新時期軍工企業國際合作科技成果轉化探索研究

王穎昕等＊ /中國航天科技創新研究院

世界百年未有之大變局，突出體現在國際體系加速重構、民粹主義不斷泛濫、國際治理凸顯脆弱。而新冠疫情進一步強化了國際形勢業已顯現的若干趨勢，加劇了國際關系中既有矛盾。此外，美國對我國科技政策的基本導向是中美科技脫鉤，從單點對高科技企業的封鎖制裁擴大到涵蓋技術管控、交流阻斷、人才封鎖等多手段組合，且在政策設計上越來越精準，目的在于阻斷我國高科技尤其是前沿科技的研發根基、成長空間以及國際合作與交流渠道，對我國軍工領域科技成果轉化和未來發展帶來較大影響。

一、國際合作科技成果轉化的內涵

國際合作背景下的科技成果轉化是在國際科技合作研發取得成果后，為研發成果獲取專利等知識產出或產品經濟產出的活動。國際合作科技成果轉化按照創新研發的階段分為2種類型：一是以共享全球技術資源、加快技術攻關、提高創新成果質量為目的的技術研發轉化；二是以推動科研成果商品化、將科研成果轉化為經濟收益為目的的成果效益轉化。因此，國際合作研發是國際科技成果轉化開展的前提，國際合作研發的影響因素、成果轉化的模式與機制也決定著轉化的效能。

二、國際合作科技成果轉化機制研究

1.新時期影響國際合作科技成果轉化的因素分析

傳統國際合作科技成果轉化模式是在數十年發展中不斷探索、調整和逐步固化的，因此具有很強的穩定性和持續性。隨著后疫情時代的到來，特別是大國博弈加劇激烈，“科技勢力范圍”正發生著此消彼長、動態變化，世界范圍內科技成果的轉移轉化也將有所調整，可以預見部分因素將會對國際合作科技成果轉化帶來深刻的影響，既有負面影響，也有積極效果。

（1）政治因素

國際方面，大國博弈日益加劇，高科技領域的競爭異常激烈，并有政治化傾向，一定程度上的科技“脫鉤”難以避免，嚴重限制了我國科技成果“走出去”“引進來”。國內方面，在雙循環新發展格局下，“外循環”依然是重要的組成部分，是促進“內循環”的重要支撐，有利于健全內循環體系下的科研攻關、成果轉化，促進技術創新，提升自主可控能力，有助于以我為主服務國家戰略部署，促進科技成果服務“一帶一路”倡議、服務“走出去”戰略，提高產業鏈、供應鏈在全球競爭中化解系統性風險的能力，實現產業鏈、供應鏈與價值鏈乃至產品鏈的安全性與暢通性，推進國內國際雙循環，助推實現“請進來”。

（2）政策因素

我國國內科技成果轉化政策法規體系不斷完善，風險投資體系日益建立健全，國內逐步建立起良好的科技創新生態。同時，空間科學、生命醫藥等新興領域大科學裝置計劃或項目將帶動一大批國際合作成果的轉化與應用。

（3）技術因素

新時期背景下，前沿關鍵技術領域的國際合作成果轉化受到國外更加嚴格的管控，中方高科技企業與機構將受到大范圍的圍堵打壓。主要管控手段是以國家安全風險為由，限制中國企業對美方“敏感領域”尤其是人工智能、半導體、機器人、先進材料等“重大工業技術”領域的投資并購活動。

2.國外傳統國際合作科技成果轉化模式與機制

（1）政府宏觀引導模式與機制

政府在科技成果轉化方面的主要職責是制定和實施法規，引導企業與產業部門合作，共建由企業出資、高校與科研單位提供技術的產學研合作中心，并引導建立各類有利于科技成果轉化的中介機構，通過建立風險投資資金、代理中介機構來提高科技成果轉化率。其中，政府出臺政策和制定相關法律法規是推動和引導科技成果轉化的重要保障。

（2）校企聯合研發模式與機制

校企聯合研發模式是指高校通過投資興辦產業，以控股或占有部分股權的形式與企業共同合作研發來促進科研成果市場化、產業化發展，分為企業或高校主導直接轉化類型、中介間接轉化類型、政府引導以及合資共建轉化類型。主要以美國、英國為代表。

（3）中介機構轉化模式與機制

中介機構轉化模式主要是利用“中介組織”來提高科技成果轉化效率，中介機構在各國的科技研發成果轉化中都有著不可替代的作用，是連接科研成果與科技產業之間的重要橋梁。為促進科技成果向產業的轉化，各國都設立了政府主導的、民間自發的、盈利性的以及非盈利性的等各類中介機構。

（4）孵化器培育模式與機制

孵化器模式是一種新型的社會經濟組織，是新生中小企業聚集地，含有生存與成長所需的共享服務項目的系統空間。通過為創業者提供良好的創業環境和條件，幫助創業者把發明和成果盡快形成商品進入市場，使新興小企業迅速成長形成規模，為社會培養成功的企業和企業家。因此，企業孵化器在一定程度上提高了小企業的存活率，也極大地提升了科技成果轉化的成功率。

（5）產學研合作模式與機制

在技術成果轉化過程中，存在多個利益主體往往是導致成果轉化不暢的一個重要因素。產學研合作模式是由政府、企業、高校等共同參與，以平等互利、優勢互補、資源共享、共同發展為原則，與社會其他主體進行的教育與科學研究、生產發展相結合的多角度、多形式的交流與合作的科技成果轉化模式，主要以美國、英國、德國等國家為代表。

孵化器模式是一種新型的社會經濟組織，是新生中小企業聚集地，含有生存與成長所需的共享服務項目的系統空間。通過為創業者提供良好的創業環境和條件，幫助創業者把發明和成果盡快形成商品進入市場，使新興小企業迅速成長形成規模，為社會培養成功的企業和企業家。因此，企業孵化器在一定程度上提高了小企業的存活率，也極大地提升了科技成果轉化的成功率。

三、新時期國際合作科技成果轉化的創新模式研究

我國國際合作成果轉化在“變”與“不變”的抉擇中呈現出新的發展態勢，機遇與挑戰并存，這將催生出國際合作科技成果轉化的新模式。本文結合軍工企業特點，從項目牽引、人才培養、產學研合作等方面提出3種創新模式。

1.重大國際合作項目牽引模式

盡管單邊主義和逆全球化傾向造成許多不利影響，但面向人類發展重大需求，聚焦和強化全球性重大議題仍然是社會各界的普遍共識，由此產生了由重大國際合作項目或議題牽引的合作模式。例如，我國空間科學先導專項通過建立雙邊戰略研討機制、共建國際研究機構、促進國際交流與合作、深化任務的國際論證、以及優選先進的科學探測儀器，確保科學目標的原創性和重大性。通過加強合作任務的工程管理和科學管理，實行“項目雙首席科學家”等模式，促進重大成果產出及轉化。

2.階梯式高層次國際化人才培養模式

近年來，我國不斷完善高層次國際化人才培養計劃，加大培養力度，拓寬了人才成長的通道，取得較好的成效。例如面向青年科技工作者的計劃/項目/工程，包括國家杰出青年科學家基金項目、卓越青年科學基金項目、外國青年學者研究基金項目、“青年千人計劃”項目、優秀青年科學基金項目、青年科學基金項目、“青年人才托舉工程”項目等。這些階梯式分層分段的人才計劃年齡要求都在45歲以下，有的青年人才計劃對年齡要求更為嚴格。

3. 國際政產學研用合作模式

國際政產學研合作模式中，政府在助力基礎研究、技術創新、產業引導、應用服務等科技活動的全鏈條中發揮著日益顯著的作用。由此，基于發揮政府作用、更好服務用戶的新模式應運而生。例如，在中國和以色列雙方政府的推動下，中以（上海）創新園圍繞“人工智能特色產業集聚區”和“國際創新城”的定位，通過雙城機制，以“啞鈴狀”服務結構串聯起中國與以色列的創新要素互通互動，吸納和集聚了更多國家科技創新先進成果和海外人才隊伍，助推了區域經濟發展，形成了政產學研用一體化的國際合作態勢，有助于國家間的互信與合作，促進全球產業鏈的優化布局和科技成果的轉化應用。

四、啟示建議

軍工企業目前在國際合作科技成果轉化活動中，存在3個方面的問題：一是由于軍工企業主要針對國內軍事裝備研制生產，與外方需求溝通較少，產品外部性不強，難以在國際合作研發中孵化出大研發項目；二是由于行業壁壘、內容敏感等，軍工企業研發較難吸引國際化人才參與；三是國際合作科技成果轉化的管理機制仍在摸索，具體實現路徑尚不清晰。

針對上述問題，結合本文提出的新時期國際合作科技成果轉化的創新模式，對軍工企業開展國際合作科技成果轉化提出以下4點建議。

一是開源創新，開拓國際科技合作新渠道。當今，前沿科技尤其是信息技術與人工智能技術的創新范式已經發生了巨大變化，倒逼我國更快地走向自主可控的開源創新和“雙循環”的相互促進，化解科技脫鉤困境的同時，還能有效破解我國科研體系與國際主流割裂的困局，優化重塑國家科技創新生態，實現對美國的趕超。在此發展格局下，軍工企業更應抓住我國“一帶一路”發展契機，服務國家內政外交和“雙循環”發展大局。一方面對接聯盟成員單位的國際合作需求，梳理需要政府、科研院所或高校、企業開展的基礎研發和產業項目；另一方面依托軍工企業技術優勢，盡快補齊和完善供應鏈，形成軍工產業鏈、供應鏈與價值鏈不可替代的核心產品，從而開辟“一帶一路”沿線國家廣闊市場，共同推動國際市場成果應用轉化，實現以內帶外、以外促內的“雙循環”發展格局。

二是利用產學研用合作優勢，促進科技成果轉化。面對后疫情時期更加收緊的國際發展環境，軍工企業應加速合作模式創新，在已有的國際科技合作基礎上，一方面探索與歐洲發達國家非政府層面產學研用一體化的國際合作新路徑，例如，在已有聯合實驗室合作的基礎上，擴展到產業園轉化應用等；另一方面探索與友好國家政產學研用一體化的合作共贏之路，通過政府的推動，形成雙城機制，以“啞鈴狀”服務結構促進中外雙方的創新要素互通互動，吸納和集聚先進的科技創新技術、成果和人才，服務國家政治外交大局，助推區域和企業長遠發展。

三是吸引全球頂級科學家，為科技成果轉化提供人才儲備。在美強制與中方進行科技脫鉤的大背景下，我國可以把注意力更多地從獲得科技轉向獲得戰略科學家及領軍科學家。當前，軍工企業可探索多途徑、階梯式高層次人才培養新模式，擴大選擇范圍和規模，一方面在發揮研究生院等教育培養師資優勢的基礎上，借鑒校企聯合培養、從業人員在職培訓等培養模式，豐富高層次國際化人才培養內涵；另一方面通過國際聯合實驗室等方式，有針對性地引進海外創新創業人才和團隊，建立“直通車”機制，特別是在美被打壓的中國籍或華裔科技人員，把美國等對中方的人才封鎖轉化為中國引進人才的機會，為他們提供優越的科研條件和科研政策，長遠來看為科技成果轉化及應用提供人才儲備。

四是擁抱新技術，搭建國際科技合作與轉化應用平臺。后疫情時代，以大數據、云平臺、人工智能等為代表的新技術加速應用，國際科技合作領域的競爭更加激烈，對此，軍工企業應主動擁抱新技術，采取新路徑，探索并推動線上科技合作平臺建設，加強平臺的頂層設計，完善平臺管理治理機制，突出“先進知識引進”和“先進經驗流動”，使平臺既可以服務線下合作，提升合作成效和合作周期節點、流程化及信息化的管理能力，也可以發揮平臺信息化的特點，實現遠程合作，加速科技成果在國內國際市場上的轉化應用。

新時期催生新機遇，新機遇帶動新發展。在國內外復雜的形勢背景下，軍工企業應持續發揮專業技術優勢，借助廣大專家和人才資源，探索基于云端的國際合作與科技成果轉化應用新模式，提高應對風險的能力和水平，逐步形成基于數據平臺的國際合作“先進經驗流動”中心，不斷提升國際影響力，助力我國科技自立自強。