高速公路建設(shè)項目工程變更與索賠管理初探

歐陽開圳

（貴州東南高速投資有限公司，貴州 凱里 556000）

0 引言

高速公路建設(shè)項目的特點是造價高，線路里程長，涉及的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)極其復(fù)雜，在實際項目建設(shè)中，怎用合理和高效的利用建設(shè)資金又快又好的建設(shè)高速公路成為當(dāng)前必須考慮的問題，下面就高速公路項目設(shè)計變更和索賠管理進行分析。

1 高速公路建設(shè)項目出現(xiàn)變更的原因

高速公路建設(shè)項目建設(shè)階段的影響因素比較多，在實踐中要注意的是從整體入手，做好整體防范工作。高速公路竣工決算時變更和索賠應(yīng)控制在預(yù)算批復(fù)金額范圍之內(nèi)，同時盡量做到不超過初步設(shè)計概算。但是絕大多數(shù)項目受設(shè)計深度和施工階段的政策性因素等影響，也產(chǎn)生大量的設(shè)計變更導(dǎo)致變更和索賠的金額比例較大，下文對變更原因進行分析。

1.1 設(shè)計深度不滿足要求產(chǎn)生的變更

設(shè)計單位在具體的設(shè)計管理階段需要積極的完善現(xiàn)有資料，按照現(xiàn)有的設(shè)計指標(biāo)和要求進行落實。高速公路一般采用兩階段設(shè)計，遇到結(jié)構(gòu)復(fù)雜的大橋、特長隧道或是地質(zhì)情況復(fù)雜如瓦斯、海底等特殊隧道時，根據(jù)項目的實際情況可能需要開展三階段設(shè)計。常規(guī)模式下，設(shè)計階段需要經(jīng)過選線、初勘、初測、定勘、定測等幾個階段，同時每個階段都需要進行相應(yīng)的評審和取得上級主管部門的批復(fù)。由于高速公路項目建設(shè)里程長、工地地質(zhì)和水文地質(zhì)極其復(fù)雜且受生態(tài)紅線、森林濕地自然保護區(qū)、礦產(chǎn)區(qū)、文物區(qū)等政策性的影響，因此在設(shè)計階段有可能因為在綜合工程造價、工期、安全、環(huán)保等各方面的取舍平衡上后做的設(shè)計因深度不足而導(dǎo)致實施階段的工程變更，如土石方挖填比例嚴(yán)重不平衡導(dǎo)致個別標(biāo)段出現(xiàn)遠距利用或借方、橋梁結(jié)構(gòu)設(shè)計形式不合理，如一個標(biāo)段出現(xiàn)幾種結(jié)構(gòu)形式橋梁造成施工期間模板大量投入、如高填深挖設(shè)計措施不到位，在施工階段需要進行加固補強等措施才能保證工程質(zhì)量。由于上述原因，高速公路設(shè)計文件的深度和合理性對工程變更的控制起到至關(guān)重要的作用，是建設(shè)項目控制工程變更的最重要階段和重要措施。

1.2 業(yè)主方問題產(chǎn)生的變更

1.2.1 要求進行項目修改

在項目的立項和可研階段，為了可以滿足建設(shè)單位的實際要求或通過上級主管部門的審批，建設(shè)單位可能存在在實施的過程中要求設(shè)計單位降低設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)減少工程造價的現(xiàn)象。但是項目實施后，由于根據(jù)地方經(jīng)濟發(fā)展、確保工程質(zhì)量和工程安全的需要，業(yè)主不得已要擴大規(guī)模或提高設(shè)計等級，也就可能造成工程量發(fā)生重大變化或工程趕工等方面的問題，導(dǎo)致項目變更問題頻發(fā)，增加工程造價或有可能造成浪費[1]。

1.2.2 片面追求美觀和形象

很多建設(shè)單位對設(shè)計變更效果存在隨意性大的現(xiàn)象，以美觀性為主，追求形象。在具體設(shè)計中，滿足使用性能的前提下，為了避免景觀單調(diào)，對高速公路橋梁結(jié)構(gòu)形式進行調(diào)整，如在高速公路分離式立交中上跨高速公路的天橋，對天橋的橋跨形式設(shè)計特立獨行的造型、在邊坡防護中設(shè)計層次感、美感的造型突出的綠化設(shè)計，此種僅為滿足景觀而忽略了工程造價的設(shè)計也整體提高了工程造價，但在實施階段由于現(xiàn)實條件不滿足而修改設(shè)計也會產(chǎn)生工程變更。

1.2.3 管理細(xì)則不完善

在建設(shè)項目中沒有嚴(yán)格的按照設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整設(shè)計方案，由于施工階段的安全隱患比較多，因此在落實的過程中，必須按照要求執(zhí)行。但是在實施階段存在管理細(xì)則不完善的現(xiàn)象，沒有嚴(yán)格的按照設(shè)計變更要求實施。加上變更項目本身的費用計算不詳細(xì)和不具體，缺少強制性的管理對策，因此導(dǎo)致工程項目設(shè)計自身問題增多。很多項目存在重大設(shè)計變更的情況，由于沒有按照程序進行，導(dǎo)致重大設(shè)計變更的出現(xiàn)。同時，建設(shè)、監(jiān)理單位對承包人提出的變更單價是否滿足合同約定和編制辦法的要求也沒有認(rèn)真的進行審核和審批，導(dǎo)致監(jiān)督管理不到位。

1.3 監(jiān)理管理不到位產(chǎn)生的變更

首先監(jiān)理工程師為了兼顧地方經(jīng)濟發(fā)展要求，在建設(shè)中會同意地方政府提出增設(shè)互通、或提高連接線公路等級的建議和意見，也會產(chǎn)生工程變更的現(xiàn)象。其次是監(jiān)理工程師在實際工作上存在協(xié)調(diào)管理不到位的情況，加上對施工圖紙復(fù)核不到位，將有錯誤的圖紙發(fā)給承包人，因此會出現(xiàn)索賠的現(xiàn)象。如果沒有按照合同規(guī)定內(nèi)容要求進行材料審核，導(dǎo)致技術(shù)應(yīng)用也存在問題，現(xiàn)場協(xié)調(diào)不當(dāng)，也需要進行索賠和補償[2]。

1.4 建設(shè)方管理不到位產(chǎn)生的變更

1.4.1 建設(shè)合同審查不到位

高速公路建設(shè)項目的合同資料比較復(fù)雜，在簽訂的合同的時候，管理人員對合同條款如通用專用條款不熟悉、合同真實意識的領(lǐng)會不到位或合同前后約定沖突并未明確優(yōu)先順序等導(dǎo)致的結(jié)果，也有可能引起設(shè)計變更，如合同文件和設(shè)計圖紙中對工程質(zhì)量的要求不一樣而造成承包人額外增加了工程費用等。

1.4.2 資料收集不完整

在高速公路建設(shè)項目中，由于涉及的資料比較多，需要提前做好資料收集工作。但是在實施階段不能對高速公路建設(shè)項目的各種資料進行收集、歸檔和整理，相關(guān)證據(jù)等存在不完整的現(xiàn)象。如果不能提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，則無法開展索賠管理，針對項目變更的特殊性，在實施的過程中需要維護企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益，避免出現(xiàn)資料收集不完整的現(xiàn)象。

1.5 政策性和非政策性原因產(chǎn)生的變更

1.5.1 政策性原因

此類變更主要包括包括材料價格變化造成的造價變化，征地拆遷標(biāo)準(zhǔn)變化造成的造價變化、貸款利息標(biāo)準(zhǔn)變化造成的造價變化、稅收標(biāo)準(zhǔn)變化造成的造價變化等由于國家法律法規(guī)變化造成工程的變更，也影響了工程的造價。

1.5.2 非政策性原因

該類主要包括為利于沿線區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，由沿線跨越的縣（或鄉(xiāng)鎮(zhèn)）政府等提出的合理的增設(shè)、調(diào)整互通、連接線等，以及新增加的電力遷改、跨鐵路、高壓鐵塔、水運航道或其他原因等造成的工程變更，該部分的設(shè)計變更也影響了工程造價，甚至?xí)霈F(xiàn)重大、較大變更。

1.6 數(shù)據(jù)記錄不嚴(yán)格

在公路建設(shè)項目中，項目設(shè)計和工程地質(zhì)情況存在一定的聯(lián)系，在實施中，需要對水文、道路和路況等進行分析，由于涉及的數(shù)據(jù)比較多，要對各項數(shù)據(jù)進行記錄。設(shè)計過程中受到其他因素的影響，出現(xiàn)工程缺項、漏項以及工程量不準(zhǔn)等現(xiàn)象，主要是數(shù)據(jù)記錄不嚴(yán)謹(jǐn)導(dǎo)致的。在實際施工中，會出現(xiàn)索賠的情況，影響了工程造價，甚至超出概預(yù)算。合同商務(wù)條款的內(nèi)容比較多，由于缺少規(guī)范化，各項數(shù)據(jù)沒有及時獲取，因此會出現(xiàn)漏項的現(xiàn)象，導(dǎo)致編制造價不足，因此在實施階段必須適當(dāng)調(diào)整。

2 工程設(shè)計變更應(yīng)對措施

針對高速公路建設(shè)項目的特殊性，在項目實施的階段需要從實際情況入手，做好項目的索賠和反索賠的管理工作，詳細(xì)的管理對策如下。

2.1 提高設(shè)計質(zhì)量

由于高速公路建設(shè)項目比較復(fù)雜，在施工期間受征地拆遷、政策變化和自身因素等的影響，變動比較大，針對現(xiàn)狀，在實施階段需要注意的是提升設(shè)計質(zhì)量。在整個設(shè)計階段，由于設(shè)計文件深度和精度缺陷造成的工程變更也時常存在，為了確保高質(zhì)量的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計單位需要積極的參與到工程招投標(biāo)階段中去，對招標(biāo)階段的清單工程量進行準(zhǔn)確確定。如果是設(shè)計原因出現(xiàn)超合同工程量的現(xiàn)象，則需要按照一定的比例承擔(dān)責(zé)任。為了減少施工階段的變更，必須嚴(yán)格的按照基建程序流程實施，不斷的引入設(shè)計咨詢和監(jiān)理機制，對現(xiàn)有的設(shè)計方案和項目重點難點工程等進行咨詢和監(jiān)理，通過多次、全面的咨詢和優(yōu)化，從工程質(zhì)量、安全方面全面優(yōu)化設(shè)計方案并取得最優(yōu)方案。在實踐中，要確保考慮周全，精心設(shè)計。工程設(shè)計中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)濟指標(biāo)等是同等重要的且經(jīng)濟指標(biāo)依附于技術(shù)指標(biāo)和等級，因此需要綜合考慮技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟指標(biāo)。同時，提升工作人員的素質(zhì)，加強設(shè)計人員的經(jīng)濟指標(biāo)理念，從而降低工程總投資。

2.2 做好工程變更管理

在高速公路建設(shè)項目現(xiàn)場管理中，要積極的做好現(xiàn)場簽證工作，各級項目管理機構(gòu)的工作人員深入到施工現(xiàn)場，加強和駐地工作人員的聯(lián)系，積極掌握施工現(xiàn)場的進展和實際狀況，及時準(zhǔn)確的進行現(xiàn)場簽證處理，同時將工程數(shù)量和設(shè)計文件工程數(shù)量進行對比和計算，并對完工工程量進行分部分項驗收，確保符合工程實際設(shè)計要求。工程變更要嚴(yán)格按照交通運輸部《公路工程設(shè)計變更管理辦法》實施，其中變更工程價款要按照施工合同文件中專用合同條款約定的原則進行處理，詳細(xì)方式如下：①直接套用清單細(xì)目已有單價。②間接使用清單細(xì)目已有單價。③若沒有相同或類似細(xì)目單價套用，則根據(jù)招標(biāo)時交通主管部門實施的概預(yù)算編制辦法和定額及其他相關(guān)規(guī)定按照造價信息公布的材料單價編制新增細(xì)目預(yù)算單價后報各級管理部門審批。通過上述確定的單價為新增一般單價，涉及“四新”技術(shù)和現(xiàn)有技術(shù)規(guī)范不能滿足的和需要額外編制補充定額的，則視為特殊單價，該特殊單價按照合同約定實行審批制。

2.3 完善現(xiàn)有監(jiān)理制度

高速公路建設(shè)項目需要完善監(jiān)理制度。在實施階段各級駐地監(jiān)理機構(gòu)要認(rèn)真履約，強化監(jiān)理職業(yè)態(tài)度和精神，加強監(jiān)督和質(zhì)量管理，對設(shè)計變更也要及時關(guān)注，通過各個方面合理化管理，從而完成驗收工作。結(jié)合當(dāng)前實際情況，個別監(jiān)理單位存在監(jiān)管力度不夠、對施工現(xiàn)場把控不嚴(yán)、對合同管理理念不清等現(xiàn)象，雖然很多監(jiān)理單位資質(zhì)都能通過相關(guān)部門的審查，但是整體監(jiān)理行業(yè)的整體業(yè)務(wù)水平還有待提高。尤其是在實施過程中監(jiān)理人與投標(biāo)人員的履約能力基本上沒有做到完全匹配，因更換人員后在合能力、業(yè)務(wù)水平上也存在差異，也需要進一步加強完善管控措施甚至從法規(guī)上進行規(guī)范和完善。

3 高速公路建設(shè)項目索賠管理對策

3.1 確定索賠原則

高速公路建設(shè)項目本身比較特殊，在實施中必須確定索賠原則。針對具體工作階段的各種問題，發(fā)現(xiàn)之后第一時間處理，根據(jù)招投標(biāo)文件和合同條款約定的相關(guān)條款提出索賠申請，在申請中要包括索賠項目、索賠事項、索賠工期或費用等。根據(jù)監(jiān)理職責(zé)，需要監(jiān)理工程師提供對應(yīng)的索賠申請審核資料，從而加強對項目的了解。索賠申請遞交監(jiān)理工程師經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字后確認(rèn)，索賠申請上交之后也要進行資料的收集、整理，收集的證據(jù)必須確鑿，要保證理由充分。

3.2 明確索賠內(nèi)容

索賠資料的收集是關(guān)鍵，業(yè)主、承包人、分包人、供應(yīng)商等都可索賠，為確保索賠成功，索賠時需提供各種證據(jù)文件以確定索賠的費用和工期。索賠的一方要以合同文件作為依據(jù)，進行各種突發(fā)問題的辨別和記錄。施工中影響索賠的因素多，必須對各項內(nèi)容進行記錄，以記錄作為依據(jù)，從而跟蹤項目索賠。實施階段按照索賠的程序?qū)嵤邪桃皶r的提供對應(yīng)報告，項目如果出現(xiàn)索賠，會導(dǎo)致費用增加，工期延長。在實踐中，上級主管部門必須進行核對和檢查，從而準(zhǔn)確的掌握索賠項目的實際情況，項目管理人員也要建立工程索賠臺賬和檔案，索賠臺賬直接體現(xiàn)索賠的原因，索賠發(fā)生時間、索賠的費用和工期等，監(jiān)理工程師也需要進行項目的審核、審批，對合同期內(nèi)的每一筆索賠都要進行登記，工程項目完工的時候形成一個完整的臺賬，將其作為工程審核的重要依據(jù)[3]。

3.3 切實執(zhí)行索賠管理流程

在高速公路建設(shè)項目中，為了確保各個建設(shè)項目順利完成，要根據(jù)變更程序和索賠條款要求進行，當(dāng)產(chǎn)生工程變更和索賠時及時的提交準(zhǔn)確的索賠申請[4]，并且提交索賠的文件資料，注意的是記錄下細(xì)節(jié)。在索賠事件完成之后，建設(shè)單位需要在規(guī)定的時間內(nèi)擬定最終的報告，將其提交給相關(guān)單位。為了能落實高速公路建設(shè)項目的變更和索賠各項工作，需要工作人員不斷的提升綜合能力，在實踐中和其他工作人員進行互動和交流，以提高設(shè)計人員的技能和水平。

3.4 提升專業(yè)管理水平

實施過程中，監(jiān)理工程師應(yīng)加強項目的監(jiān)理工作，除從全方面、全過程、全要素、全壽命周期加強監(jiān)管外，對變更設(shè)計也有相應(yīng)的審批權(quán)限。在竣（交）工驗收過程中，具備簽認(rèn)完成工程數(shù)量的權(quán)限。在實際監(jiān)理管理中，多數(shù)的監(jiān)理人員不具備執(zhí)業(yè)資格應(yīng)有的水平，外聘的人員在業(yè)務(wù)水平和工作態(tài)度上的差距必須從根本上進行規(guī)范和完善，從而減少項目變更帶來的消極影響。

4 結(jié)語

高速公路建設(shè)項目比較特殊，在實際工作過程中需要從工程項目的實際情況入手，合理的進行項目變更和索賠處理。工程變更和索賠問題的誘導(dǎo)性因素比較多，要立足當(dāng)前，分析可能出現(xiàn)的一環(huán)。通過合理化的管理，能確保高速公路建設(shè)項目的順利實施，工作人員需要不斷的提升綜合能力，明確影響高速公路建設(shè)項目變更和索賠的因素，不斷的積累經(jīng)驗，落實相關(guān)對策，從而又快又好的建設(shè)高速公路助推國家社會經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。