EPC模式下工程項目進(jìn)度風(fēng)險指標(biāo)體系的構(gòu)建研究

張崗平

目前，設(shè)計-采購-施工（Engineering Procurement Construction，EPC）模式在我國新建工程項目中的應(yīng)用已較為廣泛，在提升工程建設(shè)效率及質(zhì)量中也發(fā)揮著重要的作用，同時也能有效降低建設(shè)成本，優(yōu)勢較為突出。但由于EPC 模式的自身特點，在該模式下仍有不可預(yù)見的風(fēng)險，特別是總承包商承擔(dān)的風(fēng)險因素更突出，需要基于此角度，對項目進(jìn)度風(fēng)險進(jìn)行管理。

1 項目概況

某地新建工程項目為九年一貫制學(xué)校工程項目，該項目在當(dāng)?shù)卣鲗?dǎo)下進(jìn)行，總用地面積約65 120 m2，建筑密度控制在35%以下，容積率控制在0.76以下，總建筑面積約61 500 m2，包括教學(xué)用建筑、辦公用建筑、生活服務(wù)建筑和地下室等多個方面。除建筑外，也涉及電氣、暖通、給排水、景觀綠化、消防安全設(shè)備和內(nèi)飾裝修等多方面的工作，總投資約3.94 億元。

該項目合同中，規(guī)定項目需在630 d內(nèi)全部完成，對進(jìn)度要求較高，因此項目建設(shè)方經(jīng)過綜合研究后決定采用EPC模式進(jìn)行建設(shè)，結(jié)合EPC 模式組建矩陣式管理機(jī)構(gòu)，配置項目經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)。其基本組織結(jié)構(gòu)如圖1 所示。

圖1 該項目的基本組織結(jié)構(gòu)（來源：作者自繪）

從理論角度來看，基于該組織結(jié)構(gòu)，項目施工可順利進(jìn)行。但從實際情況來看，該項目建設(shè)存在以下3 個問題：第一，由于政策處理不到位，拆遷過程受阻，導(dǎo)致學(xué)校用地圍墻動工建設(shè)嚴(yán)重推遲；第二，施工區(qū)域內(nèi)的水系較為豐富，給地下室施工帶來嚴(yán)重干擾，且周圍尚缺乏有效的排水措施，需要協(xié)助解決；第三，當(dāng)前項目場地周邊無成型道路，交通運輸便利度低，容易拖慢施工進(jìn)度。

基于上述問題，相關(guān)管理人員研究后決定，對該EPC 模式下的工程項目面臨的進(jìn)度風(fēng)險問題采取構(gòu)建指標(biāo)體系進(jìn)行系統(tǒng)分析的方法，以準(zhǔn)確分析風(fēng)險因素，并采取有效的措施予以解決。

2 進(jìn)度風(fēng)險指標(biāo)體系的構(gòu)建與應(yīng)用

2.1 基本指標(biāo)體系模型的構(gòu)建

指標(biāo)體系建模初期，研究人員應(yīng)用文獻(xiàn)分析法對評價指標(biāo)進(jìn)行初步識別，總結(jié)大量學(xué)者的研究內(nèi)容，并結(jié)合該工程項目的實際情況，初步確定了7 個一級指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上細(xì)化出35 個二級指標(biāo)，但整體指標(biāo)內(nèi)容仍相對較多。為進(jìn)一步提高研究效率，從確定評價指標(biāo)的重要度入手，采用專家打分法進(jìn)行評價[1]。打分標(biāo)準(zhǔn)采用Likert 五級量表。在匯總打分結(jié)果后，應(yīng)用SPSS 20.0 軟件對樣本的數(shù)據(jù)進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)度計算，剔除計算結(jié)果小于0.6 的指標(biāo)[2]，由此得出優(yōu)化后的基本指標(biāo)模型，如表1 所示。

2.2 確定因素集及各評價指標(biāo)的權(quán)向量

在得到上述評價指標(biāo)模型后，研究人員進(jìn)一步確定模型中的因素集及各個評價指標(biāo)的權(quán)向量。首先確定各個指標(biāo)的因素集，設(shè)定整體的進(jìn)度風(fēng)險因素集為U，則該集合中包含7 個元素，即表1 中的7個一級指標(biāo)，此為來源層面（一級評價指標(biāo)）的因素集；然后進(jìn)一步設(shè)定因素層面（二級評價指標(biāo)）的因素集，該因素集共有7 個，涵蓋了一級評價指標(biāo)，而各個集合中的具體元素則為各自對應(yīng)的二級評價指標(biāo)[3]。得到上述因素集后，即計算各個評價指標(biāo)的權(quán)向量。在此環(huán)節(jié)中，直接應(yīng)用AMOS 23.0 軟件，導(dǎo)入前期打分?jǐn)?shù)據(jù)建立模型，并對初始模型進(jìn)行擬合檢驗與修正[4]，最終得到路徑系數(shù)圖。

表1 EPC 模式下該工程項目進(jìn)度風(fēng)險評價指標(biāo)模型

基于該路徑系數(shù)圖中的路徑系數(shù)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，計算公式為：

式中：αj表示路徑系數(shù)值，歸一化整理后可得到各個評價指標(biāo)的權(quán)重向量值。具體來看，一級評價指標(biāo)權(quán)向量W=（0.104，0.130，0.143，0.177，0.114，0.176，0.156）。其中，政治風(fēng)險w1=（0.29，0.403，0.307）；環(huán)境風(fēng)險w2=（0.146，0.267，0.299，0.288）；業(yè)主風(fēng)險w3=（0.233，0.244，0.224，0.157，0.142）；設(shè)計風(fēng)險w4=（0.256，0.255，0.304，0.185）；采 購 風(fēng) 險w5=（0.231，0.184，0.309，0.276）；施工風(fēng)險w6=（0.163，0.185，0.123，0.185，0.159，0.186）；組織管理風(fēng)險w7=（0.251，0.25，0.296，0.203）。

2.3 確定單因素隸屬矩陣

為確保本次工程項目進(jìn)度風(fēng)險等級評價體系更具真實性與客觀性，采用10名專家打分的方式，評定各評價指標(biāo)的風(fēng)險等級。在專家成員中，3 人來自建設(shè)單位，2 人來自設(shè)計單位，3 人來自總承包單位，2 人來自監(jiān)理單位和施工單位。按照各專家評定結(jié)果統(tǒng)計結(jié)論，以此獲得各個評價指標(biāo)的單因素矩陣[5]。

政治風(fēng)險單因素隸屬矩陣為：

環(huán)境風(fēng)險單因素隸屬矩陣為：

業(yè)主風(fēng)險單因素隸屬矩陣為：

設(shè)計風(fēng)險單因素隸屬矩陣為：

采購風(fēng)險單因素隸屬矩陣為：

施工風(fēng)險單因素隸屬矩陣為：

組織管理風(fēng)險單因素隸屬矩陣為：

2.4 基于SEM 的模糊綜合評價

在獲得上述單因素矩陣后，進(jìn)行一級指標(biāo)模糊綜合評價，公式為：

式中：i為1 ～7 的任一正整數(shù)，據(jù)此即可分別求出不同的模糊綜合評價集。具體來看，政治風(fēng)險的評價集B1=（0.16，0.269，0.331，0.2，0.04）；環(huán)境風(fēng)險的評價集B2=（0.286，0.229，0.3，0.156，0.029）；業(yè)主風(fēng)險的評價集B3=（0.094，0.145，0314，0.204，0.243）；設(shè)計風(fēng)險的評價集B4=（0.025，0.063，0.263，0.288，0.361）；采購風(fēng)險的評價集B5=（0.023，0.119，0.306，0.231，0.321）；施工風(fēng)險的評價集B6=（0，0.137，0.277，0.356，0.230）；組織管理風(fēng)險的評價集B7=（0.025，0.146，0.191，0.359，0.279）。

對二級指標(biāo)進(jìn)行模糊綜合評價，基于一級指標(biāo)模糊評價的結(jié)果，將一級評價指標(biāo)視為單一因素，以此組成單因素評價集，即可形成二級模糊綜合評價矩陣R—，再結(jié)合指標(biāo)權(quán)重，根據(jù)式（11）即可求出在EPC 模式下該工程項目的進(jìn)度風(fēng)險綜合評價矩陣B：

代入相關(guān)數(shù)據(jù)后，該矩陣的結(jié)果為（0.078，0.15，0.278，0.266，0.227）。

3 結(jié)果與分析

在獲得風(fēng)險綜合評價矩陣B后，考慮到本次調(diào)查過程中的評分為五級量表，因此設(shè)置評判集的權(quán)向量為C=（1，2，3，4，5），并基于式（12）對整個項目和一級評價指標(biāo)進(jìn)行打分：

式中：CT表示C的轉(zhuǎn)置矩陣，代入數(shù)據(jù)后求得整個項目的分?jǐn)?shù)為3.41。

根據(jù)以上數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合評定后，確定該項目的進(jìn)度風(fēng)險級別為“較高風(fēng)險”，結(jié)合當(dāng)前該項目在施工進(jìn)度上遭遇的諸多阻礙問題，可證明評價結(jié)果與實際情況契合程度較高。這同時也表明，本次針對EPC 模式下的工程項目進(jìn)度風(fēng)險評價模型在實證分析中取得較優(yōu)的結(jié)果，具有一定的實際應(yīng)用價值。

針對本次評定結(jié)果，提出幾點建議：一是針對當(dāng)前征地拆遷滯后的情況，總承包商應(yīng)適當(dāng)推遲進(jìn)場時間、及時調(diào)整工期，并對索賠條款進(jìn)行研究和調(diào)整；二是針對環(huán)境風(fēng)險因素應(yīng)做好現(xiàn)場調(diào)研工作，根據(jù)調(diào)研結(jié)果合理選擇投保措施來轉(zhuǎn)移風(fēng)險和提升保障；三是針對可能存在的業(yè)主風(fēng)險因素做好現(xiàn)場踏勘，認(rèn)真核實業(yè)主提供的資料，同時在簽訂合同時要明確雙方責(zé)任、處理期限、索賠辦法和獎懲機(jī)制等；四是針對設(shè)計風(fēng)險因素建議采用工作分解結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure，WBS）任務(wù)分解法進(jìn)行“化繁為簡”，實現(xiàn)對設(shè)計進(jìn)度更好的管控，同時也要明確合同價格形式，進(jìn)一步降低設(shè)計變更產(chǎn)生的風(fēng)險；五是針對采購風(fēng)險因素做好市場調(diào)研，應(yīng)用層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）等方法對采購供應(yīng)商進(jìn)行優(yōu)選，并采取措施，有效銜接采購與設(shè)計、施工階段；六是針對施工風(fēng)險應(yīng)借助第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，做好各項過程的檢測工作，并對施工方案進(jìn)行靈活調(diào)整，避免延誤進(jìn)度；七是針對組織管理風(fēng)險因素，將工作重心放在存在交叉實施的環(huán)節(jié)中，如設(shè)計與采購、設(shè)計與施工、施工與采購階段等，借助信息技術(shù)實行更有效的管理，規(guī)避不利影響。

4 結(jié)語

本文以某地EPC 模式下的工程項目為案例，對該項目的進(jìn)度風(fēng)險進(jìn)行定量評估。結(jié)果顯示，評價數(shù)據(jù)與實際項目進(jìn)度情況具有較高的吻合度，證明本次面向EPC 模式工程項目的風(fēng)險指標(biāo)體系設(shè)計研究工作取得了初步成功。