解析專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程及要求

劉艷妮 張帆 李洋 王海峰

摘要：本文主要探討了專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系，以及標(biāo)準(zhǔn)中納入專(zhuān)利的范圍。分析了各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)待標(biāo)準(zhǔn)中納入專(zhuān)利的態(tài)度，以及我國(guó)近年來(lái)對(duì)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容的態(tài)度變化和政策。同時(shí)，指出了標(biāo)準(zhǔn)制定和修訂過(guò)程中涉及專(zhuān)利問(wèn)題的處理方法和要求，體現(xiàn)了專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化的意義。通過(guò)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合，可以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，減少專(zhuān)利權(quán)問(wèn)題所帶來(lái)的技術(shù)壟斷，固化和推廣科技成果，推進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)化。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利；標(biāo)準(zhǔn)；專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化；專(zhuān)利信息披露

中圖分類(lèi)號(hào)：U461 DOI ：10.20042/j.cnki.1009-4903.2023.05.005

0 引言

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展和科技技術(shù)的日益提升，我們對(duì)創(chuàng)新成果的利用和保護(hù)意識(shí)也在不斷提高。在這個(gè)過(guò)程中，國(guó)家也在積極推動(dòng)科技技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，將專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力。在這一轉(zhuǎn)化過(guò)程中，專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題也越來(lái)越引起關(guān)注。規(guī)范合理地將專(zhuān)利內(nèi)容納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，使專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)相互結(jié)合、彼此兼容并相互支持，這不僅可以提升兩者的市場(chǎng)影響力，還將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，幫助我們掌握市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主導(dǎo)權(quán)。同時(shí)，這也將促使科學(xué)技術(shù)的推廣轉(zhuǎn)化和新產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新，加快創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

1 標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利的區(qū)別及關(guān)系

專(zhuān)利是一個(gè)完整的方案，側(cè)重于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改進(jìn)或者制造方法步驟的優(yōu)化，主要目的是通過(guò)一個(gè)方案解決遇到的問(wèn)題。

標(biāo)準(zhǔn)是一種規(guī)范文件，用來(lái)規(guī)范一種活動(dòng)或固化一些要求。

專(zhuān)利池[1] 是指2 個(gè)或2 個(gè)以上的專(zhuān)利權(quán)人達(dá)成協(xié)議，相互間交叉許可或者共同向第三方許可其專(zhuān)利的聯(lián)營(yíng)性組織或者專(zhuān)利集合體。

標(biāo)準(zhǔn)的制定是需要相關(guān)聯(lián)的單位和個(gè)人去遵守，且是公開(kāi)性的。而專(zhuān)利是科技創(chuàng)新過(guò)程產(chǎn)生的，用于保護(hù)單位或個(gè)人的科技成果，是保密的，未經(jīng)允許不對(duì)外公開(kāi)。標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)利因各自的特點(diǎn)決定了他們之間處于一種對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系 [2]。

2 納入專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)的范圍

涉及專(zhuān)利納入的標(biāo)準(zhǔn)主要指國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，其他國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)在制修訂過(guò)程中可參照使用。一些企業(yè)為了本企業(yè)的發(fā)展和利益，會(huì)將專(zhuān)利納入企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，形成標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利的捆綁形式來(lái)主導(dǎo)市場(chǎng)，從而提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。在納入過(guò)程中，也可以參照使用。

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及的專(zhuān)利，在沒(méi)有特殊說(shuō)明的情況下，指的是有效專(zhuān)利和專(zhuān)利申請(qǐng)。而國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中涉及的專(zhuān)利內(nèi)容，主要指必要專(zhuān)利。

3 不同國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中納入專(zhuān)利問(wèn)題的處理態(tài)度

對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)中納入專(zhuān)利的態(tài)度，每個(gè)國(guó)家都存在一定的統(tǒng)一性和差異性。

各國(guó)普遍規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)中僅僅允許必要專(zhuān)利的納入，并且標(biāo)準(zhǔn)化組織不負(fù)責(zé)審查被納入專(zhuān)利的范圍和有效性。必要專(zhuān)利的必要性主要表現(xiàn)在2 個(gè)方面：一是該專(zhuān)利技術(shù)必須與標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的產(chǎn)品或方法有直接的聯(lián)系；二是該技術(shù)的必不可少性使得沒(méi)有其他的非專(zhuān)利技術(shù)可以替代。

各國(guó)都規(guī)定了成員對(duì)專(zhuān)利的披露義務(wù)，但在執(zhí)行力度上存在差異。例如，美國(guó)的披露義務(wù)規(guī)定相對(duì)較為寬松，不強(qiáng)制要求成員披露專(zhuān)利信息；而歐盟的標(biāo)準(zhǔn)化組織則要求成員必須履行披露義務(wù)，否則可能會(huì)導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)無(wú)法實(shí)施；中國(guó)則要求參與者必須披露自己擁有或知悉的必要專(zhuān)利，未參與者也鼓勵(lì)披露相關(guān)信息。

各國(guó)都規(guī)定了在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中應(yīng)遵循合理、無(wú)歧視的專(zhuān)利許可政策，但在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中每個(gè)國(guó)家仍然存在一定的差異。例如，美國(guó)在處理拒絕許可專(zhuān)利時(shí)，會(huì)更傾向于專(zhuān)利權(quán)人的利益；而歐盟更偏重于維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化組織的利益；中國(guó)則是建立在公平、合理、無(wú)歧視的基礎(chǔ)上，對(duì)拒絕許可的專(zhuān)利責(zé)成雙方協(xié)商處置。

4 標(biāo)準(zhǔn)納入專(zhuān)利可能出現(xiàn)的問(wèn)題

⑴專(zhuān)利權(quán)人惡意的在標(biāo)準(zhǔn)制修定過(guò)程中不披露專(zhuān)利信息。

⑵利用專(zhuān)利池建立過(guò)程捆綁式的售賣(mài)非必要專(zhuān)利。

⑶專(zhuān)利權(quán)人為自身利益，拒絕披露必要專(zhuān)利，而達(dá)到市場(chǎng)的壟斷。

⑷專(zhuān)利權(quán)人聯(lián)合起來(lái)利用專(zhuān)利池阻斷新技術(shù)的應(yīng)用。專(zhuān)利池的建立可以使技術(shù)互補(bǔ)、降低交易成本，但同時(shí)也可能產(chǎn)生一些不好的結(jié)果，例如成為價(jià)格固定和劃分市場(chǎng)的工具、降低橫向競(jìng)爭(zhēng)效果、形成市場(chǎng)壟斷等。

5 涉及到專(zhuān)利問(wèn)題的處置方法

5.1 中國(guó)在標(biāo)準(zhǔn)中涉及專(zhuān)利的相關(guān)規(guī)定

在中國(guó)，標(biāo)準(zhǔn)化組織委員先后修訂和編制了《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的管理規(guī)定（ 暫行） 》等相關(guān)文件，以規(guī)范和指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化工作的開(kāi)展。從2001 年開(kāi)始，中國(guó)規(guī)定了強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)原則上不涉及專(zhuān)利，推薦性標(biāo)準(zhǔn)不反對(duì)涉及專(zhuān)利的原則。到了2009 年，這一原則得到了進(jìn)一步明確，強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)原則上不涉及專(zhuān)利，但確有必要涉及專(zhuān)利，應(yīng)由專(zhuān)利權(quán)人免費(fèi)許可或者由相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)利權(quán)人共同協(xié)商專(zhuān)利處置。

這表明，在強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中可以有條件地含有專(zhuān)利。2012 年，國(guó)家進(jìn)一步明確了標(biāo)準(zhǔn)化組織不介入原則，并規(guī)定專(zhuān)利權(quán)產(chǎn)生變化時(shí)的處置方法等。2016 年，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》中規(guī)定：要積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，推動(dòng)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，加大創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化工作力度，推動(dòng)形成標(biāo)準(zhǔn)研制與布局有效銜接機(jī)制，并研究制定標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利布局指南。以華為、中興等為代表的企業(yè)積極參與國(guó)際主流技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，主張標(biāo)準(zhǔn)緊跟專(zhuān)利，在標(biāo)準(zhǔn)中納入專(zhuān)利的戰(zhàn)略，形成標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利之間的捆綁，完成全球的專(zhuān)利布局，從而降低成本。

5.2 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)在制修訂過(guò)程納入專(zhuān)利的處置要求[4]

5.2.1 必要專(zhuān)利信息的披露

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程中，需對(duì)涉及或可能涉及的必要專(zhuān)利信息進(jìn)行披露，具體要求如下：

⑴制修訂過(guò)程的任何階段都可以披露。

⑵任何人和組織都有義務(wù)披露。

5.2.2 獲取專(zhuān)利實(shí)施許可聲明

在涉及專(zhuān)利信息披露后，獲取專(zhuān)利實(shí)施許可聲明的處置要求如下：

⑴在涉及專(zhuān)利信息披露后，應(yīng)在公平、合理、無(wú)歧視基礎(chǔ)上盡快獲得專(zhuān)利實(shí)施許可聲明。專(zhuān)利實(shí)施許可聲明有免費(fèi)許可使用/ 收費(fèi)許可使用和都不同意3 種。

⑵在未獲得涉及專(zhuān)利實(shí)施許可聲明的強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與專(zhuān)利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人協(xié)商處置方法。而非強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)在其標(biāo)準(zhǔn)中不得包括基于該專(zhuān)利的條款。

⑶對(duì)已向標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)協(xié)會(huì)或歸口單位提交過(guò)實(shí)施許可聲明的專(zhuān)利，在專(zhuān)利發(fā)生轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移時(shí)，應(yīng)提前告知受讓人該專(zhuān)利實(shí)施許可聲明的內(nèi)容，并保證受讓人同意該專(zhuān)利實(shí)施許可聲明的約束。

⑷專(zhuān)利實(shí)施許可聲明一旦提交不能撤銷(xiāo)，除非標(biāo)準(zhǔn)修訂導(dǎo)致實(shí)施許可聲明中必要專(zhuān)利要求對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施不在是必要的，或者后提交的實(shí)施許可聲明對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者更優(yōu)惠、更寬松，才可取代之前的實(shí)施許可聲明。

5.2.3 相關(guān)專(zhuān)利信息的公布

標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程應(yīng)在相關(guān)網(wǎng)站或期刊等渠道就標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)草案涉及的專(zhuān)利信息進(jìn)行公布。

5.2.4 標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程會(huì)議要求

標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程的每次會(huì)議期間，都應(yīng)就涉及專(zhuān)利情況進(jìn)行提醒和通告，并將結(jié)果寫(xiě)入會(huì)議紀(jì)要中。

5.2.5 標(biāo)準(zhǔn)草案文件的要求

在標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程中輸出的討論稿、征求意見(jiàn)稿、送審稿的封面上（ 如圖1） 應(yīng)給出征集潛在必要專(zhuān)利的信息。在任何階段，如識(shí)別出標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容涉及了必要專(zhuān)利并進(jìn)行了處置，應(yīng)在所有階段的標(biāo)準(zhǔn)草案直至正式出版的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的引言中給出相應(yīng)說(shuō)明。如果在制修訂過(guò)程中未識(shí)別出涉及專(zhuān)利，應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批稿或正式出版的標(biāo)準(zhǔn)前言中說(shuō)明[5]（ 如圖2）。

5.2.6 引用涉及專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn)修訂要求

在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程中規(guī)范引用了涉及專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn)條款時(shí)，也必須獲得專(zhuān)利的實(shí)施許可聲明。

5.2.7 以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)制修訂的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

等同采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化文件（ 主指ISO 和 IEC） 制修訂國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中所涉及到的專(zhuān)利的許可聲明也適用于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。非等效采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，或采用其他國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織或以國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)化文件為基礎(chǔ)制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程中涉及專(zhuān)利問(wèn)題的處理方式進(jìn)行處理。

5.3 強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的特殊要求

⑴一般不涉及專(zhuān)利。

⑵確需涉及專(zhuān)利，而又未獲得專(zhuān)利實(shí)施許可聲明的，由國(guó)家相關(guān)部門(mén)與專(zhuān)利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人協(xié)商專(zhuān)利的處置方法。

⑶涉及專(zhuān)利或可能涉及專(zhuān)利，在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前，應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案和已知專(zhuān)利信息公示。

5.4 已發(fā)布國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過(guò)程發(fā)現(xiàn)涉及專(zhuān)利的處置

標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，如涉及沒(méi)有實(shí)施許可聲明的專(zhuān)利，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)獲得相關(guān)專(zhuān)利實(shí)施許可聲明并提交國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門(mén)。如未獲得，應(yīng)與專(zhuān)利權(quán)人或?qū)＠暾?qǐng)人協(xié)商專(zhuān)利處置辦法。除強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)外，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)還未獲得專(zhuān)利許可使用聲明的，可視情況暫停實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，并責(zé)成修訂標(biāo)準(zhǔn)。

6 結(jié)束語(yǔ)

標(biāo)準(zhǔn)中納入專(zhuān)利是創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用的一種體現(xiàn)，也是國(guó)家和企業(yè)在貿(mào)易交流過(guò)程中運(yùn)用“技術(shù)專(zhuān)利化- 專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化- 標(biāo)準(zhǔn)全球化”的一種競(jìng)爭(zhēng)策略。在專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中，需要依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系和標(biāo)準(zhǔn)體系平臺(tái)，加強(qiáng)專(zhuān)利和標(biāo)準(zhǔn)信息檢索，避免已成為標(biāo)準(zhǔn)或過(guò)期的技術(shù)被賦予不合理的專(zhuān)利保護(hù)。對(duì)于可能納入到標(biāo)準(zhǔn)中的專(zhuān)利技術(shù)布局，應(yīng)該有所預(yù)判，并建立和完善對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利技術(shù)構(gòu)成的壁壘的預(yù)警和積極響應(yīng)機(jī)制。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公眾發(fā)布行業(yè)信息，促使已形成標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域加快采標(biāo)下發(fā)，并引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)有意識(shí)地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷法律武器防止標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

參考文獻(xiàn)

[1] 馬天旗.專(zhuān)利布局[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2016.

[2] 孫捷，李廣科，劉文霞.國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)納入專(zhuān)利的現(xiàn)狀分析[J].

中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化， 2017，2：35-39.

[3] 成勝濤.標(biāo)準(zhǔn)中的專(zhuān)利問(wèn)題分析及對(duì)策研究[J].中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化，2011（09）：

53-54.

[4] 全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化原理與方法標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序 第1

部分涉及專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn).GB/T20003.1，北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2014.

[5] 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委 知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的管理規(guī)定（暫行）2013.

（責(zé)任編輯：王作函）