競爭性采購裝備合同監管創新方法體系之（十九）分層次監管法

楊建強 李春鵬 殷增琨 許冰清 張鋒

【摘要】針對競爭性采購裝備所屬層次不同，為確保系統開展合同監管工作的精準性和有效性，本文提出分層次監管法，闡述了其方法背景、設計思路、實施策略、需注意的問題，對創新開展競爭性采購合同監管工作有一定參考價值。

【關鍵詞】裝備合同∣監管方法∣分層次監管法

一、引言

隨著我國社會主義市場經濟體制不斷完善和裝備建設軍民融合深度發展，裝備采購合同的權威性、規范性、約束性日益凸顯，合同訂立履行和監管水平直接影響我軍裝備建設的質量和效益。2018年建立裝備采購合同監管工作運行機制，2022年發布《軍隊裝備采購合同監督管理暫行規定》，從頂層設計上對合同監管工作進行了規范，明確了裝備采購合同監管工作相關要求和框架內容。

當前裝備領域軍民深度融合，競爭性采購成為絕大多數的采購策略。很多名不見經傳的企業，經過公開的競爭性采購程序獲得裝備承制任務，和傳統軍工承制單位一同為我軍裝備建設服務。由于裝備科研生產組織模式多樣、武器裝備類型復雜，在競爭性采購機制下，裝備采購合同履行過程中不斷涌現出新情況新問題。在競爭性采購機制下，作為合同監管工作實施主體，軍事代表如何對競爭性采購合同開展有效監管和精準監管，需要在實踐中不斷探索。

二、競爭性采購裝備合同監管創新方法體系簡介

針對當前軍事代表在競爭性采購裝備合同監管工作中存在的問題和難點，經過調研、分析、總結和比較借鑒，課題組緊貼任務實際創造性的提出了15種單項監管方法（追溯歷史法、狀態核查法、能力評估法、焦點附加法、動態更替法、多項選擇法、節點激勵法、聯合監管法、負面清單法、告知承諾法、隨機抽查法、三方審計法、用戶告知法、分步結算法、交叉評價法）和5種系統監管方法（分級監管法、分類監管法、分階段監管法、分層次監管法、分模式監管法）構建的合同監管創新方法體系，確保了以質量為核心的合同監管工作的創新開展。單項監管方法主要針對合同監管工作具體內容設計，單項運用以解決個體監管問題；系統監管方法則是根據合同監管工作整體情況設計，系統施治以提升整體監管效能。本文介紹系統監管方法之分層次監管法。

三、分層次監管法的提出背景

《武器裝備質量管理條例》規定了武器裝備是指實施和保障軍事行動的武器、武器系統和軍事技術器材，武器裝備以及用于武器裝備的計算機軟件、專用元器件、配套產品、原材料的質量管理適用本條例；GJB 9001C質量管理體系要求明確了承擔軍隊裝備及配套產品任務的組織均適用；裝備采購合同監管相關規定也明確了武器裝備、關鍵重要分系統及具有獨立功能的單機設備均需納入合同監管范圍；裝備研制程序及試驗鑒定相關制度也分別規定了以上裝備的鑒定流程，等等。目前裝備質量監管相關法規制度標準的適用范圍均包含了隸屬不同層次的裝備。

從法規制度標準內容本身看，無論是質量管理、監管實施還是試驗鑒定，涉及各個層次裝備的工作要求是通用的，工作內容和開展程序從形式上幾乎沒有區別，因其都可以作為獨立產品來對待。但從合同監管和質量監督的工作實踐上看，不同層次裝備復雜程度不同、專業門類多寡不同、和最終作戰使用的關聯度不同，合同監管特別是質量監督工作開展過程中遇到的難點問題各不相同。從工作針對性的角度，需要按不同的裝備層次來區分不同的監管工作重點，以達到精準監管和有效監管。

四、分層次監管法的設計思路

按照武器裝備系統結構組成功能特點，參照GJB2116A-2015武器裝備研制項目分解結構，將裝備劃分不同的結構層次，根據裝備所處層次不同，采取不同的監管策略，即為分層次監管法。該系統監管方法運用的關鍵是找準不同層次裝備的監管特性，針對該監管特性開展針對性的監管工作。結合工作實踐，通常可將裝備分為系統、分系統、單體及以下三個層次，分別采取整體式、結合式、針對式的監管策略。

五、分層次監管法的實施策略

（一）整體式

監管特性：系統裝備，直簽合同。裝備組成復雜，涉及專業門類多，一般為武器系統，直接交付部隊，監管責任大。技術狀態管控、外購器材和配套產品管理是難點，質量和進度監督難度大。

監管重點：需具備武器全系統多學科專業技術知識基礎，全面掌握裝備作戰使用場景，深入了解裝備在役保障條件，交付前進行實戰化檢驗驗收，交付后開展為部隊技術服務。需牽頭成立合同監管體系，發揮成員單位體系監管作用，做好整體科研生產合同監管方案制定和系統整體質量進度監控，及時了解和落實裝備采購部門要求。研制階段重點考慮系統技術設計和工程化特點，做好系統技術狀態基線控制，摸清武器系統質量狀況全貌和薄弱環節。批產階段需關注系統組成各部分的批次狀態一致性，特別是關重配套產品和外購器材的選擇使用，及時發現并解決全系統存在的質量和進度風險。

（二）結合式

監管特性：分系統裝備，一般為配套合同。裝備組成相對復雜，涉及一定數量專業，交付給總裝廠。裝備隨系統的性能驗證、上下級的技術質量要求匹配和進度匹配是控制難點。

監管重點：需了解交付部隊用戶的最終系統裝備的使用要求，重點掌握系統下達給分系統的技術要求和簽訂的技術協議，監督分系統技術設計滿足系統要求并科學分配或合理選型下一級單體裝備，監督承制單位落實系統質量控制和流程要求并傳遞給下一級單體裝備。交付總裝廠前已檢驗大部分可單獨驗證的功能性能指標，交付總裝廠后需結合系統開展集成裝調和繼續檢驗余下需結合系統才能驗證的功能性能指標。合同監管需延伸到隨系統開展的相關環節和下一級單體的交付環節，特別是需重點關注分系統和上一級系統及下一級單體接口間的相互銜接，最終滿足系統的質量進度和技術狀態控制要求。

（三）針對式

監管特性：單體及以下裝備，配套合同。裝備組成相對簡單，涉及專業較少，交付給分系統廠家。裝備本身通用性強，不加改動或稍做適應性改進后可適配不同的分系統平臺，屬于武器系統的基本構成單元，可靠性指標要求高，質量穩定性控制是難點。

監管重點：因單體及以下裝備和分系統中其他裝備關聯較少，合同監管特別是質量監督工作獨立性和專業性較強，需重點針對其本身實物質量開展過程監督和檢驗驗收。需全面掌握裝備所屬專業方向知識，針對裝備涉及的質量技術領域進行深入了解。根據分系統廠家的技術要求或選型要求，監督單體裝備的設計改進和生產試制過程。全面參與裝備功能性能檢驗試驗，摸清單體裝備本身的結構工藝特點和性能底數。參與編制有獨立指標體系的產品規范或驗收細則，交付前進行全指標體系的檢驗驗收。關注需適配的不同分系統平臺環境特點，研制階段督促采取提升固有可靠性措施，批產階段督促采取提升工藝成熟度措施，以保證單體裝備的質量穩定性。質量進度控制聚焦其裝備本身和承制單位相關要素開展，確保一定的通用化標準化。

六、需要注意的問題

分層次監管法是一種系統監管方法和工作策略，核心在于裝備合同監管的實踐規律研究，對不同層次裝備合同監管工作重點的把握。除了典型的武器系統屬于系統級、典型的元器件屬于單體及以下級外，因裝備形態和結構組成千差萬別，故裝備層次的區分是相對的，監管重點的區分也是相對的。前文只是給出通常的工作原則，具體實施時需要根據實際情況去把握，本質上是要識別出不同層次裝備間的關聯影響程度。文中三種層次是一種最常見的劃分，同時考慮到系統裝備承制單位成員分工和合同監管工作界面劃分，有時還可以細分為四種，如增加部組件層次，有時也可以只分為兩種，如去掉分系統層次。而對于純軟件裝備，可分為系統、配置項和單元三個層次，監管工作重點的區分是在研制階段，主要涉及到軟件測試等級和方式不同。

七、結論

作為競爭性采購裝備合同監管創新方法體系的第四種系統監管方法，分層次監管法主要基于裝備所屬層次不同的思想開展合同監管。此方法通過區分裝備所屬層次，采取不同的監管策略，確保能夠精準監管和有效監管，從而提高合同監管質效。

（作者簡介：楊建強，高級工程師，主要從事陸軍裝備合同監管工作）

（作者單位：楊建強、張鋒，陸軍裝備部駐武漢地區軍事代表局；李春鵬、殷增琨，采購服務中心；許冰清，陸軍裝備部駐南京地區軍事代表局）