“雙一流”高校圖書館參與知識產權服務發展策略研究*

謝紫悅 陳 雅

0 引言

知識經濟時代，基于知識產權的信息服務貫穿科技創新活動的始終，有利于提升所創造的各類知識產權質量效益，有助于實現科技創新的產業落地。為完善科技創新體制機制，《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃綱要》中明確指出要“加強知識產權保護，大幅提高科技成果轉移轉化成效”[1]。高校圖書館擁有豐富的信息資源，同時具備相應的專業人才資源和開展知識產權信息服務的有利條件，是高校建設知識產權信息服務中心的主要陣地，于高校圖書館自身轉型、科研創新能力培育與自身價值提升而言至關重要。為謀劃在“雙一流”建設背景下高校圖書館以知識產權信息服務助力國家知識產權事業發展，本文基于高校知識產權信息服務中心聯盟建設，對其中“雙一流”建設高校知識產權專利信息服務進行分析歸納，闡釋高校參與知識產權服務工作的重要意義、服務框架與路徑規劃，針對實施環境和人才培育等方面進行創新發展策略研究，以期為我國高校知識產權信息服務工作的有序發展提供重要的理論參考。

1 高校圖書館知識產權研究及服務現狀

2008年6月，國務院印發《國家知識產權戰略綱要》，我國開啟加快建設知識產權強國的戰略部署；2017年1月實施的《高等學校知識產權管理規范》正式明確高校圖書館作為知識產權服務支撐機構的職責；根據國家知識產權局辦公室和教育部辦公廳聯合發布的《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》，提出掛靠高校圖書館，建設高校知識產權信息服務中心的發展目標。自此，研究人員以“高校圖書館知識產權服務”為主題，或以高校國家級知識產權信息中心、“雙一流”建設高校圖書館或擁有教育部科技查新站的高校圖書館為調研對象，調研高校知識產權信息服務的開展情況；或專注于用戶對專利信息或版權信息的特殊需求，從高校知識產權信息服務實踐案例出發，提供系列信息服務，帶動區域性知識產權信息服務的形式與理念創新；或引入用戶參與式設計理念對高校圖書館知識產權信息服務能力進行績效評價，構建服務能力框架。縱觀關于高校知識產權信息服務的研究，我國暫處于成形初期，主要著眼于某一特定的專利信息或版權信息進行服務。

此次調研的22所“雙一流”高校所建立的國家知識產權信息服務中心，均掛靠本校圖書館，由其牽頭負責人員組建與運營管理，其組織管理、運營模式和發展戰略各有異同，都在該校教育部科技查新站與相關學院和科研院的支持下聯合共建。其中，重慶大學、華南理工大學、同濟大學、東南大學、南京大學、四川大學與中國農業大學，根據工作需要專門成立了網站門戶，并在本校官網或圖書館官網中增設獨立鏈接。其余15所高校所提供的知識產權信息服務主要下設于本校圖書館官網中，且多為二級類目，隸屬“科研服務”“科研支持”或“服務導航”等欄目，其同級類目主要是“科技查新”“學科服務”或“數據服務”等。這樣的二級類目設置體現了知識產權信息服務與圖書館的參考咨詢、科技查新、機構知識庫等服務有著相同地位，詮釋了高校圖書館對于知識產權信息服務的界定，類屬情報信息服務范疇，是高校圖書館信息服務的重要組成部分。

高校國家知識產權信息服務中心的服務對象涵蓋該校全部院系的師生和科研人員，主要提供知識產權的信息服務與教育培訓，以培養師生知識產權素養與意識；同時，也為重點學科或優勢學科的創新團隊在創新創造、質量管理、申請保存和成果轉化等方面提供知識產權生命全周期的信息服務。此外，還為校外企事業單位或高新技術創新團隊提供知識產權風險評估、技術創新可行性論證、高價值專利培育、競爭態勢綜合分析等專業知識產權服務支持；為政府知識產權管理部門與地方產業經濟發展提供中高端情報服務與智庫研究等。

2 “雙一流”高校國家知識產權信息服務內容

高校圖書館作為國家知識產權信息公共服務體系中的重要非營利性服務主體，在宏觀政策調控下應肩負實現高校學科規劃及“雙一流”建設，以信息資源、財政扶持、人才儲備、技術與學科等優勢，實現知識產權強國戰略發展。在國家知識產權局、教育部的部署下，為提升高校在全國知識產權創造與管理體系中的信息服務能力，聯合開展高校國家知識產權信息服務中心遴選工作，截至2021年8月30日共計80家高校入選。為維護與提高高校知識產權信息服務中心業務水平和質量，推進“雙一流”建設背景下的協同創新和科技成果轉化，由同濟大學圖書館、北京大學圖書館、清華大學圖書館、上海交通大學圖書館共同發起的“高校知識產權信息服務中心聯盟”應運而生[2]。對此，筆者將此次調研范圍內的22所“雙一流”高校國家知識產權信息服務中心的服務內容歸納為專利服務、宣傳服務與專項服務三大類，具體調研結果見表1（調研截至2022年2月16日）。

表1 高校知識產權信息服務中心聯盟內“雙一流”建設高校知識產權信息服務內容

續表1

在此次調研中，“專利資源服務、專利咨詢服務、專利檢索服務、專利分析服務與專利情報服務”五種最為常見，常作為基礎服務內容歸納為“專利服務”，近八成高校均提供相關服務。其中，“專利情報服務”作為專利信息深層次的加工及組合，對高校學科建設、產學研合作和專利質量提升與成果轉移至關重要，但仍有部分高校有所缺失；“宣傳與培訓”是指面向全部用戶開展的與專利素養培育、知識產權保護和政策法規相關的培訓服務，還為本校師生和校外企事業單位及政府部門提供以基礎知識普及、情報分析技能提升及運營管理為主題的個性化定制服務。

此外，高校提供的其余知識產權服務大致包含“嵌入科研服務、決策支持服務、個性化定制服務”三類，可歸納為“專項服務”。相較于之前兩類服務，此類服務難度大、層次深，需要充足的知識產權知識儲備、豐富的學科背景與信息素養等人力資源，很大程度上依仗知識產權信息服務工作人員的綜合能力。華中科技大學、上海交通大學、復旦大學等6家高校國家知識產權信息服務中心為校內外科研創新團隊的立項、研發、成果全過程提供檢索、查新、分析、申請指導等嵌入科研服務。有7家高校國家知識產權信息服務中心為校內外個人或組織機構、政府部門提供競爭力分析報告或技術專利分析報告等決策支持服務。其中，華南理工大學國家知識產權信息服務中心基于粵港澳大灣區的區域環境，增設了科技成果第三方評價，有效地為地方政府和高校決策部門提供決策支持，推動了科研團隊和企業創新發展[3]。大連理工大學與南京大學的高校國家知識產權信息服務中心可根據用戶的特定需求提供“個性化定制服務”，如南京大學的《揚聲器線陣列相關專利分析》《圖書館無線射頻識別技術專利分析報告》等。

3 高校圖書館參與知識產權信息服務基本框架

高校參與知識產權信息服務不僅是對其持有資源的創造開發與價值再造，更是一個在接受各方用戶業務委托的過程中培育自身知識創新能力，提升核心競爭力的雙向行為。筆者基于對高校知識產權信息服務中心聯盟中22所“雙一流”建設高校的建設情況與服務內容，梳理出高校圖書館參與知識產權信息服務的基本框架（見圖1）。在該框架內，高校圖書館根據各類用戶的服務需求，針對用戶事先選定的某一主題、技術或專題研究方向，進行全球或指定地域內的檢索、分析與挖掘，幫助用戶全面了解該領域內專利、商標、著作權等一系列智力勞動成果的發展情況與重要組成，并為其后續工作或決策制定提供指引。反之，各類用戶在使用高校圖書館知識產權信息服務的同時，作為業務委托方在提交需求、溝通和驗收評價的過程中，不僅推動高校圖書館對現有資源的充分挖掘利用，更是對其知識產權信息服務能力的提升和業務范圍的拓展，以此實現了雙方雙向互利共贏的目標。

圖1 高校圖書館參與知識產權信息服務的基本框架

高校圖書館在知識產權信息服務上所服務的用戶主要有以下四類。

（1）高校科研人員與團隊。高校科研人員與研究團隊在進行科學研究過程中，不僅需要高校圖書館所提供的基礎性專利服務，更依賴于高校知識產權素養培訓、嵌入科研服務、學科專題服務等進行人才評估、學科評價、高價值專利培育、立項等研究。高校國家知識產權信息中心的建設，不僅需要借助圖書館建筑場所、辦公經費、人才設備、數據資源等硬性條件，更需要發揮科研人員與團隊等代表高校創新服務能力的科研軟實力，促進高校圖書館知識產權信息服務的個性化與深度化發展。

（2）高科技企業與產業聯盟。高科技企業與產業聯盟在進行智力成果轉移轉化、企業招商調查、制定部署研發戰略等工作時需要大量的知識產權信息服務，其中一部分服務亦來自于高校圖書館[4]。同時也為高校圖書館帶來了該高新技術領域內的專家團隊、技術支持與數據資料等有效信息，充實了高校圖書館的資源儲備，拓展了業務范圍，為推動科技創新與地方社會經濟的高質量發展打下堅實基礎。

（3）科研院所。科研院所在我國技術創新體系中起著關鍵技術引領和前沿技術挖掘的作用，在進行自主研發和產業鏈創新突破的過程中，需要高校圖書館提供專利資源、專利情報、知識產權分析評議、專利評估等服務保障[5]。科研院所還可為高校圖書館服務運轉提供必要的經費和技術支持，確保高校圖書館實現優質信息服務的供給。

（4）國家與地級政務部門。國家與地級政務部門包括知識產權主管部門與教育主管部門，高校圖書館可在知識產權信息服務方面為他們提供有力支持。他們作為高校圖書館的重點服務對象，同樣也是業務管理和指導部門，通過《高校知識產權信息服務中心建設實施辦法》《關于新形勢下加強知識產權信息公共服務體系建設的若干意見》等政策文件，可為高校圖書館知識產權信息服務建設提供系統規劃和頂層設計，賦予高校圖書館在知識產權信息公共服務體系中擔負重要角色。

4 基于知識產權全生命周期的高校圖書館參與服務路徑

基于“知識產權生命全周期”概念，高校圖書館提供的知識產權信息服務可視為由“生產、利用、保護和管理”四個不同階段組成且不斷循環往復可持續推進的模型，每一階段的工作成果均為下一階段的服務提供資源與知識基礎。高校圖書館通過與各類用戶密切互動，明確此次服務的長期戰略目標、中期執行目標與短期現實目標，根據目標擬定并實施科學合理的戰略目標與資源規劃，為用戶提供全周期的知識產權信息服務，充實高校圖書館參與知識產權信息服務的整體框架。結合各類用戶的信息服務需求，高校圖書館參與知識產權信息服務的全路徑設計如圖2所示。

圖2 基于知識產權全生命周期的高校圖書館參與服務路徑

（1）知識產權生產階段。知識產權生產階段主要可以細分為知識產權研發戰略目標制定和組織實施知識產權研發活動兩個部分。首先，高校圖書館根據用戶類型與需求，擬定相應的知識產權信息服務戰略目標，為用戶提供資源、咨詢、檢索、分析和情報服務；其次，以報告或PPT或會議形式向用戶展現其服務成果，并以此為研究起點提高研究效率；最后，通過持續關注并跟蹤該領域內知識產權發展狀況，協助用戶提高產出成果質量，指導用戶進行相應的知識產權申請或布局。

（2）知識產權利用階段。實現知識產權利用通常包括專利權人自行組織實施轉移轉化、對外轉讓實施和對外許可實施等方式[6]。在此階段高校圖書館可為用戶提供兩部分的信息服務。一是通過對該知識產權進行價值評估或技術轉移轉化價值參考，從合作情況、相關引證情況等多視角發現技術布局特征[4]，作為知識產權技術轉化的實際運用部分；二是對該行業領域內的核心、重點專利或技術進行分析與挖掘，得出特定技術領域的知識產權分析報告，發現有潛在轉讓價值的相關企業或行業聯盟，作為對外轉讓知識產權的作價投資部分。

（3）知識產權保護。高校圖書館為避免用戶知識產權的失效或被侵權，應采取動態跟蹤知識產權法律狀態和知識產權行政與司法保護兩方面的措施。將與用戶相關的知識產權法律狀態進行實時監控與提前預警，提醒發明人或負責人及時繳納相關費用，當侵權現象發生時協助并指導用戶進行侵權檢索和權益保護。高校圖書館還應努力平衡知識產權行政保護的應變性與可轉授性，以及司法保護的穩定性與專屬性，實現對權利人的雙重保障。

（4）知識產權管理。知識產權管理實則貫穿高校圖書館參與知識產權信息服務的全過程，但作為“知識產權生命全周期”的一部分，則包含知識產權創造成果績效評估與知識產權分級管理提前預警兩方面。知識產權成效的好壞主要依據其產出量及產出價值而定，高校圖書館結合專家意見或第三方機構對知識產權進行價值評估或績效評定，判斷有轉化價值的知識產權應用前景，挖掘潛在用戶的市場價值，評定投資規模或轉化風險，基于此制定知識產權管理和風險規避方案。

5 基于高校圖書館參與知識產權服務全路徑的創新發展策略

高校全面參與知識產權信息服務不僅是對政府政策的積極響應，更是緊密聯系企業、研究院所等利益相關主體，實現科技創新成果轉化落地，再次反哺知識產權創造的重要途徑。

5.1 謀定而后動：以制度完善實現高標準知識產權維護

現階段，企業仿制低附加值產品與研發高附加值產品的能力雖不斷增強，但知識產權保護意識與保護水平鮮有提升，兩者間產生了難以匹配的結構性矛盾。同時，我國以知識產權保護為核心的法律法規和運行機制暫不完善，對于侵犯知識產權的執法力度不甚明確，對侵犯知識產權的企業和勞動者處罰與監管較為模糊，社會群體對知識產權保護的宣傳力度更是略有疏忽。因此在我國從知識產權引進大國走向知識產權創造大國、追求知識產權質量提升的轉變過程中，應認清當下知識產權保護與管理工作的環境，一方面通過頂層設計的完善推進司法保護與行政保護的專門化，另一方面從創造、運用、保護和服務的全過程實現知識產權管理。高校在國家知識產權戰略實施的大背景下，受到政策指導與國家財政扶持，建立了國家知識產權信息服務中心，在實現技術創新與成果落地、助力知識產權商業化落地與實物化轉型的同時，也是理論和技術創新的重要源頭，是開展知識產權信息服務的重要平臺。因此高校圖書館應從理念、格局和質量三個方面入手，走出一條具有中國特色的知識產權發展之路[7]，將知識產權信息服務貫穿于知識產權生產、利用、保護與管理工作的全流程。緊貼各類用戶類型的信息服務需求，以高校圖書館堅實的資源儲備能力、信息服務專業能力和規章制度保障能力，為其提供申請階段的基礎優勢，通過開設評定小組進行定期審核與監管，提高高校圖書館知識產權信息服務的能力與水平[8]。

5.2 厚積而薄發：以資源整合促進高效能知識產權管理

高校在落實知識產權信息服務的過程中，除了不斷提升自身的信息資源與服務能力外，更應以雙向友好互動的形式不斷整合其他知識產權價值主體的優勢資源，實現資源聚集向服務升級的優化遞進。凝聚政策保障、財政支撐，市場資金、商業經驗與社會人才、知識創新等發展要素，在協同保護的大格局與資源整合的大環境中，增強高校知識產權信息服務的內生動力。現階段，高校國家知識產權信息服務中心大多掛靠在高校圖書館下，僅依托高校科技查新站或院系研究力量進行傳統服務，難以支撐應對知識產權保護過程中的諸多變數。如何實現運行過程中多主體緊密合作，從各類用戶需求出發實現優勢要素融合，對于知識產權生命全周期參與全路徑的服務至關重要。因此，在高校內部通過制定相應的規章制度和運行機制，充分取得管理部門與院系研究力量的支持，可有效解決僅由圖書館為主體開展知識產權服務時所帶來的軟硬件不足的問題[9]。在高校之間，以聯盟為建設與服務背景，加強聯盟內資源共建共享、人才培養互惠互利、服務經驗互通有無，借助高校聯盟的力量學習服務經驗，提升業務能力，保障知識產權信息服務的規模化和規范化發展。在高校外部，尋求來自政府部門、知識產權研究機構、企業知識產權信息服務部門的合作，形成多層次參與、多元共治的發展趨勢。這種持續融入多主體的資源優勢，在加強知識產權服務體系社會化建設的同時，實現了高校圖書館參與知識產權信息服務從零散向集中發展，以協同保護格局整合區域力量，形成知識產權價值共創、共享、共生的良好生態。

5.3 知止而有得：以專業館員培育激發高價值知識產權運用

隨著國家對高校參與知識產權信息服務的重視，高校圖書館也將其作為自身服務轉型的新方向，除購置與完善的國內外優質專利數據庫及專業信息分析工具外，還應配備具有相關技能的專業館員作為服務開展的基礎。理想情況下的知識產權信息服務團隊應包含信息分析人才、專利代理人才和IT類信息技術人才[10]。因此借助高校平臺，通過與多部門、多院系合作培養一批具備信息服務能力、意識與素養的圖書館員群體，可以實現以人才戰略推動高校圖書館知識產權信息服務向更高水平發展的目標。根據美國著名心理學家麥克利蘭提出的個人能力素質的“冰山模型”，將個人素質按照表現方式的不同劃分為知識、技能、社會角色、自我認知、個性特質和動機6個層面[11]。基于此，結合圖書館參與知識產權信息服務的全路徑，新時期高校圖書館館員應具備知識產權專業知識和行業領域知識、硬性工作技能和軟性溝通技能、組織者與服務者、對知識產權信息服務價值的認同與積極主動的工作態度、好奇心與行動力、通過服務樹立知識產權信息服務價值等能力素質。應以有效賦權重視館員在圖書館管理中的重要作用和主體地位，調動館員積極性與服務潛能，制定科學合理的培訓、激勵、考核機制來明晰不同館員在知識產權信息服務全流程中的職責范圍，以健全完備的規章制度保障業務流程有序進行，挖掘館員在知識產權信息服務上的高價值潛力。

5.4 篤行以致遠：以技術賦能提升高質量知識產權服務

保護知識產權就是持續推進對關鍵核心技術攻堅克難、引領企業創新發展、深化產學研用相結合、促進科技成果轉移轉化。但在知識產權信息服務中心建設過程中仍存在信息整合與機構集成的碎片化狀態，難以實現利用效率的顯著提升。在信息技術迅猛發展的當下，在數據與技術的驅動下，高校圖書館更應積極主動地參與知識產權信息服務，以真實性、可靠性、時效性和權威性確立知識產權信息數據標準，將專利檢索及分析系統與知識產權數據庫、資料庫、知識庫等進行綜合構建，以實現更大范圍內的知識產權信息資源的共建共享。在數據整合、知識集成的基礎上，以聯盟或地區的資源與技術優勢整合多元異構信息，深度挖掘知識產權信息價值，實現知識產權大數據平臺的建設。此外，還能借助區塊鏈的鏈式結構直觀追溯知識產權生產、利用、保護和管理的各階段流程，利用“去中心化”安全性來辨析知識產權歸屬。理想化的知識產權服務平臺可依靠云計算與大數據技術持續關注不同主體間的知識產權發展動態，追蹤競爭對手專利布局、規避知識產權侵權風險，提供知識產權預警或提供個性化的知識產權信息服務，并運用于多元化的場景。

6 結語

在科技自立自強為戰略支撐的知識產權強國背景下，“保護知識產權就是保護創新”[12]，高校知識產權信息服務作為知識產權公共服務體系的重要組成部分，是新時代賦予圖書館的使命和挑戰。高校圖書館應通過政策完善、資源整合、人才培育與科技賦能四個發展策略參與知識產權信息服務全過程，實現高標準、高效能、高價值與高質量的發展目標，實現“雙一流”建設目標，充分發揮高校圖書館作為國家知識產權信息公共服務體系重要節點的職能，促進社會經濟與科技的進步。