知識資本：“中國制造”到“自主研發(fā)”的蝶變

知識資本是指一個地區(qū)產生新想法并將這些想法轉化為商業(yè)價值的能力。研發(fā)活動中的投資是衡量在開發(fā)新技術、軟件和思想從而對現(xiàn)存知識基礎進行擴展方面所做出努力的關鍵指標。這些研發(fā)指標根據(jù)兩大參與者——企業(yè)和政府分為兩類。因此，我們用研發(fā)支出作為衡量一個經(jīng)濟體發(fā)展知識水平并將其轉化到高附加值經(jīng)濟產出能力的指標。另外，作為知識經(jīng)濟活動的中間產出，專利數(shù)量反映了知識經(jīng)濟中將想法付諸實施的手段，因此也作為我們衡量知識資本的一個重要指標。

政府對R&D 的人均支出

政府研發(fā)支出通常是為了發(fā)展科學基礎，支持那些私人部門投資不足的研究。因此，政府的R&D 支出對高校、研究機構投入最多，也正因為如此，一國首都和重要中心城市由于集聚了大量的這類機構而顯示出明顯的優(yōu)勢。在表6 的排行榜上，北京（人均1182.06 國際元）繼續(xù)以絕對優(yōu)勢領先于其他地區(qū)，中國臺灣（人均692.71 國際元）和上海（人均505.27國際元）分別位列第4 和第5。中國實施“科教興國”戰(zhàn)略以來，從中央到地方都非常重視科技創(chuàng)新，意識到科技是興國興區(qū)的根本。與此同時，科技部的報告表明，為提高科技創(chuàng)新效率，國家在深化中央財政科技計劃（專項、基金）管理改革、加強中央財政科研項目和資金管理改革等方面都取得了顯著成效。從政府層面看，“十四五”規(guī)劃中繼續(xù)強調要增強自主創(chuàng)新能力，強化科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領作用，國家在相關方面的投資也明顯加大。除北京、中國臺灣、上海外，韓國首爾、蔚山，日本東京、愛知、大阪和富山等也都位居前列。日本的其他地區(qū)如京都、滋賀、栃木等也有著相當規(guī)模的政府研發(fā)投入，領先于許多國家與地區(qū)，日本在前十席位中占據(jù)4 席，優(yōu)勢比較明顯。

表6 亞太區(qū)政府在R&D 中的人均支出排名

中國大陸其他地區(qū)政府的R&D 投入強度相對較小，主要排名在中下游，特別是許多中西部省份（安徽、河南、廣西等）和東北部省份（黑龍江、吉林）排在榜末，表明政府在R&D 投入上具有很高的區(qū)域集中度，不同地區(qū)存在相當大的差距。這種差距不僅緣于地方政府本身的財力差異，還在很大程度上受國家財政科技資金的區(qū)域投向影響。每年幾千億元的中央財政科技資金在區(qū)域投向上有很大的不均衡性，這直接影響了各地區(qū)在R&D 投入上的不同總量和強度。

企業(yè)對R&D 的人均支出

企業(yè)研發(fā)支出是衡量企業(yè)開發(fā)新技術和想法的關鍵指標，并對于其它公司和社會整體有重要的溢出效益。與公共部門相對，企業(yè)的投資水平對于地區(qū)的創(chuàng)新活動和技術的發(fā)展進程有很強的指示作用。

在表7 的排行榜上，出現(xiàn)了一些新的變動。中國臺灣以人均3405.45 國際元的顯著優(yōu)勢居于首位，以色列保持第2 名，日本東京從第1 名跌至第3 名。在企業(yè)人均R&D排行榜中，日本在前十席位中占據(jù)6席，體現(xiàn)了日本在R&D 研發(fā)投入方面的高度重視。在科技創(chuàng)新日新月異、飛速發(fā)展的新形勢下，各國均愈加重視企業(yè)研發(fā)的投入，這對發(fā)達國家在新形勢下保持持續(xù)競爭優(yōu)勢提出更高要求。但排名居前的仍然為發(fā)達國家或地區(qū)，印證了這些地區(qū)具有高度集中的知識密集產業(yè)——強大的研發(fā)投入造就了知識密集產業(yè)的發(fā)展和壯大。

表7 亞太區(qū)企業(yè)在R&D 中的人均支出排名

中國北京從2021年的第7 名上升到第6 名，上海位居第14 位，保持前15 名的排名，表明上海、北京等國內一線城市強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和主導作用、增強企業(yè)的創(chuàng)新活力的政策取得一定成效。緊隨其后的是江蘇、浙江、廣東等內地發(fā)達地區(qū)，均位列前25 名，表明中國內地發(fā)達地區(qū)企業(yè)對研發(fā)投入越來越重視，投入總量整體處于不斷增長的態(tài)勢。

引人注目的是江蘇、浙江和廣東的企業(yè)研發(fā)投入增長。由于本指標計算的是人均值，三地都是人口大省，人均值仍然達到了較高的水平，表明企業(yè)研發(fā)投入力度的加強，這和當?shù)貛状髣?chuàng)新型企業(yè)大量投入R&D經(jīng)費有關。以廣東為例，幾個大型企業(yè)的研發(fā)投入數(shù)量可觀。根據(jù)歐盟的統(tǒng)計，2021年中國有16 家企業(yè)進入了全球研發(fā)投入100 強（含中國臺灣），華為在中國企業(yè)中排名最高，年度研發(fā)投入為174.6 億歐元，名列全球第2 位，遙遙領先于其他企業(yè)。廣東的另外一家企業(yè)騰訊位列第33位，較2020年上升20 個位次。浙江的阿里巴巴排名第17 位，較2020年上升11 個位次。北京的上榜企業(yè)數(shù)量最多，為8 家，但除了百度其他全是央企。

中國其他省份集體處于榜單相對靠后位置，提醒我們雖然“中國制造”遍布全球表明企業(yè)已經(jīng)具備了相當?shù)纳a制造能力，但自主研發(fā)、自主創(chuàng)新的能力與發(fā)達經(jīng)濟體相比尚有較大差距，企業(yè)在研發(fā)投入方面的積極性不高是自主創(chuàng)新能力缺失的原因之一。針對相關問題，國家出臺了一系列鼓勵政策。雖然中國企業(yè)的R&D 投入在總量上增長較快，但是與其他發(fā)達國家特別是以知識密集型產業(yè)為主的國家相比，差距還很大。高新技術企業(yè)研發(fā)活動需要長期的巨額投入，雖然高風險與高收益并存，但收益見效慢。面對現(xiàn)實的成本和市場風險，企業(yè)在短期利益驅動下，不愿意在研發(fā)上投入過多資金。長此以往，企業(yè)研發(fā)投入不足，是中國大陸許多知識密集型產業(yè)（如IT 產業(yè)）不能進入世界技術前沿領域的關鍵因素之一。當然，印度的三個地區(qū)排名依舊處在末位，僅高于我國的西藏、青海和黑龍江，反映出印度企業(yè)層面研發(fā)投入力度還非常弱。包括印度著名的班加羅爾所在的卡納塔克邦依然位居榜末位置。

表8 2021年全球研發(fā)投入百強企業(yè)中國上榜名單

區(qū)域專利產出

知識競爭力中新想法的產生用專利指標來評估，因為這個指標和知識形成及知識資本化的聯(lián)系最直接也最密切。專利的數(shù)量可以用來表明一個地區(qū)通過產品和過程將知識轉化為潛在商業(yè)價值的成功程度。

表9 是每百萬居民專利數(shù)量排名。在榜單前十中，東京保持第1，北京緊隨其后位于第2 位。韓國在該項指標的排名整體表現(xiàn)出現(xiàn)兩極趨勢，蔚山從2021年的第3 名下降到第15 名，首爾從第6 位上升到第5 位，進步明顯。日本的9 個地區(qū)在居民專利數(shù)量方面分化較大，東京的專利數(shù)量排名第1，而栃木縣則排名40 位。中國的其他地區(qū)中，江蘇進步1 名，天津進步4 名，而上海退步了3 名。廣東上升5 名，浙江上升6 名，一躍成為亞太地區(qū)排行榜的第3 名，不僅專利數(shù)量提升，專利質量也是有所提升。澳大利亞排名第48 至第50，位次較為靠后；印度的三個地區(qū)仍然排在末位。

表9 亞太區(qū)每百萬居民專利數(shù)量排名

表10 2021年中國發(fā)明專利授權TOP 10

在中國大陸，專利排名靠前的幾個地區(qū)與其創(chuàng)新能力較強的骨干企業(yè)或高校密切相關。根據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，2021年發(fā)明專利授權前十名集中在廣東、北京和浙江三個省市。其中廣東5 家、北京4 家、浙江1 家。廣東5 家企業(yè)發(fā)明專利授權數(shù)占廣東全省發(fā)明專利授權數(shù)的22.7%。相比之下，其它省份的專利大戶都比較缺乏。