知識產權強國建設中的版權國際合作機制推進與完善*

□文│叢立先 謝 軼

為推進實施知識產權強國建設，中共中央、國務院于2021年9月發布了《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》（以下簡稱《綱要》）。在全球經濟一體化的背景下，建設知識產權強國已經不能再局限于國內的制度變革和體制改革，而需要統籌國內國際兩個大局，協同推進知識產權國家治理與全球治理。[1]《綱要》明確提出了“深度參與全球知識產權治理”的任務目標，并將“積極參與知識產權全球治理體系改革和建設”和“構建多邊和雙邊協調聯動的國際合作網絡”作為關鍵內容。[2]習近平總書記指出，統籌推進知識產權領域國際合作和競爭，要秉持人類命運共同體理念，堅持開放包容、平衡普惠的原則，深度參與世界知識產權組織框架下的全球知識產權治理，推動完善知識產權及相關國際貿易、國際投資等國際規則和標準，推動全球知識產權治理體制向著更加公正合理方向發展。[3]國家版權局于2021年12月印發了《版權工作“十四五”規劃》（以下簡稱《規劃》）?！兑巹潯肥状螌ⅰ皥猿珠_放合作”[4]列為版權工作的基本原則，同時對進一步完善版權涉外工作體系提出了具體措施要求。我國現有的版權國際合作制度在增進對外交流，促進產業發展等方面成效顯著，但該制度仍有相當的進步空間和完善需求。本文基于知識產權強國建設的現實背景和發展需要，從全球版權宏觀治理到具體規則微觀構建，就如何推進與完善版權國際合作機制提出了具體建議。

一、全球版權治理體系的推進

全球版權治理體系是以一系列與版權有關的國際制度為治理工具展開的，包括正式的或者非正式的國際規則、原則、組織和決策程序組合而成的整體。各類版權國際公約、國際組織以及與版權有關的國際條約構成了全球版權治理體系的核心。

1.全球版權治理體系的科學化目標設計

長期以來，全球版權治理體系由發達國家主導，目標和制度設計以發達國家國家利益為導向，為實現其文化成果利益化而積極推行的版權國際保護戰略，對于包括我國在內的廣大發展中國家而言都是在被動地接受與妥協。中國《著作權法》的立法及其前兩次修訂均受到來自美歐等發達國家的影響，而不完全是基于自身發展需求。[5]兩次修訂的內容都是為融入世界經貿體系，與《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPs協議）相接軌。基于修法動因的被動性，兩次修法并未充分反映我國在經濟全球化大潮中的訴求。進入新世紀，以中國為代表的發展中國家在經濟實力、政治影響力和綜合實力上有了大幅提升，在版權全球化治理的進程中，發展中國家不再是版權國際規則的被動接受者，而應成為全球版權治理的主動參與者，隨之而來的全球版權治理體系的目標和設計應予以科學化修正。

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央洞察百年未有之大變局，提出構建人類命運共同體重要理念。這是中國向全球治理提供的總思路，也是引領中國深度參與全球版權治理的根本方向。構建人類命運共同體倡導建立共商共建共享的全球治理格局。在這個理念下，全球版權治理體系的科學化目標和設計應是建立一個各主權國家相互認同、相互連結的全球版權法律機制，有機聚合不同國度的社會主體所創造的版權調整規則和版權調整經驗，最終形成共商共建共享的全球版權治理格局。在科學化治理目標的引領下，設置反映大多數國家特別是發展中國家意愿和利益的多邊版權國際規則，有效緩解全球版權治理失衡的現實局面，推動全球版權治理向著更加公正、開放、包容、公平的方向發展。[6]

2.版權多邊體系的改革和發展

世界貿易組織（WTO）和世界知識產權組織（WIPO）等國際組織負責管理的一系列國際條約構成了當前主要的版權多邊治理規則體系，如WTO管理的TRIPs協議，以及WIPO管理的《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》《世界知識產權組織版權條約》（WCT）、《世界知識產權組織表演和錄音制品條約》（WPPT）等國際條約。在長時間的運行過程中，上述多邊國際條約對于協調WTO和WIPO各成員國的版權保護政策，提升各成員國對本國版權保護水平起到了積極作用。但時至今日，各國在國際版權產業鏈中的分工地位已有了翻天覆地的變化，原有的國際條約締結時間過長，如TRIPs協議生效至今27年，已不能充分反映各國版權保護的訴求，新的條約談判更是障礙重重，如WTO多哈回合貿易談判長期陷入僵局，WIPO框架內諸多條約如《保護廣播組織條約》的談判從1998年開始至今仍未取得實質性進展；同時在全球國際貿易摩擦的背景下，美國等主要發達國家為推進本國版權戰略目標的實現，試圖繞過原有版權多邊條約體系，與貿易方直接簽訂雙邊條約，導致原有的多邊體系出現乏力和協調不足的問題。對于傳統版權多邊體系遇到的問題，我們需要正視并積極進行改革以促使其正向發展。

首先，不應摒棄或徹底否定現有的版權多邊框架體系。從實踐看，縱然多邊框架體系存在諸多弊端和飽受爭議，但以TRIPs協議為代表的多邊國際條約仍然是全球版權治理愿景中最重要的工具，并在均衡發達國家和發展中國家的版權保護水平上發揮了卓有成效的作用，[7]在知識產權“逆全球化”風潮的當下，多邊體系下的治理框架彌足珍貴。其次，中國應秉持溫和的改革態度，在維護現有多邊合作框架下，通過協商的方式對原有版權規則進行更新與完善。中國應加強在WIPO與WTO等國際框架和多邊機制中與世界各國展開版權合作，積極參與國際版權條約的制定及版權議題的對話與磋商，如我國推動成功締結了《視聽表演北京條約》，填補了國際條約對視聽表演領域全面版權保護的空白；同時，我國應倡導在國際層面設置更多有利于發展中國家的版權保護議題，以此來遏制知識產權強國在版權國際保護方面的單邊主義。[8]如為保障發展中國家視障者閱讀的權利，中國參與推動了《馬拉喀什條約》，通過限制發達國家的相關版權制度，解決了億萬視障人士的“書荒”問題。今后，中國可在民間文學藝術作品的國際版權保護方面帶動和團結廣大共同利益國家，爭取盡快形成確定性的本領域國際版權規則。最后，增強版權多邊體系的開放性和包容性。WIPO和WTO作為知識產權全球治理中最重要的造法機構和推行機構應當更具開放性和包容性，除了國家之外，吸納更多的國際組織來參與全球版權治理。中國應加大與聯合國教科文組織、亞太經合組織等國際組織的交流合作，凝聚共識，匯聚力量，為中國參與全球版權治理提供溝通交流的渠道和有利的國際輿論環境。[9]

二、區域性版權治理體系的推進

區域性版權治理體系是指特定地區有關國家通過地區性的專門國際條約或綜合性的貿易、投資協定對版權有關的知識產權事宜進行調整的治理體系。[10]區域性版權治理體系發展至今已日漸成為版權國際合作機制的重要組成部分和卓有成效的實踐領域。

1.區域性版權治理體系的形成與問題

“后TRIPs”時期，國際社會對知識產權保護與運行規則提出了新的要求。但由于多邊層面推動國際知識產權規則發展障礙重重，許多國家轉而在更靈活可控的區域層面尋求突破，區域性版權治理體系隨著區域貿易協定的大量簽訂而逐漸形成一種新趨勢。目前影響較為深遠的區域貿易協定主要有《區域全面經濟伙伴關系協定》（RCEP）、《跨太平洋伙伴關系協定》（TPP）、《全面與進步跨太平洋伙伴關系協定》（CPTPP）、《美國-墨西哥-加拿大協定》（USMCA）、日本-歐盟經濟伙伴關系協定（日歐EPA）以及《北美自由貿易協定》（NAFTA）等。

近年來簽署的各類區域貿易協定幾乎全部涵蓋了版權保護規則，由于締約主體、實現目的和利益訴求的不同，導致其中版權規則存在較大差異，各個協定中版權保護存在著各自為戰，保護水平參差不齊的問題。部分區域貿易協定的版權規則達到高標準甚至超高保護標準，其中以TPP最為顯著。TPP對版權的保護已經遠超TRIPs、WCT、WPPT等國際條約所要求的保護水準。雖然TPP已經為CPTPP所替代，其中美國主導的知識產權強保護條款大多予以凍結，但該條約所主導的強保護規則的影響和趨勢卻不容忽視，存在著隨時重啟并影響國際版權保護水平抬高的可能。實際上，對版權及相關權利過度追求強保護會妨礙甚至阻礙人們獲得知識和信息的自由，并可能對互聯網、人工智能、大數據等新興技術信息產業傳播和發展造成障礙，最終異化為知識產權投資貿易壁壘。但部分區域貿易協定僅概括性地申明知識產權保護承諾，缺乏明確的保護種類、保護范圍與保護內容，導致實踐中難以操作，條款很難得到更大程度的復制和推廣。由于區域貿易協定關于版權保護內容存在落差和保護不均衡的弊端，因此有必要對區域性版權治理體系進行重建。

2.區域性版權治理體系的重建與實施

在當前國際版權環境復雜多變，多邊版權協調治理陷入僵局、國際版權制度發展呈現明顯區域主義特點的背景下，我國應當以RCEP和“一帶一路”倡議為平臺和契機，主動引導和推動區域性版權治理體系建設。RCEP的成功簽訂為中國、東盟（新加坡除外）為代表的新興發展中國家群體，在國際范圍內就知識產權問題表達訴求提供了平臺，對我國主動引導和推動區域性版權治理體系的建設具有良好的示范效應?？偨YRCEP的版權規則架構有以下方面值得今后借鑒。一是版權規則相輔相成。RCEP版權條款的顯著特點是在TRIPs協議的文本基礎上新增規定或作適當調整，RCEP沒有刻意抬高版權保護標準，將版權保護力度和執法強度保持在適中水平，同時RCEP版權條款與TRIPs協議沒有任何分離，形成了一個整體。二是條款內容與時俱進。隨著時代的發展，版權載體在信息時代數字化環境下發生了變化，RCEP版權條款相應地新增許多相關規定，包括數字網絡化的版權保護和相關權利保護，同時RCEP知識產權條款以不同方式將TRIPs協議之后的一些知識產權保護國際條約或相關制度納入其中，包括要求締約方應當批準和加入與版權保護有關的WCT、WPPT和《馬拉喀什條約》，提升締約方知識產權整體保護水平。三是版權機制均衡穩健。RCEP努力構建了版權平衡機制，包含了版權限制和例外條款，這些條款均衡了公眾利益和版權人權益，盡最大可能地平衡權利持有人和社會公眾的利益，以維護公眾對有關知識獲取和使用的權利。同時RCEP全面詳盡地約定了知識產權權利的實施、透明度、過渡期和技術援助、程序事項等條款，保證了知識產權章節設置的全面性和穩健性。我國在配合做好RCEP核準后的實施工作的同時，應利用RCEP推動其他區域自由貿易協定談判契機，如中日韓自由貿易協定（FTA），在區域性版權治理上借鑒RCEP版權體系治理的經驗和制度范本，尊重不同成員國的經濟社會文化發展需求和制度選擇差異，將中國有關立場轉化成條約文本，構建更加公正合理的區域版權合作體系。

“一帶一路”倡議是中國推動知識產權國際制度變遷另一個重要實踐平臺。通過推動“一帶一路”建設，我國可以在密切經濟貿易往來的同時與沿線國家開展知識產權國際合作，進而在實現基礎設施建設“硬聯通”的同時帶動包括版權制度在內的各項知識產權制度的“軟聯通”。但由于“一帶一路”地域廣闊，沿線國家眾多，政治、經濟及文化的差異顯著，所以構建“一帶一路”沿線國家版權治理體系需要因地制宜、因時制宜。在與沿線國家或地區的版權合作中，中國宜采取柔性合作模式。[11]一是應將“一帶一路”版權合作的目標設定為拓寬國際版權交易渠道、促進地區經濟發展融合，通過減少版權貿易和投資壁壘，實現沿線國家版權產業共同發展的良好愿景。二是在制定規則層面，中國應給予合作方充分的制定空間，注重原則性條款及彈性條款的制定，尊重各國關于合理使用和法定許可等限制制度適用的權利。三是在談判層面，中國應充分運用正式的和非正式的談判機制與沿線各國進行廣泛的意見交流，爭取盡可能多的主體參與其中，營造良好國際合作氛圍，最終在平等互惠的基礎上達成一致。四是在爭端解決層面，宜采取協商解決的方式或建立雙方均信賴及認可的裁決機制，建構可能的選擇性爭議解決機制（ADR）。五是深化與共建“一帶一路”國家和地區高層次版權交流對話合作機制，充分利用“一帶一路”國際合作高峰論壇等制度，講好中國版權故事，拓展影響版權國際輿論的渠道和方式。

三、雙邊版權合作機制的完善

雙邊版權合作機制主要是通過兩個國家的FTA和雙邊經貿協議中與版權相關的條款來實現。目前我國簽訂的FTA中版權條款多是概括地援引TRIPs協議中的相關規定，體例較為松散，數量較為單一，可操作性需要增強。[12]接下來，中國需轉變觀念，增加雙邊版權合作中的主動性，積極能動地實施多元化的雙邊版權合作制度，針對不同類別的國家制定差異化的實施方案、標準，實現雙邊版權合作機制的完善。

1.中國與發達國家雙邊版權合作機制的完善

近年來，發達國家主導的FTA和雙邊經貿協定中版權條款基本體現了超TRIPs（TRIPs-plus）標準。以美國和歐盟為代表的發達國家將域內法的規定翻版和移植，在TRIPs協議基礎上形成高標準的TRIPs-plus條款，以期實現進一步提高版權保護與執法標準的目的。中國之前已經締結的FTA版權條款的基本思路和方向是以TRIPs協議有關版權保護的條款為基本參照。在新的國際形勢和版權合作的趨勢下，首先，中國應延續之前FTA版權政策的基本立場，不盲目提高版權保護水平，確保版權保護水平與中國經濟社會文化發展狀況相協調。[13]其次，立足我國當前版權產業的發展實際，汲取發達國家在版權領域的先進做法，主動構建FTA中的版權規則，積極輸出本國版權戰略。如歐盟為有效地排除貿易自由化規則對歐盟“網絡視聽讀物”的適用，向締約方輸出了歐盟“網絡視聽讀物”的保護政策。再次，在FTA談判過程中，在不影響版權核心利益的前提下，可以在個別版權條款的選擇上做出必要的讓步，逐步提高我國版權保護水平，與締約方國內版權保護水平相適應。最后，中國應與已簽訂FTA的發達國家進一步升級現有的版權條款，在升級過程中協調好版權相關的多方利益，在涉及網絡版權產業、網絡服務提供商版權責任等優勢領域，掌握版權條款規則設定的主導權，可考慮與相關發達國家進行同等利益的合作，同時統籌各FTA關于版權等知識產權條款內容，確保涵括的國際知識產權條約規則明確，保護標準一致。

2.中國與發展中國家雙邊版權合作機制的完善

目前，我國與發展中國家簽訂的FTA版權條款內容主要包括民間文藝、傳統知識的保護和反盜版邊境措施，存在保護類目較為單一、規則內容迥異、缺乏監管標準、可實施性較低等問題。作為世界第二大經濟體和版權貿易大國，中國在發展中國家中屬于版權發展第一梯隊，應主動嘗試引領版權規則的創設和制定。首先，我國制定的規則能貫徹普惠包容的基本原則，符合大多數發展中國家利益需求，同時在談判過程中積極提升條款創設水平，增強我國在FTA版權條款制定中的話語權。特別是在民間文藝版權保護領域，發展中國家普遍具有深厚的民間文藝底蘊，我國應在積極完善民間文藝版權保護國內立法的同時，加強國際推廣交流聯動，擴大交流互鑒，以開放包容的姿態，堅持以我為主、為我所用，在國內立法和實踐經驗的基礎上深度參與相關國際規則制定，貢獻中國經驗和中國智慧。其次，應立足我國版權產業發展水平，結合最新發展趨勢，擴大FTA版權保護覆蓋范圍，積極構建與我國現階段網絡版權產業發展水平相適應的版權雙邊合作策略，如增加關于版權技術措施、數字技術、電子技術、網絡服務提供商版權責任、軟件保護等條款，更有利于增強我國優勢版權貿易和產業發展。最后，我國可借鑒發達國家預先設定FTA版權條款范本的實踐做法，結合發展中國家版權保護實際，在TRIPs協定的最低標準和自身版權制度可以承受的最高程度之間尋求條款的合理邊界，固化和具體化通用性條款，后續再根據締約方實際情況增加版權權利限制與例外方面規定，經過長期的實踐形成穩定、統一、可預見的FTA版權模板，實現各雙邊協定中版權條款規定總體一致。

四、涉外版權風險防控與維權援助機制的完善

隨著我國知識產權戰略的大力推進和版權產業快速發展，越來越多的企業走出國門，越來越多的作品走向國際，版權國際化程度日益廣泛和深入。近年來，因版權引發的貿易爭端事件時有發生，企業面臨的涉外版權風險已經成為版權貿易的難點和焦點問題。

1.國際版權風險預警與應急機制的建設與完善

國際版權風險主要來源于市場和行業的宏觀層面和企業經營的微觀層面。宏觀層面，“版權出?！逼髽I在參與國際市場競爭時，常常會面臨外國政府或企業以版權保護為核心構建的非關稅貿易壁壘，版權的政策性保護成為限制我國企業進場的門檻。微觀層面，一是內容產品被侵權的風險，如網絡文學、網絡游戲在進入國被盜版侵權。二是被控侵權的風險，包括陷入司法訴訟，或遭受行政執法調查、海關跨境執法等。三是海外投資中版權交易合同風險、價值評估風險，以及海外競爭對手濫訴風險等。[14]針對上述風險，需要構建版權風險預警與應急的有效機制。目前，世界上已有的模式主要有兩種，一種是以美國、歐盟為代表的企業主導的商業化保護模式；另外一種是日韓等國的政府主導模式，通過政府至上而下的宏觀構建模式，分工合作，協同處理版權相關風險問題。目前我國還處于國際版權風險預警與應急機制建設的初期，目標在2025年基本建成。在時間緊任務重的情況下，應兼顧上述兩種構建模式的優點，建立由國家為主導，地方政府和企業為構建主體，行業協會協同參與的國際版權風險預警與應急機制。

國家層面，一是建立完善的版權信息情報收集機制。[15]充分利用國內外信息情報力量，全面、及時、準確地收集版權信息、企業版權侵權案件信息、海外版權訴訟、貿易調查信息，國外知識產權與版權發展戰略的研究、實施和調整動態，外國政府、企業集團設置版權保護非關稅貿易壁壘等新動向。二是健全版權信息分析處理機制。通過全面而嚴密的版權信息分析，對企業可能遭遇的版權障礙、技術壁壘、競爭對手及其威脅情況提出預警；通過對版權類別、行業領域、技術特征、重點公司及其技術戰略等進行歸納和分析，得出判斷和預測，編制重點國家、地區版權營商環境指南，為企業規避國際版權糾紛提供決策依據。三是有效的版權信息警報機制。建立通暢的信息傳輸網絡，通過信息發布網站和定向信息傳遞等方式把分析處理得到的版權警示信息及時反饋給相關企業。區域層面，地方知識產權主管部門應牽頭建立地方知識產權預警公共服務平臺，依托地方支柱產業、特色產業推動地方版權預警機制的建立。建立具有地方特點的版權檢索大數據庫，服務于地方優勢產業。通過研究分析競爭對手技術與產品方向，為當地的龍頭企業、“版權出海”企業及國際貿易大戶制定版權戰略，為企業走出去做好引導和政策保障。企業層面，需盡快建立與完善與版權競爭有關的情報系統，并立足自身發展實際，圍繞版權侵權和保護制定行之有效的風險預警與應對措施，切實維護自身權益。行業組織方面，應積極發揮行業協會在行業內部的頭雁作用，在面對涉外貿易可能存在版權風險時，協調行業協會內部企業聯合行動，共同互助解決問題，防范風險。

2.企業版權海外維權援助機制的建設與完善

企業海外版權糾紛的應對能力，關乎其在國際版權貿易中競爭力和我國版權貿易的可持續發展。建設與完善企業版權海外維權援助機制需要政府發揮主導作用。首先，在政府層面加強指導服務，提升企業應對糾紛水平。美國等發達國家主要通過駐所在國使領館和美國商會以及設立相關協會組織等對企業提供指導培訓，幫助企業開拓海外市場，規避知識產權風險。我國政府相關部門應加強重點產業海外版權保護模式研究，及時向企業提供海外版權風險防控與糾紛應對指導，特別是強化境外重點展會版權維權援助服務，實現展前培訓、展中駐會服務和維權指導、展后案件跟蹤和總結反饋的全鏈條服務。其次，要完善海外知識產權援助機構工作機制。在我國海外知識產權援助中心基礎上，全國各省市應設立海外知識產權援助中心分支機構，暢通與當地政府的對接渠道。鼓勵我國著作權集體管理組織、版權保護中心、版權行業組織加入國際版權組織及與海外同類機構建立相互聯系合作或代表關系，同時加強與我國駐外機構的聯系，通過全方位、多渠道的維權工作運行機制，有效幫助企業開展海外知識產權維權。[16]再次，推動建立健全版權海外維權互助機制。面對海外版權高昂的訴訟費用，政府應引導和鼓勵“版權出海”企業按照規模比例設立版權海外維權互助基金，緩解維權資金壓力。同時完善海外版權相關保險機制，聯合保險公司逐步設立海外展會版權保險、海外版權侵權責任保險、知識產權訴訟費用保險等專業險種，通過市場化整合資源，為企業走出去提供保障平臺。最后，推動發展多元化糾紛解決機制。我國應推動選擇性爭議解決機制（ADR）應用于海外版權爭議解決領域。[17]與知識產權訴訟相比，ADR有以下優點：一是彰顯自治理念，二是程序與救濟更加靈活，三是節約時間和經濟成本，四是保密性更強，五是結果的平和性和互利性。此外，還具有專業性、可執行性、適用法律的靈活性等優點。ADR的優點有助于版權糾紛的實質性化解和消除訟累，避免知識產權平行訴訟，為我國企業提供高效便捷的海外版權糾紛解決平臺。

注釋：

[1]馬一德.全球治理大局下的知識產權強國建設[J].知識產權，2021（10）

[2]參見《知識產權強國建設綱要（2021—2035年）》第八條

[3]習近平.全面加強知識產權保護工作 激發創新活力推動構建新發展格局[J].求是，2021（3）

[4]參見《版權工作“十四五”規劃》第二條第二款

[5]吳漢東，劉鑫.我國《著作權法》第三次修訂之評析[J].東岳論叢，2020（1）

[6]張建春.全面加強版權保護 推動構建新發展格局[J].中國出版，2021（12）

[7]張明.知識產權全球治理與中國實踐：困境、機遇與實現路徑[J].江西社會科學，2020（3）

[8]陳紹玲.建設知識產權強國：我國面臨的國際規則挑戰及對策[J].南京社會科學，2016（7）

[9]萬勇.知識產權全球治理體系改革的中國方案[J].知識產權，2020（2）

[10]馬忠法.國際知識產權法律制度的現狀、演進與特征[J].安徽師范大學學報（人文社會科學版），2018（3）

[11]劉亞軍，高云峰.“一帶一路”倡議下知識產權區域合作差異性探析[J].大連理工大學學報（社會科學版），2018（6）

[12]劉慧，馬治國.中國自由貿易協定中的版權戰略構建研究[J].大連理工大學學報（社會科學版），2020（3）

[13]彭學龍，姚鶴徽.中國FTA版權政策的基本立場[J].南京理工大學學報（社會科學版），2014（1）

[14]于慈珂.切實增強版權產業國際風險防控能力[EB/OL].（2020-11-12）[2021-12-15].https://www.chinaxwcb.com/info/567395

[15]王成仁，馮喆.中小企業知識產權風險預警機制亟待建立[J].中國經貿導刊，2015（7）

[16]潘燦君.企業海外知識產權糾紛調查及援助機制 以浙江省為例[J].電子知識產權，2012（10）

[17]叢立先.金磚國家知識產權爭議解決機制的構建及其實現路徑[J].國際論壇，2018（6）