力引入人工智能軍用發展中

與企業合作在美國防部人工智能戰略中扮演重要角色。美國防部明確表示要重視與大企業、小型科創企業以及風險投資公司的伙伴關系，減少一切行政上的繁文縟節，設立快速反應機制便于企業參與人工智能戰略。

美國防部成立更靈活且更商業化的創新試驗小組（Defense Innovation Unit Experimental，簡稱DIUX），負責在全美各地發現科創企業在人工智能領域的創新技術或應用，迅速簽署合同將商業應用轉化為解決國防領域疑難問題的利器，并進行大規模推廣。美國防部這種中樞協調機構加快速反應機制的雙軌模式，可以充分整合各方資源，特別是將企業創新能力引入到政府戰略中，實現化零為整助力人工智能發展。

拜登政府上臺后更加重視軍方與科創企業人工智能的互操作性。美國人工智能國家安全委員會于2021年3月《最終報告》指出，國防部必須擴大和集中其人工智能研發組合，促進與盟國和合作伙伴人工智能的互操作性。②National Security Commission on Artificial Intelligence，“Final Report-National Security Commission on Artificial Intelligence，”March 2，2021，Washington DC，https：／／www.nscai.gov／2021－final－report／，訪問時間：2022年1月22日。

3.5 將人工智能武器運用于作戰

美國防部高級研究計劃局局長史蒂文·沃克（Steven Walker）認為，人工智能及其“自動化或半自主系統”是具有變革性的軍事技術，有望徹底改變現代戰爭的性質。③Defense Advanced Research Projects Agency，“Statement by Dr.Steven Walker，”March 14，2018，https：／／docs.house.gov／meetings／AS／AS26／20180314／107978／HHRG－115－AS26－Wstate－WalkerS－20180314.pdf，訪問時間：2022年1月23日。特朗普政府將外科手術式打擊與尖端科技（人工智能、大數據、衛星定位等）以及情報能力相結合，發展成為軍事智能武器精準打擊和定點清除能力。美國試圖以精確斬首的威懾能力震懾其他國家和非國家行為體，在一定程度上改變國際關系和未來戰爭的游戲規則。例如，2020年1月3日美國在伊拉克使用MQ－9“死神”無人機發射導彈，“定點清除”伊朗伊斯蘭革命衛隊“圣城旅”指揮官蘇萊曼尼少將和伊拉克“人民動員力量”組織領導人穆罕迪斯。這標志著美國人工智能武器運用進入新的階段。濫用精準打擊和定點清除能力將加劇地區動蕩，造成人道主義災難。

拜登政府繼續將智能武器定點清除作為震懾和消滅對手的重要手段。例如，2022年8月1日美軍在阿富汗首都喀布爾發動無人機空襲，擊斃“基地”組織頭目艾曼·扎瓦希里。

結 語

特朗普政府和拜登政府全力維持美國在人工智能領域的世界領先地位和主導地位，加大將人工智能運用于軍事領域的力度，致力提升美軍作戰能力，將中國作為其主要“戰略競爭對手”，并千方百計對中國人工智能技術及產業發展進行制約。對此中國應該有針對性的應對措施：

首先，中國應該繼續強調人工智能應造福人類發展與和平，不應成為地緣政治工具。在全球化時代，技術封鎖和壟斷是不可行的，唯有開放合作和良性競爭才有利于促進各方發展。在人工智能領域，中國與各國共推發展、共護安全、共享成果。中美應該努力增加在人工智能發展中的合作，這符合中美兩國和人類的共同利益。全力避免因人工智能競爭將世界劃分為兩種平行秩序。

第二，中美兩國應進行關于在人工智能領域建立國際規則的對話。本著共同安全、合作安全、綜合安全、可持續安全的理念，人工智能技術發展帶來的全球治理與安全的挑戰，需要世界各國共同面對。尤其在當今的世界格局下，中美等大國應該本著平等協商的精神，共同探討并構建利益攸關方都能接受的人工智能國際規范。

第三，中國必須從加強國家安全和造福人民的角度加快人工智能等高新技術的發展。組織力量突破技術瓶頸和外部施加的技術封鎖。盡力避免中美人工智能專業技術人士的脫鉤。加快人工智能專業人才培養和人盡其才的使用，鼓勵國企與民企合作滿足國家對人工智能研發的需求。加強和加快人工智能在軍事領域的運用和人工智能武器裝備的發展，規范人工智能軍事應用。