基于A-F法對中國兒童多維貧困水平及代際影響的研究

陳宜治 , 任志遠

(1.浙江工商大學 統計與數學學院, 杭州 310018;2.浙江財經大學 浙江財經大學—中國社科院大學浙江研究院, 杭州 310018)

0 引 言

“我們都曾經是兒童。我們都希望孩子們幸福，這一直是并將繼續是人類最普遍珍視的愿望(聯合國兒童議題《我們兒童：世界兒童問題首腦會議后續行動十年期終審查》開篇)”。對于個體而言，兒童時期是個體發展的關鍵時期，個體在兒童時期的成長環境是造成個體成年后可行能力水平差別的重要因素。對于國家而言，兒童是社會的未來，也是國家發展所需的重要資源，更是未來社會建設的主要力量。

2020年是中國社會主義發展進程中的關鍵節點，也是徹底消除絕對貧困、打贏脫貧攻堅戰的關鍵時期。然而，目前我國的反貧困工作對于兒童貧困問題的重視程度不足，并沒有一套專門針對兒童的貧困識別體系。與成年個體不同，兒童個體并不能通過工作賺取收入作為維系生活的保障，我國現行的貧困標準并不適用于兒童個體。對于兒童貧困問題的研究必須基于多維視角，從兒童生活相關的各個維度來測度兒童可行能力和貧困水平。此外，由于兒童個體的獨立性相對較弱，其生存和發展條件都對家庭成年個體有較高的依賴性，因此對兒童貧困問題的研究不僅需要從多維視角測度個體剝奪程度，還應該討論家庭代際傳遞對兒童個體多維貧困水平的影響，達到改善兒童可行能力、解決兒童貧困問題的目的。

1 文獻綜述

對于兒童貧困問題的討論起源于歐洲，早期的一些學者認為兒童貧困與成年個體貧困并無區別，并在研究中使用家庭收入作為標準測度兒童的貧困狀況[1]。然而在實際生活中，家庭總收入在所有成員中的分配并非是完全均等的，成年個體享有的收入份額要普遍高于兒童個體[2]。這就意味著用家庭貧困水平替代兒童貧困水平的方法并不準確，對于兒童貧困問題的研究應該注重非貨幣維度[3]。隨著可行能力理論的產生和發展，一些學者開始嘗試基于內隱理論以及從多維視角下討論兒童貧困問題[4]。聯合國兒童基金會就指出，兒童貧困是指兒童因資源被剝奪而導致自身潛能無法發揮以及作為社會成員的權利被限制的情況，這種剝奪涉及的資源包括物質、精神和情感多方面[5]。基督教兒童福利會則認為兒童作為脆弱群體，其貧困特征在剝奪、排斥和脆弱性方面均與成年個體存在區別[6]，因此應該重點討論因物質或服務受到剝奪而造成的兒童貧困。隨著基于剝奪值識別貧困的Alkire-Foster方法被提出[7]，聯合國兒童基金會開發出一種測度兒童多維貧困水平的多維重疊剝奪分析法(MODA)，這種方法直接以兒童為測量單位，通過測度不同維度上的剝奪情況識別兒童多維貧困水平[8]。

我國對貧困兒童的識別仍是基于家庭的識別，缺少對兒童多維貧困水平識別和測度的國家標準，所謂貧困兒童主要指的是貧困地區以及貧困家庭的兒童[9-11]。可以說，我國對于兒童貧困問題的多維識別研究仍然存在空缺，并且已經成為貧困問題研究的重點。國內關于兒童貧困問題的研究中大部分都是對國內外已有經驗的梳理和綜述，關于兒童貧困識別、測度標準以及城市兒童貧困等問題的研究綜述[1,12]，涉及實證的研究相對較少。其中部分學者將識別兒童貧困的維度從收入調整為權利，從生存權、受保護權、健康權、發展權和參與權構建了兒童多維貧困體系[13]。部分學者選擇從營養、健康、教育、保障、文化和社會交往維度建立指標體系，基于數據計算了我國兒童的多維貧困指數，并討論了不同維度對兒童多維貧困水平的影響[14-16]。有學者考慮兒童異質性的存在，按照年齡將兒童分為0～5歲和6～15歲兩部分，建立不同的指標體系分層討論兒童多維貧困水平和主要致貧因素[17]。也有學者從地理分布與時空演變的角度考察兒童的多維貧困問題[18-20]，并根據研究結果探討了針對貧困兒童的幫扶措施。

從現有文獻的研究結果來看，兒童群體對家庭成年個體有較強的依賴性，在成長和發展維度上極易受到來自家庭的影響，因此必須重視家庭成員尤其是父母對兒童貧困水平的代際影響。有關貧困家庭代際傳遞的研究觀點有很多，如祖輩的貧困狀態對孫輩的身高體重會產生影響[21]，父母接受教育的程度會對后代教育、健康和營養等維度產生影響，并最終影響后代貧困的概率[22-23]。國內也有一些學者針對貧困的代際影響展開研究，基本觀點為：基于貧困代際傳遞理論討論了西部農村地區的貧困特征，并指出父輩的教育與社會地位等維度均會對后代的貧困狀態產生代際影響[24]；通過建立計量模型的方式討論了城鄉地區貧困代際傳遞特征的區別[25]。這些研究大多涉及代際傳遞的影響因素，但并沒有結合兒童貧困特征討論代際傳遞對兒童貧困的影響。也有學者曾討論了家庭代際傳遞對兒童多維貧困的影響[26]，雖然其研究只停留在理論階段，并未從數據層面實證分析不同影響因素對兒童多維貧困水平的作用效果，但是其獨特的思想卻為兒童多維貧困問題研究指明了方向。

由于兒童群體的特殊性，無論是單純以家庭或者單純以兒童個體為單位展開研究均是不夠準確的。本文在諸多學者研究成果的基礎上更進一步，以兒童個體為單位建立指標體系，利用Alkire-Foster方法測度多維視角下我國兒童的貧困水平，并用兒童個體在所有指標上的加權剝奪值作為因變量擬合回歸模型，討論家庭代際性對兒童多維貧困的影響。

2 研究方法

選擇Alkire-Foster方法測度我國兒童的多維貧困情況，這一方法是阿爾基爾和福斯特針對多維貧困指數(MPI)提出的計算方法。相比于基于收入的單維貧困測度方法，A-F方法能夠綜合反映被測度對象多個方面的能力剝奪情況，并且具有良好的可分解性，能夠用于分析不同維度對于個體多維貧困的貢獻情況[27]，因此更適合用于研究兒童的貧困問題。該方法基于能力剝奪理論，通過“雙界法”識別和測度多維貧困。具體的，對于某研究對象群體：

(1)

式中Xi=[xi1…xid]表示第i個個體在1到d維度上的所有指標值，設定第一臨界值Z=[Z1…Zd]為各維度的貧困線，第二臨界值k為多維貧困臨界值。如果xij

為了方便研究計算，在實證研究中經常需要把X通過雙界法轉換成只包含0和1的矩陣。一種常用的方法是令：

(2)

以權重W=[w1…wd]對維度賦權得到加權貧困剝奪值矩陣：

(3)

通過比較加權貧困剝奪值和第二臨界值k的大小可以得到多維貧困剝奪份額矩陣：

(4)

根據多維貧困剝奪份額值判斷個體是否為多維貧困個體，并得到最終的多維貧困矩陣:

(5)

阿爾基爾和福斯特在提出了Alkire-Foster方法后，還基于此方法計算了多維貧困指數。式(6)、式(7)和式(8)分別給出了貧困發生率H(k)、貧困剝奪份額A(k)和多維貧困指數M(k)的計算公式。

(6)

(7)

(8)

3 理論模型的構建

3.1 多維貧困指標體系

基于現有關于兒童多維貧困問題的研究成果，從營養、健康、教育、保障和情感五個維度建立指標體系，結合可行能力理論和中國家庭追蹤調查(CFPS)數據庫2018年問卷設定標準、選擇指標，并確定指標臨界值。

3.1.1 營養維度

營養維度是影響兒童貧困水平的重要因素，營養維度被剝奪會造成兒童成長發育方面可行能力的缺失，從而導致兒童貧困。對于兒童個體而言，營養維度的水平受食物攝入數量和質量的影響，并表現為個體身體指標(身高和體重等)水平的差距。由于兒童成長階段需要攝入的食物數量和質量并沒有固定標準，并且這部分數據很難獲得，因此選擇兒童個體在調查年的身高和體重作為指標測度營養維度水平，并仿照李曉明等的研究方法，利用不同年齡兒童的標準身高和體重作為這兩項指標的臨界值[14]。如果受調查兒童個體的身高或體重低于標準值，那么就認為個體在相應指標上處于貧困狀態。

3.1.2 健康維度

除了營養維度之外，兒童成長過程中的健康狀況也會影響兒童個體的可行能力。相對于一般兒童個體，健康水平較差的兒童更易得病，這會限制兒童發展潛能的發揮，從而造成兒童個體間可行能力的差距。兒童在調查年內是否有過住院情況是兒童健康水平的直接體現，因此將受調查兒童在當年有無住院情況作為健康維度的指標，并將有過住院情況的兒童視為貧困人群。除了因重病住院外，兒童生小病時家長的應對方式也是影響兒童健康水平的重要因素。科學合理的應對方式能夠幫助兒童盡早康復，從而提升健康水平。選擇兒童生小病時家長的處理方式作為兒童健康維度的另一指標，并將兒童生病時家長不采取任何措施甚至采取封建迷信方法應對的情況視為貧困人群。

3.1.3 教育維度

受教育是兒童成長過程中受法律保護的權利，也是決定兒童可行能力的重要因素。根據我國《義務教育法》規定，所有適齡兒童均有接受義務教育的權利。因此，本研究將兒童失學情況作為教育維度的指標之一，并將適齡但失學的兒童視為貧困。除了失學情況之外，家長對兒童受教育程度的期望值也會影響兒童教育水平。一般來說，對兒童受教育程度有較高的期望值的家長往往更重視教育，也會對兒童接受教育提供更多的支持。將家長對兒童受教育程度的期望值作為教育維度的另一個指標，如果期望的受教育程度達不到九年義務教育的要求，則認為兒童個體在此指標上貧困。

3.1.4 保障維度

兒童群體沒有經濟收入，在面對疾病等意外風險時需要依靠家庭和社會保障提供經濟支持，其中醫療保險是社會保障的主要形式。作為收入之外的經濟保障，醫療保險能夠在兒童個體遭受疾病等外生沖擊時減輕個體家庭的經濟負擔，增加個體抵御風險的能力。相比有醫療保險的兒童個體，沒有醫療保險的兒童在面對疾病時需要完全依賴家庭的支持，這會加重家庭的經濟負擔，從而影響兒童在其他維度上的能力水平。本文用有無醫療保險作為保障維度的體現，并將沒有醫療保險的兒童視為貧困人群。

3.1.5 情感維度

兒童群體作為特殊群體，對于情感維度有更多的需求。父母作為兒童人生中最特殊的角色，在兒童成長過程中發揮著重要作用。父母陪伴的缺失會影響兒童教育和健康等維度的水平，甚至會引發兒童心理疾病等一系列問題[28]。本文中用兒童在調查年內與父母雙方同住的時間作為指標衡量父母對兒童的陪伴，如果在調查年內兒童和父母雙方同住時間均超過半年則視為不貧困，否則認為兒童在這項指標上貧困。

在研究過程中，選擇主客觀綜合定權法為指標體系確定權重。在維度層面，本文借鑒了何宗樾等學者的研究方法，給予所選擇的5個維度賦予相同的權重[29]。而在指標層面，按照熵權法確定各維度內指標的權重。表1列出了本研究使用的具體指標體系、臨界值以及指標權重。

表1 多維貧困指標體系

3.2 貧困代際影響的計量模型

通過建立計量模型的方式分析父輩特征對兒童多維貧困水平的代際影響，計量模型的因變量選定為調查兒童的加權剝奪值，自變量包括問卷代答家長的收入地位、婚姻幸福度、受教育程度、健康狀況、人緣和社會地位等。對于調查個體而言，加權剝奪值能夠直接有效地體現個體在所有指標上多維貧困強度，可以看作調查個體多維貧困水平的體現。Alkire-Foster方法的研究思想是基于加權剝奪值和第二臨界值判斷個體加權剝奪份額以及多維貧困狀態，在不同的第二臨界值標準下，個體的多維貧困狀態也會不同，而加權剝奪值則是不變的。根據現有關于貧困代際性研究得到的結論，存在貧困代際影響的主要因素包括父母的經濟水平、家庭結構、人際交往以及社會資本維度[23,25-26]，也基于這一研究成果選擇變量建立模型。考慮到我國家庭內部收入“再分配”的存在，選擇兒童所在家庭的人均凈收入作為經濟水平的體現。家庭結構方面選擇家長的婚姻幸福度作為指標，而家長對自己人緣和社會地位的評價則分別對應人際交往和社會資本維度上的能力。此外，家長的受教育程度和健康狀況也會影響兒童受照顧的方式和程度，并對兒童多維貧困水平產生影響，因此將這兩項指標也納入計量模型中。表2詳細介紹了計量模型選用的自變量以及取值規則。

表2 計量模型自變量描述

為了體現自變量對因變量潛在的非線性影響，在計量模型中加入各自變量的平方項，設定的模型如式(9)所示。

Deprivationi=α0+α1Incomei+α2Marriagei+α3Educationi+α4Healthi+α5Popularityi+α6Statusi+α7Incomei2

+α8Marriagei2+α9Educationi2+α10Healthi2+α11Popularityi2+α12Statusi2+εi

(9)

式中：Deprivationi表示調查兒童的加權剝奪值，Incomei表示兒童所在家庭的人均凈收入，Marriagei、Educationi、Healthi、Popularityi、Statusi分別對應家長的婚姻幸福度、受教育程度、健康狀況、人緣和社會地位，εi表示模型的隨機擾動項。

4 實證研究

4.1 兒童多維貧困水平分析

選擇2018年中國家庭調查追蹤數據中年齡在1歲到16歲的兒童作為研究對象，基于表1提出的指標體系測度中國兒童多維貧困水平。表3列出了不同第二臨界值標準下全國總體的兒童多維貧困指數。

表3 2018年兒童群體多維貧困指數

從表3列出的數據能夠發現，隨著第二臨界值不斷增加，多維貧困體系涵蓋的范圍越來越廣，相應的多維貧困發生率不斷減小，而平均剝奪份額卻不斷增大。這體現了多維貧困區別于單維收入貧困的新特征，即在多維視角下造成個體貧困的原因不是單一某個維度，而是多個維度共同作用的結果。越是在多個維度上均處于貧困狀態的兒童個體，其貧困深度越強，針對這些兒童個體的扶貧工作難度就越大。為了分析不同維度對兒童群體多維貧困水平的貢獻率，借鑒多維貧困研究中常用的臨界值設定標準[30]，將第二臨界值設定為2，并基于維度分解多維貧困指數，圖1展示了不同維度對兒童群體多維貧困水平的貢獻度水平。

圖1 兒童多維貧困的維度分解結果

從分解結果來看，教育和健康維度造成的兒童貧困問題占比較低，說明到2018年絕大多數兒童的教育權利和治療權利都能夠得到保障，這也和我國醫療事業的發展以及義務教育政策的實施有關。保障維度對兒童多維貧困水平的貢獻度明顯高于教育和健康維度，說明現階段我國的少兒健康保險保障體系建設存在一定的缺口，提高醫療保險在兒童群體中的覆蓋率依然是國家的工作重點。營養維度和情感維度是兒童貧困問題最嚴重的兩個維度，也是兒童群體的主要致貧因素，其中營養維度較高的貧困發生率和貢獻率主要是由于家長育兒知識的缺乏，對于兒童飲食營養搭配不夠科學，或者是對兒童營養攝入不夠重視所導致的。情感維度的貧困問題則反映出現階段我國兒童群體在成長階段普遍缺少足夠的情感陪伴，而這也是我國目前的一個重要社會問題。隨著我國經濟迅速發展，社會壓力也在不斷增加，很多家長因忙于生計忽視了對兒童的陪伴，這種現象在農村等外出務工人口比例較高的地區尤為明顯。父母的陪伴是兒童健康成長的重要保障，而現階段這種陪伴的缺失已經成為造成兒童貧困的主要因素。

根據對我國兒童多維貧困水平的分析，目前我國要改善甚至解決兒童群體的多維貧困問題，應該重點針對兒童群體的營養、保障和情感維度，通過宣傳科學的育兒知識、提高兒童群體醫保覆蓋率以及制定合理的經濟政策等方式來改善兒童個體可行能力，從而達到兒童群體減貧的目的。

4.2 家庭代際影響研究

在兒童多維貧困水平分析使用研究數據的基礎上，選擇調查兒童個體的問卷代答家長信息和調查兒童的加權剝奪值來建立計量模型，表4列出了基于式(9)建立的計量模型分析結果。

表4 計量模型回歸結果

從表4中可知，除了婚姻幸福度變量之外，其余變量均對兒童的加權剝奪值有顯著的非線性影響。家長社會地位對兒童貧困只存在非線性影響，且這種影響水平比較小。模型的R2只有0.1，這主要是因為家庭代際因素并非是影響兒童多維貧困水平的全部因素，此計量模型選擇的自變量并不能完全解釋兒童剝奪值。但是模型F統計量證明了此計量模型是有效的，能夠在一定程度上解釋家庭對兒童多維貧困的代際影響機制。從系數對比結果來看，各解釋變量對兒童加權剝奪值的影響主要是由一次項造成的，且這種影響均是負向的，這意味著兒童多維貧困問題的家庭代際性確實存在，家長的可行能力水平越高，兒童的加權剝奪值就越低。在多維視角下，家長的收入對兒童貧困的代際影響程度并不高，說明以家庭收入作為兒童貧困標準的識別方法是不夠準確的，必須要建立多維識別體系，綜合測度兒童個體的可行能力，才能較為準確地反映兒童個體的貧困水平。

對兒童多維貧困水平代際影響程度最大的是家長的受教育程度，結合實際情況，家長受教育程度的高低不僅會影響家長自身收入和其他方面的可行能力，同時也會影響家長對于下一代教育的重視。接受過高等教育的家長往往有更好的專業能力和更廣的眼界，能夠獲取更多的收入，同時也更重視對下一代的培養，有條件也有意愿為下一代提供教育投資，這些都是受教育程度較低的家長不具備的條件。

家長的健康狀況對兒童多維貧困的代際影響僅次于受教育程度，健康狀況較差的家長需要將家庭收入的一部分用于治療疾病，這會導致家庭生活在其他方面可支配收入的下降，從而影響兒童分配得到的收入份額，降低兒童生活質量。家長的身體健康狀況也會影響其育兒方式，健康狀況更好的家長在兒童成長階段能夠提供更多的陪伴，這會增強兒童個體在情感維度上的可行能力，降低兒童貧困的可能性。此外，家長的健康狀況還存在因遺傳原因對兒童營養和健康維度產生影響的可能，這也是家長健康狀況對兒童多維貧困產生代際影響的方式。

除了受教育程度和健康狀況之外，家長的人緣和婚姻幸福度也是影響兒童多維貧困水平的重要因素。人緣更好的個體往往擁有更廣泛的社交圈，也更有可能獲得來自其他個體的支持，從而在社會競爭中占據優勢，而這種優勢又能夠通過收入水平的提升對下一代的可行能力產生影響。此外，由于父母在兒童成長階段扮演著不可替代的角色，在和睦家庭中成長的兒童往往更能充分發揮個體的發展潛能，而家庭不和甚至父母角色的缺失會對兒童成長造成難以彌補的創傷，從而影響兒童可行能力的培養，增加兒童個體多維貧困的可能性。

對比兒童多維貧困水平的維度分解結果，對兒童個體而言，造成貧困的主要原因是營養維度和情感維度能力水平的缺失，而從家庭代際傳遞角度分析，造成兒童多維貧困的主要原因則是家長的受教育程度和健康狀況。這印證了本文的觀點，即單以兒童或者家庭為單位識別兒童貧困水平的研究方法是不夠準確的，在研究兒童貧困問題時，需要從多維視角建立指標體系來測度兒童個體多維貧困水平，同時結合家庭代際傳遞影響研究綜合討論來自兒童和家庭兩方面的致貧因素，才能夠制定合理的并且針對兒童群體的減貧政策。

5 結論與建議

基于多維視角測度了兒童的貧困問題，實證分析了家庭特征與家長可行能力對兒童貧困的代際影響。研究結果表明，在多維視角下的兒童貧困問題具有不同于收入貧困的新特征，隨著維度的增加，兒童群體總體的貧困發生率在下降，但是貧困兒童的受剝奪程度則在加強。家庭特征和家長可行能力水平對兒童貧困水平存在著非線性的代際影響，家長可行能力越高，兒童受剝奪程度就越低。在選擇的諸多變量中，家長的受教育程度和健康水平對兒童剝奪值的影響最大，其次是家長的人緣和婚姻幸福度。兒童群體有著區別于成年群體的特殊性，造成兒童貧困的主要剝奪維度和來自家庭的主要代際影響因素并不相同，因此對兒童群體多維貧困問題的研究需要綜合考慮群體自身可行能力和家庭代際傳遞兩方面的影響。本文的主要貢獻在于基于多維視角對我國兒童的貧困問題進行了討論，并實證分析了家庭代際傳播對于兒童貧困的影響效果，這種方法跳出了基于家庭收入討論兒童貧困的限制，能夠對于我國兒童的貧困情況有較準確的認識和判斷，從而提高針對兒童的扶貧工作的精準性。由于微觀數據連續性的限制，只選取了2018年的截面數據展開分析。事實上，關于兒童多維貧困的動態監測也是非常重要的，但這需要建立持續監測的微觀數據庫，以實現對貧困兒童的發展狀態進行追蹤。

基于研究結論，對瞄準兒童群體的減貧戰略提出以下幾點政策建議：

第一，要建立專門的兒童貧困識別體系和標準，填補我國現階段兒童貧困問題存在的空白。在多維視角下，2018年中國兒童在營養、健康、教育、保障與情感至少一個方面受到剝奪而導致的貧困發生率高達66.29%，這無疑會給兒童的成長過程帶來負面的影響。因此，針對兒童貧困問題的研究要從兩方面入手：一方面必須要建立一套能夠覆蓋兒童生活各方面可行能力的指標體系，基于可行能力理論來測度兒童能力剝奪情況，尤其要著力構建能夠對貧困兒童發展狀況進行追蹤調查的動態系統，以實現兒童扶貧工作的精準發力；另一方面要重視父母在兒童成長階段的重要性，討論家庭代際傳遞對兒童多維貧困水平的影響機制。只有從這兩方面綜合討論兒童多維貧困問題，才能較為準確地把握造成兒童群體貧困的主要因素，從而制定合理的減貧政策。

第二，要降低兒童群體可行能力受到剝奪的程度，尤其是營養維度和情感維度上的剝奪。根據本文的分解結果，營養維度和情感維度對兒童多維貧困的貢獻率分別達到了41.64%和41.31%，未來我國要解決兒童多維貧困問題，必須重點針對這兩個維度開展工作。營養維度的改善需要家長改進育兒方式，國家可以基于互聯網技術開設線上育兒課程，普及健康、科學的育兒知識，引導家長在日常生活中針對兒童營養需求的特殊性調整膳食結構。而對于情感維度，則需要國家通過社會福利保障等政策緩解成年個體生活壓力，并立足社區基層工作，加大對留守兒童的社會關愛；同時，加強對家長思維觀念的引導，使家長能夠正確認識自身在兒童成長階段扮演的重要角色，從而避免兒童在成長階段因情感維度被剝奪而導致貧困。此外，國家還需要提高醫療保險政策對兒童群體的覆蓋率，增加兒童群體風險應對能力，減少因保障維度被剝奪而造成的貧困問題。

第三，要重視來自家庭的代際傳遞影響，保證針對兒童群體減貧政策的全面性。家庭代際影響是造成兒童貧困的重要誘因，并且來自家庭的代際影響因素和兒童自身能力剝奪維度并不完全重疊，在制定減貧政策時二者互為補充，才能保證政策的全面性。根據本文的研究，家長受教育程度、健康狀況、婚姻幸福、社會資本等方面水平的提升能夠有效地降低子女受剝奪的程度，從而對緩解兒童多維貧困產生積極的促進作用。因此國家針對兒童群體的減貧政策要充分考慮到這些因素對兒童可行能力的影響，通過政策保障、觀念引導等方式改善家長能力水平，并且要重點保障貧困家庭兒童的可行能力，減少貧困的代際傳遞現象，從根本上改善兒童群體的多維貧困問題。